職業(yè)安全健康管理體系的建立和保持概論

國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002職業(yè)安全健康管理體系的建立和保持第1

頁51頁—65頁1第一頁，共五十四頁。地址：電話：傳真：第二頁，共五十四頁。內(nèi)審員在建立OSHMS中的作用1.對OSHMS的建立起骨干作用；2.對OSHMS的運行起監(jiān)督作用；3.對OSHMS的保持和改進起參謀作用；4.在OSH管理方面起橋梁和紐帶作用；5.在外部審核中起內(nèi)外接口作用；6.在OSHMS的有效實施方面起帶頭作用。第三頁，共五十四頁。建立職業(yè)安全健康管理體系的基本步驟管理者策劃與準備（培訓、計劃）文件編寫體系試運行（含內(nèi)審和管理評審）體系的策劃與設計初始狀態(tài)評審第四頁，共五十四頁。體系建立的基本步驟國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第5

頁決策準備規(guī)范培訓制定計劃現(xiàn)狀評估體系設計文件編寫體系運行內(nèi)部審核管理評審第五頁，共五十四頁。建立OSHMS應注意的幾個問題國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-20021.建立OSHMS應充分考慮用人單位的OSH管理現(xiàn)狀；2.建立動態(tài)的職業(yè)安全健康管理體系；3.應充分體現(xiàn)用人單位自身的OSH特點；4.應與各類管理體系一體化；5.全體人員都要對審核規(guī)范有相應的理解和認識;６.關鍵在實施。第六頁，共五十四頁。一、領導的決策與準備國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002在此階段，特別需要最高管理者：明確OSHMS應為用人單位整個管理體系的優(yōu)先事項之一，對保護員工的安全與健康應納入到用人單位管理決策的重要議事日程；認識危害預防和改進用人單位OSH行為的目的和意義；理解實施職業(yè)安全健康管理體系對用人單位成本效益、企業(yè)品質(zhì)、公眾形象、職業(yè)安全健康管理、用人單位管理功能方式等方面的促進作用；承諾為建立職業(yè)安全健康管理體系及有關活動提供資源支持。１、最高管理者的認可和承諾第七頁，共五十四頁。２、任命管理者代表

最高管理者應在最高管理層任命OSH管理者代表，并賦予后者明確的職責和權限，管代確保其建立、實施與維護OSHMS，并向最高管理者匯報體系的績效。３、配備相應的工作班子并提供必要的資源—領導小組：由用人單位安管代負責，主要負責體系建立過程中重大問題的決策和用人單位協(xié)調(diào)，如建立體系的總體規(guī)劃、起草方針、提供人財物支持等；—工作小組：由用人單位主要部門人員組成，直屬領導小組領導，主要負責建立體系中的培訓與教育、初始評審、體系總體設計、體系文件編制匯總、運行和內(nèi)審等具體工作。第八頁，共五十四頁。二、學習與培訓

普及培訓的內(nèi)容：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范產(chǎn)生的背景；OSHMS審核規(guī)范；企業(yè)如何貫標：（1）初評與OSHMS的策劃和設計（2）體系文件編寫（3）OSHMS試運行（4）內(nèi)部審核和管理評審國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第九頁，共五十四頁。各級培訓的側(cè)重點：作業(yè)人員與本崗位相關的OSH活動的內(nèi)容、職責和權限管理層深入和全面了解OSHMS總體要求；本部門體系要素的工作內(nèi)容

決策層建立OSHMS的重要意義；

OSHMS的基本原理、總體要求；

OSH方針、管理評審等要素國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第十頁，共五十四頁。三、制定計劃１、制定總體工作計劃表２、制定每項具體工作的分計劃表３、提出資源要求，報最高管理層批準第十一頁，共五十四頁。三、制定計劃（續(xù)）制定總計劃表示例國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第十二頁，共五十四頁。四、現(xiàn)狀調(diào)查與評估（初評）國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第十三頁，共五十四頁。現(xiàn)狀調(diào)查

（1）危害辨識、風險評價和風險控制的策劃；（2）獲取、識別現(xiàn)有的適用于用人單位的OSH法律、法規(guī)和其他要求，并進行符合性評價；（3）收集用人單位過去和現(xiàn)在OSH管理信息和有關資料（事故、事件和職業(yè)病）；1、初評的基本步驟國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第十四頁，共五十四頁。（4）分析、評價現(xiàn)有的組織機構(gòu)、安全管理制度、職責劃分和資源配置的有效性。分析調(diào)查結(jié)果，找出差距最高管理層對現(xiàn)狀、差距和存在問題進行審定1、初評的基本步驟（續(xù)）國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第十五頁，共五十四頁。2、初評的策劃確定評審范圍至少應覆蓋擬建立體系的范圍。組成評審組用人單位的員工、外部咨詢?nèi)藛T共同組成。國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002現(xiàn)場評審前的準備工作—收集和評估有關數(shù)據(jù)和資料；—初評方法的選擇。第十六頁，共五十四頁。初評的方法—現(xiàn)場調(diào)查；—現(xiàn)場訪問人員；—查閱有關文件或資料；

—現(xiàn)場檢測。2、初評的策劃（續(xù)）第十七頁，共五十四頁。（1）初評的目的、范圍、用人單位概況；（2）對用人單位的生產(chǎn)活動中所產(chǎn)生的風險進行定性和定量評價，確定重大風險，排定控制不可承受風險的優(yōu)先序。（3）用人單位相關法律法規(guī)的遵守和適用情況；（4）發(fā)現(xiàn)的問題及其結(jié)論；（5）建立和完善職業(yè)安全健康方針和體系的建議；3、初評報告國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第十八頁，共五十四頁。初評的內(nèi)容危害辯識、風險評價、風險控制的策劃相關的法律法規(guī)的適用性和符合性評價用人單位現(xiàn)有的組織機構(gòu)、職能和在安全方面的規(guī)定、制度；以往的事故、事件、職業(yè)病的統(tǒng)計資料，包括本單位和同類單位的資料。第十九頁，共五十四頁。五、OSHMS策劃與設計國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002確定職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案原有機構(gòu)和職能分析（形成機構(gòu)圖）管理體系的職能分配（形成職能分配表）確定體系文件層次結(jié)構(gòu)（手冊和程序目錄）確定體系文件的編寫、審定和批準人員第二十頁，共五十四頁。用人單位內(nèi)不同層次的員工均有相應的OSH職責國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002為制定OSH目標和指標提供框架；表明用人單位改進OSH績效的承諾。1.制定OSH方針的目的規(guī)定用人單位OSH管理的最高宗旨；闡明用人單位的職業(yè)安全健康總體目標；（一）確定OSH方針、目標和管理方案第二十一頁，共五十四頁。用人單位內(nèi)不同層次的員工均有相應的OSH職責國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-20022.OSH方針的內(nèi)容和管理與用人單位的OSH特點相適應承諾持續(xù)改進和危害預防承諾遵守相關法規(guī)文件化、實施和保持傳達到全體員工并可為相關方所獲取進行定期評審

由最高管理者簽發(fā)第二十二頁，共五十四頁。用人單位內(nèi)不同層次的員工均有相應的OSH職責國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002(二)用人單位機構(gòu)的設置和職責分工用人單位機構(gòu)設置的原則—充分考慮用人單位現(xiàn)有的體制；—體現(xiàn)全員參與。—考慮OSHMS審核規(guī)范的要求；形成組織機構(gòu)圖1.用人單位機構(gòu)的設置第二十三頁，共五十四頁。國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-20022.職責分工界定所有承擔職業(yè)安全健康管理職責的人員的作用和權限：—最高管理者和安管代—各職能部門主管—員工代表—管理承包方的人員—負責培訓的人員—設備管理人員—各級安全員—操作工及普通工人第二十四頁，共五十四頁。國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002３、職能分配標準中17個要素要落實到相應部門；

每一個要素和程序文件要由一個部門主管；用人單位可規(guī)定：

—主管部門；—實施部門；—監(jiān)督部門。

職能分配通過職能分配表進行描述。第二十五頁，共五十四頁。部分OSH要素職能分配表國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第二十六頁，共五十四頁。４、確定用人單位機構(gòu)和職責劃分時，應避免出現(xiàn)下列問題和傾向（１）職責配置含混不清，出現(xiàn)前后矛盾、重復或疏忽的現(xiàn)象；（２）培訓和資源不足；（３）權限不明確；（4）各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào)；（5）當某人缺席時，無人代理其職責；第二十七頁，共五十四頁。六、職業(yè)安全健康管理體系文件編寫國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002組成編寫組確定文件的層次列出各層次文件清單；各層次文件的相關文件文件編寫的分工1。體系文件的策劃2。文件的具體編寫管理手冊由1～２人專門負責；程序文件分工編寫；作業(yè)指導書由相關部門編寫。3。文件的匯總、協(xié)調(diào)和修改（一）體系文件編寫的基本步驟第二十八頁，共五十四頁。六、職業(yè)安全健康管理體系文件編寫（二）體系文件編寫的原則和要求１、體系文件編寫的原則寫你要做的，做你所寫的，記你所做的；密切結(jié)合用人單位生產(chǎn)活動的特點；努力做到管理體系文件一體化。第二十九頁，共五十四頁。２、體系文件編寫的要求完整性和系統(tǒng)性；權威性；協(xié)調(diào)性；見證性；適用性。第三十頁，共五十四頁。六、職業(yè)安全健康管理體系文件編寫（三）管理手冊的參考格式

１、封面：

用人單位名稱、用人單位標準編號、手冊標題；發(fā)布日期、實施日期；版本號、受控標志；手冊的批準、審核；主編以及編寫人員名單等。

第三十一頁，共五十四頁。２、手冊開頭

手冊頒布令；職業(yè)安全健康方針；管理者代表任命書；管理手冊目錄。第三十二頁，共五十四頁。3、手冊正文（１）前言

a.企業(yè)簡介

b.企業(yè)生產(chǎn)工藝簡介

c.職業(yè)安全健康狀況

d.其他資料

第三十三頁，共五十四頁。（2）職業(yè)安全健康管理手冊的內(nèi)容

①目的和適用范圍②引用標準、定義、術語及縮寫代號③手冊的管理④職業(yè)安全健康管理體系每個要素的描述

a.總則

b.職責

c.控制要求

d.相關文件

第三十四頁，共五十四頁。４、手冊附錄重大風險清單不可承受風險的控制措施職業(yè)安全健康法律、法規(guī)、標準及其他要求清單用人單位組織機構(gòu)圖職業(yè)安全健康管理體系職責分配表職業(yè)安全健康管理方案清單職業(yè)安全健康管理體系程序文件清單其他有關資料第三十五頁，共五十四頁。六、職業(yè)安全健康管理體系文件編寫（四）程序文件的參考格式１、版面一般可采用16開幅面，太大或太小均不利于保管和使用。２、文頭企業(yè)標志（廠名）、程序名稱、文件編號、版次（含修改次數(shù)）、頁碼、文件層次或級別、文件發(fā)布或?qū)嵤┤掌?、編制者和批準者（也可放在文尾）及日期等?nèi)容。３、文尾第三十六頁，共五十四頁。六、職業(yè)安全健康管理體系文件編寫４、程序文件的基本內(nèi)容（１）目的（２）范圍（３）術語（若需要）（４）職責（５）工作程序（６）相關文件（７）相關記錄第三十七頁，共五十四頁。（１）目的應說明該程序的控制目的、控制要求。推薦使用如下引導語：

為了…...制訂本程序

或本程序規(guī)定了…...（２）范圍應指出該程序所規(guī)定的內(nèi)容和所涉及的控制范圍。推薦使用如下引導語：

本程序適用于…...

或適用于…...第三十八頁，共五十四頁。（３）術語應給出與該程序有關的術語及其定義（特別是專用術語）。（４）職責應規(guī)定實施該程序的主管部門／人員的職責以及各相關部門／人員的職責。第三十九頁，共五十四頁。（５）工作程序：主要應規(guī)定以下幾方面內(nèi)容：確定需開展的各項活動及實施步驟；明確所涉及的部門、人員的職能和職責；規(guī)定具體的控制要求和控制方法；確定開展各項活動的時機；給出所需的設備、設施及要求；規(guī)定例外情況的處理方法；引出所涉及的相關／支持性文件；明確記錄的填寫和保存要求；列出所使用的記錄表格等。第四十頁，共五十四頁。（６）相關文件

列出與本程序相關的，一般指同級文件；（7）支持性文件一般指與本程序文件相關的下級文件；（8）相關記錄

應給出有關的OSH記錄名稱并附上相應的空白表格，也可以將它們放在作業(yè)文件或記錄中。注意查詢途徑第四十一頁，共五十四頁。六、職業(yè)安全健康管理體系文件編寫（五）作業(yè)文件的格式和要求（六）記錄的表格和格式（七）發(fā)布令第四十二頁，共五十四頁。

七、職業(yè)安全健康管理體系運行國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-20021.運行目的

檢驗體系文件的充分性、適宜性和有效性;

對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析并及時跟蹤糾正；

為迎接外審做準備。第四十三頁，共五十四頁。2、試運行過程應做好的工作

宣貫OSHMS文件；（4.4.2）體系文件的有效性檢驗；(4.5.4;4.6)進行有效的信息管理，不斷發(fā)現(xiàn)問題；

—文件管理(4.4.4)—協(xié)商與交流(4.4.3)—監(jiān)測(4.5.1)—記錄(4.5.3)對暴露的問題進行協(xié)調(diào)、改進、采取糾正措施(4.5.2)國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第四十四頁，共五十四頁。

八、內(nèi)部審核檢查并確認體系各要素的實施是否按照計劃有效實現(xiàn)；檢查和評價體系運行是否達到了規(guī)定的目標；是一種自我保證手段。國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002內(nèi)部審核的目的第四十五頁，共五十四頁。國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-20021.3安全檢查與審核的對比安全檢查對象：關注設備缺陷和人的違章。方法：全面、逐項。目的：對設備性能及安全管理狀況進行確認。審核關注設備缺陷和人的違章的原因，尤其是管理上的原因。全面、抽樣。驗證體系是否符合審核規(guī)范的要求。第四十六頁，共五十四頁。（1）文件與審核規(guī)范的符合性；（2）文件對本用人單位的適宜性；（3）OSH管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書的執(zhí)行情況。國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002

八、內(nèi)部審核內(nèi)部審核的重點第四十七頁，共五十四頁。內(nèi)審員培訓的內(nèi)容國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002a.OSHMS審核規(guī)范及其應用的知識；b.職業(yè)安全健康領域的基礎科學（如系統(tǒng)安全工程和事故預防原理）和專業(yè)技術知識；c.本國有關職業(yè)安全健康法律、法規(guī)知識，特別是與用人單位有關的OSH法律、法規(guī)知識；d.審核過程中的一些國際慣例和習慣做法。第四十八頁，共五十四頁。年度內(nèi)審計劃（1）實行對各部門和所有體系要素的分期、分批審核；（2）內(nèi)審周期中應覆蓋所有部門和體系要素；（3）應適當加重對重點部門和重點要素的審核。（4）為初次認證而進行的內(nèi)審常用集中式；以后的內(nèi)審常用滾動式。國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心（北京）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓課程-2002第四十九頁，共五十四頁。

（九）管理評審

最高管理者認定體系的現(xiàn)狀是否有效地滿