2022年道路運(yùn)輸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

2022年道路運(yùn)輸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

1范圍

本制度規(guī)定了***分公司（以下簡(jiǎn)稱分公司）各部門風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)、評(píng)價(jià)與分級(jí)管控等落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理職責(zé)和管理要

求。

本制度適用于指導(dǎo)分公司各部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)〈公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫

行辦法X公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)事故隱患治理暫行辦法》的

通知》

《山東省安全生產(chǎn)條例》

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》

《山東省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收

評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

DB37/T3138-2018公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系細(xì)則

3實(shí)施主體與職責(zé)分工

3.1實(shí)施主體

3.1.1***分公司

分公司安全保衛(wèi)處負(fù)責(zé)組織分公司內(nèi)部危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，并監(jiān)督檢查各部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的具

體實(shí)施。

3.1.2各部門

各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門內(nèi)部的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。

3.2職責(zé)分工

3.2.1主要負(fù)責(zé)人

3.2.1.1分公司主要負(fù)責(zé)人為分公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第

一責(zé)任人，對(duì)分公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控負(fù)全面責(zé)任。

3.2.1.2組織開展分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)，組織制定可

行、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施并保障控制措施的落實(shí)安全投入。

3.2.1.3負(fù)責(zé)組織建立分公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和風(fēng)

險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，完善安全生產(chǎn)分級(jí)管控體系并持續(xù)改進(jìn)。

3.2.2分管安全負(fù)責(zé)人

3.2.2.1分管安全負(fù)責(zé)人協(xié)助分公司主要負(fù)責(zé)人建立風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控機(jī)制，完善安全生產(chǎn)分級(jí)管控體系，對(duì)安全生產(chǎn)分

級(jí)管控負(fù)主要責(zé)任。

3.2.2.2負(fù)責(zé)組織制定分公司安全生產(chǎn)分級(jí)管控方案，結(jié)合

企業(yè)實(shí)際確定選擇適用的危險(xiǎn)源辨識(shí)分析方法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

方法，組織編寫公司風(fēng)險(xiǎn)管控程序文件。

3.2.2.3負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)全面開展分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)

價(jià)；

3.2.2.4負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核。

3.2.3安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及安全管理人員

3.2.3.1安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及安全管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控責(zé)任清單規(guī)定的本部門或崗位責(zé)任負(fù)直接責(zé)任，對(duì)分公

司其他部門或崗位安全生產(chǎn)分級(jí)管控負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任。

3.2.3.2指導(dǎo)分公司各部門及崗位開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

3.2.3.3督促、檢查其他部門、人員履行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

責(zé)任。

3.2.3.4組織落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核。

3.2.3.5建立風(fēng)險(xiǎn)管控檔案，定期更新風(fēng)險(xiǎn)信息。

3.2.4各部門負(fù)責(zé)人

3.2.4.1按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、管生產(chǎn)必須管安全”的原則,

部門負(fù)責(zé)人是本部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)本部門安

全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)責(zé)。

3.2.4.2組織落實(shí)本部門全員開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制

措施，對(duì)本部門各崗位控制措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

3.2.4.3落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，相互配合、溝通，

及時(shí)傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息。

3.2.5從業(yè)人員

3.2.5.1對(duì)本崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)直接責(zé)任。

3.2.5.2開展本崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本要求

4.1風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)涵蓋分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各個(gè)作業(yè)活動(dòng)、區(qū)

域、場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、部位和作業(yè)環(huán)節(jié)重點(diǎn)管

控。

4.2全員參與，分級(jí)管控，明確責(zé)任人。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的

風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施；不

同層級(jí)相互配合、溝通，及時(shí)傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息。

4.3定期對(duì)分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

4.4專項(xiàng)辨識(shí)應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或

管理部門有特殊要求時(shí)及時(shí)開展。

4.5安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)清單。

4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的具體實(shí)施詳見(jiàn)《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

建設(shè)實(shí)施指南》（附錄A）o

5考核

將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核和年度績(jī)效考核相結(jié)合，建立風(fēng)險(xiǎn)管控

長(zhǎng)效預(yù)防機(jī)制，以事故為重點(diǎn)向以風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)轉(zhuǎn)變，把過(guò)程

考核與結(jié)果考核相結(jié)合，從事后問(wèn)責(zé)向事前問(wèn)責(zé)轉(zhuǎn)變，切實(shí)

加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程監(jiān)督和考核問(wèn)責(zé)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作被動(dòng)

應(yīng)付的分公司和部門給予通報(bào)批評(píng)，并在年度安全生產(chǎn)績(jī)效

考核中“一票否決”。

6附則

6.1本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

6.2《危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制管理辦法》予以廢止。

6.3本制度由***分公司起草并負(fù)責(zé)解釋。

附錄A

（規(guī)范性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南

A.1范圍

本指南規(guī)定了分公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求、工

作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本指南適用于指導(dǎo)分公司各部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。

A.2規(guī)范性引用文件

A.2.1法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的

引用文件，僅注明日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注明日

期的引用文件，其最

新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》

GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB18218-2009危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T4754-2017國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類

GB/T13861-2009生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類代碼

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

DB37/T3138-2018公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系細(xì)則

DB37/T3211-2018城市公共汽電車客運(yùn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控體系實(shí)施指南公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫

行辦法（交安監(jiān)發(fā)[2017]60號(hào)）

A.2.2企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)資料

《安全生產(chǎn)規(guī)章制度》

《安全生產(chǎn)責(zé)任制》

《安全生產(chǎn)操作規(guī)程》

A.3術(shù)語(yǔ)和定義

A.3.1

風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組

合?？赡?/p>

性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事

件）一旦發(fā)生

后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能

性X嚴(yán)重性。

A.3.2

可接受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容

許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

A.3.3

重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被

認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

A.3.4

危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)

致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因

素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

A.3.5

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、

場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組

合。

A.3.6

危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

A.3.7

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措

施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)

程。

A.3.8

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或

定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。

A.3.9

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)

雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

A.3.10

風(fēng)險(xiǎn)控制措施

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)

控制方法

和手段。

A.3.11

風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及

伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等

一系列信息的綜合。

A.3.12

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。

A.4基本要求

A.4.1成立組織機(jī)構(gòu)

為了進(jìn)一步做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，分公司應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，簡(jiǎn)稱“風(fēng)控領(lǐng)導(dǎo)小組”。

分公司風(fēng)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員必須包括：主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)

人、各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員。

A.4.2職責(zé)及分工

A.4.2.1主要負(fù)責(zé)人

A.4.2.1.1分公司主要負(fù)責(zé)人為分公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

第一責(zé)任人，對(duì)分公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控負(fù)全面責(zé)任。

A.4.2.1.2確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方針，目標(biāo)，策略；

A.4.2.1.3組織開展分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)，組織制定可

行、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施并保障控制措施的落實(shí)安全投入。

A.4.2.1.4負(fù)責(zé)組織建立分公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)

制，完善安全生產(chǎn)分級(jí)管控體系并持續(xù)改進(jìn)。

A.4.2.2分管安全負(fù)責(zé)人

A.4.2.2.1分管安全負(fù)責(zé)人協(xié)助分公司主要負(fù)責(zé)人建立風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)

制，完善安全生產(chǎn)分級(jí)管控體系，對(duì)安全生產(chǎn)分級(jí)管控負(fù)主

要責(zé)任。

A.4.2.2.2負(fù)責(zé)組織制定分公司安全生產(chǎn)分級(jí)管控方案，結(jié)

合分公司實(shí)

際確定選擇適用的危險(xiǎn)源辨識(shí)分析方法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，組

織編寫分公司

風(fēng)險(xiǎn)管控程序文件。

A.4.2.2.3負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)全面開展分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)

價(jià)。

A.4.2.2.4負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核。

A.4.2.3安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及安全管理人員

A.4.2.3.1安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及安全員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

責(zé)任清單規(guī)定

的本部門或崗位責(zé)任負(fù)直接責(zé)任，對(duì)分公司其他部門或崗位

安全生產(chǎn)分級(jí)

管控負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任。

A.4.2.3.2指導(dǎo)分公司各部門及崗位開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

A.4.2.3.3督促、檢查其他部門、人員履行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控責(zé)任。

A.4.2.3.4組織落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核。

A.4.2.3.5建立風(fēng)險(xiǎn)管控檔案，定期更新風(fēng)險(xiǎn)信息。

A.4.2.4各部門負(fù)責(zé)人

A.4.2.4.1按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、管生產(chǎn)必須管安全”的原

則，部門負(fù)責(zé)人是本部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)本部

門安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)責(zé)。

A.4.2.4.2組織落實(shí)本部門全員開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控

制措施，對(duì)本部門各崗位控制措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.4.2.4.3落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，相互配合、溝通,

及時(shí)傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息。

A.4.2.5從業(yè)人員

A.4.2.5.1對(duì)本崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)直接責(zé)任。

A.4.2.5.2對(duì)本崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)并

制定管控措施。

A.4.2.5.3根據(jù)工作分工和崗位職責(zé)參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控工作，接受教育培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

A.4.2.5.4對(duì)本崗位作業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)

班組。

A.4.3實(shí)施全員培訓(xùn)

分公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分

層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使崗位員工掌握分公司的風(fēng)險(xiǎn)類別、

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措

施，并保留好培訓(xùn)記錄。

A.4.4編寫體系文件

分公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，結(jié)合實(shí)際編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系建設(shè)實(shí)施方案，規(guī)范指導(dǎo)分公司體系建設(shè)。編制包括作業(yè)

活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)記錄、

安全檢查表(SCL)評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重大風(fēng)

險(xiǎn)信息登記表等有關(guān)記錄文件。

A.5工作程序和內(nèi)容

A.5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

A.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則

A.5.1.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易

于管理范圍清晰”的原則，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照作業(yè)活動(dòng)單元、

區(qū)域、設(shè)施設(shè)備等進(jìn)行劃分。

示例：

道路旅客運(yùn)輸公司可劃分為：辦公區(qū)、停車場(chǎng)、出入庫(kù)檢查

車間、駕駛員休息區(qū)、運(yùn)輸車輛、檢修設(shè)備、消防設(shè)施、供

配電設(shè)施等。

客運(yùn)站可劃分為：站前廣場(chǎng)（由道路、停車場(chǎng)、乘降區(qū)、活

動(dòng)場(chǎng)地、綠化用地、安全服務(wù)設(shè)施和市政配套設(shè)施等組成）、

站房（由營(yíng)運(yùn)區(qū)、設(shè)備區(qū)和營(yíng)運(yùn)輔助區(qū)等組成）、營(yíng)運(yùn)停車

場(chǎng)等。

A.5.1.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)

對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)

程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

示例：

道路旅客運(yùn)輸公司操作及作業(yè)活動(dòng)可劃分為：

出入庫(kù)檢查、運(yùn)輸組織（調(diào)度）、駕駛作業(yè)、車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控

等。

客運(yùn)站操作及作業(yè)活動(dòng)可劃分為:

售票作業(yè)、行包寄存、候車服務(wù)、問(wèn)詢服務(wù)、調(diào)度報(bào)班、小

件快運(yùn)、檢票發(fā)車、安全例檢、車場(chǎng)管理、出站檢查、門衛(wèi)

進(jìn)出、旅客出站、DB3室內(nèi)作業(yè)、衛(wèi)生清潔、日常辦公、夜

間保衛(wèi)等。

A.5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)全員參與，自下而上，逐級(jí)審核匯總。通過(guò)查

閱檔案資料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、座談詢問(wèn)等方法，并結(jié)合各崗位職

責(zé)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工作編制本崗位作業(yè)活動(dòng)請(qǐng)打和設(shè)備設(shè)施清

單，各只能管理部門和基層單位逐級(jí)審核、匯總、合并，形

成企業(yè)作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單（參見(jiàn)附錄A.1.1、

附錄A.1.2）。

分公司應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，組織開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成

包括風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容

的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表》（參見(jiàn)附錄A1.5）,

為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。

A.5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

A.5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

A.5.2.1.1針對(duì)設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用安全檢

查表法（SCL,見(jiàn)附錄A1.4）。依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)

生產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備等是否符合安全要求，通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)其

存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施，先建立《設(shè)備設(shè)施清單》，然

后根據(jù)設(shè)施設(shè)備、場(chǎng)所危險(xiǎn)源辨識(shí)填寫《安全檢查表（SCL）

評(píng)價(jià)記錄》（參見(jiàn)附錄A1.2、附錄A1.4）o

A.5.2.1.2在生產(chǎn)過(guò)程中作業(yè)活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工

作危害分析

（JHA,見(jiàn)附錄A1.3）o針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步

驟或作業(yè)內(nèi)容，

識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源。先建立《作業(yè)活動(dòng)清

單》，然后根

據(jù)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)填寫《工作危害分析（川A）評(píng)價(jià)記

錄》（見(jiàn)附錄

A1.1、附錄A1.3）o

A.5.2.2辨識(shí)依據(jù)

主要參考以下幾個(gè)方面：

a）安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

c）相關(guān)事故案例；

d）相關(guān)管理體系的危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果；

f）同類型其他單位的相關(guān)材料。

A.5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施

A.5.2.3.1應(yīng)成立專門的工作小組，先進(jìn)行JHA或SCL等

方法的培訓(xùn)，

然后進(jìn)行一些工作準(zhǔn)備，包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、

事故案例等

資料收集和學(xué)習(xí)，工作表格等工具的制定。

A.5.2.3.2工作小組應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的

培訓(xùn)，按照各

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。

Q/JYJMG06-02-2017

14

A.5.2.3.3辨識(shí)時(shí)應(yīng)參考GB/T13861-2009的規(guī)定充分考

慮四種不安全

因素：人的因素（從業(yè)人員安全意識(shí)、安全與應(yīng)急技能、安

全行為或狀態(tài)）、

物的因素（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)輸工具、工作場(chǎng)所等設(shè)施

設(shè)備的安全可靠

性）、環(huán)境因素（影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對(duì)措

施）、管理因素（安

全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制及安全生產(chǎn)管理制度的合規(guī)性

和完備性）。

A.5.2.3.4運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危

險(xiǎn)源辨識(shí)（見(jiàn)

附錄A2）o

A.5.2.3.5運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施

等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)（見(jiàn)附錄A3）o

A.5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

A.5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（見(jiàn)附錄A4）、作業(yè)條件危險(xiǎn)

性分析法（LEC）（見(jiàn)附錄A5）等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定

量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般結(jié)合危

險(xiǎn)源辨識(shí)進(jìn)行，并填寫工作危害分析評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附錄A1

中表3或表4）和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附錄A1中

表5或表6）0

A.5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接

受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻

次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)附錄A4中的表12、表13、表

14和附錄A5中的表16、表17、表18、表19）和評(píng)價(jià)

級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下

要求：

a）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

b）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

c）本單位的安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、安全管理制度、操作規(guī)程;

d）事故案例；

e）相關(guān)方的投訴。

A.5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)

別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)

險(xiǎn)）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示（其中

藍(lán)色對(duì)應(yīng)四級(jí)和五級(jí)，統(tǒng)稱為低風(fēng)險(xiǎn)或（較小風(fēng)險(xiǎn)），評(píng)價(jià)

出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以

下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分；

——1級(jí)'紅色'重大風(fēng)險(xiǎn)：公司（集團(tuán)）級(jí)管控，基層單位

管控、班組和崗位管控，應(yīng)立即增加（調(diào)整）管控措施并有

效落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過(guò)程應(yīng)建

立記錄文件。如不能立即增加（調(diào)整）控制措施，或控制措

施不能有效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)；

——2級(jí)'橙色'較大風(fēng)險(xiǎn)，基層單位、班組和崗位管控，應(yīng)

制定改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理；

——3級(jí)'黃色'一般風(fēng)險(xiǎn)，班組管控，需要控制整改；

——4級(jí)'藍(lán)色'低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），崗位管控；

——5級(jí)'藍(lán)色'低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），崗位管控。

A.5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a）違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

b）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故

的條件依然存在的；

c）根據(jù)GB18218-2009《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》涉

及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

d）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人

及以上的；

e）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

A.5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)的級(jí)別。

A.5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施

A.5.4.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措

施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中

進(jìn)行選擇。

A.5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)

性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證

和服務(wù)。

A.5.4.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：限制

器、安全屏護(hù)、

報(bào)警、聯(lián)鎖、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢

查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。

A.5.4.4作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考

慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境

可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。

A.5.4.5同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)

行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施

并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

A.5.4.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

c）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

d）是否已選定了最佳的解決方案；

e）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

A.5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

A.5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

A.5.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的

原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，

并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

A.5.5.1.2應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和公司組織機(jī)

構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司

（廠）級(jí)、部室（站隊(duì)）級(jí)、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單

位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。

——E級(jí)\5級(jí)'藍(lán)色'可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控；

——D級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色、輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），

班組、崗位管控；

——C級(jí)\3級(jí)'黃色'顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（站

隊(duì)級(jí)）、班組、崗位管控，需要控制整改；

——B級(jí)\2級(jí)'橙色'高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）

級(jí)、部室（站隊(duì)級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措

施進(jìn)行控制管理；

——A級(jí)\1級(jí)'紅色'極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）

級(jí)、部室（站隊(duì)級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改。

A.5.5.2重大風(fēng)險(xiǎn)的管控

A.5.5.2.1對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)

據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨(dú)建檔。

A.5.5.2.2重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施。

A.5.5.2.3重大風(fēng)險(xiǎn)確定后按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)，年度評(píng)估報(bào)告應(yīng)在次年1個(gè)月

內(nèi)通過(guò)交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)向?qū)俚刎?fù)有安全生

產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送。信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、

準(zhǔn)確、真實(shí)。登記信息基本內(nèi)容包括：基本信息、管控信

息、預(yù)警信息和事故信息等（見(jiàn)附錄A1.5,表11《重大風(fēng)

險(xiǎn)信息登記表》）o

A.5.5.2.4應(yīng)對(duì)進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員

組織開展安

全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。

A.5.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

各類風(fēng)險(xiǎn)信息的《作業(yè)活動(dòng)分級(jí)管控清單》（參見(jiàn)附錄A1.5、

表7）和《設(shè)備設(shè)施分級(jí)管控清單》（參見(jiàn)附錄AL5、表8）,

并按規(guī)定及時(shí)更新。

A.5.5.4風(fēng)險(xiǎn)告知

A.5.5.4.1建立風(fēng)險(xiǎn)告知制度，應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分

別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主

要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、

應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)

所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)

測(cè)和預(yù)警。

A.5.5.4.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及

工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過(guò)培訓(xùn)方式

告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)

到位。

A.6文件管控

應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管

理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表、危險(xiǎn)源辨識(shí)

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重大風(fēng)險(xiǎn)信息登

記表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)

過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建

檔管理。

A.7分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

a）每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到

改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

b）完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；

c）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專

人監(jiān)護(hù)制度；

d）員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)

急處置能

力進(jìn)一步提高；

e）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)

管控能力

得到加強(qiáng)；

f）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱

患排查工

作更有針對(duì)性。

A.8持續(xù)改進(jìn)

A.8.1評(píng)審

應(yīng)每年至少一次對(duì)年度的風(fēng)險(xiǎn)管控體系工作進(jìn)行全面評(píng)審，

風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。每年根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控

工作的情況，在已有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)生變化

的風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)和分級(jí)管控。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控

的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)價(jià)等級(jí)，調(diào)整安全生

產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對(duì)上述持續(xù)改進(jìn)

工作內(nèi)容提出具體要求。

A.8.2更新

應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化

范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

b）發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相

關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

d）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

e）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及

其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

A.8.3溝通

應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外

部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部

風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更

新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

附錄A1

（規(guī)范性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

A1.1作業(yè)活動(dòng)清單

表1作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）單位：NO:

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

填表說(shuō)明：

1、活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行，當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率。

A1.2設(shè)備設(shè)施清單

表2設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位：NO:

序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

填表說(shuō)明：

1、設(shè)備類別：運(yùn)輸設(shè)備、特種設(shè)備、電氣設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、消防、環(huán)保與應(yīng)急設(shè)備、其他設(shè)施設(shè)備類。

2、參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬，按照類別歸類，型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

3、廠房、倉(cāng)庫(kù)、場(chǎng)站、辦公樓等可以放在表的最后列出。

A1.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄

表3工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：NO:

建議

if-風(fēng)

危險(xiǎn)源新增

價(jià)險(xiǎn)備

或潛在現(xiàn)有控制措施LECD（改

作可能發(fā)級(jí)級(jí)注

事件進(jìn)）

序業(yè)生的事別別

（人、措施

號(hào)步故類型

物、作業(yè)工管培個(gè)應(yīng)

驟及后果

環(huán)境、管程理訓(xùn)體急

理）技措教防處

術(shù)施育護(hù)置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說(shuō)明：

1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合公司實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、

起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、

以及其它傷害等；

4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，1級(jí)/A、2級(jí)/B、3級(jí)/C、4級(jí)/D、5級(jí)/E……

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

表4工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：NO:

評(píng)風(fēng)

建議新

價(jià)險(xiǎn)備

危險(xiǎn)源或現(xiàn)有控制措施LSR增（改

作可能發(fā)級(jí)級(jí)注

潛在事件進(jìn)）措施

序業(yè)生的事別別

（人、物、

號(hào)步故類型工管培個(gè)應(yīng)

作業(yè)環(huán)境、

驟及后果程理訓(xùn)體急、

管理）

技措教防處

術(shù)施育護(hù)司

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說(shuō)明：

1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合公司實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、

起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和室息、

以及其它傷害等；

4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，1級(jí)/A、2級(jí)/B、3級(jí)/C、4級(jí)/D、5級(jí)/E……

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

Al.4安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄

表5安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：NO：

序檢查項(xiàng)不符合標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有控制措施

號(hào)目情況及后果評(píng)風(fēng)

建議新增

工管培個(gè)應(yīng)價(jià)險(xiǎn)

LECD（改進(jìn)）措備注

程理訓(xùn)體急級(jí)級(jí)

施

技措教防處別別

術(shù)施育護(hù)置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

填表說(shuō)明：

1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合公司實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、

觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、以及其它傷害等：

4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，1級(jí)/A、2級(jí)/B、3級(jí)/C、4級(jí)/D、5級(jí)/E……

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

表6安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：NO：

序檢查項(xiàng)不符合標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有控制措施

號(hào)目情況及后果評(píng)風(fēng)

建議新增

工管培個(gè)應(yīng)價(jià)險(xiǎn)

LSR（改進(jìn)）措備注

程理訓(xùn)1體急級(jí)級(jí)

施

技措教防處別別

術(shù)施育護(hù)置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

填表說(shuō)明：

1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合公司實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷

害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、以及其它傷害等;

4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，1級(jí)/A、2級(jí)/B、3級(jí)/C、4級(jí)/D、5級(jí)/E……

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

Al.5風(fēng)險(xiǎn)分組管控清單

表7作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分組控制清單

單位:

作業(yè)步驟（危險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施

源）評(píng)風(fēng)主管圭

危險(xiǎn)源責(zé)

價(jià)險(xiǎn)要控任

或潛在工管培個(gè)應(yīng)任備注

級(jí)級(jí)后層單

編類名事件程理訓(xùn)體急人

序號(hào)名稱別別果級(jí)位

號(hào)型稱技措教防處

術(shù)施育護(hù)置

作1

業(yè)2

1

活3

動(dòng)

4

填表說(shuō)明：

1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須

詳細(xì)和具體。

2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

4、管控層級(jí)是指根據(jù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和

崗位級(jí)。

表8設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分組控制清單

單位:

檢查項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施

（危險(xiǎn)源）評(píng)風(fēng)不符合管責(zé)

責(zé)

價(jià)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)情控任備

標(biāo)準(zhǔn)r.管培個(gè)應(yīng)任

級(jí)級(jí)況及后層單注

編類名程理訓(xùn)體急人

序號(hào)名稱別別果級(jí)位

號(hào)型稱技措教防處

術(shù)施育護(hù)置

設(shè)1

備2

設(shè)3

施4

填表說(shuō)明：

1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必

須詳細(xì)和具體。

2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)。

4、管控層級(jí)是指根據(jù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組

和崗位級(jí)。

表9風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

可能發(fā)生的

序區(qū)域位現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控責(zé)任單

名稱類型事故類型及管控層級(jí)備注

a置制措施位人

后果

表10危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表

序

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級(jí)危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備注

號(hào)

紅（1級(jí)）橙（2級(jí)）黃（3級(jí)）藍(lán)（4級(jí)）

合計(jì)

表11重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表

風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類型致險(xiǎn)因素

單位名稱聯(lián)系人

工程技術(shù)措施

管

管理措施

理

管理教育措施

措

個(gè)體防護(hù)措施

施

應(yīng)急處置措施

事故類型

預(yù)級(jí)別

警影響區(qū)域范圍

信技術(shù)時(shí)間

息發(fā)布范圍

應(yīng)對(duì)措施

事故名稱

類型

級(jí)別

事

發(fā)生時(shí)間

故

死亡人數(shù)

信

受傷人數(shù)

息

經(jīng)濟(jì)損失

應(yīng)急處置情況

處理情況

備

注

登記人：日期：年月日

填表說(shuō)明：

1、風(fēng)險(xiǎn)類型：按照操作及作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施。

2、可能發(fā)生的事故類型：依據(jù)GB6441填寫。

3、管控措施：結(jié)合公司實(shí)際情況按5種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

4、致險(xiǎn)因素：依據(jù)GB13861-2009規(guī)定填寫。

5、預(yù)警信息和事故信息在應(yīng)急和事故發(fā)生后登記。Q

附錄A2

（規(guī)范性附錄）

工作危害分析法（JHA）

A2.1方法概述

工作危害分析法（JHA）是目前歐美企業(yè)在安全管理中使用

最普遍的一種作業(yè)安全分析與控制的管理方法，是為了識(shí)別

和控制操作危害的預(yù)防性工作流程。該方法適用于對(duì)作業(yè)活

動(dòng)中存在的危害因素進(jìn)行識(shí)別、并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。其主要的

工作流程為：先從作業(yè)活動(dòng)清單中選擇一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，然后

將作業(yè)活動(dòng)劃分為若干相連的工作步驟，再識(shí)別每個(gè)工作步

驟的潛在危害因素，最后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分級(jí)、并制定控制

措施。

A2.2作業(yè)活動(dòng)劃分（以道路運(yùn)輸?shù)目瓦\(yùn)企業(yè)為實(shí)例）

實(shí)例：客運(yùn)企業(yè)作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、設(shè)備、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)

階段或部

門劃分。包括但不限于：

——常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：車輛調(diào)度作業(yè)、車輛駕駛作業(yè)、車輛檢

測(cè)作業(yè)、

運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備保養(yǎng)維護(hù)作業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查等；

——非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：重要時(shí)段（節(jié)假日、重大活動(dòng)期間）

管控、惡

劣天氣管控、危險(xiǎn)路段、設(shè)備設(shè)施故障、道路施工、應(yīng)急演

練等。

A2.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟

——將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的

工作步驟。

——根據(jù)GB/T13861-2009的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源

及潛在事件。

——根據(jù)GB6441-1986規(guī)定，分析造成的后果。

——識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、

個(gè)體防

護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。

——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)。

——將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)

附錄

A1）中。

附錄A3

（規(guī)范性附錄）

安全檢查表法（SCL）

A3.1方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備等是否符合

安全要求，通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)其存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施的一

種方法。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危

險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

A3.2安全檢查表編制依據(jù)

——有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；

——國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

A3.3編制安全檢查表

——確定編制人員。包括熟悉生產(chǎn)流程的班組長(zhǎng)、安全員、

技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

——熟悉生產(chǎn)流程。包括生產(chǎn)的過(guò)程、生產(chǎn)條件、布置和已

有的安全防護(hù)設(shè)施；

——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制

度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表

的依據(jù)；

——編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情

況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A4中表4-1或

表4-2相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。

A3.4安全檢查表分析評(píng)價(jià)

——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見(jiàn)附錄A1）；

——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)

源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；

——對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》

（見(jiàn)附錄A1）進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。

附錄4

（規(guī)范性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS）,R=L*S,其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故

發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重

性；R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表12事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況

5

下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件.

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行

4

或控制不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝.置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被

3

發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件

危害?旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故

2

或事件

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能

1

發(fā)生事故或事件。

表13事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)及其他

等級(jí)人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象

要求

違反法律、法規(guī)和部分裝置（＞2套）

5死亡100萬(wàn)元以上重大國(guó)際影響

標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備

潛在違反法規(guī)和標(biāo)2套裝置停工、或設(shè)

4喪失勞動(dòng)能力50萬(wàn)元以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

準(zhǔn)備停工

不符合上級(jí)公司或

截肢、骨折、聽(tīng)力1套裝置停工或設(shè)

3行業(yè)的安全方針、1萬(wàn)元以上地區(qū)影響

喪失、慢性病備

制度、規(guī)定等

不符合企業(yè)的安全輕微受傷、間歇不受影響不大，幾乎

21萬(wàn)元以下公司及周邊影響

操作程序、規(guī)定舒服不停工

1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損

表14安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

值

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措

A/1級(jí)極其危險(xiǎn)立刻

施進(jìn)行評(píng)估

■采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立支行控制程序，定期

15-16B/2級(jí)高度危險(xiǎn)立即或近期整改

檢查、測(cè)量及評(píng)估

9-12C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理

4