2023學(xué)年完整公開(kāi)課版索賠

《工程招投標(biāo)與合同管理》第5章建設(shè)工程合同與管理5.4索賠索賠的分類2索賠的程序4索賠文件的組成33索賠的概念31索賠的計(jì)算6索賠與合同管理的關(guān)系8索賠的技巧37索賠證據(jù)35索賠指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。一、索賠的概念索賠是雙向的。建設(shè)工程施工中的索賠是發(fā)承包雙方行使正當(dāng)權(quán)利的行為，承包人可向發(fā)包人索賠，發(fā)包人也可向承包人索賠。索賠的前提是受到了損失或損害施工索賠與工程簽證不同一、索賠的概念索賠管理的任務(wù)。在承包工程項(xiàng)目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。索賠和反索賠是矛和盾的關(guān)系，進(jìn)攻和防守的關(guān)系。有索賠，必有反索賠。在業(yè)主和承包商、總包和分包、聯(lián)營(yíng)成員之間都可能有索賠和反索賠。在工程項(xiàng)目管理中它們又有不同的任務(wù)。一、索賠的概念1按索賠的合同依據(jù)分合同內(nèi)索賠合同外索賠道義索賠2按索賠的目的分工期索賠費(fèi)用索賠二、索賠的分類3按照索賠事件的性質(zhì)分工程延期索賠工程加速索賠工程變更索賠工程終止索賠不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠不可抗力事件引起的索賠二、索賠的分類4按索賠的起因分業(yè)主違約合同錯(cuò)誤合同變更工程環(huán)境變化不可抗力因素二、索賠的分類5按索賠過(guò)程分單項(xiàng)索賠與總體索賠直接索賠與間接索賠6按索賠的主體分一般情況下承包方向發(fā)包方索賠稱為索賠，反之為反索賠二、索賠的分類思考題1、什么是索賠？2、索賠的分類方式有哪些？索賠文件包括：索賠信(意向通知書(shū))、索賠報(bào)告和附件，其中索賠報(bào)告中包括：總論、根據(jù)部分、計(jì)算部分、證據(jù)部分索賠報(bào)告書(shū)的具體內(nèi)容，隨該索賠事項(xiàng)的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但一份完整的索賠報(bào)告書(shū)的必要內(nèi)容和文字結(jié)構(gòu)方面，它必須包括以下4-5個(gè)組成部分。至于每個(gè)部分的文字長(zhǎng)短，則根據(jù)每一索賠事項(xiàng)的具體情況和需要來(lái)決定。（三）索賠文件的組成1總論部分總論部分應(yīng)簡(jiǎn)明扼要。對(duì)于較大的索賠事項(xiàng)，一般應(yīng)以3～5頁(yè)篇幅為限。2合同引證部分概述索賠事項(xiàng)的處理過(guò)程；發(fā)出索賠通知書(shū)的時(shí)間；引證索賠要求的合同條款，如不利的自然條件；合同范圍以外的工程；業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)；工程變更指令；工期延長(zhǎng)；合同價(jià)調(diào)整，等等；指明所附的證據(jù)資料。（三）索賠文件的組成3索賠款額計(jì)算部分索賠款計(jì)價(jià)的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開(kāi)支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤(rùn)等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。一份成功的索賠報(bào)告應(yīng)注意事實(shí)的正確性，論述的邏輯性，善于利用成功的索賠案例來(lái)證明此項(xiàng)索賠成立的道理。逐項(xiàng)論述，層次分明，文字簡(jiǎn)練，論理透徹，使閱讀者感到清楚明了，合情合理。有根有據(jù)。（三）索賠文件的組成4工期延長(zhǎng)論證部分在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主要有：橫道圖表法；關(guān)鍵路線法；進(jìn)度評(píng)估法；順序作業(yè)法等等。在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對(duì)工期延長(zhǎng)、實(shí)際工期、理論工期等工期的長(zhǎng)短（天數(shù)）進(jìn)行詳細(xì)的論述，說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)（天數(shù)）或加速施工費(fèi)用（款數(shù)）的根據(jù)。（三）索賠文件的組成5證據(jù)部分證據(jù)部分通常以索賠報(bào)告書(shū)附件的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)資料以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。綜合本節(jié)的論述：如果把工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠分別地編寫索賠報(bào)告，則它們除包括總論、合同引證和證據(jù)3個(gè)部分以外，將分別包括工期延長(zhǎng)論證或索賠款額計(jì)算部分。如果把工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠合并為一個(gè)報(bào)告，則應(yīng)包括所有5個(gè)部分。（三）索賠文件的組成思考題1、索賠報(bào)告的組成？工程索賠程序，一般包括發(fā)出索賠意向通知、收集索賠證據(jù)并編制和提交索賠報(bào)告、評(píng)審索賠報(bào)告、舉行索賠談判、解決索賠爭(zhēng)端等。（四）索賠的程序1發(fā)出索賠意向通知索賠意向通知，一般僅僅是向業(yè)主或監(jiān)理工程師表明索賠意向，所以應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。通常只要說(shuō)明以下幾點(diǎn)內(nèi)容即可：索賠事由的名稱、發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)要事實(shí)情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)；索賠所引證的合同條款；索賠事件對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響，進(jìn)而提出自己的索賠要求即可。至于要求的索賠款額，或工期應(yīng)補(bǔ)償天數(shù)及有關(guān)的證據(jù)資料在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送。（四）索賠的程序2索賠資料的準(zhǔn)備及索賠文件的提交在正式提出索賠要求后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠值，編寫索賠報(bào)告，并在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)正式提交。如果索賠事項(xiàng)的影響具有連續(xù)性，即事態(tài)還在繼續(xù)發(fā)展，則按合同規(guī)定，每隔一定時(shí)間向監(jiān)理工程師報(bào)送一次補(bǔ)充資料，說(shuō)明事態(tài)發(fā)展情況。在索賠事項(xiàng)的影響結(jié)束后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終賬目和全部證據(jù)資料，提出具體的索賠額，要求業(yè)主或監(jiān)理工程師審定。（四）索賠的程序3索賠報(bào)告的評(píng)審監(jiān)理工程師判定承包商索賠成立的條件：（1）與合同相對(duì)照，事件已造成了承包商施工成本的額外支出，或直接工期損失；（2）造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包商的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；（3）承包商按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。上述三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。（四）索賠的程序4監(jiān)理工程師與承包商進(jìn)行索賠談判工程師應(yīng)該向業(yè)主和承包商提出自己的《索賠處理決定》。監(jiān)理工程師收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（如28天）給予答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包商做出進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。（四）索賠的程序5索賠爭(zhēng)端的解決如果業(yè)主和承包商通過(guò)談判不能協(xié)商解決索賠，就可以將爭(zhēng)端提交給監(jiān)理工程師解決，監(jiān)理工程師在收到有關(guān)解決爭(zhēng)端的申請(qǐng)后，在一定時(shí)間內(nèi)要作出索賠決定。業(yè)主或承包商如果對(duì)監(jiān)理工程師的決定不滿意，可以申請(qǐng)仲裁或起訴。爭(zhēng)議發(fā)生后，在一般情況下，雙方都應(yīng)繼續(xù)履行合同，保持施工連續(xù)，保護(hù)好已完工程。只有當(dāng)出現(xiàn)單方違約導(dǎo)致合同確已無(wú)法履行，雙方協(xié)議停止施工；調(diào)解要求停止施工，且為雙方接受；仲裁機(jī)關(guān)或法院要求停止施工等情況時(shí)，當(dāng)事人方可停止履行施工合同。（四）索賠的程序施工中常見(jiàn)的索賠證據(jù)有1、施工合同文件2、施工中各方主體往來(lái)信件。3、工程所在地氣象資料。4、施工日志。5、會(huì)議紀(jì)要。6、工程照片和工程聲像資料。7、工程進(jìn)度計(jì)劃。8、工程核算資料。9、工程圖紙。10、招投標(biāo)文件。（五）索賠證據(jù)思考題1、索賠的程序是什么？2、索賠的證據(jù)有哪些？1工期索賠計(jì)算工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)分析和比例計(jì)算法兩種。網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。比例計(jì)算法的公式為：對(duì)于已知部分工程的延期的時(shí)間：工期索賠值=該受干擾部分工期拖延時(shí)間×受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格：工期索賠值=原合同總工期×額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià)（六）索賠的計(jì)算2經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算（1）總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法總費(fèi)用法又稱總成本法，就是計(jì)算出該項(xiàng)工程的總費(fèi)用，再?gòu)倪@個(gè)已實(shí)際開(kāi)支的總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本費(fèi)用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用額。（2）分項(xiàng)法分項(xiàng)法是將索賠的損失的費(fèi)用分項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算，其內(nèi)容如下：①人工費(fèi)索賠；②材料費(fèi)索賠；③施工機(jī)械費(fèi)索賠；④現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠計(jì)算；⑤總部管理費(fèi)索賠計(jì)算（六）索賠的計(jì)算①人工費(fèi)索賠人工費(fèi)索賠包括額外雇傭勞務(wù)人員、加班工作、工資上漲、人員閑置和勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的費(fèi)用。對(duì)于勞動(dòng)生產(chǎn)率降低導(dǎo)致的人工費(fèi)索賠，一般可用如下方法計(jì)算：實(shí)際成本和預(yù)算成本比較法。這種方法是對(duì)受干擾影響工作的實(shí)際成本與合同中的預(yù)算成本進(jìn)行比較，索賠其差額。這種方法需要有正確合理的估價(jià)體系和詳細(xì)的施工記錄。正常施工期與受影響期比較法。這種方法是在承包商的正常施工受到干擾，生產(chǎn)率下降，通過(guò)比較正常條件下的生產(chǎn)率和干擾狀態(tài)下的生產(chǎn)率，得出生產(chǎn)率降低值，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行索賠。（六）索賠的計(jì)算②材料費(fèi)索賠材料費(fèi)索賠包括材料消耗量增加和材料單位成本增加兩種方面。追加額外工作、變更工程性質(zhì)、改變施工方法等，都可能造成材料用量的增加或使用不同的材料。材料單位成本增加的原因包括材料價(jià)格上漲、手續(xù)費(fèi)增加、運(yùn)輸費(fèi)用（運(yùn)距加長(zhǎng)、二次倒運(yùn)等）、倉(cāng)儲(chǔ)保管費(fèi)增加等等。材料費(fèi)索賠需要提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和充分的證據(jù)。（六）索賠的計(jì)算③施工機(jī)械費(fèi)索賠機(jī)械費(fèi)索賠包括增加臺(tái)班數(shù)量、機(jī)械閑置或工作效率降低、臺(tái)班費(fèi)率上漲等費(fèi)用。對(duì)于機(jī)械閑置費(fèi)，有兩種計(jì)算方法。一是按公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)租賃費(fèi)率進(jìn)行折減計(jì)算，二是按定額標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方法，一般建議將其中的不變費(fèi)用和可變費(fèi)用分別扣除一定的百分比進(jìn)行計(jì)算。（六）索賠的計(jì)算④現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠計(jì)算現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括工地的臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理人員和服務(wù)人員的工資等?，F(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠計(jì)算的方法一般為：現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠值＝索賠的直接成本費(fèi)用×現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)率現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)率的確定選用下面的方法：合同百分比法。即管理費(fèi)比率在合同中規(guī)定。行業(yè)平均水平法。即采用公開(kāi)認(rèn)可的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率。原始估價(jià)法。即采用投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)確定的費(fèi)率。歷史數(shù)據(jù)法。即采用以往相似工程的管理費(fèi)率。（六）索賠的計(jì)算⑤公司管理費(fèi)索賠計(jì)算公司管理費(fèi)是承包商的上級(jí)部門提取的管理費(fèi)，如公司總部辦公樓折舊、總部職員工資、交通差旅費(fèi)、通訊、廣告費(fèi)等。（六）索賠的計(jì)算思考題1、工期索賠的計(jì)算主要有哪幾種方法？2、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括哪些？1要及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就應(yīng)考慮將來(lái)可能要發(fā)生索賠的問(wèn)題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場(chǎng)，探索可能索賠的機(jī)會(huì)，在報(bào)價(jià)時(shí)要考慮索賠的需要。在進(jìn)行單價(jià)分析時(shí)，應(yīng)列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來(lái)。這樣在施工過(guò)程中論證索賠原因時(shí)，可引用效率降低來(lái)論證索賠的根據(jù)。（七）索賠的技巧2商簽好合同協(xié)議在商簽合同過(guò)程中，承包商應(yīng)對(duì)明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對(duì)其達(dá)成修改的協(xié)議應(yīng)以“談判紀(jì)要”的形式寫出，作為該合同文件的有效組成部分。（七）索賠的技巧3對(duì)口頭變更指令要得到確認(rèn)監(jiān)理工程師常常樂(lè)于用口頭指令變更，如果承包商不對(duì)監(jiān)理工程師的口頭指令予以書(shū)面確認(rèn)，就進(jìn)行變更工程的施工，此后，有的監(jiān)理工程師矢口否認(rèn)，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有苦難言。（七）索賠的技巧4及時(shí)發(fā)出“索賠通知書(shū)”一般合同規(guī)定，索賠事件發(fā)生后的一定時(shí)間內(nèi)，承包商必須送出“索賠通知書(shū)”，過(guò)期無(wú)效。（七）索賠的技巧5索賠事件論證要充足承包合同通常規(guī)定，承包商在發(fā)出“索賠通知書(shū)”后，每隔一定時(shí)間（28天），應(yīng)報(bào)送一次證據(jù)資料，在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)報(bào)送總結(jié)性的索賠計(jì)算及索賠論證，提交索賠報(bào)告。索賠報(bào)告一定要令人信服，經(jīng)得起推敲。（七）索賠的技巧6索賠計(jì)價(jià)方法和款額要適當(dāng)索賠計(jì)算時(shí)采用“附加成本法”容易被對(duì)方接受，因?yàn)檫@種方法只計(jì)算索賠事件引起的計(jì)劃外的附加開(kāi)支，計(jì)價(jià)項(xiàng)目具體，使經(jīng)濟(jì)索賠能較快得到解決。另外索賠計(jì)價(jià)不能過(guò)高，要價(jià)過(guò)高容易讓對(duì)方發(fā)生反感，使索賠報(bào)告束之高閣，長(zhǎng)期得不到解決。另外還有可能讓業(yè)主準(zhǔn)備周密的反索賠計(jì)劃，以高額的反索賠對(duì)付高額的索賠，使索賠工作更加復(fù)雜化。（七）索賠的技巧7力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠單項(xiàng)索賠事件簡(jiǎn)單，容易解決，而且能及時(shí)得到支付。一攬子索賠，問(wèn)題復(fù)雜，金額大，不易解決，往往到工程結(jié)束后還得不到付款。（七）索賠的技巧8堅(jiān)持采用“清理帳目法”承包商往往只注意對(duì)某項(xiàng)索賠的當(dāng)月結(jié)算索賠款，而忽略了該項(xiàng)索賠款的余額部分。沒(méi)有以文字的形式保留自己今后獲得余額部分的權(quán)利，等于同意并承認(rèn)了業(yè)主對(duì)該項(xiàng)索賠的付款，以后對(duì)余額再無(wú)權(quán)追索。（七）索賠的技巧9力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒索賠爭(zhēng)端是難免的，如果遇到爭(zhēng)端不能理智協(xié)商討論問(wèn)題，使一些本來(lái)可以解決的問(wèn)題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對(duì)立情緒，力爭(zhēng)友好解決索賠爭(zhēng)端。（七）索賠的技巧10注意同監(jiān)理工程師搞好關(guān)系監(jiān)理工程師是處理解決索賠問(wèn)題的公正的第三方，注意同工程師搞好關(guān)系，爭(zhēng)取工程師的公正裁決，竭力避免仲裁或訴訟。（七）索賠的技巧思考題1、工期索賠的計(jì)算主要有哪幾種方法？2、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括哪些？1簽訂一個(gè)有利的合同是索賠成功的前提索賠并以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。合同有利，則承包商在工程中處于有利地位，無(wú)論進(jìn)行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手，有理有利。合同不利，如責(zé)權(quán)利不平衡條款，單方面約束性條款太多，風(fēng)險(xiǎn)大，合同中沒(méi)有索賠條款，或索賠權(quán)受到嚴(yán)格的限制，則形