第六章貿(mào)易保護的理論依據(jù)

第六章貿(mào)易保護的理論依據(jù)6/13/202312:41:48PM2本章概述貿(mào)易保護主義觀點可劃分為兩類：一類出于本國利益的考慮，認為在某種情形下，貿(mào)易保護可提高本國現(xiàn)在或未來的福利，如最佳關(guān)稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護論等；另一類則從收入再分配的角度出發(fā)，把貿(mào)易政策的制定解釋為利益集團院外活動的結(jié)果，通常這類觀點稱為貿(mào)易政策或保護的政治經(jīng)濟學(xué)。End6/13/202312:41:48PM3第一節(jié)最佳關(guān)稅論

一、供求彈性與關(guān)稅承擔二、最佳關(guān)稅三、最佳關(guān)稅的圖形說明End6/13/202312:41:48PM4一、供求彈性與關(guān)稅承擔（1）在大國情形下，關(guān)稅可改善本國的貿(mào)易條件，這意味著關(guān)稅有可能改善本國的福利水平，即實施貿(mào)易保護可獲得更多的利益，這是最佳關(guān)稅論的核心思想。在大國情形下，關(guān)稅負擔是由國內(nèi)消費者和國外出口商共同承擔的，雙方承擔的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進口國對該產(chǎn)品的需求彈性。End6/13/202312:41:48PM5供求彈性與關(guān)稅承擔（2）從國際貿(mào)易的角度看，某種產(chǎn)品的出口供給彈性決定于對該產(chǎn)品出口到的征稅國市場的依賴程度。當出口國廠商對進口國市場的依賴程度較大時，該廠商對進口國的產(chǎn)品供給彈性就較小；反之，廠商對該產(chǎn)品的供給彈性就大。需求則比較明確；進口產(chǎn)品在進口國的需求彈性決定于三個因素：即消費者對該產(chǎn)品本身的需求彈性、對來自國外出口商的依賴程度及外國出口商產(chǎn)品所面臨的替代品的多寡。

End6/13/202312:41:48PM6供求彈性與關(guān)稅承擔（3）當一國政府要對某種產(chǎn)品征收進口關(guān)稅時，國外生產(chǎn)者和國內(nèi)消費者承擔關(guān)稅與否以及承擔關(guān)稅的程度，取決于被征稅廠商商品的供給彈性與需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小，就意味著外國出口商要承擔更多的關(guān)稅。因為出口商對進口國市場依賴程度較大，如果出口商將稅賦全部加到價格上，由國內(nèi)消費者承擔關(guān)稅，那么出口商在進口國的市場份額就會面臨較大的損失；另一方面，對出口商而言，該進口國市場可能非常重要，以致沒有其他市場可以替代，于是出口商就不得不承擔較多的關(guān)稅。End6/13/202312:41:48PM7供求彈性與關(guān)稅承擔（4）如果進口國市場對出口國廠商無關(guān)緊要，那么出口商就不愿承擔任何關(guān)稅。在此情況下，出口商的出口面臨兩種可能：一是進口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，結(jié)果其出口規(guī)模下降；二是進口國對該廠商產(chǎn)品的需求彈性較小，甚至無彈性，結(jié)果進口國的消費者可能承擔絕大部分進口關(guān)稅。最佳關(guān)稅政策就在充分考慮出口供給彈性和進口需求彈性的基礎(chǔ)上，確定一個適當?shù)年P(guān)稅水平。End6/13/202312:41:48PM8二、最佳關(guān)稅（1）（一）最佳關(guān)稅率的概念最優(yōu)關(guān)稅率（OptimumTariffRate），是這樣一種稅率，它使得一國貿(mào)易條件的改善相對于其貿(mào)易量減少的負面影響的凈所得最大化。即以自由貿(mào)易為起點，當一國提高其關(guān)稅率時，其福利逐漸增加到最大值（最優(yōu)關(guān)稅率），然后當關(guān)稅率超過最優(yōu)關(guān)稅率時，其福利又逐漸下降，最終這個國家又將通過禁止性關(guān)稅回到自給自足的生產(chǎn)點。End6/13/202312:41:48PM9最佳關(guān)稅（2）

關(guān)于最佳關(guān)稅的幾點認識：1、最佳關(guān)稅是指使本國福利達到最大化的關(guān)稅水平。確定最佳關(guān)稅的條件是進口國征收關(guān)稅所引起的額外損失（邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。2、最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅。因為在禁止性關(guān)稅下，進口國不能進口該產(chǎn)品，因而也就無從獲利可言。在此情況下，進口國的進口關(guān)稅高并不意味著收益高。3、最佳關(guān)稅也不能是零關(guān)稅，零關(guān)稅不能使進口國獲得任何經(jīng)濟利益。最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。在這個幅度內(nèi)的進口關(guān)稅水平可能使外國出口國廠商承擔一部關(guān)稅。End6/13/202312:41:48PM10最佳關(guān)稅（3）在進口需求彈性一定的情況下，最佳關(guān)稅水平?jīng)Q定于外國出口商品的供給彈性。外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；外國出口商產(chǎn)品的供給彈性越小，進口國確定的最佳關(guān)稅水平就越高。因此，進口國政府確定的最佳關(guān)稅水平與出口國廠商向進口國提供產(chǎn)品的供給彈性成反比。所以，在進口國的需求彈性較大且出口國的供給彈性較小的情況下，征收關(guān)稅可明顯改善本國的貿(mào)易條件，從而可能使本國福利增加。End6/13/202312:41:48PM11最佳關(guān)稅（4）所謂最佳關(guān)稅就是指在零關(guān)稅與禁止性關(guān)稅之間存在某一最佳點，在這一點因貿(mào)易條件改善而額外獲得的收益恰好抵消了因征收關(guān)稅而產(chǎn)生的生產(chǎn)扭曲和消費扭曲所帶來的額外損失。End6/13/202312:41:48PM12最佳關(guān)稅的圖形EndOtWT*THBCA圖9—1最佳關(guān)稅率零關(guān)稅禁止關(guān)稅最佳關(guān)稅率6/13/202312:41:48PM13最佳關(guān)稅的圖形說明橫坐標表示關(guān)稅率，縱坐標表示征稅國的福利水平，曲線AB表示關(guān)稅水平對本國福利的影響。A點對應(yīng)的關(guān)稅為零關(guān)稅，即OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平。TH表示禁止性關(guān)稅，對應(yīng)于該關(guān)稅水平國內(nèi)經(jīng)濟回到了封閉狀態(tài)下。所以當關(guān)稅水平大于或等于TH時，社會福利水平要低于自由貿(mào)易下的福利水平。如圖9—1所示，曲線AB在C點的切線斜率為零。即在這一點，進口國的福利水平達到最高。對應(yīng)于這一點的關(guān)稅稅率為T﹡，該稅率即為最佳稅率。End6/13/202312:41:48PM14三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷利潤如果出口商在進口國市場上具有壟斷力量，那么進口國對進口商品征收關(guān)稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤。這部分被放棄的利益實際上轉(zhuǎn)移到了進口國。因此，在這種情況下，征收關(guān)稅意味著從出口商那里抽取一部分壟斷利潤（Snatchingrest），即關(guān)稅帶來的利益來源于廠商的一部分壟斷利潤。End6/13/202312:41:48PM15圖形EndOQPCmCtMCmMCtDMRPmPtAIQtQmHGEFB圖9—2最佳關(guān)稅與抽取壟斷利潤邊際成本曲線6/13/202312:41:48PM16圖形說明（一）假定在進口國市場上沒有其他生產(chǎn)者生產(chǎn)同類產(chǎn)品，因而出口商是進口國市場某種產(chǎn)品的惟一供應(yīng)者（壟斷者）。圖中進口國國內(nèi)需求曲線為D，邊際收益曲線為MR。我們假定出口商是平均成本與邊際成本相同，且為常數(shù)，故平均成本曲線與邊際成本曲線是一條相同的直線。End6/13/202312:41:48PM17圖形說明（二）在進口國征收關(guān)稅前，出口商根據(jù)利潤最大化原則決定其在進口國國內(nèi)市場的銷售量和價格，圖中邊際收益曲線MR與邊際成本曲線MCm的交點決定了銷售量與價格，分別為Qm、Pm。此時出口商獲得的壟斷利潤為PmAECm。征收關(guān)稅后，出口商的出口成本由Cm升至Ct。現(xiàn)在出口商出于利潤最大化的考慮，會重新確定其價格與銷售量。由圖可知，它將以更高的價格Pt出售低于原先銷售量的產(chǎn)品Qt。由于邊際收益曲線比需求曲線更陡，所以征收關(guān)稅后，進口商品價格上漲幅度要低于出口商成本的上漲幅度。End6/13/202312:41:48PM18圖形說明（三）由于征稅后國內(nèi)市場進口商品價格上升。且消費減少，所以消費者福利遭受損失。如圖所示，消費者剩余的減少部分為PtIAPm，但政府財政收入增加了CtGFCm。此時，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)取決于PtIAPm與CtGFCm的比較。因為價格上漲的幅度小于關(guān)稅，即PtPm＜CtCm，所以PtIHPm＜CtGFCm。如果進口需求彈性比較高（即需求曲線比較平坦），那么△IAH的面積就會很小。此時，關(guān)稅有可能改善進口的福利。在這種情況下，可確定一最佳關(guān)稅率使得進口國的福利達到最大。另一方面，征稅后出口商的利潤要減少。如圖所示，出口商的利潤減少部分=（CtGFCm+HAEF）－PtIHPm，即關(guān)稅“抽取了部分“抽取”了部分壟斷利潤。End6/13/202312:41:48PM19第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策一、李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標準End6/13/202312:41:48PM20一、李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（1）（一）李斯特對自由貿(mào)易理論的批判1、主張國家經(jīng)濟學(xué)。李斯特認為經(jīng)濟理論必須適合于各國的經(jīng)濟發(fā)展水平，不是一般地主張實行自由貿(mào)易或保護貿(mào)易。他進一步指出，一國經(jīng)濟發(fā)展分為原始未開化、畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)和農(nóng)工商業(yè)五個時期，貿(mào)易政策必須根據(jù)該國所處的發(fā)展階段來選擇，處于農(nóng)業(yè)時期以前的三個階段，實行自由貿(mào)易才有利于經(jīng)濟發(fā)展，如當時的西班牙、葡萄牙等國；處于發(fā)展最高階段即農(nóng)工商業(yè)時期的英國和接近該階段的法國也應(yīng)實行自由貿(mào)易；而處于農(nóng)工業(yè)時期的國家，如當時的德國和美國，則應(yīng)實行貿(mào)易保護政策。End6/13/202312:41:48PM21李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（2）2、主張生產(chǎn)力理論。他指出，英國、法國都是借助于保護制度，使其工業(yè)獲得發(fā)展的。從工業(yè)利益高于貿(mào)易利益的觀點出發(fā)，他進一步引申出國內(nèi)市場比國外市場重要，特別需要加以保護的觀點。所以，一國在對外貿(mào)易中實行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財富。3、主張國家干預(yù)。自由貿(mào)易理論視國家為被動的警察（Passivepoliceman）。李斯特認為，在經(jīng)濟落后的國家，高度的保護貿(mào)易政策是這些國家發(fā)展經(jīng)濟的一種十分必要的工具，所以，李斯特主張在國家干預(yù)下實行保護貿(mào)易。End6/13/202312:41:48PM22（二）李斯特關(guān)于貿(mào)易保護的具體政策主張（1）1、關(guān)于保護對象的選擇。李斯特認為，只應(yīng)以工業(yè)為保護對象，不應(yīng)該保護農(nóng)業(yè)。工業(yè)中，保護的重點又是那些重要工業(yè)部門，對于較為次要的奢侈品和對國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展具有推動作用的復(fù)雜機器的輸入，則應(yīng)采取低保護政策?？傮w上，保護工業(yè)就是保護幼稚工業(yè)，即那些是國內(nèi)幼稚的但有發(fā)展希望的產(chǎn)業(yè)。受保護對象經(jīng)過一段時期后能夠成長起來。不過，雖然屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，但如果國外并無強有力的競爭對手，也不需要保護。End6/13/202312:41:48PM23李斯特關(guān)于貿(mào)易保護的具體政策主張（2）2、關(guān)于保護的程度。李斯特主張實行有節(jié)制的保護，而不是絕對禁止進口。保護關(guān)稅的稅率一般在20%～60%之間。對于國內(nèi)急需發(fā)展的產(chǎn)品，用高關(guān)稅禁止或嚴格限制進口，其余則征收較低的稅率；對于國內(nèi)完全缺乏的復(fù)雜的技術(shù)、機器設(shè)備，則以免稅或低關(guān)稅鼓勵進口；在建立一個技術(shù)工業(yè)部門時可實行40%～60%的保護稅率，待其建立后進入正常生產(chǎn)活動后，持久的保護稅率，則不應(yīng)超過20%～30%的水平。因此，關(guān)稅的高低要與工業(yè)的發(fā)展水平相適應(yīng)。End6/13/202312:41:48PM24李斯特關(guān)于貿(mào)易保護的具體政策主張（3）3、關(guān)于保護期限。李斯特認為，保護期限應(yīng)當是有限度的。保護的期限應(yīng)以30年為限。4、實施步驟。李斯特認為，保護制度應(yīng)有步驟地實行，隨著工業(yè)的發(fā)展，逐步提高關(guān)稅。如果突然割斷與其他國家原有的貿(mào)易關(guān)系，反而不利于經(jīng)濟發(fā)展。當工業(yè)力量變得強大以后，又應(yīng)適當?shù)刂鸩浇档捅Ｗo程度，允許有限度競爭，激發(fā)國內(nèi)工業(yè)之間的競爭。End6/13/202312:41:48PM25二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標準所謂幼稚產(chǎn)業(yè)（Infantindustry），是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。具有比較利益的產(chǎn)業(yè)處于幼稚狀態(tài)，經(jīng)過保護以后使之發(fā)展，具有現(xiàn)實的比較利益。幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標準（M—B—K標準）。

End6/13/202312:41:48PM26（一）穆勒標準—成本差距標準穆勒標準就是指：如果某個產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術(shù)，生產(chǎn)效率較低，成本高于國際市場，無法與國外同產(chǎn)業(yè)競爭，在實行一定時間的保護后，該產(chǎn)業(yè)能夠提高效率，能夠在自由貿(mào)易下獲利，自我投資發(fā)展，則該產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)。穆勒進一步指出，確定幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)注意以下三個方面：第一，正當?shù)谋Ｗo只限于對從外國引進產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護；第二，保護只應(yīng)限于那些被保護，但不久之后沒有保護也能生存的產(chǎn)業(yè)；第三，最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。End6/13/202312:41:48PM27穆勒標準的圖形EndOPQABGCDFF′S′S〞SabFF′Q1Q4Q2Q3圖9—3穆勒標準tSS〞6/13/202312:41:48PM28穆勒標準的圖形說明（一）該國不征收關(guān)稅時，消費量為OQ3，其中，國內(nèi)生產(chǎn)為OQ1，進口Q1Q3。現(xiàn)在選定X為幼稚產(chǎn)業(yè)，對其進行保護，假設(shè)具體措施為對X征收禁止性關(guān)稅，這將使征稅國需求曲線下移或外國出口供給曲線上移，即有兩種圖示方法，這里表示為外國出口供給曲線上移，即征稅后FF將上移至F′F′，國際價格不變，仍為OF，國內(nèi)價格則由OF上升至OF′，其中FF′為關(guān)稅額。End6/13/202312:41:48PM29穆勒標準的圖形說明（二）現(xiàn)假定X產(chǎn)業(yè)在保護下發(fā)展、成熟起來，其產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將降低，使X的國內(nèi)供給曲線SS右移，即移至S〞S〞，國際價格與國內(nèi)均衡價格一致，就會出現(xiàn)完全的進口替代。在該點取消關(guān)稅后即可回到自由貿(mào)易狀態(tài)。如果SS進一步右移至S′S′，國內(nèi)價格低于國際價格，X將轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢的出口產(chǎn)業(yè)，這時FF將變?yōu)橥鈬倪M口需求曲線，國內(nèi)的產(chǎn)量為OQ4，出口量為Q3Q4，國內(nèi)消費為Q1Q3。End6/13/202312:41:48PM30穆勒標準的圖形說明（三）穆勒認為，幼稚產(chǎn)業(yè)成熟后應(yīng)達到與各傳統(tǒng)國家相同的水平，即SS只需右移至S〞S〞而不是S′S′。但實際上，恐怕需要移至S〞S〞以右，因為，保護成功不只是實現(xiàn)進口替代，還應(yīng)使被保護產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)。End6/13/202312:41:48PM31（二）巴斯塔布爾標準：利益補償標準第一，受保護的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；第二，受保護產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過因?qū)嵭斜Ｗo而必然受到的損失。巴斯塔布爾上述標準的第一項與穆勒的選擇標準相同。他補充的第二項標準則考慮了保護的成本與收益問題，比起穆勒僅考慮如何由自由競爭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)，是進了一步。End6/13/202312:41:48PM32（二）巴斯塔布爾標準：利益補償標準巴斯塔布爾標準的第二項也可以用圖9－3說明。在圖中，如果該國征收禁止性關(guān)稅，就會在自由貿(mào)易時減少ABFF′的消費者剩余，增加ACFF′的生產(chǎn)者剩余，凈損失三角形ABC（=a）。這時因為實行的是禁止關(guān)稅，所以沒有關(guān)稅收入，無須從總剩余中扣除關(guān)稅收入?，F(xiàn)若關(guān)稅保護使國內(nèi)供給曲線右移至S〞S〞，在該點取消了關(guān)稅，并且，此后在自由貿(mào)易下，國內(nèi)供給曲線進一步移至S′S′，把這最后的自由貿(mào)易狀態(tài)，同最初的狀態(tài)做一比較，則生產(chǎn)者剩余增加CGOS（=b）的面積。巴斯塔布爾要求保護利益大于保護成本，即比較a與b的大小。End6/13/202312:41:48PM33（三）肯普標準：外部經(jīng)濟標準肯普認為，即使某產(chǎn)業(yè)符合穆勒——巴斯塔布爾標準，在有些情況下也不需要政府進行保護。他補充了一個更為嚴格的標準：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟效果時，這種保護才是正當?shù)?。End6/13/202312:41:48PM34肯普標準的圖形End時間t成本PWW′d′d〞T1T0Qd圖9—4肯普標準6/13/202312:41:48PM35肯普標準的圖形說明（1）圖中dd′為國內(nèi)企業(yè)最低平均成本的變化，WW′為外國企業(yè)最低平均成本變化?，F(xiàn)從T0點開始實行保護，征收稅率為Wd/T0W的進口稅，至T1點稅率逐漸降低以至為零，問題在于，T1點以后該產(chǎn)品的國內(nèi)價格水平如何。End6/13/202312:41:48PM36肯普標準的圖形說明（2）實際價格將處于dd′與WW′之間。因為價無法在WW′之上形成，而低于dd′，企業(yè)將蒙受損失。如果是外部性學(xué)習(xí)過程，后進入企業(yè)無法實現(xiàn)與先行企業(yè)相同的較低成本，故先行企業(yè)可以在Qd〞與QW′之間自由決定價格。如定價為Qd〞，Qd〞高于Qd′的部分，即為先行企業(yè)的部分利潤。至于Qd〞的實際位置，將取決于以下幾個方面：End6/13/202312:41:48PM37肯普標準的圖形說明（3）第一是dd′的斜率，即最低平均成本相應(yīng)于時間的變化速度；第二是與平均成本曲線相交后各邊際成本曲線的斜率；三是對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的世界需求彈性。如果Qd〞接近于Qd′，由于利潤低，無法補償初期的損失，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就需要政府的保護；反之，如果Qd〞大大高于Qd′，則不需要進行保護。如果外部性學(xué)習(xí)過程中，因為后進企業(yè)可以與先行企業(yè)相同的成本進行生產(chǎn)，所以，企業(yè)的國內(nèi)價格為Qd′，就得不到利潤，這時，任何企業(yè)都無法承擔初期的損失，所以需要保護。End6/13/202312:41:48PM38三、保護幼稚產(chǎn)業(yè)的政策含義及評價對于幼稚產(chǎn)業(yè)的保護是必要的，在同樣的游戲規(guī)則下，各國條件不一樣，自由貿(mào)易可能會損害相對落后國家的利益，但保護的目的在于使得受保護產(chǎn)業(yè)得以進步，最終不需要保護，在國際市場中自我扶植，因此，不是單純的保護落后。End6/13/202312:41:48PM39第三節(jié)發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策6/13/202312:41:48PM40戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概說知識與外部性不完全競爭與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹?234內(nèi)容提要：6/13/202312:41:48PM41一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概說1、概念

政府通過采取鼓勵特定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口或限制其進口的措施來達到改善經(jīng)濟績效目的的政策。2、主要表現(xiàn)：

（1）通過征收高額的反傾銷稅削弱對方國家的國際競爭力（2）通過設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘使發(fā)展中國家喪失高附加值產(chǎn)品的國際競爭力（3）通過設(shè)置動植物檢疫標準、勞工標準等是發(fā)展中國家喪失勞動密集型產(chǎn)品在出口方面的國際競爭力。3、核心國家通過生產(chǎn)扶持、出口補貼、稅收優(yōu)惠、進口關(guān)稅等貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策手段來扶持本國戰(zhàn)略性目標產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。6/13/202312:41:48PM424、演變：Addyourtitle傳統(tǒng)國際理論推崇

政府不干預(yù)的自由貿(mào)易政策

理論假設(shè)前提：完全競爭、不存在規(guī)模經(jīng)濟新貿(mào)易理論

放松傳統(tǒng)國際理論假設(shè)前提

適當?shù)恼深A(yù)有可能改進市場運行的效率6/13/202312:41:48PM435、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策依據(jù)：為了糾正某些國內(nèi)市場的失靈狀況

6、市場失靈的判斷：（1）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不能獲得其知識外溢產(chǎn)生的收益（2）在高度集中的寡頭壟斷行業(yè)里存在著壟斷利潤6/13/202312:41:48PM44

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為，在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下一國政府可以借助關(guān)稅、補貼和保護國內(nèi)市場等政策手段,扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長,增強其國際競爭能力,帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益,并可搶占國際競爭對手的市場份額,轉(zhuǎn)移其壟斷利潤。即在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下,實施這一保護貿(mào)易政策的國家不但無損于其經(jīng)濟福利,反而有可能提高自身的福利水平。其實質(zhì)是通過政府的戰(zhàn)略性干預(yù),創(chuàng)造和扶植本國產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢6/13/202312:41:48PM45二、知識與外部性一、發(fā)達國家的知識產(chǎn)業(yè)：

⑴生產(chǎn)知識都是這些產(chǎn)業(yè)活動的核心內(nèi)容⑵主要存在于一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

1、特點：例如：計算機，微電子，生物工程和空間技術(shù)等6/13/202312:41:48PM46content①知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者很難把知識創(chuàng)新的成果占為己有2、知識自身的特征決定了其具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)：②知識產(chǎn)品的消費不具排他性，而且其他人增加消費的邊際成本等于零③知識的使用和消費不僅不會使知識損耗減少，而且還會使知識增加④知識產(chǎn)品具有很強外部性，即知識產(chǎn)品的社會收益要大大高于知識產(chǎn)品給生產(chǎn)者個人帶來的效益6/13/202312:41:48PM47

由于知識產(chǎn)品的這些公共產(chǎn)品性質(zhì)，決定了知識生產(chǎn)的資源配置上市場是失靈的。這樣，對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的一些企業(yè)而言，一個需要面對的事實即是它們創(chuàng)造的一些新知識，可以被其他企業(yè)無償分享，而這部分由知識帶來的社會效益卻沒有被包含在企業(yè)的私人收益中，也就是說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不能獲得其知識外溢產(chǎn)生的收益。在市場失靈的情況下，政府介入是有理由的，適當?shù)难a貼也是必須的，否則村催的市場激勵機制將不足以促使高技術(shù)企業(yè)進行創(chuàng)新活動。6/13/202312:41:48PM483、政府進行補貼時需要注意的問題：（1）政府能否正確選擇應(yīng)當給予補貼的企業(yè)或活動，即補貼的目標；（2）如何確定外部性和補貼的數(shù)量。6/13/202312:41:48PM49結(jié)論：

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的一般原則應(yīng)是針對發(fā)生市場失靈的特定活動，政府的補貼應(yīng)該給予那些創(chuàng)造了知識而又沒有完全得到回報的企業(yè)，而不是具有知識創(chuàng)造和傳播特點的整個產(chǎn)業(yè)。6/13/202312:41:48PM50外部性1、定義外部性是指由于市場活動而給無辜的第三方造成的成本2、對定義的理解①外部性是一種人為的活動②外部性是在某項活動的主要目的以外派生出的影響3、外部性可分為正外部性和負外部性6/13/202312:41:48PM51補貼的數(shù)量這是一個非常困難的實際經(jīng)驗問題，主要由外部性的性質(zhì)所決定，由于外部性沒有一種市場價格，因而難以衡量。

但不管怎樣，外部性的存在所導(dǎo)致的市場失靈為戰(zhàn)略性政策的實施提供了一個有力的依據(jù)。6/13/202312:41:48PM52三、不完全競爭與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策歐洲空中客車公司

美國波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（-5，-5）（100，0)不生產(chǎn)(0，100)(0,0)

假定兩個國家，美國和歐洲分別擁有一家企業(yè)，波音公司和空中汽車公司，兩家公司都能生產(chǎn)200架具有很強規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的新式客機，兩家公司都有兩種選擇：生產(chǎn)或不生產(chǎn)。由此得出利潤矩陣：

這種情況下，空中客車不會進入市場，因為只能是兩敗俱傷，都要面對-5的虧損。6/13/202312:41:48PM53

假定歐洲政府對空中客車補貼10，從而新的利潤矩陣變?yōu)椋荷a(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（-5，5）（100，0）不生產(chǎn)（0，110）（0，0）歐洲空中客車公司美國波音公司

現(xiàn)在，不管波音采取什么戰(zhàn)略，空中客車只要生產(chǎn)就能獲利。對于波音公司來講，如果繼續(xù)生產(chǎn)，與空中客車競爭的結(jié)果就是要承擔-5的虧損；如果不生產(chǎn)，利潤為零。相比之下，波音會選擇退出市場，此時的均衡結(jié)果為（0，110）.政府付出10的補貼給空中客車公司帶來了110的利潤，其中100是從波音轉(zhuǎn)移過來的超額利潤。這就是政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策通過補貼幫助本國企業(yè)獲取了這部分利潤。6/13/202312:41:48PM543、實踐中遇到的問題：（2）補貼不是公平競爭，會招致外國的報復(fù)。以犧牲外國的利益為代價來增加本國福利的損人利己的政策，往往會引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)，最終導(dǎo)致雙方多受損害（3）政府在實施這種政策的同時，還要考慮其結(jié)果是否會對國內(nèi)的其他產(chǎn)業(yè)造成損害。如果政府的干預(yù)政策給一個產(chǎn)業(yè)贏得了戰(zhàn)略優(yōu)勢的同時，給另一個產(chǎn)業(yè)造成了戰(zhàn)略劣勢，這一政策的可能性和有效性是值得懷疑的（1）市場的不確定和信息的不充分會導(dǎo)致政府出現(xiàn)決策失誤6/13/202312:41:48PM55（1）市場的不確定和信息的不充分會導(dǎo)致政府出現(xiàn)決策失誤生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（5，-5）（110，0）不生產(chǎn)（0，100）（0，0）歐洲空中客車公司

仍然以上面的例子為例，加入波音公司在技術(shù)和生產(chǎn)能力上比空中客車略勝一籌，這樣在兩家同時生產(chǎn)的情況下，空中客車虧損5，而波音則盈利5，初始的利潤矩陣就變?yōu)椋好绹ㄒ艄粳F(xiàn)在無論何種情況，波音公司都會選擇生產(chǎn)，因為即使存在空中客車的競爭，波音都會獲利，而空中可趁最好的選擇是退出市場。此時無政府介入的情況下，市場均衡的結(jié)果就是（110，0）。6/13/202312:41:48PM56生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)（5，5）（110，0）不生產(chǎn)(0,110)(0,0)但是如果歐洲政府沒有獲得這一信息，仍然提供10的補貼，，這樣就會出現(xiàn)以下的利潤矩陣：歐洲空中客車公司美國波音公司空中客車雖然得到10的補貼，卻只獲得了5的利潤，實質(zhì)上仍然處于虧損狀態(tài)，政府的補貼并沒有使它獲得壟斷利潤。

6/13/202312:41:48PM57引申案例：美歐航空業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策糾紛引致WTO最大訴訟案

美國波音公司和歐洲空客公司是世界上最大的兩家飛機制造商，雙方在民用和軍用飛機市場展開長達數(shù)十年的競爭。由于美國政府是世界上最大的軍事裝備購買者，其國防開支和軍事研究經(jīng)費遠遠多于其他工業(yè)國家。這樣使其在諸如戰(zhàn)斗機一類具有技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)品上處于領(lǐng)先地位，其技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟向民用航空業(yè)的外溢，使美國航空工業(yè)長期處于優(yōu)勢地位。而歐盟持續(xù)20年不斷對空中客車公司進行補貼和扶持，使空中客車實力不斷增強。美國指責過去十年間歐盟對空中客車的補貼達到了350億美元，違反了國際貿(mào)易規(guī)則。歐盟指責美國政府通過國防合同和軍事研究等方式直接或間接向波音公司提供了數(shù)額更為巨大的補貼，自1992年以來美國政府對波音公司的補貼高達數(shù)百億美元之多；此外，美國以出口退稅的方式每年向波音公司提供2億美元的出口補貼。美國和歐洲關(guān)于研發(fā)補貼的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策糾紛日趨激烈。世界貿(mào)易組織2005年7月在瑞士日內(nèi)瓦總部決定，就美歐關(guān)于對美國波音和歐洲空客兩大飛機制造公司提供補貼的貿(mào)易爭端分別成立專家仲裁小組。這場訴訟將成為WTO有史以來金額最大、影響最廣的一起訴訟案，至今該案尚未了結(jié)?？梢?，發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在當今強調(diào)自由貿(mào)易的格局下，各國通常以鼓勵技術(shù)進步的形式予以實施，這樣既有利于促進提高本國的國際競爭力，又相對比較隱蔽。6/13/202312:41:48PM581、有選擇地補貼出口幼稚工業(yè)2.取消對衰落工業(yè)的補貼，代之產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策

3、補貼優(yōu)勢企業(yè)，鞏固市場地位

四、發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹?/p>

6/13/202312:41:48PM59四、發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹?/p>

有選擇地補貼出口幼稚工業(yè)。中國是一個發(fā)展中的大國，生產(chǎn)技術(shù)水平低，資本稀缺，勞動力相對豐裕，按照比較優(yōu)勢原理，應(yīng)當出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品，中國目前的外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)正是如此。但是該種國際分工模式所獲比較利益十分有限，在國際經(jīng)濟中始終處于依附地位，不利于經(jīng)濟的發(fā)展。要實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，必須越過現(xiàn)有要素稟賦的約束，培育創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢，占據(jù)有利的國際分工領(lǐng)域。因此，對某些國際比較利益大的出口幼稚工業(yè)進行扶持是完全必要的。當然補貼對象的選擇必須符合收益大于成本的原則，給予那些具有顯著動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)。6/13/202312:41:48PM602.取消對衰落工業(yè)的補貼，代之產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策。長期以來，我國對衰落工業(yè)的大量補貼不僅給國家財政帶來了沉重的負擔，而且造成了難以估量的經(jīng)濟損失。取消這些無效率的補貼已成為當務(wù)之急。但同時轉(zhuǎn)移成本的問題也不容忽視。為此，需要執(zhí)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策，由國家承擔部分轉(zhuǎn)移成本，如收購過剩設(shè)備，對職工進行再就業(yè)培訓(xùn)等，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的順利轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。這方面，日本有許多成功的經(jīng)驗值得借鑒。6/13/202312:41:48PM613、補貼優(yōu)勢企業(yè)，鞏固市場地位。我國是發(fā)展中國家，尚不具備與別國進行寡頭競爭的條件，故無法利用出口補貼轉(zhuǎn)移它國利潤，但這并不意味著補貼贏家之說已無必要。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策強調(diào)了比較優(yōu)勢的可創(chuàng)造性，現(xiàn)實中也不乏這種后來居上的例子，在國際競爭日趨激烈的今天，即便是某產(chǎn)業(yè)的贏家也不可掉以輕心。當別國瞄準該產(chǎn)業(yè)進行補貼扶持時，我國也必須緊緊跟上，對本國的優(yōu)勢企業(yè)予以扶持，防止已有的優(yōu)勢地位與市場份額的喪失。日、美在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)上競爭的案例正從反面說明了這個道理：美國50、60年代幾乎占有世界芯片市場的全部份額，無疑在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)上占有絕對優(yōu)勢，而日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)從50年代末剛起步，卻在政府強有力的扶持下，僅20—30年時間在世界市場上的份額就超過了美國躍居第一位（1986年）。美國落后的原因當然是多方面的，但美國政府對本國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)缺乏支持是難辭其咎的?？傊F(xiàn)在該我們轉(zhuǎn)變那種傳統(tǒng)觀念了，贏家同樣需要補貼6/13/202312:41:48PM62五、對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的評價首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補貼額或關(guān)稅保護成本為先決條件。如果超額利潤不大就會