中西方經(jīng)濟法產(chǎn)生發(fā)展的比較研究-兼談雙重缺陷理論在我國的可適用性

中西方經(jīng)濟法產(chǎn)生發(fā)展的比較研究——兼談雙重缺陷理論在我國的可適用性

摘要：本文基于歷史的視角，以分析中西方經(jīng)濟法產(chǎn)生發(fā)展的歷程為切入點，揭示了中國經(jīng)濟法生存及成長土壤的一系列特性。但緣于中西方經(jīng)濟體制的共性及經(jīng)濟法本身顯著的科學精神等因素，雙重缺陷及其彌補理論于我國亦有可適用性。

關(guān)鍵字：經(jīng)濟法，產(chǎn)生發(fā)展，適用性

法律的產(chǎn)生根源于社會的客觀需求，經(jīng)濟法的產(chǎn)生亦有其深厚的社會基礎(chǔ)及其歷史必然性。法的本原是經(jīng)濟關(guān)系，因而，要考察經(jīng)濟法的產(chǎn)生，必得從分析其經(jīng)濟基礎(chǔ)入手。

一、西方經(jīng)濟法產(chǎn)生發(fā)展的歷史回顧

從自由競爭到自由競爭之扼殺：市場失靈需要國家干預

18世紀到19世紀末的西方處于自由資本主義時期，剛從封建專制和教權(quán)中擺脫出來的資產(chǎn)階級，出于對封建主義的恐懼和痛恨，強烈要求寬松的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。以英國政治經(jīng)濟學家亞當斯密為代表的自由放任經(jīng)濟學理論，適時地反映了當時社會的要求，而廣為資本主義社會所接受?！皝啴斔姑艽碇粋€還在同封建社會的殘余進行斗爭、力圖清洗經(jīng)濟關(guān)系上的封建殘污、擴大生產(chǎn)力、使工商業(yè)具有新的規(guī)模的資產(chǎn)階級，”[1]“他的最偉大的貢獻在于在經(jīng)濟學的領(lǐng)域中抓住了牛頓在物質(zhì)世界中所觀察到的東西——即自行調(diào)節(jié)的自然秩序”。應當說，其“看不見的手”的理論與當時生產(chǎn)力還不甚發(fā)達的社會經(jīng)濟條件是相適應的，其為市場調(diào)節(jié)功能的充分發(fā)揮創(chuàng)造了條件，最大限度的釋放了個人的積極性和創(chuàng)造性，從而極大的推進了經(jīng)濟增長和社會的繁榮。市場萬能也一度成為堅不可摧的神話，被各國奉為神明。

然而，這只“看不見的手”并非總是神奇美妙的，事實上，亞當斯密的理論是以沒有壟斷、沒有外部經(jīng)濟效果、沒有信息失靈、沒有公共物品短缺等為理論預設(shè)的，而現(xiàn)實中，這種完美的市場模式并不存在。隨著社會生產(chǎn)力水平的不斷提高，資本不斷集中并最終走向了壟斷。壟斷組織的競相出現(xiàn)扼殺了自由競爭，扭曲了價值規(guī)律，市場調(diào)節(jié)遭遇到了嚴重障礙而不能發(fā)揮作用，社會矛盾也隨之激化。壟斷——這個自由競爭的孿生兄弟給社會帶來的嚴重危害使自由放任經(jīng)濟倡導者們所夢想的最大多數(shù)人獲得最大幸福的天堂，被絕大多數(shù)人日益貧困化的現(xiàn)實所代替。而1929年使國民經(jīng)濟面臨崩潰的全球性資本主義經(jīng)濟危機的爆發(fā)，則更進一步顯性地暴露了市場機制所固有的唯利性、盲目性、滯后性等隱性弊端。市場失靈使自由放任主義陷入了理論困境。

從樂觀主義國家職能說到懷疑主義國家職能說：政府失靈需要法律規(guī)制

為解決不斷加劇的社會矛盾，各國紛紛拋棄了夜警國家信條，一改零調(diào)控的傳統(tǒng)做法，向市場伸出了干預之手。凱恩斯主義也應運而生了。1936年英國經(jīng)濟學家約翰？梅納德？凱恩斯出版了其傳世杰著《就業(yè)、利息和貨幣通論》，在此書中，凱恩斯對傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論進行了全面的批判，提出要建立一個以國家干預為中心的醫(yī)治資本主義經(jīng)濟危機和解決就業(yè)問題的較為完整的理論體系，從而給西方經(jīng)濟學帶來了一場革命。凱恩斯對國家干預職能持樂觀主義態(tài)度，他堅信：“只要資本主義采用干預經(jīng)濟生活的政策來解決失業(yè)問題，資本主義依然是傳統(tǒng)經(jīng)濟學所頌揚的理想社會?！?/p>

當時各國或急于保證戰(zhàn)爭勝利或困于經(jīng)濟危機或急于加速戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復，凱氏理論無疑雪中送炭，為各國開出了一劑良藥。故在其誕生后不久就一舉取代了自由放任主義而占據(jù)了經(jīng)濟學界的主流地位，并迅速轉(zhuǎn)化為各國的經(jīng)濟政策，大量國家干預經(jīng)濟的立法紛紛出籠。具現(xiàn)代意義的經(jīng)濟法由此產(chǎn)生了，凱恩斯也被奉為“戰(zhàn)后繁榮之父”。

然而，凱恩斯理論也同樣的并非盡善盡美。首先，其理論具有明顯的危機對策性色彩，這決定了其意義的歷史時限性。其次，其雖認識到了國家干預的必要性，但卻忽視了國家權(quán)力具有天然的膨脹欲望，其亦存在天然缺陷，亦有失靈的危險?！爱斏鐣南Ｍ谡畷r，它實質(zhì)上放棄或削弱了對政府謀私行為的監(jiān)督。”事實上，其理論也存在一預設(shè)前提：即政府是完全理性的，其是由“完全道德人”所組成的。但這種完美政府同樣不具現(xiàn)實性。對政府的過于信任，使凱恩斯理論滑向了另一個極端，這也為其失敗埋下了隱患。

歷史也證明了這一點。政府干預的惡性膨脹，給西方經(jīng)濟造成了嚴重后果。20世紀70年代的經(jīng)濟滯脹和隨后的經(jīng)濟危機，使凱恩斯學術(shù)神話走向了幻滅。國家干預論失寵，新經(jīng)濟自由主義卷土重來。值得注意的一點是，新經(jīng)濟自由主義并非是亞當斯密理論的重新回歸，而是在吸納亞當斯密理論及凱恩斯理論合理因素基礎(chǔ)上一種揚棄。其推翻了政府道德人的假定，主張對國家干預職能應持懷疑態(tài)度。其對國家更為理性客觀的認識使其進一步認為應對政府權(quán)力的行使、政府對經(jīng)濟的干預保持有足夠的警覺，社會經(jīng)濟的運行需要政府干預，但政府對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)必須具有自身的限度，過多的干預會異化、背離干預的初衷，不僅在經(jīng)濟上會導致浪費與低效，同樣也可能造成專制的政治后果。

新經(jīng)濟自由主義突破了用市場的缺陷性來求證政府干預的必要性這種兩者必居其一的思維模式，將自由放任主義與政府干預主義有機地科學地結(jié)為一體。受此思潮的影響，各國經(jīng)濟立法逐漸注重發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)功能，在尊重客觀經(jīng)濟規(guī)律的基礎(chǔ)上進行國家干預，且其具體手段也日益市場化和多元化。至此，經(jīng)濟法在經(jīng)歷了淺表層次的初級經(jīng)濟法、消極被動的危機應付經(jīng)濟法之后，最終完成了向自覺主動維護經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟法的轉(zhuǎn)型，人們對經(jīng)濟法的認識漸趨其本質(zhì)。

二、我國經(jīng)濟法的產(chǎn)生發(fā)展概述

新中國成立后，基于政治、經(jīng)濟、歷史等諸多方面的因素，我國基本上跨越了資本主義階段，在經(jīng)濟上實行高度集中的計劃經(jīng)濟體制，其否認商品經(jīng)濟的存在。在法制方面，1949年中共中央發(fā)布的《關(guān)于廢除國民黨六法全書與確立解放區(qū)司法原則的指示》開始了新中國法制建設(shè)以零為起點的歷程。而對舊法制的全面否定和對新法制的重視不足及理解偏頗，再加上我國傳統(tǒng)文化中的人治因子及蘇聯(lián)“革命的法”的影響，一時間法律虛無主義、法律工具論主義盛行。在這樣的經(jīng)濟及法制背景下，關(guān)于經(jīng)濟方面的法律不僅在法律體系中處于低位階狀態(tài)，且呈現(xiàn)出強烈的計劃性、行政性、臨時性，帶有濃厚的的行政法色彩。市場經(jīng)濟是經(jīng)濟法生存的根本和背景基礎(chǔ)，在完全依靠國家之手單一進行調(diào)節(jié)的計劃經(jīng)濟體制之下，是不需要經(jīng)濟法也不可能產(chǎn)生經(jīng)濟法的。即使有，也是有名無實，而為行政法而已。

高度集中的計劃經(jīng)濟體制對建國初期的經(jīng)濟恢復發(fā)揮了巨大的作用，被強化的國家和被國家集中控制的社會曾經(jīng)達到高度的社會動員與社會整合。然而隨著經(jīng)濟的進一步發(fā)展，其弊端也日益顯露：對商品經(jīng)濟的斷然否定，使中國橫向經(jīng)濟關(guān)系極度萎縮；而對客觀經(jīng)濟規(guī)律的忽視和對國家機器的過于強調(diào)，使決策權(quán)高度集中，以行政指令代替市場的做法風行，這些不僅剝奪了微觀經(jīng)濟主體的自主權(quán)致使激勵機制嚴重不足，約束機制的乏力也使政府自身缺陷被無度放大最終致使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、經(jīng)濟效率低下。既有的經(jīng)濟體制嚴重制約了經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)濟體制的改革勢在必行。

歷史轉(zhuǎn)折發(fā)生于1978年，中共十一屆三中全會的召開為全局性的撥亂反正和將工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟上來拉開了序幕。同年，黨內(nèi)著名的理論家胡喬木同志在《人民日報》上發(fā)表了《按照經(jīng)濟規(guī)律辦事，加快實現(xiàn)四個現(xiàn)代化》一文，明確提出發(fā)展經(jīng)濟立法和經(jīng)濟司法。之后，鄧小平、葉劍英、彭真等黨和國家的領(lǐng)導同志也陸續(xù)指出要制定各種經(jīng)濟法和其他法律。體制的改革為經(jīng)濟法的產(chǎn)生創(chuàng)造了經(jīng)濟基礎(chǔ)。在對經(jīng)濟體制改革手段的認識仍處朦朧階段、社會公眾對法制社會和經(jīng)濟建設(shè)的強烈期盼及國家領(lǐng)導人的大力推動的社會背景下，經(jīng)濟法開始成為法學研究和教育的熱點，迅速成為顯學。隨著人們對計劃和市場兩種調(diào)節(jié)手段認識的不斷深化，我國的經(jīng)濟體制改革也一步步實現(xiàn)了從“有計劃的商品經(jīng)濟”到“計劃經(jīng)濟和商品經(jīng)濟相結(jié)合”再到“社會主義市場經(jīng)濟”的轉(zhuǎn)變。相應地，我國的經(jīng)濟法制建設(shè)及學科建設(shè)也開始走上正常發(fā)展的軌道，經(jīng)濟法也稚嫩漸退，成熟漸顯。但畢竟其在我國僅有20多年的經(jīng)歷，較之西方一百多年的發(fā)展，其理論空白多、權(quán)威觀點少，還不盡成熟完善。

三、比較之下的幾點啟示

由上觀之，可知，與西方經(jīng)濟法的產(chǎn)生發(fā)展相比，我國經(jīng)濟法歷經(jīng)的完全是一道逆向行程

首先就經(jīng)濟背景及啟動因素而言，我國經(jīng)濟法并非脫胎于自由竟爭的經(jīng)濟環(huán)境，其并非“經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的水到渠成的產(chǎn)物，而是政府在推行體制改革與改革開放過程中作為‘法制工程’的一部分，同時亦是國家作為主體在應對外部挑戰(zhàn)與時代要求時的一種積極回應?！彼云鋯右蛩夭⒎巧鐣?nèi)部自發(fā)產(chǎn)生，而是政府這一外部力量的直接推動，我國經(jīng)濟法的產(chǎn)生實際上是政府自身自覺地從漫無邊際的管理不斷放權(quán)的過程，屬于政府推進型。而西方經(jīng)濟法則是在自由市場經(jīng)濟向壟斷市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程中，在社會生活領(lǐng)域中經(jīng)濟條件不斷成熟的背景下產(chǎn)生的。至于其具體途徑，則為市場失靈——民商法無以彌補——為限制自由主義國家進行干預——經(jīng)濟法產(chǎn)生，其為市場經(jīng)濟內(nèi)部不斷完善的產(chǎn)物，屬于自然演進型。

其次，法制環(huán)境也大相徑庭。中國歷史上過于漫長的封建專制統(tǒng)治及相應的自給自足封閉的經(jīng)濟形式再加上新中國成立初期對市場經(jīng)濟的扼殺以及受蘇聯(lián)否認私法存在觀念的影響，我國市場經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，橫向經(jīng)濟關(guān)系萎縮，反映在法律上，即為民商法缺位，相關(guān)立法幾近空白。隨著我國經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)軌，微觀經(jīng)濟日漸放活，政府職能也不斷轉(zhuǎn)變。民商法、經(jīng)濟法等幾乎同時上馬，這也是導致后來各部門法之間脈絡不清及地盤之爭的原因所在。而西方的市場經(jīng)濟由于是不斷發(fā)展逐漸自然成熟的過程，故與此相對應，各種調(diào)控經(jīng)濟行為的法律制度也不斷孕育、分離、獨立、成熟。在繼刑法、民商法及行政法充分發(fā)展之后，經(jīng)濟法也自然分娩了。

再次，理論淵源不同。由于中國經(jīng)濟法歷史遺產(chǎn)及學術(shù)傳承的缺失和建國初期對西方經(jīng)濟法理論的有色眼鏡之下的盲目排斥，以及中蘇兩國社會制度、意識形態(tài)的同質(zhì)性及當時國際環(huán)境的壓力等等因素，中國經(jīng)濟法曾對蘇聯(lián)經(jīng)濟法予以了未分良莠的全盤繼受吸收，甚至連分歧都如出一轍?？梢哉f，蘇聯(lián)經(jīng)濟法對中國經(jīng)濟法有著淵源性的影響，縱橫統(tǒng)一論在中國的盛行即為典型一例。而在西方，經(jīng)濟學理論則為經(jīng)濟法學的發(fā)展提供了理論支持，國別之間的學說繼受也多因?qū)W術(shù)力即學說的卓越性和實用性所致。

另外，文化底蘊差異明顯。我國歷史上長期是一個自然經(jīng)濟、宗法專制和人治傳統(tǒng)比較發(fā)達的國家，歷史缺乏法治的傳統(tǒng)及相應的法律文化氛圍，以至近代公民法律意識仍很淡薄，控權(quán)觀念薄弱，仍處培育時期的權(quán)利觀念更是無法對抗國家本位觀念。這些都注定了我國經(jīng)濟法的產(chǎn)生、發(fā)展之途充滿了坎坷。而西方則有一個良好的經(jīng)濟法成長的法律文化基礎(chǔ)和生存環(huán)境，其不僅有著良好的法律傳統(tǒng)、完備的法律制度框架，幾百年法律浸淫培養(yǎng)的公民良好自覺的法律意識、權(quán)利觀念、法律信仰等習慣，也為經(jīng)濟法的正確定位、順利實施及監(jiān)督政府提供了必不可少的軟件基礎(chǔ)。

四、雙重缺陷及其彌補理論在我國的可適用性分析

正是基于以上相異處，有學者對市場和政府雙重缺陷及其彌補理論對我國經(jīng)濟體制和經(jīng)濟法的現(xiàn)實適用性提出了質(zhì)疑，認為“按照這種模式建立的所謂包治百病的法制，極可能導致立法的低效或失效，甚至壓制在中國正在或?qū)⒁霈F(xiàn)的一些新的并行之有效的市場經(jīng)濟模式和理論構(gòu)建”。

這些擔憂雖不無道理，但法律是一定社會生產(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)之上的社會經(jīng)濟關(guān)系的提煉和抽象，有什么樣的經(jīng)濟關(guān)系，就必有什么樣的法律。這決定了“法律在反映一定的統(tǒng)治階級意志的同時，還具有一些超越時間和空間，超越種族、宗教信仰和文化差異背景的共同的價值”，法律是具有超越國界、超越意識形態(tài)、可以為全人類所共同享用的共性的。

具體分析到經(jīng)濟法，首先，隨著市場化體制的跨國建立，市場機制成了統(tǒng)合世界經(jīng)濟的最主要機制。盡管在不同的社會制度下市場經(jīng)濟會流露出一些不同的特點，但其運行的基本規(guī)律由于其內(nèi)在固有和客觀性，而無疑會沖破這些地域和國別的限制：只要存在市場機制，其固有缺陷就必會顯露從而產(chǎn)生導入國家干預以圖彌補的需求；而只要存在國家干預，其自身理性局限和擴張傾向也必會招致法律的規(guī)制。這些是無國別之分的。我國社會主義市場經(jīng)濟體制目標的確立，構(gòu)筑了與西方發(fā)達國家市場經(jīng)濟相同或相似的橋梁，“這種市場經(jīng)濟與其他國家的市場經(jīng)濟，或者說與西方資本主義國家市場經(jīng)濟在經(jīng)濟運行與調(diào)節(jié)方面是相同的……”。因而，作為對經(jīng)濟學理論法律化的形式——經(jīng)濟法，有關(guān)其本質(zhì)方面的理論也是同樣適用于我國的。畢竟“凡屬于同一性質(zhì)的經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟法，其法的社會本質(zhì)大體上是相同的，”盡管由于國家制度、歷史傳統(tǒng)、民族特點等，其具體淵源和形式，可能存在差異。并且，由于雙重缺陷及其彌補理論是成熟的市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，而我國的市場經(jīng)濟尚未完善，這恰使該理論于我國現(xiàn)實具有了一定的超前性和前瞻性，從而也更具生命力。關(guān)于這一點，馬克思曾指出，“工業(yè)較發(fā)達的國家向工業(yè)較不發(fā)達的國家所顯示的，只是后者未來的景象”。[10]市場經(jīng)濟發(fā)達國家先行具有的那種社會基礎(chǔ)或遲或早或多或少地會為其他后進國家所具有，既然其今天的經(jīng)濟、政治制度可以是正在確立或試圖確立市場經(jīng)濟國家明天的經(jīng)濟、政治制度，則取法于外也是自然之舉，其有助于縮短博弈過程減少試錯次數(shù)，降低社會運行成本，這不失為法律后進國家法律發(fā)展進步的捷徑之一。

其次，正如前所述，經(jīng)濟法與經(jīng)濟學理論之間存在緊密的勾連性，在某種程度上，經(jīng)濟法只不過是把關(guān)于實現(xiàn)一種良好經(jīng)濟活動的整體秩序所需條件的翻譯和法律化。而經(jīng)濟學是一門高度理性化的科學，與數(shù)學、物理學最為接近，故較之其他易受文化差異左右的社會科學，其極少涉及文化因素。作為一種科學敘事，其更強調(diào)科學精神。不可避免地，經(jīng)濟法中也必然會有此種精神的自然彰顯，[11]此亦為經(jīng)濟法可于不同國別之間相互借鑒的原因之一。

綜上，“中國經(jīng)濟法的現(xiàn)代化主要應以西方現(xiàn)代經(jīng)濟法作為自身發(fā)展的目標視域”，[12]雙重缺陷及其彌補理論也同樣適用于我國，西方經(jīng)濟法產(chǎn)生發(fā)展的歷程所昭示的經(jīng)濟法本質(zhì)亦可作為我國經(jīng)濟法的衡量標尺。[13]

參考文獻

[1]《馬克思恩格斯全集》第4卷，第156頁。

參見邱本：《自由競爭與秩序調(diào)控——經(jīng)濟法的基礎(chǔ)理論構(gòu)建與原理闡析》，中國政法大學出版社2001年版，第89頁。

[美]斯蒂格利茨：《經(jīng)濟學》，中國人民大學出版社1997年版，序言。

單