第四節(jié)西方國家公務(wù)員考核

第四節(jié)西方國家公務(wù)員考核一、美國公務(wù)員考核（一）美國公務(wù)員考核制度演變（二）美國公務(wù)員考核主體（三）美國公務(wù)員考核的內(nèi)容（四）美國公務(wù)員考核程序（五）美國公務(wù)員考核方法與等次（六）美國公務(wù)員考核結(jié)果使用

（一）美國公務(wù)員考核制度演變1840年；1883，《彭德爾頓法案》1905，西奧多?羅斯福，半年一次1912，聯(lián)邦文官委員會(huì)下設(shè)“考績司”－1916，該為“效率局”1920，統(tǒng)一考績制度；1941，考績制普及（中央/地方；行政/立法）1950，《工作考績法》；1978，《文官制度改革法》（二）美國公務(wù)員考核主體1912年，美國文官事務(wù)委員會(huì)設(shè)考核司，1916年改為效率局。1978年，隸屬聯(lián)邦人事管理署的“人事考核部”；部門“考核委員會(huì)”和“復(fù)審委員會(huì)。公務(wù)員自評(píng)、同事互評(píng)、下屬評(píng)定、外部專家或團(tuán)體評(píng)定相結(jié)合。（三）美國公務(wù)員考核的內(nèi)容1923年《聯(lián)邦政府職位分類法》，16項(xiàng)；1934年，統(tǒng)一考績表，16項(xiàng)指標(biāo)；1943年，31項(xiàng)。1950年《績效評(píng)估法》，廢除統(tǒng)一考核制度，實(shí)行工作考績制度，確立了工作質(zhì)量、工作數(shù)量和工作適應(yīng)性等要素。1980年，注意考核因素和工作績效標(biāo)準(zhǔn)。1993年《政府績效與結(jié)果法案》，考核標(biāo)準(zhǔn)包括一般性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（數(shù)量、質(zhì)量、成本、效益）、特殊性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)?？记凇?/p>

1943年考核項(xiàng)目操作機(jī)械技巧；采用技術(shù)和程序技巧；工作表現(xiàn)能力；對(duì)指定工作關(guān)注的廣泛性；對(duì)工作細(xì)節(jié)的注意；動(dòng)作準(zhǔn)確性；工作結(jié)果準(zhǔn)確性；判斷或決定準(zhǔn)確性；對(duì)觀念或事實(shí)的表達(dá)能力；勤奮程度；工作完成狀況；可接受的工作數(shù)量；組織能力；交際能力；合作能力；創(chuàng)造力；潛在工作精力；可靠性；身體狀況；對(duì)廣泛事務(wù)的設(shè)計(jì)能力；對(duì)工作計(jì)劃的適應(yīng)性；設(shè)計(jì)工作程序的效能；指導(dǎo)、檢查下屬工作的效能；教育、訓(xùn)練和發(fā)展部屬工作的能力；服務(wù)精神；遵守工作紀(jì)律；決斷力；人事決策效能；部署明確授權(quán)的效能?！锟记?、明確規(guī)定公務(wù)員工作時(shí)數(shù)：每天8小時(shí)；每周5天。2、考察公務(wù)員是否按時(shí)上班，用簽到薄或到公卡片登記到公、休息、退公時(shí)間。3、辦公規(guī)則：辦公時(shí)間禁止看報(bào)、聊天、寫信、會(huì)客。4、公務(wù)員每日工作報(bào)告（四）美國公務(wù)員考核程序首先由各單位主管按照平時(shí)的工作記錄和考核表為公務(wù)員逐項(xiàng)打分，各項(xiàng)得分匯總為考核結(jié)果。由考核者定期為被考核者撰寫工作成績?cè)u(píng)估報(bào)告，并在年終總結(jié)。美國聯(lián)邦人事管理署：計(jì)劃（Planning）、檢測(cè)（Monitoring）、提高（Developing）、評(píng)定（Rating）、獎(jiǎng)勵(lì)（Rewording）等階段。（五）美國公務(wù)員考核方法.等次1.工作記錄法：不合格U（Unacceptable）、稍微成功M（minimallySuccessful）、完全成功F（FullySuccessful）、非常成功E（ExceedFullySuccessful）、杰出O（Outstanding）。2.相對(duì)比較法：優(yōu)、良、中、次、劣；3.圖表測(cè)度法：最佳、優(yōu)秀、中等、次等、劣等。4.普洛士考績法（六）美國公務(wù)員考核結(jié)果使用人員裁減、辭退、職務(wù)任免與升降、調(diào)配、培訓(xùn)、工資增減、福利調(diào)整、獎(jiǎng)勵(lì)與懲戒的依據(jù)。公務(wù)員查閱考核結(jié)果的權(quán)利公務(wù)員考核“提前警告”制度，對(duì)工作績效不佳的人由各單位主管在正式考評(píng)三個(gè)月前向其“提前警告”，若不改進(jìn)，考評(píng)時(shí)將被評(píng)為不合格。如果公務(wù)員對(duì)考核結(jié)果不服，可以向考核委員會(huì)或復(fù)審委員會(huì)提出復(fù)核、申訴。二、英國公務(wù)員考核（一）英國公務(wù)員考核主體（二）英國公務(wù)員考核的內(nèi)容（三）英國公務(wù)員考核程序（四）英國公務(wù)員考核方法與等次（五）英國公務(wù)員考核結(jié)果使用

（一）英國公務(wù)員考核主體部長主管，機(jī)關(guān)首長決定公務(wù)員考核等次。二十世紀(jì)二十年代，部門內(nèi)設(shè)“升遷委員會(huì)”負(fù)責(zé)考核，機(jī)關(guān)首長決定，但公務(wù)員或惠特利理事會(huì)的代表有權(quán)提出意見或申訴。內(nèi)閣辦公廳設(shè)“錄用評(píng)估署”，主管中央公務(wù)員考核；公共服務(wù)與科學(xué)辦公室、公務(wù)員專員辦公室和財(cái)政部配合。部門內(nèi)設(shè)考核機(jī)構(gòu)和公務(wù)員的直接上司負(fù)責(zé)公務(wù)員考核具體事宜；涉及工薪要同財(cái)政部和工會(huì)協(xié)商。地方政府組閣式考核，由評(píng)審團(tuán)負(fù)責(zé)公務(wù)員考核：一是本部門最高負(fù)責(zé)人；二是實(shí)際執(zhí)行人；三是工會(huì)負(fù)責(zé)人；四是被服務(wù)者。（二）英國公務(wù)員考核的內(nèi)容考勤：每周5天，共42小時(shí)。低級(jí)公務(wù)員每周超42小時(shí)，領(lǐng)取額外補(bǔ)助；簽到?。ㄉ习?、離崗、休息時(shí)間）；公鐘；上班期間不得兼職；一年病假超6個(gè)月，扣半年工資；4年內(nèi)病假達(dá)12個(gè)月，停發(fā)工資。考績：甲種/乙考核報(bào)告；工作知識(shí)；人格性情；判斷力；責(zé)任心；創(chuàng)造力；可靠性；機(jī)敏適應(yīng)性；監(jiān)督能力；熱心情形；行為道德。（三）英國公務(wù)員考核程序第一，部門制定年度目標(biāo)。第二，個(gè)人制定年度目標(biāo)。第三，目標(biāo)實(shí)施檢查。第四，公務(wù)員自評(píng)。第五，管理者評(píng)定，撰寫考核報(bào)告。第六，復(fù)核、申訴?？冃Ч芾砹鞒蹋嚎冃б?guī)劃、績效實(shí)施、績效檢查、績效評(píng)估、績效反饋等環(huán)節(jié)。

（四）英國公務(wù)員考核方法與等次1.考核方法：（1）考績報(bào)告制。（2）因素評(píng)定法。（3）360績效反饋法。2.考核等次：（

1）內(nèi)閣辦公廳式分檔法，1/2/3/4/5檔；（2）公務(wù)員學(xué)院式分檔法：杰出/高效/有效/不合格；（3）貿(mào)工部式分檔法：1/2/3/4/5/6/7檔。（五）英國公務(wù)員考核結(jié)果使用

公務(wù)員考核結(jié)果與公務(wù)員職務(wù)晉升、薪酬增減、辭退、獎(jiǎng)勵(lì)、懲戒、培訓(xùn)等緊密關(guān)聯(lián)。管理者作出考核結(jié)論之前，都要先同被考核者溝通、交流?？己藞?bào)告經(jīng)公務(wù)員本人簽字后才能生效。考核成績與結(jié)果要以書面通知本人。如公務(wù)員對(duì)考核結(jié)果不服，可提請(qǐng)復(fù)核或申訴。三、法國公務(wù)員考核（一）法國公務(wù)員考核主體（二）法國公務(wù)員考核的內(nèi)容（三）法國公務(wù)員考核程序（四）法國公務(wù)員考核方法與等次（五）法國公務(wù)員考核結(jié)果使用

（一）法國公務(wù)員考核主體行政對(duì)等委員會(huì)，由各類公務(wù)員代表、官方代表、公務(wù)員工會(huì)代表組成，以協(xié)商方式處理與公務(wù)員有關(guān)的事宜。行政對(duì)等委員會(huì)確定績效考核標(biāo)準(zhǔn)，并就考核分?jǐn)?shù)、考核等次向機(jī)關(guān)首長提出意見和建議。高級(jí)官員考核由部門主管領(lǐng)導(dǎo)或司局長負(fù)責(zé)；其他官員由直接上司負(fù)責(zé)，最后由部門負(fù)責(zé)人審查并簽署評(píng)語。（二）法國公務(wù)員考核的內(nèi)容通用考核項(xiàng)目主要包括公務(wù)員的工作態(tài)度、工作方法、個(gè)人能力、身體狀況等；分類考核則主要偏重于考察各類公務(wù)員的專業(yè)要求和職位要求。專門知識(shí)；身體狀況；值班守時(shí)；整潔狀況；合作精神；工作能力；工作效率；工作方法；工作積極性；服務(wù)精神；思維能力；組織能力；監(jiān)督能力；考察能力。

（三）法國公務(wù)員考核程序1.分項(xiàng)打分。2.通知被考核者，由其在考核表上簽字。3.撰寫評(píng)語，送上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)簽字，并將總評(píng)通知本部門的行政對(duì)等委員會(huì)。4.行政對(duì)等委員會(huì)審議公務(wù)員考核結(jié)果，若認(rèn)為考核結(jié)果不公正，可要求修正。5.考核報(bào)告經(jīng)機(jī)關(guān)首長審批通過。公務(wù)員向行政對(duì)等委員會(huì)提出申訴，或直接上訴到行政法院。（四）法國公務(wù)員考核方法與等次評(píng)分法，滿分為200分，每項(xiàng)評(píng)分最低0分，最高20分，分項(xiàng)打分后將各項(xiàng)分?jǐn)?shù)累加后排序，并撰寫考核評(píng)語。考核等次分為A、B、C、D、E五等：A等（優(yōu)秀），140分以上；B等（良好），125-139分；C等（合格），100-124分；D等（不合格），85-99分；E等（低劣），60-84分。計(jì)分平衡制度，統(tǒng)一全國評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。（五）法國公務(wù)員考核結(jié)果使用考核結(jié)果作為晉升級(jí)別、增加工資、調(diào)職、職務(wù)任免、獎(jiǎng)懲的依據(jù)?？己说却螢閮?yōu)秀、良好者，可提前晉級(jí)、增資，優(yōu)先晉升職務(wù)，并獲得獎(jiǎng)金；考核等次為合格者，按照固定期限晉級(jí)、增資；考核等次為不合格、低劣者，予以轉(zhuǎn)換職位、培訓(xùn)，嚴(yán)重不合要求者予以免職。半公開制，考核結(jié)果只通知公務(wù)員本人，并在單位備案。允許申訴。四、德國公務(wù)員考核（一）德國公務(wù)員考核主體（二）德國公務(wù)員考核的內(nèi)容（三）德國公務(wù)員考核程序（四）德國公務(wù)員考核方法與等次（五）德國公務(wù)員考核結(jié)果使用

（一）德國公務(wù)員考核主體以處級(jí)部門為考核單位，直接上司（處長）為第一考核人，由機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)確定考核等次。下屬事業(yè)單位成立由業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、人事部門負(fù)責(zé)人和主管機(jī)構(gòu)人事部門代表組成考核委員會(huì)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)考核工作。（二）德國公務(wù)員考核的內(nèi)容1.中高級(jí)、高級(jí)公務(wù)員：一是專業(yè)成績，包括工作成績、工作方式。二是素質(zhì)，包括理解力、創(chuàng)造性與新任務(wù)決斷能力、判斷能力、決策能力與責(zé)任感、對(duì)額外任務(wù)的接受態(tài)度、承受力、領(lǐng)導(dǎo)潛力等要素。三是能力，包括專業(yè)知識(shí)、語言表達(dá)與文字表達(dá)能力、談判技巧、上進(jìn)心、學(xué)習(xí)能力、其他專業(yè)技能。2.初級(jí)、中級(jí)公務(wù)員：工作數(shù)量、質(zhì)量、團(tuán)隊(duì)精神和責(zé)任感。（三）德國公務(wù)員考核程序1.考核準(zhǔn)備。被考核人撰寫考核期工作報(bào)告，直接上級(jí)作為第一考核人與被考核公務(wù)員談話。2.初評(píng)。第一考核人起草評(píng)估報(bào)告，寫書面意見交上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)即第二考核人。3.復(fù)評(píng)。第二考核人對(duì)第一考核人是否遵循法定考核程序、是否公正等方面進(jìn)行審查，并確定考核等次。4.公布考核結(jié)果。公務(wù)員在1月之內(nèi)到人事部門申訴或直接到行政法院上訴。（四）德國公務(wù)員考核方法與等次平時(shí)考勤、定期考核和不定期考核。定期考核每3年一次。臆斷考績法：由主管行政長官給下屬寫鑒定的方法。考核結(jié)果：優(yōu)秀、良好、稱職、基本稱職、較差。（五）德國公務(wù)員考核結(jié)果使用德國公務(wù)員考核結(jié)果是晉升職務(wù)與級(jí)別、增資、調(diào)職、培訓(xùn)等依據(jù)。所有考核鑒定必須告知公務(wù)員本人，并納入個(gè)人檔案。五、日本公務(wù)員考核（一）日本公務(wù)員考核主體（二）日本公務(wù)員考核的內(nèi)容（三）日本公務(wù)員考核程序（四）日本公務(wù)員考核方法與等次（五）日本公務(wù)員考核結(jié)果使用

★相關(guān)法規(guī)《國家公務(wù)員法》；《國家公務(wù)員工作評(píng)定規(guī)則》；《關(guān)于工作成績?cè)u(píng)定手續(xù)和記錄的政令》；《勤務(wù)評(píng)定的基本標(biāo)準(zhǔn)》《國家公務(wù)員法》：職員所屬省廳的長官必須對(duì)職員的工作定期作出“工作成績的評(píng)定”，“并根據(jù)評(píng)定結(jié)果采取適當(dāng)?shù)拇胧保栽u(píng)定結(jié)果作為提薪、升職、調(diào)職、免職基礎(chǔ)?！秶夜珓?wù)員工作評(píng)定規(guī)則》：工作評(píng)定對(duì)于職員執(zhí)行自己分擔(dān)的職務(wù)和責(zé)任所取得的實(shí)際成績，根據(jù)該職務(wù)的履行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定，而且必須把職員在執(zhí)行職務(wù)中所表現(xiàn)出來的性格、能力和適應(yīng)性表示出來。（一）日本公務(wù)員考核主體機(jī)關(guān)首長從公務(wù)員的直接領(lǐng)導(dǎo)中指定1名“考核者”對(duì)公務(wù)員進(jìn)行考核。機(jī)關(guān)首長從公務(wù)員的直接領(lǐng)導(dǎo)中指定1名“調(diào)整者”對(duì)考核結(jié)果審查；如結(jié)果適當(dāng)，維持原結(jié)果；如結(jié)果不適當(dāng)，則調(diào)整。機(jī)關(guān)首長作為“確認(rèn)者”對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行最終裁決，若無異議則簽字同意。為防止考核過程中的偏差，有些部門還規(guī)定第二考核者、第二調(diào)整者。（二）日本公務(wù)員考核的內(nèi)容《國家公務(wù)員工作評(píng)定規(guī)則》：實(shí)際成績；性格、能力和適應(yīng)性。1954年《工作考核的基本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》：一是工作業(yè)績。工作數(shù)量和質(zhì)量。二是工作能力。知識(shí)與技術(shù)水平、領(lǐng)導(dǎo)能力、創(chuàng)造能力、表達(dá)能力、理解力、判斷能力、決斷能力、規(guī)劃力、執(zhí)行力、交際能力等。三是工作適應(yīng)性。是否適應(yīng)目前工作，以及從事哪類工作更能發(fā)揮其作用。四是性格。心理特點(diǎn)，如積極或消極、好辯或沉默、慎重或輕浮、勤奮或懶惰、堅(jiān)強(qiáng)或軟弱等。2006年《新人事考核第一次試行》：職務(wù)執(zhí)行能力。

（三）日本公務(wù)員考核程序1.記錄平時(shí)成績；2.制定考核標(biāo)準(zhǔn)。3.初核。由考核機(jī)關(guān)首長指定受考人所在單位主管對(duì)公務(wù)員進(jìn)行初評(píng)。4.復(fù)核。由考核機(jī)關(guān)首長指定受考人的上一級(jí)單位主管復(fù)核初評(píng)結(jié)果。5.再復(fù)核?？己藱C(jī)關(guān)首長指定復(fù)核者的上級(jí)機(jī)關(guān)主管再度復(fù)核，并適當(dāng)調(diào)整考核結(jié)果。6.核定?？己藱C(jī)關(guān)首長認(rèn)為初核、復(fù)核或再復(fù)核結(jié)果適當(dāng)時(shí)，可予以核定和獎(jiǎng)懲；若認(rèn)為復(fù)核或再復(fù)核不當(dāng)，交回再議。7.制作考核記錄書，存檔。（四）日本公務(wù)員考核方法與等次考核方式：