內(nèi)審部門崗位職責(zé)和kpi設(shè)置課件

2023/8/100發(fā)展規(guī)劃部資產(chǎn)管理部財(cái)務(wù)管理部審計(jì)部人力資源部集團(tuán)辦公室行政管理部xx崗位說明與KPI考核指標(biāo)2023/7/250發(fā)展規(guī)劃部xx崗位說明與KPI考核指標(biāo)2023/8/101審計(jì)部經(jīng)理職位說明書（一）崗位目的執(zhí)行審計(jì)制度，健全審計(jì)管理，保證公司審計(jì)工作的順利開展；通過高效、有序的審計(jì)工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)崗位職責(zé)1、規(guī)劃審計(jì)部的自身發(fā)展，并全面負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的日常事務(wù)管理

2、負(fù)責(zé)組織編制年度審計(jì)工作計(jì)劃，并對實(shí)際完成情況進(jìn)行檢查、總結(jié)3、負(fù)責(zé)組織制定、修改和更新公司的審計(jì)規(guī)范和管理制度，并監(jiān)督有關(guān)規(guī)章制度實(shí)施4、制訂對所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)要求，由本部門備案

5、負(fù)責(zé)開展集團(tuán)建設(shè)工程、下屬子公司等各類專項(xiàng)審計(jì)6、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)外部審計(jì)工作開展7、根據(jù)公司規(guī)定制定部門預(yù)算并執(zhí)行

8、、對于重大經(jīng)營決策向總經(jīng)理提供參考意見9、協(xié)調(diào)與有關(guān)外部管理部門、各子公司的關(guān)系10、全面負(fù)責(zé)部門的日常管理工作，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位人員的分工合作2023/7/251審計(jì)部經(jīng)理職位說明書（一）崗位執(zhí)行審計(jì)制2023/8/102審計(jì)部經(jīng)理職位說明書（二）關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)指標(biāo)項(xiàng)目量化目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重崗位技能要求1、政策理論水平高，熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)和集團(tuán)的規(guī)章制度2、全面的財(cái)務(wù)管理、會計(jì)核算、內(nèi)控審計(jì)等能力2、調(diào)查研究和綜合分析能力強(qiáng)，具有戰(zhàn)略頭腦，有很強(qiáng)的洞察力3、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，文字和口頭表達(dá)能力強(qiáng)4、高度的職業(yè)道德崗位資格要求1、具有本科以上學(xué)歷2、財(cái)務(wù)、會計(jì)、審計(jì)等專業(yè)3、注冊會計(jì)師4、具有五年以上財(cái)務(wù)審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)5、具有二年以上領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)2023/7/252審計(jì)部經(jīng)理職位說明書（二）關(guān)鍵指標(biāo)項(xiàng)目量2023/8/103審計(jì)部經(jīng)理KPI組成表KPI考核周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的年度審計(jì)計(jì)劃編制半年100分附表115%附表2年度審計(jì)計(jì)劃完善審計(jì)工作的制度化內(nèi)部審計(jì)控制半年100分附表330%附表4內(nèi)審報(bào)告強(qiáng)化和及時(shí)完善公司內(nèi)部控制體系部門年度運(yùn)作報(bào)告半年100分完成率100%20%100執(zhí)行率A=100%6070%<A<100%0A<70%本部門的報(bào)告加強(qiáng)對公司管理流程的規(guī)范化運(yùn)作2023/7/253審計(jì)部經(jīng)理KPI組成表KPI考核周期考核2023/8/104審計(jì)部經(jīng)理KPI組成表（續(xù)）KPI考核周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的外部審計(jì)工作落實(shí)半年100分15%出具無保留意見審計(jì)報(bào)告100分出具有保留意見審計(jì)報(bào)告50分其他0分外部審計(jì)報(bào)告切實(shí)落實(shí)外部對公司運(yùn)行的監(jiān)督費(fèi)用指標(biāo)控制率半年100分實(shí)際費(fèi)用/費(fèi)用額度10%控制率≤100%，100分，每超支1%，分值減少10分財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)報(bào)表有效控制費(fèi)用的使用，保證各部門職能的正常發(fā)揮員工培訓(xùn)及管理半年100分考核本部門員工培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況10%完成計(jì)劃培訓(xùn)次數(shù)滿分；缺少一次，80分；缺少兩次，50分；缺少三次，0分人力資源部門保障滿足各崗位的基本要求，提高員工的素質(zhì)能力2023/7/254審計(jì)部經(jīng)理KPI組成表（續(xù)）KPI考核周2023/8/105附表1：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容

財(cái)務(wù)分析報(bào)告項(xiàng)目報(bào)告內(nèi)容公司內(nèi)控環(huán)境分析分析上年度審計(jì)工作，評價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果明確主要審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)審計(jì)項(xiàng)目審定根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)工作分解分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量2023/7/255附表1：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容2023/8/106附表2：公司年度審計(jì)計(jì)劃評分表（財(cái)務(wù)總監(jiān)填寫）軟指標(biāo)評分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布考評得分審計(jì)計(jì)劃的及時(shí)制定15公司內(nèi)控環(huán)境的深入分析25審計(jì)目標(biāo)設(shè)定合理性30審計(jì)工作量安排的合理性30總計(jì)1002023/7/256附表2：公司年度審計(jì)計(jì)劃評分表軟指標(biāo)評分2023/8/107附表3：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容

內(nèi)部審計(jì)報(bào)告報(bào)告內(nèi)容數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性分析上年度審計(jì)工作，評價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果規(guī)章制度的執(zhí)行情況明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)資產(chǎn)與權(quán)益的安全保障根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目規(guī)章制度的完善性與有效性，經(jīng)營決策的合理性分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量2023/7/257附表3：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容2023/8/108附表4：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評分表（財(cái)務(wù)總監(jiān)填寫）軟指標(biāo)評分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布考評得分確實(shí)落實(shí)審計(jì)整改意見25審計(jì)意見的科學(xué)合理性25審計(jì)報(bào)告的全面性20審計(jì)工作流程的完善性15審計(jì)工作底稿完備性15總計(jì)1002023/7/258附表4：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評分表軟指標(biāo)評分2023/8/109審計(jì)部經(jīng)理考核流程本崗位人力資源部信息來源財(cái)務(wù)總監(jiān)年度審計(jì)計(jì)劃編制內(nèi)部審計(jì)控制審計(jì)計(jì)劃對報(bào)告評分整理備案接受考評反饋內(nèi)審報(bào)告審核評分整理備案外部審計(jì)工作落實(shí)部門年度運(yùn)作報(bào)告外部審計(jì)報(bào)告審核打分整理備案工作報(bào)告審核評分整理備案費(fèi)用指標(biāo)控制率財(cái)務(wù)報(bào)告審核打分整理備案員工培訓(xùn)及管理培訓(xùn)考核報(bào)告審核評分整理備案2023/7/259審計(jì)部經(jīng)理考核流程本崗位人力資源部信息來2023/8/1010內(nèi)審專員職位說明書（一）崗位目的協(xié)助審計(jì)部經(jīng)理開展工作，實(shí)施企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)審工作，改進(jìn)集團(tuán)內(nèi)部控制制度崗位職責(zé)1、協(xié)助經(jīng)理負(fù)擬訂全年常規(guī)審計(jì)計(jì)劃并負(fù)責(zé)計(jì)劃按時(shí)完成2、負(fù)責(zé)編制建設(shè)工程審計(jì)方案3、負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)方案4、負(fù)責(zé)調(diào)查、核實(shí)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，搜集審計(jì)證據(jù)5、全面協(xié)助經(jīng)理組織完成各類常規(guī)性或非常規(guī)性的審計(jì)工作6、全面負(fù)責(zé)審計(jì)工作的質(zhì)量控制7、完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他任務(wù)2023/7/2510內(nèi)審專員職位說明書（一）崗位協(xié)助審計(jì)部2023/8/1011內(nèi)審專員職位說明書（二）關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)指標(biāo)項(xiàng)目量化目標(biāo)指標(biāo)權(quán)重崗位技能要求1、熟悉財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)分析和會計(jì)核算等知識2、熟悉審計(jì)管理工作，具有強(qiáng)的審計(jì)、會計(jì)和組織、協(xié)調(diào)與管理能力3、良好的溝通與協(xié)調(diào)能力4、勤勉的工作態(tài)度崗位資格要求1、?？萍耙陨蠈W(xué)歷2、財(cái)務(wù)、會計(jì)、審計(jì)等專業(yè)3、3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)2023/7/2511內(nèi)審專員職位說明書（二）關(guān)鍵指標(biāo)項(xiàng)目量2023/8/1012審計(jì)部內(nèi)審專員KPI組成表KPI考核周期考核標(biāo)準(zhǔn)KPI說明權(quán)重計(jì)算方式信息來源考核目的年度審計(jì)計(jì)劃輔助編制半年100分附表115%附表2年度審計(jì)計(jì)劃完善審計(jì)工作的制度化審計(jì)事務(wù)查實(shí)錯誤數(shù)半年100分40%錯誤數(shù)為01次2次03次及以上復(fù)審等報(bào)告提高個(gè)人審計(jì)工作質(zhì)量內(nèi)部審計(jì)控制半年100分附表330%附表4內(nèi)審報(bào)告強(qiáng)化和及時(shí)完善公司內(nèi)部控制體系外部審計(jì)工作落實(shí)半年100分15%出具無保留意見審計(jì)報(bào)告100分出具有保留意見審計(jì)報(bào)告50分其他0分外部審計(jì)報(bào)告切實(shí)落實(shí)外部對公司運(yùn)行的監(jiān)督2023/7/2512審計(jì)部內(nèi)審專員KPI組成表KPI考核周2023/8/1013附表1：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容

財(cái)務(wù)分析報(bào)告項(xiàng)目報(bào)告內(nèi)容公司內(nèi)控環(huán)境分析分析上年度審計(jì)工作，評價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果明確主要審計(jì)目標(biāo)明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)審計(jì)項(xiàng)目審定根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)工作分解分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量2023/7/2513附表1：公司年度審計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)容2023/8/1014附表2：公司年度審計(jì)計(jì)劃評分表（審計(jì)部經(jīng)理填寫）軟指標(biāo)評分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布考評得分審計(jì)計(jì)劃的及時(shí)制定15公司內(nèi)控環(huán)境的深入分析25審計(jì)目標(biāo)設(shè)定合理性30審計(jì)工作量安排的合理性30總計(jì)1002023/7/2514附表2：公司年度審計(jì)計(jì)劃評分表軟指標(biāo)評2023/8/1015附表3：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容

內(nèi)部審計(jì)報(bào)告報(bào)告內(nèi)容數(shù)據(jù)信息的真實(shí)可靠性分析上年度審計(jì)工作，評價(jià)公司內(nèi)部控制體系效果規(guī)章制度的執(zhí)行情況明確年度主要的審計(jì)種類范圍及希望達(dá)到的審計(jì)目標(biāo)資產(chǎn)與權(quán)益的安全保障根據(jù)集團(tuán)及子公司審計(jì)目標(biāo)確定主要審計(jì)項(xiàng)目規(guī)章制度的完善性與有效性，經(jīng)營決策的合理性分析審計(jì)項(xiàng)目，明確年度的主要工作內(nèi)容及相應(yīng)的計(jì)劃工作量2023/7/2515附表3：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告主要內(nèi)容2023/8/1016附表4：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評分表（審計(jì)部經(jīng)理填寫）軟指標(biāo)評分項(xiàng)目分?jǐn)?shù)分布考評得分確實(shí)落實(shí)審計(jì)整改意見25審計(jì)意見的科學(xué)合理性25審計(jì)報(bào)告的全面性20審計(jì)工作流程的完善性15審計(jì)工作底稿完備性15總計(jì)1002023/7/2516附表4：公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告評分表軟指標(biāo)評2023/8/1017審計(jì)部審計(jì)專員考核流程本崗位人力資源部信息來源審計(jì)部經(jīng)理年度審計(jì)計(jì)劃輔助編制審計(jì)事務(wù)查實(shí)錯誤數(shù)審計(jì)計(jì)劃對報(bào)告評分整理備案接受考評反饋復(fù)審等工作報(bào)告審核評分整理備案外部審計(jì)工作落實(shí)外部審計(jì)報(bào)告審核打分整理備案內(nèi)審報(bào)告審核評分整理備案內(nèi)部審計(jì)控制2023/7/2517審計(jì)部審計(jì)專員考核流程本崗位人力資源部低面背景簡約商務(wù)風(fēng)PPT模板2015低面背景簡約商務(wù)風(fēng)PPT模板2015LOGO所涉及提供的PPT模板、PPT圖片、PPT圖表等PPT素材大多來自PPT設(shè)計(jì)大師（PPT原創(chuàng)作者個(gè)人）授權(quán)發(fā)布作品、PPT設(shè)計(jì)公司免費(fèi)作品、互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)共享資源精選以及部分原創(chuàng)作品，分享給PPT愛好者交流學(xué)習(xí)之用，我們并未授權(quán)您將這些PPT模板、素材、圖片用于任何商業(yè)及其他用途，如果要使用請聯(lián)系原作者并征求作者同意。LOGO所涉及提供的PPT模板、PPT圖片、PPT圖表等PP內(nèi)審部門崗位職責(zé)和kpi設(shè)置課件21為什么要進(jìn)行事故分析？21為什么要進(jìn)行事故分析？222011年1~5月份各類事故對比月份安全、環(huán)保事故生產(chǎn)事故未遂事故事故總數(shù)事故總損失（元）一月321639028二月32167100三月1471210590四月21694128五月44111930200合計(jì)1313265291046分析說明：1月TZB酯化崗位員工在分層提取時(shí)，未關(guān)閉通往排污池的排污閥，導(dǎo)致500L料液跑掉，直接經(jīng)濟(jì)損失30000元，占總損失77%。3月份TZB員工白班交接班不到位，導(dǎo)致在回收車間的回收酒精操作一晚無人管，致玻璃冷凝器次日破裂，冰鹽損失16公分，乙醇損失500kg，直接經(jīng)濟(jì)損失6000元，占總損失85%。5月份回收車間員工燒傷（6222元）、倉儲員工手壓傷（3448元）、SBA車間員工腦部受傷（7330元），PLA跑料（5000元）、回收車間跑冰鹽（5000元）、中試車間跑冰鹽（5000元）。因員工操作馬虎、工作不負(fù)責(zé)，造成的生產(chǎn)事故有12起，直接損失65200元，占總損失72%。222011年1~5月份各類事故對比月份安全、環(huán)保事故生產(chǎn)事232011年國內(nèi)事故摘錄1、2011年5月28日晚上9點(diǎn)31分，位于淄博市桓臺縣唐山鎮(zhèn)境內(nèi)的山東寶源化工股份有限公司一車間發(fā)生爆燃事故，造成2人死亡，8人受傷。

2、2011年5月12日1時(shí)40分，位于山西運(yùn)城市鹽湖區(qū)龍居鄉(xiāng)二十里店村的山西三維豐海化工有限公司發(fā)生火災(zāi)并伴隨小規(guī)模的爆炸。3、2011年5月10日13時(shí)許，位于廣州市黃埔區(qū)的中石化廣州分公司203號汽油罐灌頂呼吸閥著火爆炸。據(jù)介紹，爆炸事故是由氣泄漏發(fā)生閃燃所致，導(dǎo)致7名施工人員受傷，其中3人傷勢嚴(yán)重。4、2011年5月2日中午12時(shí)52分，位于浙江省衢州市的巨化集團(tuán)北二道的錦綸廠發(fā)生火災(zāi)，熊熊的火光借著風(fēng)勢躥到空中達(dá)數(shù)十米之高。衢州消防支隊(duì)接到報(bào)警后，立即調(diào)集市區(qū)三個(gè)消防中隊(duì)以及巨化集團(tuán)專職消防隊(duì)共13輛消防車100多名官兵展開滅火戰(zhàn)斗。5、2011年4月13日22時(shí)12分，黑龍江省大慶市讓胡路區(qū)喇嘛甸鎮(zhèn)富鑫化工廠非法生產(chǎn)偶氮二異丁腈過程中發(fā)生爆炸燃燒?，F(xiàn)場作業(yè)人員共計(jì)14人，9人當(dāng)場死亡（6男3女）。6、2011年4月12日凌晨5時(shí)47分，位于榆林錦界工業(yè)園區(qū)的神木化學(xué)工業(yè)公司一期20萬噸甲醇裝置因一處管線開裂，氫氣泄露，引發(fā)閃爆并起火，事故未造成人員傷亡。232011年國內(nèi)事故摘錄1、2011年5月28日晚上9點(diǎn)242011年國內(nèi)事故摘錄7、2011年4月1日晚上20時(shí)35分，位于縉云縣東渡鎮(zhèn)的浙江宏威車業(yè)有限公司一車間發(fā)生一起爆炸事故，造成現(xiàn)場作業(yè)工人3人當(dāng)場死亡，3人受傷。其中2名傷者經(jīng)醫(yī)院搶救無效死亡，1人仍在救治中。8、2011年3月31日下午17時(shí)，位于武漢市東西湖區(qū)京港澳高速往港澳方向1147公里處，一輛裝載危險(xiǎn)化學(xué)品的貨車在等待加油時(shí)突發(fā)大火并爆炸，經(jīng)過近一個(gè)半小時(shí)的奮力撲救，消防官兵成功將大火撲滅并保住了鄰近的加油站。9、2011年3月17日12時(shí)40分，榆林市一化工廠工人在調(diào)試設(shè)備時(shí)，產(chǎn)生的電弧引發(fā)大火。事故造成1人當(dāng)場死亡，4人不同程度燒傷。10、2011年3月15日下午1時(shí)20分左右，位于嘉興工業(yè)園區(qū)東區(qū)的東方化工廠發(fā)生火災(zāi)事故，經(jīng)市、區(qū)兩級消防部門全力撲救，火勢于當(dāng)天下午2時(shí)20分被撲滅。該起火災(zāi)未造成人員傷亡。11、2011年2月27日11時(shí)，307國道汾陽仁巖村附近的一家汽修廠門口，一輛正在焊接的油罐車突然發(fā)生爆炸，事故造成一人當(dāng)場死亡，兩人受重傷。242011年國內(nèi)事故摘錄7、2011年4月1日晚上2252011年國內(nèi)事故摘錄12、2011年1月13日上午11時(shí)許，江蘇鹽城大豐港工業(yè)園區(qū)的一家化工企業(yè)發(fā)生爆炸并引發(fā)火災(zāi)。經(jīng)消防官兵2個(gè)多小時(shí)的奮戰(zhàn)，大火最終被撲滅。13、2011年1月12日17時(shí)，裕華區(qū)槐北路一在建樓盤的25樓騰起滾滾濃煙，起火原因