集團(tuán)達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法檢查表

PAGE考核項(xiàng)目一：安全文明施工管理考核項(xiàng)目：安全文明施工管理序號(hào)考核內(nèi)容扣分規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)問題范圍11111安全管理安全管理安全管理安全管理安全管理1.1安全組織體系、機(jī)構(gòu)與人員配置1.1.1工程安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)及各參建單位的安全保證體系，規(guī)章制度體系未建立健全1.1.2建設(shè)工程安全委員會(huì)組織運(yùn)行情況不暢，安委會(huì)主要人員變化后沒有及時(shí)調(diào)整。安委會(huì)會(huì)議無議題，會(huì)議討論問題沒有得到解決1.1.3各單位未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員1.1.4無相應(yīng)安全管理體系網(wǎng)絡(luò)或管理體系運(yùn)行不暢1.1.5參建單位安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)中的人員資質(zhì)、數(shù)量、質(zhì)量不符合要求1.1.6未配備安全監(jiān)察工具，如照像機(jī)、計(jì)算機(jī)、力矩扳手等工具1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制1.2.1未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)責(zé)任制或有關(guān)層次、部門、崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制未得到有效落實(shí)1.2.2安全管理目標(biāo)未層層進(jìn)行分解，所制定的目標(biāo)不符合集團(tuán)公司指標(biāo)控制要求，沒有相應(yīng)的管理措施加以落實(shí)1.2.3承發(fā)包合同無有關(guān)安全生產(chǎn)管理職責(zé)和指標(biāo)、安全獎(jiǎng)懲條款的附件1.2.4建設(shè)方與各參建單位、參建單位內(nèi)部沒有組織簽訂年度的安全生產(chǎn)責(zé)任書1.3安全管理制度不全或有缺陷1.3.1未建立安全施工責(zé)任制度1.3.2未建立安全檢查制度1.3.3未建立安全例會(huì)制度1.3.4未建立安全教育和培訓(xùn)管理制度1.3.5未建立安全資質(zhì)審查管理制度1.3.6未建立事故報(bào)告、處理、統(tǒng)計(jì)管理制度1.3.7未建立安全技術(shù)措施與交底管理制度1.3.8未建立危險(xiǎn)源（點(diǎn)）辯識(shí)與控制管理制度1.3.9未建立安全獎(jiǎng)懲和考核管理制度1.3.10未建立施工機(jī)械與設(shè)備管理制度1.3.11未建立安全技術(shù)措施管理制度1.3.12未建立安全設(shè)施與防護(hù)用品管理制度1.3.13未建立壓力容器安全管理制度1.3.14未建立防火防爆安全管理制度1.3.15安全用電管理制度1.3.16塵毒、射線安全衛(wèi)生管理制度1.3.17

工作票、操作票管理制度1.3.18車輛交通安全管理制度1.3.19文明施工及其環(huán)境保護(hù)管理制度1.4業(yè)主安全責(zé)任1.4.1未審查項(xiàng)目承包商資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、法人委托書、連續(xù)三年的安全施工記錄、大型機(jī)械的準(zhǔn)用證、驗(yàn)評(píng)資料1.4.2未在開工前對(duì)承包方負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員和安監(jiān)人員進(jìn)行全面的安全管理與安全技術(shù)交底。交底內(nèi)容無針對(duì)性、簽字記錄不規(guī)范，無完整的記錄1.4.3未組織對(duì)危險(xiǎn)性和交叉作業(yè)區(qū)域內(nèi)的參建單位進(jìn)行專門的安全技術(shù)交底1.4.4未組織參建單位之間簽訂專門的交叉作業(yè)安全管理協(xié)議及環(huán)境管理協(xié)議，未明確應(yīng)當(dāng)采取的安全措施和各自的安全生產(chǎn)職責(zé)1.4.5項(xiàng)目業(yè)主將工程發(fā)包給不具備安全資質(zhì)的施工單位，或施工單位將工程分包給不具備資質(zhì)的分包單位1.5安全教育培訓(xùn)1.5.1未制訂年度安全培訓(xùn)計(jì)劃或培訓(xùn)內(nèi)容無針對(duì)性1.5.2培訓(xùn)記錄、講義、考卷、考試臺(tái)帳不齊全1.5.3教育活動(dòng)未做到內(nèi)容豐富、形式靈活、記錄完整、符合實(shí)際1.5.4未按計(jì)劃實(shí)施教育培訓(xùn)活動(dòng)1.6安全生產(chǎn)投入1.6.1未建立安措補(bǔ)助費(fèi)的管理程序1.6.2未建立安措費(fèi)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬1.6.3安全措施投入費(fèi)用與現(xiàn)場情況不符合1.6.4項(xiàng)目業(yè)主未按要求提供“安措補(bǔ)助費(fèi)”或?qū)⒁陨腺M(fèi)用列入競爭性報(bào)價(jià)1.7安全獎(jiǎng)勵(lì)與處罰1.7.1安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲考核實(shí)施不合理1.7.2未按安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲考核制度、安全目標(biāo)責(zé)任書落實(shí)獎(jiǎng)罰1.7.3未建立和明確專項(xiàng)安全獎(jiǎng)勵(lì)基金1.8應(yīng)急管理1.8.1未建立健全應(yīng)急管理體系，預(yù)案內(nèi)容不齊全、責(zé)任落實(shí)不明確1.8.2所發(fā)布的應(yīng)急預(yù)案操作性不強(qiáng)1.8.3未組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、定期評(píng)審應(yīng)急預(yù)案1.8.4沒有制定演習(xí)預(yù)案，無相關(guān)演習(xí)記錄與評(píng)價(jià)1.8.5應(yīng)急物資準(zhǔn)備不適宜、不充足1.9重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與控制1.9.1未組織相關(guān)單位與人員進(jìn)行危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)與分級(jí)控制學(xué)習(xí)1.9.2未建立本項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)因素和重要環(huán)境因素清單，無評(píng)審記錄1.9.3項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)因素和重要環(huán)境因素未實(shí)行動(dòng)態(tài)分級(jí)管理控制1.9.4未根據(jù)工程進(jìn)展定期（每月）發(fā)布重大風(fēng)險(xiǎn)與控制措施清單1.10安全技術(shù)措施管理1.10.1未組織確定重要及較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)清單1.10.2重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制措施編制不規(guī)范、有效性差1.10.3施工方案或施工組織設(shè)計(jì)未經(jīng)安全等部門審核1.10.4重要及較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)安全技術(shù)措施交底記錄不全1.10.5安全站班會(huì)簽名和技術(shù)交底記錄中人員簽名不統(tǒng)一1.10.6未對(duì)施工重點(diǎn)部位、特殊設(shè)施、特殊工序的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和交底的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督1.10.7未組織制定和采取季節(jié)性（防旱、防暑、防滑、防凍、防臺(tái)風(fēng)、防汛等）安全施工措施1.11安全檢查與整改1.11.1無項(xiàng)目安全檢查計(jì)劃，未明確定期及日常、專項(xiàng)、季節(jié)性安全檢查的時(shí)間和實(shí)施要求1.11.2未規(guī)定對(duì)隱患的整改、處置和復(fù)查要求1.11.3檢查和隱患整改未如期完成1.11.4未對(duì)施工單位電氣安全用具管理方面的情況進(jìn)行抽查，包括配備的數(shù)量、范圍，及其相關(guān)檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告的記錄1.12防火防爆及?；饭芾?.12.1現(xiàn)場防火設(shè)備、消防器材配備不足、檢驗(yàn)不及時(shí)。消防設(shè)施未采取防雨、防凍措施。消防水源不滿足要求1.12.2現(xiàn)場防火責(zé)任區(qū)及責(zé)任人未確定。義務(wù)消防人員沒有經(jīng)過防火安全教育、防火技能培訓(xùn)1.12.3未設(shè)立重點(diǎn)防火部位，相關(guān)標(biāo)志未及時(shí)設(shè)置、不規(guī)范，未建立動(dòng)火作業(yè)票的的管理制度1.12.4現(xiàn)場防爆物品使用管理不到位，氣體儲(chǔ)存場所無通風(fēng)、未使用防爆電器設(shè)施，無警示標(biāo)志1.12.5危險(xiǎn)品的使用及儲(chǔ)存不到位、未配備必要的、相對(duì)獨(dú)立的管理人員，未設(shè)立安全標(biāo)志，未配備防護(hù)用品1.13隱患排查治理1.13.1未建立隱患排查治理的活動(dòng)機(jī)制，未制定隱患排查治理行動(dòng)方案1.13.2未形成隱患排查治理的報(bào)告清單1.13.3查出的隱患整改和預(yù)防措施無計(jì)劃、無落實(shí)記錄、無檢查、反饋、總結(jié)1.14不符合項(xiàng)管理1.14.1未組織不符合項(xiàng)管理辦法的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)1.14.2各類檢查及評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的不符合及改進(jìn)措施的整改落實(shí)不到位1.14.3對(duì)各類不符合項(xiàng)的有效關(guān)閉、糾正/預(yù)防措施等未進(jìn)行有效的監(jiān)管。糾正、預(yù)防措施未有效落實(shí)1.15分包單位與臨時(shí)工管理1.15.1未按規(guī)定審查分包單位資質(zhì)、資格1.15.2未組織教育培訓(xùn)分包單位人員1.15.3分包單位承接的項(xiàng)目不符合相應(yīng)的資質(zhì)管理要求1.15.4三十人以上規(guī)模的分包單位未配備專職安全生產(chǎn)管理人員1.16安全防護(hù)設(shè)施和用品、警示標(biāo)志管理1.16.1施工現(xiàn)場危險(xiǎn)場所及有關(guān)危險(xiǎn)設(shè)施、設(shè)備、物品設(shè)置的安全警示標(biāo)志數(shù)量不足1.16.2安全防護(hù)措施有效性不足1.16.3警示、警告標(biāo)識(shí)安全色與安全標(biāo)志規(guī)定要求不符合1.16.4安全設(shè)施、設(shè)備及防護(hù)用品“三證”不全1.16.5作業(yè)人員未使用防護(hù)用品或防護(hù)用品不符合規(guī)定要求1.17安全工器具檢查測試管理1.17.1未按有關(guān)規(guī)定配備相應(yīng)的安全檢測工具1.17.2安全檢測工具無生產(chǎn)許可證和產(chǎn)品合格證或證件不齊全1.17.3安全檢測工具未按規(guī)定進(jìn)行定期復(fù)檢1.18探傷與放射源管理1.18.1探傷與放射源作業(yè)未遵守有關(guān)安全管理規(guī)定1.18.2未建立射線探傷的工作告知程序1.18.3從事金屬探傷射線人員的操作證不齊全1.18.4放射源儲(chǔ)存場所、設(shè)施不符合安全要求1.19施工機(jī)械設(shè)備管理1.19.1未對(duì)現(xiàn)場的永久起吊設(shè)施組織進(jìn)行檢測和取證1.19.2機(jī)械設(shè)備安裝（拆除）、驗(yàn)收、檢測、使用、定期保養(yǎng)、維修、改造記錄、措施不齊全1.19.3大型機(jī)械產(chǎn)品合格證和證書不齊全或無安全準(zhǔn)用證1.19.4大型起重設(shè)備裝拆使用未經(jīng)審批的專項(xiàng)方案1.19.5大型起重機(jī)械保護(hù)裝置失靈或不全。鋼絲繩、滑輪、吊鉤、制動(dòng)器等磨損嚴(yán)重1.19.6機(jī)械未按規(guī)定檢測或檢測不合格即投入使用1.19.7無特種設(shè)備的定期檢查、檢測和驗(yàn)收檢查記錄1.19.8多臺(tái)機(jī)械交叉作業(yè)無防護(hù)措施，未簽訂安全協(xié)議1.20事故報(bào)告與處理1.20.1未按規(guī)定報(bào)告、統(tǒng)計(jì)事故1.20.2發(fā)生的事故（包括未遂事故）未按“四不放過”要求處理1.20.3未對(duì)其他項(xiàng)目發(fā)生的事故進(jìn)行組織學(xué)習(xí)和反思2現(xiàn)場安全文明施工2.1未組織各單位進(jìn)行有效的安全文明施工策劃2.2施工現(xiàn)場“五通一平”的管理不到位；道路不暢通、不清潔；排水設(shè)施不齊全和通暢；力能管線系統(tǒng)布設(shè)不合理2.3設(shè)備材料場地、現(xiàn)場物資設(shè)備材料堆放未經(jīng)過規(guī)劃，無區(qū)域定置管理圖，責(zé)任區(qū)域未劃分，責(zé)任人員不明確2.4施工現(xiàn)場未設(shè)置飲水、休息等區(qū)域，設(shè)施不到位、標(biāo)識(shí)不醒目、環(huán)境不清潔2.5現(xiàn)場辦公間、工具間等各類臨建設(shè)施未經(jīng)安全策劃和設(shè)計(jì)2.6交叉作業(yè)無安全可靠的隔離防護(hù)措施和醒目的警示標(biāo)志，無專人監(jiān)護(hù)2.7施工現(xiàn)場的安全裝備、安全/環(huán)保設(shè)施與安全工器具等存在缺陷2.8現(xiàn)場防護(hù)欄桿、梯子平臺(tái)、孔洞蓋板、安全通道等未按設(shè)計(jì)和安全策劃的要求安裝，防護(hù)設(shè)施存在缺陷2.9環(huán)保設(shè)施如高處廁所、垃圾箱及成品保護(hù)等設(shè)施的設(shè)置和使用不符合安全策劃要求2.10現(xiàn)場保衛(wèi)工作部門的管理歸屬及控制不合理。對(duì)進(jìn)出現(xiàn)場人員、車輛等未履行嚴(yán)格的檢查制度2.11項(xiàng)目未組織成立交通安全管理機(jī)構(gòu)，交通安全管理機(jī)構(gòu)無活動(dòng)記錄2.12未對(duì)各施工單位的用電計(jì)劃和方案進(jìn)行審批，無施工現(xiàn)場電氣布置規(guī)劃書。未組織對(duì)施工用電的專項(xiàng)檢查現(xiàn)場未做到“三項(xiàng)五線制”，未做到“一機(jī)一閘一保護(hù)”，配電箱破損，無防火、防雨功能2.13未劃分防火責(zé)任區(qū)域、明確防火責(zé)任人，未組織消防專項(xiàng)檢查2.14未組織布置落實(shí)現(xiàn)場塵毒、有害、噪音作業(yè)等的防護(hù)工作，未建立對(duì)塵毒、有害、噪音作業(yè)相應(yīng)作業(yè)活動(dòng)的監(jiān)督檢查記錄2.15現(xiàn)場腳手架安全管理混亂，無腳手架設(shè)計(jì)、審批、驗(yàn)收無書面資料；未組織對(duì)腳手架的專項(xiàng)檢查2.16特種作業(yè)人員證件復(fù)印件未隨身攜帶2.17現(xiàn)場安全標(biāo)語、標(biāo)識(shí)、標(biāo)牌的管理等不符合國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)格不統(tǒng)一、視覺不整齊、類別不齊全2.18施工電纜架設(shè)或埋設(shè)不符合規(guī)定2.19起重機(jī)、龍門架、電梯等設(shè)施未做到有效接地2.20現(xiàn)場材料、機(jī)具、設(shè)備擺放混亂，未做到“工完料盡場地清”2.21現(xiàn)場各單位無安全急救設(shè)施、無合格的救護(hù)人員3事故3.1發(fā)生人身死亡事故3.2發(fā)生人身重傷事故3.3發(fā)生惡性誤操作事故3.4發(fā)生誤操作事故3.5發(fā)生重大機(jī)械設(shè)備事故3.6發(fā)生一般機(jī)械設(shè)備事故3.7發(fā)生一般以上環(huán)境污染事故3.8發(fā)生性質(zhì)相同的重復(fù)性事故4消防設(shè)施和通道4.1主廠房和防火重點(diǎn)部位的消防設(shè)施、器材和通道4.1.14.1.24.1.34.2水、氣體消防分（子）系統(tǒng)試驗(yàn)不合格4.3泡沫滅火系統(tǒng)試驗(yàn)不合格4.4消防報(bào)警分（子）系統(tǒng)試驗(yàn)不合格4.5一般部位的消防設(shè)施和消防器材不合格4.6消防通道不暢5安全設(shè)施5.1主要生產(chǎn)區(qū)的遮欄、護(hù)欄、欄桿、平臺(tái)5.1.15.1.25.1.35.2生產(chǎn)區(qū)的安全設(shè)施不合格5.3安全標(biāo)示牌和警告牌5.3.1不符合規(guī)程、規(guī)定5.3.2不齊全5.4未設(shè)置各類安全警戒線、阻塞線、踏空線、碰頭線5.5生產(chǎn)區(qū)域的職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施缺失或未經(jīng)過驗(yàn)收6溝（洞）蓋板6.1主廠房和主要施工（生產(chǎn)）區(qū)的溝（洞）蓋板6.1.16.1.26.1.36.2一般施工（生產(chǎn)）區(qū)的溝（洞）蓋板不齊全、不可靠6.3靠近帶油設(shè)備的溝蓋板沒密封7保安電源7.保安電源、備用電源、UPS、事故照明電源7.1不符合設(shè)計(jì)和規(guī)程要求7.2不安全7.3不可靠7.4抽查自動(dòng)投入效果7.4.1考核期自投不正確7.4.2抽查做自投試驗(yàn)時(shí)不正確8照明8.1主廠房和主要施工（生產(chǎn)）巡視路線及設(shè)備的照明8.1.18.1.28.1.38.1.48.2核查輔助車間和道路的照明8.2.18.2.28.2.38.3事故燈不亮11起吊設(shè)施11.1各類起吊設(shè)施不符合設(shè)計(jì)要求11.2各類起吊設(shè)施未獲得安全準(zhǔn)用證11.3電梯無安全準(zhǔn)用證11.4壓力容器未經(jīng)檢驗(yàn)合格12文明生產(chǎn)管理12.1生產(chǎn)區(qū)有施工遺留物12.2生產(chǎn)區(qū)水、油、灰存在跑冒滴漏現(xiàn)象12.3物品堆放不整齊、無定置管理12.4柜(箱)的門未關(guān)閉嚴(yán)緊12.5各類電氣盤柜表面、內(nèi)部不干凈、不整潔12.6輸煤區(qū)域、制粉系統(tǒng)、除灰區(qū)域泄漏嚴(yán)重12.7化水等區(qū)域酸堿腐蝕較為嚴(yán)重，有刺激性氣味12.8轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)械無保護(hù)罩、未標(biāo)明旋轉(zhuǎn)指向PAGE考核項(xiàng)目二：施工質(zhì)量與工藝考核項(xiàng)目：質(zhì)量與工藝標(biāo)準(zhǔn)得分:200分考核得分:分得分率：序號(hào)考核內(nèi)容扣分規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)問題范圍1強(qiáng)制性條文1.1各專業(yè)強(qiáng)制性條文實(shí)施記錄不齊全2質(zhì)量驗(yàn)收記錄2.1各專業(yè)驗(yàn)評(píng)范圍劃分表”不符合電力行業(yè)驗(yàn)評(píng)規(guī)程的要求2.2質(zhì)量驗(yàn)評(píng)記錄與項(xiàng)目劃分表不符2.3建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、試驗(yàn)報(bào)告不齊全、不準(zhǔn)確、不規(guī)范2.4建設(shè)期和生產(chǎn)期沉降觀測記錄未進(jìn)行成果比對(duì)2.5安裝工程驗(yàn)評(píng)記錄、施工記錄、驗(yàn)收簽證、檢驗(yàn)（試驗(yàn)）報(bào)告不齊全、不準(zhǔn)確、不規(guī)范2.6焊接施工記錄齊全。檢驗(yàn)報(bào)告不真實(shí)、不準(zhǔn)確2.7驗(yàn)收記錄與工程進(jìn)度不同步（按5天考核）3建筑物及地下結(jié)構(gòu)3.1有傾斜、不均勻沉降、結(jié)構(gòu)裂縫等現(xiàn)象3.2有影響使用功能或耐久性的缺陷3.3內(nèi)外墻面、地面、屋面有滲水現(xiàn)象3.4內(nèi)外墻面、地面、屋面有漏水現(xiàn)象4測量和沉降觀測4.1測量控制點(diǎn)和沉降觀測點(diǎn)的布置未按設(shè)計(jì)和規(guī)范要求設(shè)置；且防護(hù)不好，標(biāo)識(shí)不規(guī)范4.2移交生產(chǎn)后沉降觀測工作未落實(shí)6混凝土工程6.1砼不夠平整密實(shí)、色澤不夠均勻，表面有一般缺陷6.2砼表面有嚴(yán)重缺陷6.3砼接茬有變形，棱角不夠方正，棱邊不順直；表面不整潔、有破損、有明顯冷縫6.4模板拉接螺栓(片)未處理、封堵；有防腐要求的未防腐6.5預(yù)埋件（預(yù)留孔洞）位置不準(zhǔn)確、表面不平整7砼構(gòu)筑物(含設(shè)備基礎(chǔ)、水池)7.1表面質(zhì)量同67.2設(shè)備基礎(chǔ)砼的幾何尺寸標(biāo)高，預(yù)留螺栓(孔)或直埋螺栓偏差有不合格7.3水塔曲線不順滑、不流暢，模板排板存在不均勻、不協(xié)調(diào)；爬梯安裝不牢固、不順直7.4抗?jié)B、抗凍設(shè)計(jì)不符合要求7.5構(gòu)筑物有滲水現(xiàn)象7.6構(gòu)筑物有漏水現(xiàn)象7.7變形縫不符合規(guī)范要求7.8煙囪觀感不夠順直、爬梯安裝不夠牢固順直7.9避雷針接地不規(guī)范、沒有可斷開的測試點(diǎn)8鋼結(jié)構(gòu)工程8.1有明顯的變形、損傷、污染、銹蝕8.2防腐、防火不符合設(shè)計(jì)和規(guī)范8.3摩擦面結(jié)合不夠緊密，高強(qiáng)螺栓扭矩不符合規(guī)范要求8.4焊縫高度、長度不符合規(guī)范，焊縫不均勻，有咬邊、夾渣、氣孔現(xiàn)象16道路、圍墻16.1混凝土路面和室外地面不平整密實(shí)，有缺損、裂縫、脫皮和起砂等現(xiàn)象；接縫不平直，伸縮縫位置、寬度和填縫不符合規(guī)定16.2瀝青路面面層不平整、堅(jiān)實(shí)，接茬不緊密、平順，燙縫枯焦16.3道牙石(側(cè)石、緣石)不完整、破損；線條不直，弧度不自然，安裝不穩(wěn)固16.4圍墻：變形縫、抹灰分格縫、排水口位置、構(gòu)造不正（砌筑同2.7；抹灰同2.8.1）16.5路面、地面無積水、損壞、污染17其他現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)有違反強(qiáng)制性條文情況其他不符合要求的項(xiàng)目，酌情扣分21焊接施工21.1焊縫不均勻，有焊瘤、殘留藥皮21.2焊縫有變形，焊口漏焊21.3主汽、再熱蒸汽管道保溫層外未標(biāo)記焊口位置PAGE考核項(xiàng)目五：工程資料與工程檔案管理考核項(xiàng)目：工程資料與工程檔案管理序號(hào)考核內(nèi)容扣分規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)問題范圍1檔案工作基礎(chǔ)管理1.1工程檔案管理體制1.1.1未經(jīng)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格1.1.2建設(shè)單位分管領(lǐng)導(dǎo)沒明確，檔案管理網(wǎng)絡(luò)未建立1.1.3建設(shè)單位歸口部門沒明確1.1.4未實(shí)行統(tǒng)一管理1.1.5建設(shè)單位未設(shè)專職檔案管理人員，檔案管理人員沒有省級(jí)以上的培訓(xùn)上崗證1.2制度、措施的建立及貫徹落實(shí)1.2.1沒有編制《工程檔案管理實(shí)施細(xì)則》1.2.2實(shí)施細(xì)則編制不完善、缺乏操作性1.2.3項(xiàng)目文件材料的收集、整理和歸檔未納入與各參建單位的合同管理1.2.4未實(shí)行各部門及有關(guān)人員檔案工作責(zé)任制、未采取有效的考核措施1.2.5檔案管理與建設(shè)項(xiàng)目未同步1.2.6沒有對(duì)參建單位進(jìn)行檔案的監(jiān)督指導(dǎo)1.2.7沒有年度檢查、考核記錄1.3檔案安全保護(hù)、現(xiàn)代化管理1.3.1檔案的保護(hù)條件不具備或保管條件很差1.3.2計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描機(jī)、聲像器材等設(shè)備不滿足現(xiàn)代化管理需要1.3.3建設(shè)單位最終保管工程檔案的庫房、閱覽、辦公未實(shí)行三分開1.3.4沒有應(yīng)用檔案管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息共享2移交時(shí)間2.1機(jī)組168或（72＋24）小時(shí)后1.5個(gè)月內(nèi)未按期移交本考核項(xiàng)目2.1.12.1.22.2未按合同規(guī)定的日期提交竣工圖2.3考核期內(nèi)未交清與本機(jī)組有關(guān)的全部文件33歸檔文件質(zhì)量歸檔文件質(zhì)量3.1目錄編制3.1.1未移交文件材料總目錄（機(jī)讀目錄、全引目錄、案卷目錄）3.1.23.1.3案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表、脊背未按國家規(guī)范進(jìn)行編制3.1.4未編制立卷總說明3.2記錄表式及填寫內(nèi)容3.2.1質(zhì)量驗(yàn)評(píng)表的格式和內(nèi)容不符合電力行業(yè)《建設(shè)施工質(zhì)量驗(yàn)收及評(píng)價(jià)規(guī)程》3.2.2項(xiàng)目和內(nèi)容填寫不齊全3.2.3文件的內(nèi)容填寫不真實(shí)、不準(zhǔn)確3.2.4表式的規(guī)格不符合國家規(guī)定3.3文件材料3.3.1文件材料的印刷模糊、不清晰3.3.2文件書寫材料不合格3.3.3分類不合理，不符合《火電企業(yè)檔案分類表（6-9大類）》的分類要求3.3.43.3.53.3.6不裝訂的卷內(nèi)文件未蓋檔案號(hào)章3.3.7案卷裝訂不符合規(guī)定要求，不結(jié)實(shí)、美觀、整齊3.3.8電子文件沒同時(shí)保存運(yùn)行環(huán)境或說明、與紙質(zhì)文件不一致3.3.9聲像文件模糊不清3.3.10照片六要素闡述不清3.4簽名和印章3.4.13.4.23.4.33.4.43.4.5沒有簽署有法律效力的真名3.4.6單位印章不齊全3.5文件材料以正本、原件歸檔3.5.3.5.23.5.3.5.3.5.3.5.3.6文件中的不合格項(xiàng)未閉環(huán)3.7竣工圖3.7.1無竣工圖專用章3.7.2竣工圖章簽字不齊全或代簽3.7.3設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單未修訂到竣工圖上3.7.4編制深度不符合合同規(guī)定3.7.5對(duì)有修改內(nèi)容的竣工圖冊(cè)未編制分冊(cè)說明、未按卷冊(cè)編制竣工圖圖紙目錄4歸檔范圍4.1以下工程建設(shè)依據(jù)性文件未歸檔或歸檔不齊全4.1.1工程項(xiàng)目建議書及報(bào)批文件4.1.2項(xiàng)目選址意見及報(bào)批文件4.1.3項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、評(píng)估及批復(fù)文件和規(guī)劃許可證4.1.4環(huán)境預(yù)測、調(diào)查報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告書和批復(fù)文件4.1.5設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)劃任務(wù)書及報(bào)批文件4歸檔范圍4.2以下工程管理性文件未歸檔或歸檔不齊全4.2.1征用土地批準(zhǔn)文件及紅線圖、拆遷、補(bǔ)償協(xié)議書4.2.2工程征地、移民、協(xié)議、合同文件、水資源取水許可證4.2.3工程環(huán)保、五通一平、消防、工業(yè)安全方面的合同、協(xié)議、執(zhí)照、許可證及來往文件4.2.4工程招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書及合同4.2.5工程項(xiàng)目的融資、貸款合同、協(xié)議4.2.6工程項(xiàng)目開工前審計(jì)文件及開工報(bào)告和批復(fù)文件4.2.7工程租賃文件4.2.8工程涉外文件4.2.9概算批復(fù)文件4.2.10招投標(biāo)程序符合“招投標(biāo)法”規(guī)定的證明文件4.2.11質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)證書及規(guī)定階段的監(jiān)督報(bào)告4.3以下設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件文件未歸檔或歸檔不齊全4.3.1工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察設(shè)計(jì)、勘察報(bào)告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告、重要土、巖樣及說明文件4.3.2地形、地貌、控制點(diǎn)、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝測量定位、觀測記錄文件4.3.3水文、氣象、地震等其他設(shè)計(jì)分析的相關(guān)報(bào)告4.4以下工程設(shè)計(jì)文件未歸檔或歸檔不齊全4.4.4.4.4.4.3關(guān)鍵技術(shù)試驗(yàn)文件4.4.4設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)、鑒定及批準(zhǔn)文件4.4.5設(shè)計(jì)變更通知單4.4.6施工組織總設(shè)計(jì)施工圖4.4.7設(shè)計(jì)計(jì)算書及預(yù)算書4歸檔范圍4.5工程質(zhì)量監(jiān)督與監(jiān)理文件未歸檔或歸檔不齊全4.5.1質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)書、評(píng)價(jià)報(bào)告等需質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)出示的質(zhì)監(jiān)活動(dòng)文件4.5.2工程各階段、各級(jí)監(jiān)督站形成的質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、紀(jì)要、報(bào)告和結(jié)論及封閉文件4.5.3監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理日志4.5.4監(jiān)理簽審的施工組織設(shè)計(jì)、方案評(píng)審記錄4.5.5專業(yè)監(jiān)理工作報(bào)告及監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理成果分析報(bào)告4.5.6監(jiān)理通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單、協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要4.5.7施工、設(shè)備及材料單位的資質(zhì)審核材料4.5.8工程材料監(jiān)理檢查、復(fù)檢、實(shí)驗(yàn)記錄、報(bào)告4.5.9設(shè)備驗(yàn)收、交接、支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核4.5.10工程質(zhì)量檢查評(píng)估報(bào)告4.5.11質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故、安全事故處理意見報(bào)告4.6.以下土建、水工工程文件未歸檔或歸檔不齊全4.6.1開工報(bào)告、施工圖會(huì)審及技術(shù)交底記錄4.6.2施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、施工技術(shù)及安全措施、施工工藝文件及其報(bào)審4.6.3單位工程鋼筋、水泥跟蹤臺(tái)4.6.4原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量鑒定文件及報(bào)審表4.6.5廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、主廠房網(wǎng)等建（構(gòu)）筑物的施工測量記錄4.6.6建（構(gòu)）筑物和大型設(shè)備主要軸線定位放線測量記錄及高程測量記錄，沉降觀測記錄，變形、高程控制記錄及水準(zhǔn)點(diǎn)測量記錄文件4.6.7分項(xiàng)、分部、單位工程質(zhì)量檢查、評(píng)定記錄4.6.8隱蔽工程與中間檢查驗(yàn)收簽證4.6.9施工過程中的缺陷，質(zhì)量問題處理、分析與結(jié)論文件4.6.10設(shè)計(jì)變更和鋼筋、管材代用證件4.6.11竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收移交簽證4歸檔范圍4.7以下設(shè)備管線安裝文件未歸檔或歸檔不齊全4.7.1開工報(bào)告、施工圖會(huì)審及技術(shù)交底記錄4.7.2施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、施工技術(shù)及安全措施、施工工藝文件及其報(bào)審表4.7.3原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量檢定及報(bào)審表4.7.4設(shè)備安裝技術(shù)記錄、質(zhì)量評(píng)定記錄和簽證4.7.5熱工和電氣的儀表、保護(hù)、自動(dòng)、控制裝置校驗(yàn)記錄4.7.7分部試運(yùn)中單體、單機(jī)調(diào)試的方案、措施、記錄與報(bào)告4.7.8電纜敷設(shè)記錄和原始安裝記錄4.7.9主要管道支吊架彈簧安裝高度的記錄4.7.10焊接工程一覽表4.7.11焊條、焊劑出廠證件和保管情況記錄4.7.12焊工資格復(fù)印證件或證件一覽表4.7.13受監(jiān)焊口焊接及熱處理檢驗(yàn)記錄和圖表、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、探傷底片、實(shí)物抽樣試驗(yàn)報(bào)告4.7.14焊接施工組織設(shè)計(jì)及重大項(xiàng)目的施工技術(shù)措施4.7.15焊接工程質(zhì)量評(píng)定、焊接工藝評(píng)定書4.7.16焊接工程技術(shù)總結(jié)4.7.17合金鋼零部件和緊固件的光譜分析及硬度試驗(yàn)記錄4.7.18隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄4.7.19分部試運(yùn)前的各級(jí)質(zhì)量檢驗(yàn)、驗(yàn)評(píng)記錄與簽證4.7.20施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證4.7.21設(shè)計(jì)變更通知單、工程聯(lián)系單與材料代用記錄4.7.22竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收移交簽證4.8以下分系統(tǒng)/整套啟動(dòng)及試運(yùn)階段文件未歸檔或歸檔不齊全4.8.1機(jī)組調(diào)試大綱、各專業(yè)調(diào)試方案（措施）4.8.2各專業(yè)整套啟動(dòng)試驗(yàn)方案、措施4歸檔范圍4.8.3分系統(tǒng)/整套啟動(dòng)試運(yùn)指揮部的文件、命令、紀(jì)要、記錄等4.8.4整套啟動(dòng)試運(yùn)交接班記錄和運(yùn)行記錄4.8.5分系統(tǒng)/整套啟動(dòng)調(diào)試報(bào)告4.8.6試運(yùn)階段的缺陷、故障分析記錄、分析報(bào)告與事故處理意見4.9竣工驗(yàn)收文件4.9.1以下驗(yàn)收交接文件未歸檔或歸檔不齊全4.9.1.1整套啟動(dòng)試運(yùn)工作總結(jié)4.9.1.2機(jī)組移交生產(chǎn)交接書4.9.1.3工程移交生產(chǎn)交接書4.9.1.4工程管理、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及施工總結(jié)（各參建單位編制）4.9.1.5環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃、檔案等驗(yàn)收審批及結(jié)論的相關(guān)材料4.9.1.6消防專項(xiàng)驗(yàn)收證書4.9.1.7建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生專項(xiàng)驗(yàn)收4.9.1.8建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收4.9.1.9建設(shè)期未發(fā)生四級(jí)（含四級(jí)）安全事故的證明4.9.1.10勞動(dòng)保障專項(xiàng)驗(yàn)收證書4.9.1.11環(huán)保專項(xiàng)驗(yàn)收證書4.9.1.12水土保持專項(xiàng)驗(yàn)收證書4.9.1.13檔案專項(xiàng)驗(yàn)收文件4.9.1.14鍋爐壓力容器運(yùn)營證4.9.1.15竣工圖4.9.2以下聲像文件未歸檔或歸檔不齊全4.9.2.1施工前原始原貌聲像文件4.9.2.2開、竣工儀式聲像文件4.9.2.3重要施工過程（含隱蔽工程、施工工藝）聲像文件4.9.2.4各節(jié)點(diǎn)質(zhì)量監(jiān)督檢查聲像文件4.9.2.5上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)視察、會(huì)議聲像文件4.9.2.6項(xiàng)目竣工建筑、構(gòu)造、全景等聲像文件4歸檔范圍4.9.3以下電子文件未歸檔或歸檔不齊全4.9.3.1電子版管理性文件4.9.3.2電子版施工文件4.9.3.3電子版竣工圖4.9.3.4電子版設(shè)備文件4.9.3.5電子版竣工驗(yàn)收文件4.10以下文件設(shè)備文件未歸檔或歸檔不齊全4.10.1主設(shè)備及主要輔助設(shè)備裝箱單、開箱記錄、工具單、備品備件單4.10.2設(shè)備出廠說明書、試驗(yàn)記錄、合格證件、手冊(cè)、圖紙等技術(shù)文件4.10.3設(shè)備商檢記錄、索賠文件。4.10.4主設(shè)備及主要輔助設(shè)備臺(tái)賬，設(shè)備控制程序、軟件4.10.5從開箱至移交生產(chǎn)各階段所有設(shè)備的消缺、修補(bǔ)與更換記錄、設(shè)備消缺率的統(tǒng)計(jì)4.10.6設(shè)備安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定4.10.7備品、備件、專用工具的交接清單4.11以下科研項(xiàng)目文件文件未歸檔或歸檔不齊全：4.11.1開題報(bào)告、任務(wù)書、批準(zhǔn)書。4.11.2協(xié)議書、委托書、合同文件。4.11.3研究方案、計(jì)劃、調(diào)查研究報(bào)告。4.11.4試驗(yàn)記錄、圖表、照片。4.11.5實(shí)驗(yàn)分析、計(jì)算、整理數(shù)據(jù)4.11.6實(shí)驗(yàn)裝置及特殊設(shè)備圖紙、工藝技術(shù)規(guī)范說明書4.11.7階段報(bào)告、科研報(bào)告、技術(shù)鑒定文件4.11.8成果申報(bào)、鑒定、審批及成果推廣應(yīng)用材料4.11.9考察報(bào)告、重要課題研究報(bào)告文件4.11.10實(shí)驗(yàn)裝置操作規(guī)程、安全措施、事故分析文件未歸檔或歸檔不齊全4歸檔范圍4.12以下考核期運(yùn)行文件未歸檔或歸檔不齊全4.12.1本企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件4.12.2機(jī)組啟動(dòng)、運(yùn)行方案4.12.3技術(shù)培訓(xùn)材4.12.4考核期的生產(chǎn)記錄4.12.5操作票、工作票、運(yùn)行日志等運(yùn)行臺(tái)賬4.12.6工業(yè)衛(wèi)生、勞動(dòng)保護(hù)材料、環(huán)保、消防運(yùn)行檢測記錄4.12.7設(shè)備試運(yùn)行、驗(yàn)收、維護(hù)記錄4.12.8考核期的事故分析、處理記錄及結(jié)論事故分析報(bào)告4.12.9性能試驗(yàn)、安全性評(píng)價(jià)試驗(yàn)、特殊試驗(yàn)大綱、方案、記錄、試驗(yàn)報(bào)告及相關(guān)圖紙主要迎檢人：—PAGE2—考核項(xiàng)目六：綜合管理考核項(xiàng)目：綜合管理序號(hào)考核內(nèi)容扣分規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)問題范圍2設(shè)計(jì)2.7考核設(shè)計(jì)合同執(zhí)行情況2.7.1設(shè)計(jì)沒有合法的資質(zhì)證書或資質(zhì)等級(jí)與合同不符2.7.2未按合同要求的時(shí)間交付施工圖2.7.3交付的圖紙漏項(xiàng)和差錯(cuò)多2.7.4工代不到位3監(jiān)理3.1合同無“四控制、二管、一協(xié)調(diào)”的內(nèi)容及相應(yīng)目標(biāo)3.2監(jiān)理單位沒有合法的資質(zhì)認(rèn)證3.3監(jiān)理單位沒有“三證(質(zhì)量、安全、環(huán)境與健康)貫標(biāo)”3.4總（副總）監(jiān)理師沒有合法的總監(jiān)理師資格證書3.5監(jiān)理師沒有合法的監(jiān)理師資格證書3.6未按合同和投標(biāo)書制訂監(jiān)理大綱﹑規(guī)劃、目標(biāo)﹑辦法、細(xì)則和措施3.7監(jiān)理報(bào)告或報(bào)表不全3.8監(jiān)理報(bào)告或報(bào)表質(zhì)量差3.9監(jiān)理報(bào)告或報(bào)表不及時(shí)3.10監(jiān)理日志不齊全3.11考核監(jiān)理合同執(zhí)行情況3.11.1監(jiān)理目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)3.11.2監(jiān)理人員未按投標(biāo)書的承諾計(jì)劃到位4工期4.1實(shí)際完成的