質(zhì)量管理體系各部門內(nèi)部審核檢查表(包含檢查內(nèi)容)

質(zhì)量治理體系各部門內(nèi)部審核檢查表質(zhì)量治理體系各部門內(nèi)部審核檢查表(包含完整檢查內(nèi)容)質(zhì)量治理體系各部門內(nèi)部審核檢查表〔包含完整檢查內(nèi)容〕治理層生產(chǎn)部品質(zhì)部選購部工程部PMC資材部行政部業(yè)務(wù)部內(nèi)部審核檢查表審核部門治理層審核日期2023-1-17版本01審核員標準條款審核內(nèi)容陪審員審核記錄判嚴峻稍微定觀看OK上一次內(nèi)審與最近外審的問題點4.1境4.2

無組織是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量治理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對這些相關(guān)信息進展監(jiān)視和評審？組織是否確定了與質(zhì)量治理體系有關(guān)的

《2023SWOT√XX-DC-4-017《相關(guān)方要求識別和評審表》

√XX-DC-4-016求和期望4.3確定質(zhì)量治理體

要求并進展了監(jiān)視和評審？組織是否確定了質(zhì)量治理體系的范圍？是否對這些信息形成了相關(guān)文件？確定以

《質(zhì)量環(huán)境治理手冊》√系的范圍

上內(nèi)容時，是否考慮了內(nèi)外部因素、相關(guān)方XX-QEM-01要求、本公司的產(chǎn)品和效勞？4.4其過程

質(zhì)量治理體系包含了所需過程及其相互作用？組織過程治理的要求是否形成了文件并批準實施？

《質(zhì)量環(huán)境治理手冊》√XX-QEM-01√核批準；√領(lǐng)導(dǎo)作用和以何方式傳達滿足顧客要求的重要性.承諾 是否確定了最高治理者的職責(zé)，并公布實施？最高治理者是否建立了公司的質(zhì)量治理體系方針并形成文件？最高治理者是否批準、簽署了質(zhì)量治理體系方針？

持續(xù)改進、精益求精。√表經(jīng)過任命，并規(guī)定了其職責(zé)；√持續(xù)改進、精益求精。質(zhì)量方針經(jīng)過總經(jīng)理批準； √方針

組織質(zhì)量方針通過什么方式在組織內(nèi)部或相關(guān)方〔適宜時〕√得到充分溝通、正確理解，并協(xié)調(diào)全都，深作小卡片等方式宣傳質(zhì)量方針；入人心？是否制定了組織構(gòu)造圖？各崗位是否規(guī)定

《2023XX公司組織架構(gòu)圖》，各部門有部門別組織架構(gòu)及崗 √職責(zé)6.1

為關(guān)注的焦點？以何種方式傳達給全部相關(guān)部門？是否形成風(fēng)險識別與掌握文件？是否依據(jù)

位職責(zé)說明書；《組織內(nèi)外部環(huán)境識別掌握程

√序》XX-QP-033的措施 司的風(fēng)險和機遇？是否確定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施？是否將這些措施整合到質(zhì)量治理體系文件中？是否評價了這此措施的有效性？在組織的各層次上是否已建立質(zhì)量目標？所建立質(zhì)量目標與質(zhì)量方針和持續(xù)改進的承諾，是否全都？所建立質(zhì)量目標是否可測量？目標之間是否協(xié)調(diào)全都，是否相互保證？6.2 3.所建立的質(zhì)量目標是否包括滿足產(chǎn)品要

《風(fēng)險和機遇評估分析表》√XX-DC-4-018《2023年質(zhì)量目標一覽表》 √《2023年質(zhì)量目標一覽表》 √《2023年質(zhì)量目標一覽表》 √現(xiàn)的籌劃

求所需的內(nèi)容.組織為實現(xiàn)質(zhì)量目標是否進展QMS籌劃，每周/月組織召開品質(zhì)周/月會，分析確定實現(xiàn)目標的問題及相應(yīng)措施，時間要求、責(zé)任人落實明確，并對目標實現(xiàn)程度有檢查、有評價？

對質(zhì)量目標達成狀況進展分析 檢討；組織質(zhì)量目標更改籌劃與實施時，過程是每周/月組織召開品質(zhì)周/月會，否受控，以確保貫徹質(zhì)量方針，QMS的完整對質(zhì)量目標達成狀況進展分析 √6.3變更的籌劃

性？組織針對QMS更的目的及潛在后果？是否考慮了治理體系的完整性？組織在進展QMS變更前是否考慮了資源的可獲得性？為實施QMS的安排或再安排？供給為實施、保持及改進治理體系有效性的

檢討；是 √是 √是 √7.1資源 資源需求狀況，最高治理者如何識別資源需是 求？能否準時配置所需資源？組織對哪些方面的進展監(jiān)視和測量？用什《2023年質(zhì)量目標一覽表》，9.1.1√價？是否對產(chǎn)品的合格率、退貨率、顧客滿足度9.1.3分析與評等目標完成狀況及風(fēng)險和機遇的措施、外部價供方的績效改進的狀況解析統(tǒng)計分析？是否認期進展內(nèi)部審核，以驗證質(zhì)量治理體

議檢討；《2023年質(zhì)量目標一覽表》，將總質(zhì)量目標分解為各部門別√議檢討；√內(nèi)部審核

系系統(tǒng)的有效性和充分性？〔查看對應(yīng)內(nèi)部每年至少進展一次內(nèi)部審核，審核打算、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報告、內(nèi)《2023年內(nèi)審記錄表》 審不符合項〕是否按規(guī)定的時間間隔進展治理評審? 每年組織一次治理評審； √治理評審是否評價組織QMS〔至少包括：治理評審質(zhì)量方針、目標、客戶及相關(guān)方的反響、過程績效、產(chǎn)品的合格狀況、外部供方績效、

見2023年治理評審報告； √有效性〕適宜性、有效性、充分性？總則

是否有形成文件的治理評審輸出〔包含：a〕改進的時機；b〕質(zhì)量治理體系所需的見2023年治理評審報告； 變更；c〕資源需求〕？對上次治理評審實行措施的實施狀況？見2023年治理評審報告； 組織QMS持續(xù)改進的機制是否形成？該機制是否制造了一種氣氛，使每個員工都有參與是 √改進的意識和時機？組織是否通過使用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、訂正和預(yù)防措施以及管是 √理評審，致力于提高QMS的有效性？組織持續(xù)改進QMS績效是否明顯？有充分的、牢靠的事實或數(shù)據(jù)比照予以證明？組織是否建立并保持了“數(shù)據(jù)分析和改進掌握程序”？該程序是否依據(jù)標準要求作出以下的規(guī)定：⑴評審不合格〔包括顧客投訴〕？⑵確定不合格的緣由？⑶評價確保不合格不再發(fā)生的緣由？⑷確定和實施所需的措施？⑸記錄所實行措施的結(jié)果？⑹評審所實行的訂正措施？

質(zhì)量目標達成分析檢討； √是，見對應(yīng)《不合格品掌握程序》，抽查16年內(nèi)審不符合項 改善報告〔選購部〕；不合格和

組織對應(yīng)實行訂正措施的不合格，是否執(zhí)行16年內(nèi)審不符合項改善報告√訂正措施持續(xù)改進

了“數(shù)據(jù)分析和改進掌握程序”分、牢靠、準時？所實行的訂正措施，是否留意過程及有效性，能防止不合格再發(fā)生，并與不合格的影響程度相適應(yīng)？對訂正措施實施及有效性是否進展記錄、評審，實施了閉環(huán)治理對來自顧客的投訴，是否在實行補救措施后，能分析顧客投訴緣由，實行訂正措施，防止再發(fā)生類似的顧客投訴？1、持續(xù)改進的手段有哪些？2、對治理評審的改進時機有否進展跟蹤實施？

〔選購部〕年內(nèi)審不符合項改善報告〔選購部改善對策有經(jīng)過內(nèi) 審員跟進驗證，并做閉環(huán)治理；年4月份客訴履歷報告，有√對應(yīng)改善對策；日/周/月會議，KPI√教育訓(xùn)練等；是 √判定欄符號說明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般稍微不符合/觀看項；“△”表示嚴峻不符合。每項審核記錄和判定必需要求填寫完整。審核地點： 部門負責(zé)人確認：內(nèi)部審核檢查表審核員

生產(chǎn)部

陪審員

2023-1-17 版本 01判定標準條款上一次內(nèi)審與最近外審的問題點

審核內(nèi)容

審核記錄

嚴峻稍微觀看 OK4.1境4.2

本部門是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量治理體系預(yù)期結(jié)果的各種外《2023年度SWOT分析表》√部和內(nèi)部因素？是否對這些相關(guān)信息進展監(jiān)XX-DC-4-017視和評審？本部門是否確定了與質(zhì)量治理體系有關(guān)的所《相關(guān)方要求識別和評審表》理解相關(guān)方的需有相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求 √XX-DC-4-016求和期望

并進展了監(jiān)視和評審？人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系？

《注塑部崗位職責(zé)說明書》 √5.3詢問詢問負責(zé)人有否清楚自己在質(zhì)量治理職責(zé)和權(quán)限 抽查技術(shù)員和員工對崗位職責(zé)體系方面的職責(zé)和權(quán)限并核實有否落實詢 √清楚；2本部門人員是否清楚公司的目標和本部門的質(zhì)量目標經(jīng)過部門評審后制定，分目標？目標的設(shè)定是否適宜，有否經(jīng)過評每周會開周會對公司和部門目 √6.2質(zhì)量目標及審？ 其實現(xiàn)的籌劃每周會開周會對公司和部門目√項？如何處理？ 標達成狀況進展檢討；查生產(chǎn)設(shè)備是否進展了治理有否建立清單？《注塑模具設(shè)備清單》 √根底設(shè)設(shè)施修理登記表核實？施

《模具修理保養(yǎng)記錄表》 √環(huán)境7.1.6

是否認期對設(shè)備進展維護保養(yǎng)、點檢？有沒有文件支持和標準設(shè)備力量調(diào)查治理？生產(chǎn)環(huán)境是否得到保持？車間有沒有溫濕度要求？檢查相關(guān)記錄核實？〔或閱歷修〔查詢收集方法和結(jié)果〕

《模具修理保養(yǎng)記錄表》 √《模具開發(fā)與維護保養(yǎng)治理規(guī)√范》XX-EN-001每天由行政部進展7S檢查，并√天對前一天檢查改善狀況做再次稽核；《溫濕度點檢記錄表》√XX-MD-4-004√常品質(zhì)問題點改善有做固化；是否有制定學(xué)習(xí)打算并組織部門內(nèi)部員工對相關(guān)學(xué)問做教育訓(xùn)練?作業(yè)現(xiàn)場能便利獵取作業(yè)相關(guān)標準及操作指

《生產(chǎn)部年度培訓(xùn)打算》 √批準有經(jīng)過受控發(fā)行〔確認有文件編碼，受指導(dǎo)書經(jīng)過批準審核并經(jīng)過發(fā) √7.5.3成文信息控印章等信息？文件格式滿足成文信息治理行的掌握 要求？是否依據(jù)ISO90012023息？現(xiàn)場表單記錄填寫完整？查詢產(chǎn)品生產(chǎn)時現(xiàn)場有否相關(guān)產(chǎn)品特性的資料？查詢有否產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的設(shè)備和產(chǎn)品驗收的標準資料？

查《生產(chǎn)日報表》填寫完整； √有對《品管圖和作業(yè)指導(dǎo)書； √《作業(yè)指導(dǎo)書》； √運行和籌劃/點檢記錄表》√和掌握 內(nèi)場查看核實。備操作是否有指導(dǎo)書？樣品等？應(yīng)的檢驗工具？并對檢驗結(jié)果進展相應(yīng)記生產(chǎn)和服錄？務(wù)供給的掌握3范圍內(nèi)，超出范圍的有實施訂正措施？重點工站〔注塑機作業(yè)員、沖壓機作業(yè)員、全檢人員上崗證上崗〔2〕？

記錄參數(shù)在范圍內(nèi)；作業(yè)現(xiàn)場均懸掛作業(yè)指導(dǎo)書； √是 √是 √是，《首件確認報告》 √《溫濕度記錄表》 √抽查折彎作業(yè)員楊成功有佩戴√上崗證，并有培訓(xùn)考核記錄；不合格區(qū)等？產(chǎn)品和物料是否按規(guī)定區(qū)域擺品區(qū)域產(chǎn)品使用標示卡和不合 放？ 格標簽標示；標示和可283516*36國星產(chǎn)品，標示√追溯性

是否齊全正確？ 與實物全都；283516*36國星產(chǎn)品，標示核查上述標識卡產(chǎn)品或物料能否進展追溯管理？

卡有記錄沖壓XX注塑批次號， 相關(guān)信息能進展追溯；8.5.4產(chǎn)品防護運過程中使用叉車等工具，輕拿輕放放置損是 壞？8.7不合格輸出8.7不合格輸出的掌握抽查3實如何處理？是否符合規(guī)定？查170305/170528/170601特別品質(zhì)部跟進驗證結(jié)案；√170508重工單，不合格品經(jīng)√修后是否經(jīng)過重檢驗？1.對產(chǎn)品報廢率、產(chǎn)品合格率、效率、設(shè)備異9.1.3分析與評價析，并制定實施改善對策？全檢部返工后經(jīng)品質(zhì)部確認；查1705月報，對報廢率、設(shè)備改善報告；√判定欄符號說明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般稍微不符合/觀看項；“△”表示嚴峻不符合。每項審核記錄和判定必需要求填寫完整。審核地點：部門負責(zé)人確認：內(nèi)部審核檢查表審核部門品質(zhì)部審核日期2023-1-17版本01審核員陪審員判定標準條款審核內(nèi)容審核記錄嚴峻稍微觀看OK上一次內(nèi)審與最近外審的問題點4.1環(huán)境

本部門是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量治理體系預(yù)期結(jié)果的各種外《2023SWOT√部和內(nèi)部因素？是否對這些相關(guān)信息進展監(jiān)XX-DC-4-017視和評審？4.2

本部門是否確定了與質(zhì)量治理體系有關(guān)的所

《相關(guān)方要求識別和評審表》理解相關(guān)方的有相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求

√XX-DC-4-016需求和期望 并進展了監(jiān)視和評審？5.3

√人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系？ XX-QC-031詢問詢問負責(zé)人有否清楚自己在質(zhì)量治理位職責(zé)和權(quán)限 抽查現(xiàn)場IQC個IPQC，對崗位職責(zé)體系方面的職責(zé)和權(quán)限，并核實有否落實詢 √清楚；2本部門人員是否清楚公司的目標和本部門的分目標？目標的設(shè)定是否適宜，有否經(jīng)過評6.2審？其實現(xiàn)的籌劃

質(zhì)量目標經(jīng)過部門評審后制定，每周會開周會對公司和部門目標達成√狀況進展檢討；〔品質(zhì)部：客訴客退等〕每周會開周會對公司和部門目標達√項？如何處理？過程運檢驗作業(yè)時有依據(jù)檢驗所需條件進展溫濕度/行環(huán)境 照明治理？公司是否建立測量設(shè)備校準系統(tǒng)？全部測量驗證周期？測量設(shè)備是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準或驗證。

成狀況進展檢討；查試驗室有進展溫濕度管控； √《檢測計量器具周期檢定打算》 √監(jiān)視與測

①查閱儀器校準清單核實校準系統(tǒng)有《檢測計量器具周期檢定打算》，√量資源

否實施。

依據(jù)校驗打算實施；②查詢近期儀器校準打算核實打算實《檢測計量器具周期檢定打算》，√施狀況。 依據(jù)校驗打算實施；③詢問儀器校準特別時的處理程序，并查看最近特別處理的記錄核對有否按程序進是 √行。④查看儀校員的資格證核實有否經(jīng)過外部培訓(xùn)？資質(zhì)是否滿足內(nèi)部儀器要求。

有《內(nèi)校員資格證》 √⑤現(xiàn)場查看儀器的校準標識有否在有20233√效期限。對檢測軟件類計算機是否進展了周期或使用前的驗證，并按規(guī)定周期加以確認？

20日，在檢驗期內(nèi)；是 √行業(yè)標準等進展收集？〔查詢收集方法和結(jié)要求/有害物質(zhì)治理要求法律法規(guī) √果〕 等做收集；組織的

是否依據(jù)以往或現(xiàn)有的品質(zhì)狀況〔或閱歷〕修訂固化標準，并對相關(guān)資料收集整理？〔查詢收集方法和結(jié)果〕

查現(xiàn)場《IQPC稽核作業(yè)指導(dǎo)書》，√對客戶埋怨有進展版本變更；《適用學(xué)問識別與掌握表》學(xué)問 是對組織外部學(xué)問和內(nèi)部學(xué)問建立了清單？是否有制定學(xué)習(xí)打算并組織部門內(nèi)部員工對相關(guān)學(xué)問做教育訓(xùn)練?是否建立了學(xué)問治理的機制或平臺？是否明確了全員獵取這些學(xué)問的途徑？是否依據(jù)ISO9001：2023標準制定對應(yīng)成文信7.5.成文信息息？現(xiàn)場表單記錄填寫完整？

√XX-DC-4-015《年度培訓(xùn)打算表》 √依照《文件與資料掌握程序》√XX-QP-001使用網(wǎng)絡(luò)共享和文件掌握程序，確√保需求人員能獵取相關(guān)學(xué)問；查《首件確認報告》填寫完整； √總則

文件治理系統(tǒng)是否暢通？組織人員會使用并使用網(wǎng)絡(luò)共享和文件掌握程序，確√通過適宜途徑取得和閱讀？創(chuàng)立和是否建立文件化治理機制？

保需求人員能獵取相關(guān)學(xué)問；《文件與資料掌握程序XX-QP-001 √更 文件是否按規(guī)定模板制作并經(jīng)過審核批準？文件有經(jīng)過審核批準后受控發(fā)行； √成文信息在需要的場所和時機可以被獲得和使用？

現(xiàn)場有懸掛對應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書； √有對應(yīng)成文信息保護、分發(fā)、訪問、檢索、《文件與資料掌握程序XX-QP-001 √使用、儲存、更改、處置的機制？成文信息3.外來文件被適宜的治理有對應(yīng)治理機制？《文件與資料掌握程序》 √的掌握

4.作業(yè)現(xiàn)場能便利獵取作業(yè)相關(guān)標準及操作指引，這些標準標準有被形成文件，且經(jīng)過審

XX-QP-001，《外來文件一覽表》現(xiàn)場懸掛作業(yè)標準，經(jīng)審核批準，核批準，有經(jīng)過受控發(fā)行〔確認有文件編碼， √并有加蓋發(fā)行章受控發(fā)行；受控印章等信息〕？文件格式滿足成文信息管理要求？8.4.2別和程度

對選購的產(chǎn)品有否檢查要求？抽查2類產(chǎn)品來料檢查要求核實？

由IQC實施進料檢驗； √170523XX283516*36XX《XX料帶進料檢驗指引進展檢驗； √《IQC進料檢驗報告》是否針對不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績，要求？

《供給商治理掌握程序XX-QP-023 √《1705供給商月度考核表》 √錄核實不良率偏高的供給商有否進展評價與《1705供給商月度考核表》 處理。及對不合格品的反響做出規(guī)定以證明其符合《供給商特別聯(lián)絡(luò)單》 規(guī)定要求？的處理措施。②抽查2施。鍵材料有否明確的檢驗標準和方法？檢驗儀器有否設(shè)置充分性、校準、保養(yǎng)？來料樣品如何治理？是否規(guī)定選購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗證狀況并予以實施？抽查在供方的檢查報告兩份核實。詢問擔當顧客對來料有否要求？如何落實？

《供給商特別聯(lián)絡(luò)單》 √《供給商特別聯(lián)絡(luò)單》供給商回復(fù)對應(yīng)改善對策，并經(jīng)品質(zhì)部確認驗 證結(jié)案；《XX料帶進料檢驗作業(yè)指導(dǎo)書》 √二次元《點檢記錄表》； √《樣品清單》； √是 √《供給商出貨檢驗報告》 √將客戶要求轉(zhuǎn)化為對應(yīng)標準，傳達√供給商，并實施進料檢驗；8.5.3產(chǎn)

識別了哪些顧客或外部供方的財產(chǎn)？是怎么處置的？有進展品質(zhì)籌劃，并實施籌劃的安排？〔確認

依據(jù)外來文件治理；對應(yīng)《外來文 件清單》；《SMD成品檢驗作業(yè)指導(dǎo)書》產(chǎn)品和服QC務(wù)放行 應(yīng)檢查報告，檢驗員是否在檢查報告簽字確認？〕是否對不合格品及不合格項的處理結(jié)果進展了跟蹤？抽查有關(guān)IQC不合格項處理措施有否實不合格輸出施？

XX-QC-045，進料/制程/出貨相關(guān) 記錄有品質(zhì)部人員簽核；是 √170528XX283516*36XXIQC開立特別單，經(jīng)MRB評審后退 貨處理；的掌握

抽查半成品檢查報告不合格的處理措施有開立《品質(zhì)特別聯(lián)絡(luò)單》，對半成√否實施? 品追溯隔離，由生產(chǎn)部返工；抽查成品出貨檢查報告不合格的處理措施有開立《品質(zhì)特別聯(lián)絡(luò)單》，對半成√否實施? 品追溯隔離，由生產(chǎn)部返工；查詢內(nèi)審/治理評審不合格項處理措施有否實施？

《不符合項整改報告》 √有否明確偏離標準的產(chǎn)品出貨必需經(jīng)過內(nèi)部評審且取得顧客的同意？內(nèi)部有沒有明確一《MRB操作流程》XX-QC-001 個嚴格的評估過程？工件有否標識和可追溯性？對于國家級和省級監(jiān)視抽檢，產(chǎn)品如回，顧客有實行適當?shù)挠喺A(yù)防措施？查交付后或開頭使用后覺察不合格處理狀況？客戶投訴是否實行相應(yīng)措施？

《重工管制作業(yè)標準》XX-QC-044 √《客訴客退處理掌握程序》√XX-QP-027《客訴客退處理掌握程序》√XX-QP-027有沒有流程和作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定追回失效產(chǎn)品？抽查實際處理失效問題的案例核實有否《不合格品掌握程序》XX-QP-014 分析、訂正、監(jiān)控及有效性評定。對哪些質(zhì)量方面信息的進展監(jiān)視和測量？用價？序”？該程序是否依據(jù)標準要求作出以下的規(guī)定：⑴評審不合格〔包括顧客投訴〕？⑵確定不合格的緣由？⑶評價確保不合格不再發(fā)生的緣由？⑷確定和實施所需的措施？⑸記錄所實行措施的結(jié)果？⑹評審所實行的訂正措施？

每周召集品質(zhì)周會檢討；《1718周 品質(zhì)周報》《質(zhì)量目標與數(shù)據(jù)分析掌握程序》√XX-QP-029，《1718周品質(zhì)周報》10.2訂正措施

對應(yīng)實行訂正措施的不合格，是否執(zhí)行了“數(shù)據(jù)分析和改進掌握程序”

《1718周品質(zhì)周報》 √采集訂正措施信息的來源是否正常、充分、程及有效性，能防止不合格再發(fā)生，并與不合《1718周品質(zhì)周報》 格的影響程度相適應(yīng)？對訂正措施實施及有效性是否進展記錄、評審，實施了閉環(huán)治理？對來自顧客的投訴，是否在實行補救措施《170509源磊客訴整改報告》，有后，能分析顧客投訴緣由，實行訂正措施，防 √制定對應(yīng)改善措施防止客訴再發(fā)；止再發(fā)生類似的顧客投訴？*判定欄符號說明：“”表示符合；“ｏ”表示一般稍微不符合/觀看項；“△”表示嚴峻不符合。*審核地點： 部門負責(zé)人確認：內(nèi)部審核檢查表審核部門選購部審核日期2023-1-17版本01審核員陪審員判定標準條款審核內(nèi)容審核記錄嚴峻稍微觀看OK上一次內(nèi)審與最近外審的問題點4.1境4.2

本部門是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量治理體系預(yù)期結(jié)果的各《2023SWOT分析表》√種外部和內(nèi)部因素？是否對這些相關(guān)信息XX-DC-4-017進展監(jiān)視和評審？本部門是否確定了與質(zhì)量治理體系有關(guān)的《相關(guān)方要求識別和評審表》理解相關(guān)方的需全部相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān) √XX-DC-4-016求和期望5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

要求并進展了監(jiān)視和評審？級人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系？詢問詢問負責(zé)人有否清楚自己在質(zhì)量管

《選購部崗位職責(zé)說明書》 √理體系方面的職責(zé)和權(quán)限，并核實有否落對崗位職責(zé)清楚； √2名部門人員否清楚本崗位職責(zé)？本部門人員是否清楚公司的目標和本部門的分目標？目標的設(shè)定是否適宜有否經(jīng)過清楚 √6.2質(zhì)量目標及其評審？實現(xiàn)的籌劃

標項？如何處理？

原材料進料合格率、原材料準時交付率等進展目標監(jiān)控，有達 標；現(xiàn)場能便利獵取作業(yè)相關(guān)標準及操作指引，作業(yè)現(xiàn)場有《選購掌握程序》，準，有經(jīng)過受控發(fā)行〔確認有文件編碼，受文件有經(jīng)過批準簽核，該有受控√7.5.成文信息控印章等信息〕？文件格式滿足成文信息管發(fā)行章；理要求？ISO9001：2023標準制定對應(yīng)成文信息？現(xiàn)場表單記錄填寫完整？是否建立了選購治理與供方選擇評價的機外部供給的制并執(zhí)行？

《選購訂單》填寫完整； √《選購掌握程序》XX-QP-008，《供給商治理掌握程序》 √XX-QP-023的掌握

是否依據(jù)評價結(jié)果實施了供方的選購比例是 √調(diào)整，或停用和淘汰？是否有《合格供方名錄》？掌握類型是否對供給商資質(zhì)進展評審？

《合格供方名錄》XX-PUR-4-002 √《供給商資質(zhì)調(diào)查表》 √和程度 XX-PUR-4-010客的和法規(guī)的影響？是否有外部供方治理程序？是否對外部供方供給產(chǎn)品進展檢驗？并對檢驗結(jié)果依據(jù)外部供方管控程序進展處理？

通過法律法規(guī)、客戶要求等識別，制定XX管控標準后轉(zhuǎn)達供應(yīng)商《XX五金與客戶環(huán)境有害 物質(zhì)管控標準分析表》XX-QC-4-077《供給商治理掌握程序》√XX-QP-023《IQC進料檢驗報告》 √《201年供給商審核打算&達成》部供方的信息

是否有外部供方審核/輔導(dǎo)打算?對外部供方審核輔導(dǎo)/產(chǎn)品檢查覺察不合格改善進展驗證？證無遺漏內(nèi)容？提外部供方的訂單有經(jīng)過確認審核？與外部供方又簽訂技術(shù)/質(zhì)量/環(huán)保/選購等

XX-PUR-4-003，局部供給商需要 做問卷調(diào)查，實際未實施；《170526稽核不符合項跟蹤表√〔XX〕》選購單有被經(jīng)過簽核； √選購單有被經(jīng)過簽核； √XX-PUR-4-009協(xié)議，明確交付產(chǎn)品〔效勞〕技術(shù)要求、質(zhì) √應(yīng)商品質(zhì)協(xié)議書》XX-QC-0168.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)

量要求、環(huán)保要求和選購要求？識別了哪些顧客或外部供方的財產(chǎn)？是怎么處置的？

供給商單價信息、技術(shù)資料等；依據(jù)《文件與資料掌握程序》管 控；9.1.3分析與評

原材料進料合格率、原材料準時交付率等進展目標監(jiān)控，有達 √價 行檢討分析，并制定實施改善對策？標；*；“ｏ”表示一般稍微不符合/觀看項；“△”表示嚴峻不符合。*審核地點： 部門負責(zé)人確認：內(nèi)部審核檢查表審核部門工程部審核日期2023-1-17版本01審核員陪審員判定標準條款審核內(nèi)容審核記錄嚴峻稍微觀看OK上一次內(nèi)審與最近外審的問題點4.1

本部門是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響

《2023SWOT理解組織及其環(huán)其實現(xiàn)質(zhì)量治理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部

√XX-DC-4-017境 因素？是否對這些相關(guān)信息進展監(jiān)視和評審？4.2

本部門是否確定了與質(zhì)量治理體系有關(guān)的全部相

《相關(guān)方要求識別和評審表》理解相關(guān)方的需關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進展了

√XX-DC-4-016求和期望 監(jiān)視和評審？5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

有本部門的組織架構(gòu)，明確部門職責(zé)和各級人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系？詢問詢問負責(zé)人有否清楚自己在質(zhì)量治理體系

《工程部崗位職責(zé)說明書》 √方面的職責(zé)和權(quán)限，并核實有否落實。詢問2名對崗位職責(zé)清楚； √部門人員否清楚本崗位職責(zé)？本部門人員是否清楚公司的目標和本部門的分目6.2質(zhì)量目標及標？目標的設(shè)定是否適宜，有否經(jīng)過評審？其實現(xiàn)的籌劃 部門目標、指標是否進展監(jiān)測？是否有未達標項？如何處理？是否有檢驗工程的檢測儀器，且檢測設(shè)備的精度能否滿足測試儀要求是否設(shè)備一覽表，有否對登錄設(shè)備名稱、編號、7.1.3根底設(shè)施型號、使用部門等信息？現(xiàn)場查看研發(fā)儀器設(shè)備保養(yǎng)狀況，是否按規(guī)定進3

是 √是 √是 √是 √有進展點檢保養(yǎng)； √是否對外來學(xué)問，如客戶要求、法律法規(guī)、國際對客戶技術(shù)要求、環(huán)保法律法標準、行業(yè)標準等進展收集？〔查詢收集方法和規(guī)、行業(yè)標準有進展收集，并 √7.1.6組織的知結(jié)果〕識是否有制定學(xué)習(xí)打算并組織部門內(nèi)部員工對相關(guān)學(xué)問做教育訓(xùn)練?現(xiàn)場能便利獵取作業(yè)相關(guān)標準及操作指引，這些

依據(jù)外來文件進展受控治理；《工程部年度培訓(xùn)打算》 √標準標準有被形成文件，且經(jīng)過審核批準，有經(jīng)《工程變更掌握程序》有經(jīng)過√過受控發(fā)行〔確認有文件編碼，受控印章等信7.5.成文信息 息〕？文件格式滿足成文信息治理要求？是否依據(jù)ISO9001：2023標準制定對應(yīng)成文信息？現(xiàn)場表單記錄填寫完整？

審核批準，發(fā)行；查3528產(chǎn)品ECR填寫完整； √產(chǎn)品實現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特別過程？如何確保它們處在受控狀態(tài)？其資源是否充分、適宜？對需確定的驗證、確認、檢驗和試驗活動，以下8.1運行的籌劃和是否明確：a)要求？b)所需客觀證據(jù)？c)產(chǎn)品接掌握 收準則？d)認定的供給方式？是否已編制研發(fā)產(chǎn)品實現(xiàn)流程圖？在該流程圖中，過程及挨次是否恰當？哪些過程需建立或已認、監(jiān)控、檢驗和試驗活動？是否制定了變更掌握程序？8.2.4產(chǎn)品和服產(chǎn)品和效勞要求變更后是否通知到相關(guān)單位？務(wù)要求的更改產(chǎn)品和效勞要求變更后是否修訂了對應(yīng)的文件資料？

《工程變更掌握程序》√XX-QP-024《工程變更通知單》√XX-EN-4-002是 √設(shè)計和開發(fā)

《設(shè)計開發(fā)掌握程序》是否制定設(shè)計和發(fā)開掌握程序？ √XX-QP-016設(shè)計和開是否為產(chǎn)品設(shè)計過程進展了分階段掌握？〔查看發(fā)籌劃 開發(fā)打算書〕

打樣→小批量試產(chǎn)→量產(chǎn)； √發(fā)輸入發(fā)掌握

開發(fā)設(shè)計時是否對客戶的需求進展評審〔至少包括：功能和性能的要求、法律法規(guī)要求、以往類似產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)信息、行業(yè)標準、潛在的失效是 后果〕？對不能滿足需求的設(shè)計和開發(fā)輸入是否實行措施，并得到解決？查階段驗證記錄、評審和確認記錄。以及針對上述過程消滅的問題所實行的措施是否形成治理閉是 環(huán)？設(shè)計和開產(chǎn)品BOM、工程圖紙、作業(yè)標準、檢驗標準、生有輸出對應(yīng)BOM√發(fā)輸出發(fā)更改8.4.3供給應(yīng)外

產(chǎn)流程？ 作業(yè)標準；《程變更申請單》設(shè)計更改，是否進展了評審？ √XX-EN-4-001成認申請實際在實施，但無承是否有物料成認流程？ √認申請流程；2XX〔同誠金屬外表處理公司16315XX17部供方的信息 外部供方成認書是否經(jīng)過確認？是否回簽成認書和樣品給外部供方？

年3月6日的包括樣品成認 書檢驗報告測試報告SGS，工程或者品質(zhì)簽核〕，另有幾份未審的；份未審的；8.5.3顧客或外識別了哪些顧客或外部供方的財產(chǎn)？是怎么處置部供方的財產(chǎn) 的？客戶供給樣品、技術(shù)資料等按照《文件與資料掌握程序》管控；《工程變更申請單》XX-EN-4-001，變更前有經(jīng)過個單位品質(zhì)，經(jīng)過工程部經(jīng)理批準后進展變更；《工程變更通知單》XX-EN-4-002√8.5.6更改掌握變更前有進展變更評審？變更時經(jīng)過授權(quán)？〔檢查變更流程各類型變更是否規(guī)定變更評審，變更是否制定人員批準后才可以發(fā)生變更，抽查2份ECR/ECN〕√9.1.3價分析與評部門對那些績效進展了統(tǒng)計分析，這些數(shù)據(jù)是否針對送樣合格率等有做統(tǒng)計被用于檢討改善？分析；√判定欄符號說明：“”表示符合；“ｏ”表示一般稍微不符合/觀看項；“△”表示嚴峻不符合。每項審核記錄和判定必需要求填寫完整。審核地點：部門負責(zé)人確認：內(nèi)部審核檢查表審核部門PMC審核日期2023-1-17版本01審核員陪審員判定標準條款審核內(nèi)容審核記錄觀看OK審的問題點無無√4.1理解組織及其環(huán)境4.2

相關(guān)信息進展監(jiān)視和評審？

《2023SWOT√XX-DC-4-017

《相關(guān)方要求識別和評審√期望5.3和權(quán)限

否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進展了監(jiān)視和評審？權(quán)限及其相互關(guān)系？崗位職責(zé)？本部門人員是否清楚公司的目標和本部門的分目

表》XX-DC-4-016《倉庫部崗位職責(zé)說明書》 抽查倉管員對崗位職責(zé)清√楚；倉庫有對盤點準確率設(shè)定√6.2質(zhì)量目標及其實標？目標的設(shè)定是否適宜，有否經(jīng)過評審？

質(zhì)量目標；現(xiàn)的籌劃

何處理？

1705月月報，目標有達成； √有對應(yīng)XX品倉、素材倉、XX根底設(shè)施 是否有倉庫平面圖，各種類型物料有對應(yīng)倉庫儲存？過程運行環(huán)境倉庫有進展環(huán)境治理〔如溫濕度/5S等〕？

√倉和成品倉；有進展溫濕度管控； √7.5.成文信息

現(xiàn)場能便利獵取作業(yè)相關(guān)標準及操作指引，這些標準標準有被形成文件，且經(jīng)過審核批準，有經(jīng)過受控發(fā)行〔作業(yè)標準經(jīng)過簽核后受控√有文件編碼，受控印章等信息〕？發(fā)行；治理要求？單記錄填寫完整？倉庫區(qū)域劃清楚確，原材料/成品區(qū)域/待檢驗/檢驗合格/不合格品區(qū)域？合格/不合格產(chǎn)品又被明確標示隔離？

記錄完整； √有劃分待檢驗、檢驗OK、不合格品區(qū)域且區(qū)域標示 明確；材料標示清楚完整？抽查至少3個有追溯性要求的產(chǎn)品零材料有對應(yīng)物料標示卡標標示和課追溯件進展追溯，核查是否保持唯一性標識，記錄能否到達追示物料代碼生產(chǎn)日期等 √性 溯目的？

信息能被追溯；承受月份標簽、物料標簽、使用何種方式管控產(chǎn)品的進出，這種方式可以確保物料能ERP系統(tǒng)、堆疊法、√夠被追溯？ 位移法、FIFO標示進展先入先出管控；方的財產(chǎn)

有對應(yīng)顧客或外部供方財產(chǎn)的治理方法？條件進展保管？客或外部供方報告的流程，并有對應(yīng)記錄？〔原材

《顧客和外部供方財產(chǎn)管√理掌握程序》XX-QP-017設(shè)立單獨外部財產(chǎn)儲存區(qū)域外部財產(chǎn)閱歷收合格后 入庫；治理掌握程序》XX-QP-017 實施；《產(chǎn)品防護掌握程序》√XX-QP-009料、半成品、成品〕出入庫手續(xù)是否符合規(guī)定？是否準時是 √更帳目或K3系統(tǒng)數(shù)據(jù)。

每月進展盤點； √√淋等。帳目并明確標識？有否制定物料搬運方法，確保物品特性不受損傷？防護 供給正確的容器或指定搬運工具？如叉車、轉(zhuǎn)運車等。物料的進出是否遵循先入先出原則，抽查3處核實。規(guī)？

品擺放高度≤1.8M；是 √《產(chǎn)品防護掌握程序》√XX-QP-009是 √是 √是 √并檢查包裝是否符合要求？有否包裝標志？標志是否符合是 √要求？倉庫現(xiàn)場空間是否適宜？物料擺放、分類是否符合要求？是 √貨架標識是否正確清楚？對易燃、易損的產(chǎn)品是否按規(guī)定治理？現(xiàn)場核查消防配備是 √狀況？倉庫防潮、防曬、溫濕度等條件是否滿足產(chǎn)品要求？ 是 √分析與評價部門對那些績效進展了統(tǒng)計分析，這些數(shù)據(jù)是否被用針對庫存準確率等做統(tǒng)計 于檢討改善？ 分析；判定欄符號說明：“”表示符合；“ｏ”表示一般稍微不符合/觀看項；“△”表示嚴峻不符合。每項審核記錄和判定必需要求填寫完整。審核地點： 部門負責(zé)人確認：內(nèi)部審核檢查表審核部門資材部審核日期2023-1-17版本01審核員陪審員判定標準條款上一次內(nèi)審與最無近外審的問題點

審核內(nèi)容

審核記錄 嚴峻稍微觀看OK無 4.1境

相關(guān)信息進展監(jiān)視和評審？

《2023SWOT√XX-DC-4-0174.2求和期望

《相關(guān)方要求識別和評審√否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進展了監(jiān)視和評審？ 表》XX-DC-4-0165.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

權(quán)限及其相互關(guān)系？

《資材部崗位職責(zé)說明書》 √責(zé)和權(quán)限，并核實有否落實。詢問2名部門人員否清楚本清楚 √崗位職責(zé)？6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的籌劃

本部門人員是否清楚公司的目標和本部門的分目標？目標的設(shè)定是否適宜，有否經(jīng)過評審？

清楚 √XX料帶交付準時率進展√何處理？ 了統(tǒng)計分析；現(xiàn)場能便利獵取作業(yè)相關(guān)標準及操作指引，這些標準標準有被形成文件，且經(jīng)過審核批準，有經(jīng)過受控發(fā)行〔使用文件經(jīng)過審核批準后√有文件編碼，受控印章等信息〕？受控發(fā)行；7.5.成文信息 治理要求？單記錄填寫完整？

記錄填寫完整； √√8.5.1的掌握

件？生產(chǎn)打算是否滿足客戶納期？查近期3項訂單核實？否收回？核對三處。

產(chǎn)排期打算表》是 √是 √抽查三份《出貨通知單》，核實抽查三份《出貨通知單》，核實PMC打算組是否準時制定《生產(chǎn)打算表》和《生產(chǎn)加工單》？是√9.1.3價XX料帶交付準時率進展于檢討改善？了統(tǒng)計分析；√判定欄符號說明：“”表示符合；“ｏ”表示一般稍微不符合/觀看項；“△”表示嚴峻不符合。每項審核記錄和判定必需要求填寫完整。審核地點：部門負責(zé)人確認：內(nèi)部審核檢查表審核員

行政部

陪審員

2023-1-17 版本 01判定標準條款審的問題點4.1理解組織及其環(huán)境4.2

審核內(nèi)容無否對這些相關(guān)信息進展監(jiān)視和評審？本部門是否確定了與質(zhì)量治理體系有關(guān)的全部相關(guān)

審核記錄無《2023SWOTXX-DC-4-017《相關(guān)方要求識別和評審表》

OK√√理解相關(guān)方的需求和方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進展了監(jiān)視和 XX-DC-4-016期望 評審？

使用宣傳牌、小卡片、教育訓(xùn)5.2.2溝通質(zhì)量方針質(zhì)量方針通過什么方式在公司內(nèi)部溝通？ 練等形式確保質(zhì)量方針在內(nèi)部 √得到有效溝通；組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系？

《行政部崗位職責(zé)說明書》 √的職責(zé)和權(quán)限，并核實有否落實。詢問2名部門人員清楚 √否清楚本崗位職責(zé)？本部門人員是否清楚公司的目標和本部門的分目6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的籌劃人員

標？目標的設(shè)定是否適宜，有否經(jīng)過評審？部門目標、指標是否進展監(jiān)測？是否有未達標項？如何處理？是否有人員聘請治理方法？

是 √培訓(xùn)打算達成率目標值100%，每月對目標達成狀況進展統(tǒng)計 檢討；《人力資源掌握程序》√XX-QP-004《人力資源掌握程序》是否有入職在崗及崗位提升的相關(guān)培訓(xùn)治理制度？XX-QP-004有對應(yīng)年度培訓(xùn)計 √劃；電腦、、打印機、網(wǎng)絡(luò)、足、適當，得到維護和掌握？根底設(shè)施 是否建立設(shè)備設(shè)施的維護制度及實施打算？證合格？

√ERP是、《設(shè)施和工作環(huán)境掌握程√序》XX-QP-005公司環(huán)境 率，是否識別并實行措施消退工作過程中的有害因素是 √預(yù)防事故，預(yù)防錯誤過程〔活動〕？是否對外來學(xué)問，如客戶要求、法律法規(guī)、國際標準、行收集依據(jù)《文件與資料掌握程 √7.1.6組織的學(xué)問力量

行業(yè)標準等進展收集？〔查詢收集方法和結(jié)果〕做教育訓(xùn)練?是否明確了人員上崗的要求？

序》XX-QP-001管控；《行政部年度培訓(xùn)打算》 √《人力資源掌握程序》√XX-QP-004關(guān)鍵崗位人員經(jīng)過培訓(xùn)考核合格關(guān)鍵崗位人員是否通過培訓(xùn)考核合格后上崗？合格人后頒發(fā)上崗證上崗；查品質(zhì)部√員承受什么方式進展甄別〔如是否頒發(fā)上崗證〕？ IPQC榮軍有對應(yīng)培訓(xùn)記錄、上崗考試試題，有對應(yīng)品管員上崗證；意識

打算和培訓(xùn)實績？〔如例

《2023年年度培訓(xùn)打算》 √會制度〕？在自下而上溝通過程中，組織有哪些溝通通過早會、周會、月會會議溝通；溝通 方式〔如報告制度〕？在橫向與斜向溝通過程中組織通過微信、QQ、郵件、、內(nèi)部 √部溝通過程中，是否存在主要障礙？現(xiàn)場能便利獵取作業(yè)相關(guān)標準及操作指引，這些標準文件經(jīng)過審核批準后受控發(fā)√行〔確認有文件編碼，受控印章等信息〕？文件格式行；7.5.成文信息 滿足成文信息治理要求？場表單記錄填寫完整？

表單記錄填寫完整； √分析與評價部門對那些績效進展了統(tǒng)計分析，這些數(shù)據(jù)是否針對培訓(xùn)打算達成率進展統(tǒng)