證券從業(yè)資格考試考試大綱練習

證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題二（含答案詳解）

一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符

合題目要求，不選、錯選均不得分。）

1.證券市場按證券品種劃分，可以分為（）

A.發(fā)行市場和流通市場

B.場內(nèi)市場和場外市場

C.股票市場、債券市場、基金市場

D.國內(nèi)市場和國際市場

2.證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括（）

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.在批準的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割

C.違背委托人的指令買賣證券

D.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

3.以下關(guān)于股票的說法錯誤的是（）

A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章

4.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）

的不同劃分的。

A.投資者的買賣行為

B.合約履行時間

C.基礎(chǔ)工具

D.時間標準

5.中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布（）只滬深300行業(yè)

指數(shù)。

A.8

B.10

C.5

D.7

6.證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況,

監(jiān)控異常波動的行為屬于（）

A.行情監(jiān)控

B.資金監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.交易監(jiān)控

7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上

市，應(yīng)當向（）提交推薦書。

A.發(fā)行審核委員會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

8.通常，基金托管人與（）簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍

內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金銷售機構(gòu)

9.通常所說的“金邊債券”是指（）

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.以黃金儲備為擔保而發(fā)行的債券

D.政府債券

10.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或

幾個國家同時承銷的國際債券是（）。

A.歐洲債券

B.亞洲債券

C.龍債券

D.外國債券

11.為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功

能。

A.證券流通市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券發(fā)行市場

D.同業(yè)拆借市場

12.下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有（）o

A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理

B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

C.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

13.證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）億元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）o

A.股票名稱

B.股票編號

C.股票的記載方式

D.股東權(quán)利

15.在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交

收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認

為遠期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。

A.現(xiàn)貨交易

B.互換交易

C.遠期掉期交易

D.期權(quán)交易

16.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、（）批復(fù)同意而設(shè)立的。

A.深交所

B.證監(jiān)會

C.上交所

D.國家發(fā)改委

17.具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是

（）o

A.經(jīng)濟手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計劃手段

18.《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險準

備之和的比例不得低于（）o

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19.除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期

權(quán)，通常被稱為（）o

A.奇異型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.特殊型期權(quán)

20.債券是實際運用的（）的證書。

A.真實資本

B.實收資本

C.固定資本

D.流動資本

2L基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是（）o

A.委托人與受托人的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

22.下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是（）。

A.對會員進行管理

B.對證券交易活動進行管理

C.對證券發(fā)行進行管理

D.對上市公司進行管理

23.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，

數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于（）o

A.內(nèi)幕交易罪

B.誘騙他人買賣證券罪

C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

24.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（）投資者。

A.國外機構(gòu)

B.銀行和非銀行金融機構(gòu)

C.企業(yè)

D.個人

25.《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類

證券規(guī)模不得超過凈資本的（）o

A.100%

B.300%

C.500%

D.150%

26.由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以,（）o

A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等

B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等

C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格

D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格

27.下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止

行為的是（）。

A.對外透露自營買賣信息

B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容

C.泄露客戶資料

D.泄露客戶交易信息

28.證券投資基金（）0

A.起源于美國，盛行于日本

B.起源于美國，盛行于英國

C.起源于英國，盛行于美國

D.起源于英國，盛行于日本

29.醞釀推出的中國存托憑證（CDR）是指（）o

A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券

的證券

B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券

的證券

C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券

D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

30.以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是（）。

A.發(fā)行人不能是有限責任公司

B.發(fā)行人可以是股份有限公司

C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準

D.期限在一年以上

31.在金融期貨交易中，（）o

A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大

多數(shù)到期進行實物交割

B.全部合約將在到期前對沖平倉

C.僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反

交易實現(xiàn)對沖而平倉的

D.全部合約將在到期日進行實物交割

32.當投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失（）。

A.期權(quán)標的資產(chǎn)價格

B.無限

C.協(xié)定價格

D.期權(quán)費

33.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及

其他依法籌集的資金組成。

A.上市公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司

34.我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交

易的正常秩序，證券交易所可以決定（）0

A.技術(shù)性停牌

B.終止交易

C.臨時停市

D.停止清算

35.開放式基金份額的申購和贖回價值是按（）計價。

A.基金份額資產(chǎn)凈值

B.當日申購、贖回的平均報價

C.基金份額資產(chǎn)值

D.基金公司的定價

36.在沒有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價值是以（）除以發(fā)

行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.總股本

D.總股數(shù)

37.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混

合操作，屬于（）o

A.欺詐客戶行為

B.操縱市場行為

C.虛假陳述行為

D.內(nèi)幕交易行為

38.我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向（）提出申請。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

39.以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是（）0

A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行

B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

C.只允許上市公司發(fā)行

D.屬于金融證券

40.關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是（）。

A.股票可視為無期限證券

B.各種證券的流動性是相同的

C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

D.債券期限不具有法律約束力

41.樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交

易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是（）o

A.深證新指數(shù)

B.深證綜合指數(shù)

C.中小企業(yè)板指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

42.與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風險。

A.管理能力風險

B.市場風險

C.技術(shù)風險

D.巨額贖回風險

43.以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是（）o

A.平衡型基金

B.成長型基金

C.股票收入型基金

D.固定收入型基金

44.股票是一種（）0

A.物權(quán)證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.綜合權(quán)利證券

45.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議后實施。

A.股東（大）會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.高級管理人員

46.以下不是證券交易所理事會的職責的是（）。

A.選舉和罷免會員理事

B.執(zhí)行會員大會的決議

C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

47.以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的

（）。

A.資本公積金

B.任意公積金

C.盈余公積金

D.法定公積金

48.我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）o

A.五千萬元

B.五億元

C.一億元

D.三千萬元

49.我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛

假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收

違法所得，并處違法所得（）以上（）以下的罰款。

A.一倍五倍

B,一倍三倍

C.二倍五倍

D.一倍二倍

50.證券交易通常都必須遵循（）。

A.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

B.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

51.賦予公司老股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的之一是（）。

A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例

B.保證公司貨幣資金的增加

C.保證公司資產(chǎn)的增值

D.保證公司權(quán)益的增加

52.美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括（）。

A.金融機構(gòu)的去杠桿化

B.國際金融合作的加強

C.金融監(jiān)管的改革

D.金融分業(yè)經(jīng)營

以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是（）

53.o

A.通常從基金資產(chǎn)中扣除

B.通常從清算費用中扣除

C.另向基金持有人收取

D.通常從基金的托管費中扣除

54.中國債券指數(shù)由（）編制和發(fā)布。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國國債登記結(jié)算有限公司

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

55.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,要求發(fā)行人最近（）年內(nèi)董

事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。

A.1

B.3

C.4

D.2

56.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)

量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

57.以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按（

分類。

A.10級

B.6級

C.5級

D.3級

58.（）是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。

A.股指期貨交易

B.債券遠期交易

C.股票遠期合約交易

D.遠期匯率協(xié)議交易

59.指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動（）。

A.同方向

B.反方向

C.無關(guān)

D.相關(guān)性低

60.在資本市場上占有重要地位的國債是（）o

A.無期國債

B.長期國債

C.國庫券

D.短期國債

二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以

上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）

61.根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負

責從業(yè)人員（）等工作。

A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

B.執(zhí)業(yè)注冊登記

C.從業(yè)資格考試

D.資格管理工作的監(jiān)督

62.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）0

A.信用衍生工具

B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.利率衍生工具

63.我國境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。

A.從境外匯入的外匯資金

B.外匯現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.外匯現(xiàn)匯存款

64.《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有（）o

A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當使用實名賬戶

D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

65.國際證券市場上著名的股價指數(shù)有（）。

A.NASDAQ綜合指數(shù)

B.日經(jīng)225股價指數(shù)

C.金融時報100指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

66.下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有（）o

A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

C.公司分配股利的計劃

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

67.20世紀90年代以來，國際證券市場發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢（）o

A.金融機構(gòu)混業(yè)化

B.投資者法人化

C.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

D.證券市場一體化

68.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括（）。

A,資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.信用增級機構(gòu)

C.原始權(quán)益人

D.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人

69.按照《公司法》規(guī)定，股東可以用（）等可以用貨幣估價并可以

依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。

A.土地使用權(quán)

B.商譽

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.實物

70.有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括（）等。

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

C.附有交換條款的債券

D.附有新股認購權(quán)條款的債券

71.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有

轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括（）o

A.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

B.內(nèi)部職工股

C.高級管理人員持有的股份

D.董事、監(jiān)事持有的股份

72.我國的國際債券品種有（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.金融債券

C.熊貓債券

D.政府債券

73.證券從業(yè)人員應(yīng)當遵守的規(guī)范包括（）。

A.所在機構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

B.行業(yè)公認的執(zhí)業(yè)道德和行為準則

C.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則

D.法律法規(guī)

74.在下列事項中，（）會影響股票的市場價格。

A.政治局勢

B.宏觀經(jīng)濟狀況

C.市場利率

D.公司的盈利水平

75.中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包

括（）。

A.處罰處分信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.基本信息

76.證券公司股東存在（）等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，

并責令糾正。

A.出資不實

B.抽逃出資

C.虛假出資

D.變相抽逃出資

77.下列說法中，正確的是（）□

A.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計

算規(guī)則、風險控制指標及其標準等進行調(diào)整之前，應(yīng)當公開

征求行業(yè)意見

B.證券公司應(yīng)當有關(guān)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備

C.證券公司應(yīng)當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制

D.凈資本指標表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風險

的資金數(shù)

78.證券市場實行強制性信息披露制度的意義在于（）。

A.防止信息濫用

B.利于價值判斷

C.利于監(jiān)督經(jīng)營管理

D.提高證券市場效率

79.我國證券市場監(jiān)管的原則是（）0

A.監(jiān)管與自律相結(jié)合

B.公開、公平、公正

C.保護投資者利益

D.依法監(jiān)管

80.在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標準是（）。

A.樣本股的市價總值較大

B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢

C.樣本股已發(fā)行5年以上

D.樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢

81.證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得（）的制度。

A.擔任上市公司的監(jiān)事

B.擔任上市公司的董事

C.擔任上市公司高級管理人員

D.從事證券業(yè)務(wù)

82.證券公司應(yīng)當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定

推廣集合計劃，向客戶披露或介紹（）。

A.集合計劃的產(chǎn)品特點

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

D.集合計劃的一般風險

83.我國股票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括（）0

A.會計師事務(wù)所

B.證券公司

C.律師事務(wù)所

D.商業(yè)銀行

84.為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機

構(gòu)對服務(wù)機構(gòu)的（）o

A.監(jiān)管權(quán)

B.現(xiàn)場檢查權(quán)

C.注冊權(quán)

D.選舉權(quán)

85.證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動（）o

A.代理投資者從事證券買賣

B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人

C.發(fā)表咨詢文章時，對投資風險進行說明

D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測

86.按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素

劃分，承銷方式有（）o

A.助銷

B.代銷

C.包銷

D.自銷

87.公司型基金的特點有（）o

A.依據(jù)基金契約營運基金

B.基金設(shè)有持有人大會

C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

D.基金設(shè)有董事會

88.美國的中央存托公司主要負責（）□

A.ADR的交易

B.ADR的注冊

C.ADR的清算

D.ADR的保管

89.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易

所決定終止其股票上市交易（）。

A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛

假記載

D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在

證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

90.可以投資證券市場的各類基金包括（）o

A.社保基金

B.證券投資基金

C.企業(yè)年金

D.社會公益基金

91.參與證券投資的金融機構(gòu)有（）等。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.保險公司

C.基金公司

D.中央銀行

92.關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是正確的（）o

A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付

贖回的需要

B.交易價格取決于基金總值

C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的

D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時間后隨時向基金管理人或

其銷售代理人提出“申購或者贖回”

93.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，作為對客戶融資融

券所生債權(quán)的擔保物的有（）0

A.向客戶收取的保證金

B.客戶融資買入的全部證券

C.客戶融資賣出所得全部價款

D.沖抵保證金的證券

94.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，

其中其他方面的限制包括（）。

A.公司對現(xiàn)金的需要

B.員工薪酬政策

C.公司的經(jīng)營環(huán)境

D.股東所處的地位

95.影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的

因素包括（）。

A.公司銷售收入的變化

B.公司改組或合并

C.公司盈利水平

D.公司資產(chǎn)凈值

96.我國目前對基金投資進行限制的主要目的是（）o

A.避免基金操縱市場

B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價

C.引導基金分散投資

D.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

97.我國《公司法》的調(diào)整對象包括（）。

A.股份有限公司

B.合伙公司

C.有限責任公司

D.無限責任公司

98.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生

的證券。這類證券有（）。

A.股票

B.債券

C.銀行票據(jù)

D.基金證券

99.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責

不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌模ǎ?/p>

A.道德風險

B.財務(wù)風險

C.法律風險

D.市場風險

100.金融期權(quán)的功能包括（）0

A.發(fā)現(xiàn)價格

B.長期投資

C.籌集資金

D.套期保值

三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）

101.公司債券屬于抵押證券或擔保證券（）

102.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股（）

103.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，

全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士30%（）

104.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利

義務(wù)關(guān)系（）

105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占

公司的股份比例未發(fā)生變化（）

106.普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購價格與股權(quán)登記日

的關(guān)系（）

107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種

基本類型（）

108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系是線性關(guān)系

（）

109.債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收

益一般也會隨之下降（）

110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式（）

111.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合

（）

112.盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票

平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個債券和股票

看，它們的收益有可能差異很大（）

113.我國目前尚沒有可分離交易公司債券（）

114.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國

九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟發(fā)

展（）

115.目前在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資（）

116.公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當年可分配盈利（）

1".龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要

來自亞洲的國家（）

118.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成

的可上市流通的股份（）

119.我國《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服

務(wù)，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準

（）

120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金（）

121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金（）

122.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和郵政儲蓄柜臺面向社會

發(fā)行（）

123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提

供所需的服務(wù)（）

124.基金托管費通常按月計算并支付給托管人（）

125.證券投資的系統(tǒng)性風險可通過投資多樣化等方式加以分散（）

126.在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊

申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券

發(fā)行，無須再經(jīng)過批準（）

127.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股

的金額可以相等，也可以不等（）

128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券（）

129.對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的（）

130.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響

投資者的收益（）

131.對股票投資來講，財務(wù)風險中最大的風險當屬公司虧損風險

（）

132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風險有可

能小于股票（）

133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)

數(shù)，按加權(quán)平均法計算的（）

134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各

類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化

票據(jù)（）

135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股

票的證券（）

136.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來

日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議（）

137.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準

的證券（）

138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會

批準（）

139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌

入式衍生工具（）

140.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作

為其面值的計量單位（）

141.備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)

時上市公司增發(fā)新股售予認股權(quán)證的持有人（）

142.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行備案制，具有

債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)、保險公司、證券公

司、基金管理、財務(wù)公司等非銀行金融機構(gòu)及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的

外資金融機構(gòu)，均可加入債券市場進行交易（）

143.對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低

于購買債券時預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險

（）

144.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并須經(jīng)證券

監(jiān)督管理機構(gòu)批準（）

145.股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易（）

146.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的

存續(xù)時間（）

147.經(jīng)濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素（）

148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券

（）

149.目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只（）

150.中國保監(jiān)會發(fā)布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保

險資金海外投資的相關(guān)制度（）

151.在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券（）

152.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)

（）

153.憑證式國債是指由中國人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利

率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債（）

154.基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預(yù)期價值

（）

155.在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的

個人（）

156.有價證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時，也轉(zhuǎn)讓了特有的風險

157.金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計、經(jīng)主管機關(guān)批準

后向市場公布的標準化合約（）

158.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易（）

159.有價證券本身沒有價值，但有交易價格（）

160.證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映（）

全真模擬題二參考答案

一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合

題目要求，不選、錯選均不得分。)

1.C

證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場、債券市場、基金市

場、衍生產(chǎn)品市場等。

2.B

欺詐客戶行為包括：⑴違背客戶的委托為其買賣證券；⑵不在規(guī)

定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的

證券或者客戶賬戶上的資金；⑷未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證

券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑸為牟取傭金收入，誘使客戶進

行不必要的證券買賣；⑹利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播

虛假或者誤導投資者的信息；⑺其他違背客戶真實意思表示，損害客

戶利益的行為。

3.D

股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

4.C

金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期

貨、股權(quán)類期貨。

5.B

中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

6.A

行情監(jiān)控是指對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指

數(shù)、成交量等的變化情況。

7.A

保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當向發(fā)行審核委員會提交推薦

書。

8.C

基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍

內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。

9.D

政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

io.A

歐洲債券是由一家或兒家大銀行牽頭，組成十兒家或兒十家國際

性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

11.C

為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。

12.A

中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理。

13.C

證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近

12個月風險控制指標持續(xù)符合要求。

14.C

無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無

記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名

股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載股東姓名。

15.A

遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。

16.B

2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易

所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

17.B

法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和

嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的

威懾力和約束力。

18.D

證券公司風險控制指標標準：凈資本與各項風險準備之和的比例

不得低于100%o

19.A

奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容

上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有

數(shù)十種之多。

20.A

債券是實際運用的真實資本的證書。

21.A

基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

22.C

對證券發(fā)行進行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的

職能。

23.C

非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批

準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有

其他嚴重情節(jié)的。

24.B

銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融

機構(gòu)等機構(gòu)投資者。

25.C

自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%o

26.D

由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今

天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。

27.B

公司發(fā)布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

28.C

一般認為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。

29.B

中國存托憑證（簡稱CDR）',即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我

國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。

30.A

我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期

限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中

國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司和股份有限公司。

31.C

金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行實物交收，絕大多

數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

32.D

對于期權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費。

33.D

證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資

金組成。

34.C

因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取

技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的

正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

35.A

開放式基金的申購贖回價格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)

費。

36.B

在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行

在外的普通股票的股數(shù)。

37.A

證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。

38.B

申請證券發(fā)行向中國證監(jiān)會提出申請，申請證券上市向證券交易

所提出申請。

39.C

證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本

付息的有價證券。

40.A

股票可以視為無期債券；各種證券的流動性是不同的；證券的收

益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法

律效力。

41.A

深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分

置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。

42.D

巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。

43.B

成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。

44.D

股票是一種綜合權(quán)利證券。

45.B

證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實

施。

46.A

選舉和罷免會員理事是會員大會的職責，而不是理事會的職責。

47.A

以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的

資本公積金。

48.C

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之

一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。

49.A

操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得,

并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

50.C

證券交易的原則是價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。

51.A

賦予股東這種權(quán)利有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在

股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護原普通股票股東的利益

和持股價值。

52.D

美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分

業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是1933年世界經(jīng)濟危機之后出現(xiàn)的。

53.A

基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除。

54.C

2002年12月31日，中央國債登記結(jié)算有限責任公司開始發(fā)布中

國債券指數(shù)系列。

55.D

發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重

大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

56.C

首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略

投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)（綠鞋）”機制。

57.D

中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三

級分類。

58.B

目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠期交易是全國銀行間債

券市場的債券遠期交易。

59.A

指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動同方向變動。

60.B

長期國債在資本市場上有著重要地位。短期國債在貨幣市場上占

有重要地位。

二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上

符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）

61.ABC

中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及

執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)

人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

62.ABCD

金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍

生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生

工具。

63.ABD

境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的

外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

64.ABD

客戶資產(chǎn)的保護。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;

明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、

資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；對交易信息、資金信

息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。

65.ABCD

了解國際市場著名的證券價格指數(shù)，該例題目一般排除國內(nèi)的證

券價格指數(shù)其余的正確。

66.AC

持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份

或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出

售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

67.ABCD

20世紀90年代以來，國際證券市場發(fā)展趨勢：證券市場一體化;

投資者法人化；金融創(chuàng)新深化；金融機構(gòu)混業(yè)化；交易所重組與公司

化；證券市場網(wǎng)絡(luò)化；金融風險復(fù)雜化；金融監(jiān)管合作化。

68.ABCD

資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人：發(fā)起人；特定目的機構(gòu)或特定目的受

托人；資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)；信用增級機構(gòu)；信用評級機構(gòu)；承銷人;

證券化產(chǎn)品投資者。

69.ACD

我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知

識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)

作價出資。

70.ABCD

有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持

有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出

售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、

附有新股認購權(quán)條款的債券等。

71.ABD

有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有

轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、

董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。

72.ABD

我國的國際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券。

“熊貓債券”是指國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于

外國債券。

73.ABCD

證券從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行

業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的

職業(yè)道德和行為準則。

74.ABCD

影響股價變動的因素：公司經(jīng)營狀況；行業(yè)和部門因素；宏觀經(jīng)

濟與政策因素；政治；心理；政策和制度；人為操縱因素。

75.ABCD

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、

警示信息、處罰處分信息。

76.ABCD

證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出

資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正。

77.ABCD

中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計

算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險準備的計算比例、各項業(yè)務(wù)規(guī)

模的計算口徑進行調(diào)整。證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)

發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等

各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。

凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變

現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風險的資金數(shù)。

78.ABCD

信息披露的意義在于：有利于價值判斷；防止信息濫用；有利于

監(jiān)督經(jīng)營管理；防止不正當競業(yè)；提高證券市場效率。

79.ABCD

證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則；保護投資者利益原則；“三

公”原則；監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

80.AD

樣本股的選擇主要考慮兩條標準：一是樣本股的市價總值要占在

交易所上市的全部股票市價總值的大部分；二是樣本股票價格變動趨

勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。

81.ABCD

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除

不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高

級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任

其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

82.ABCD

證券公司應(yīng)當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定

推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面

準確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征，講解業(yè)

務(wù)規(guī)則、計劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的

操作方法，充分揭示集合計劃的一般風險和特定風險。

83.ABC

在證券發(fā)行市場上，中介機構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算

公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所

等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構(gòu)。

84.AB

為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予證券監(jiān)督

管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

85.BC

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、

準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和

建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、

資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投

資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資

人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

86.BC

按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素

劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。

87.CD

公司型基金的特點：

⑴基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機

構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財

務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。

⑵基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大

會?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。

88.CD

中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR的

保管和清算。

89.ABCD

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市

交易：⑴公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在

證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公

開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；⑶

公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；⑷公司解

散或者被宣告破產(chǎn)；⑸證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

90.ABCD

基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金

和社會公益基金。

91.ABC

參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、

保險公司以及其他金融機構(gòu)。

92.AD

開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同

約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、

實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以

現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開

放式基金來說是必需的。

93.ABC

證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融

券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。

94.ACD

其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司

的經(jīng)營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等等。

95.ABCD

公司經(jīng)營狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量；公司競爭力；財務(wù)

狀況；公司改組或合并。

96.ACD

對基金投資進行限制的主要目的，一是引導基金分散投資，降低

風險；二是避免基金操縱市場；三是發(fā)揮基金引導市場的積極作用。

97.AC

我國《公司法》的調(diào)整對象包括股份有限公司和有限責任公司。

98.ABD

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生

的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。

99.ABC

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不

明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。

loo.AD

金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的

套期保值和價格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。

三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）

101.B

公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的

有價證券。

102.B

股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便

于吸引更多的投資者購買。

103.B

全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%a,其余部分由發(fā)

起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

104.A

證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利

義務(wù)關(guān)系。

105.B

轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本，股東

權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變

動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

106.B

普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記

日的關(guān)系。

107.A

根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。

買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。

108.B

金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)

定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達為非線性函數(shù)

或者分段函數(shù)。

109.B

債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時一，其收

益會上升；反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

no.B

權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

in.B

從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。

112.A

總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平

均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風險程度的

差別。

113.B

2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換

公司債券（以下簡稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”），我國資本市場

再增加新品種。

114.A

大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制，更大程度

地發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能，將社會資金有效轉(zhuǎn)化為長期投

資；有利于國有經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國有經(jīng)濟發(fā)展。

115.A

基金財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券；第

二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)

等實業(yè)。

116.B

公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當年利潤。

117.A

債券的發(fā)行人來自亞洲I、歐洲I、北美洲和南美洲，投資者則來自

亞洲的主要國家。

118.A

社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的

可上市流通的股份。

119.B

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司

開展融資融券業(yè)務(wù)試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

120.B

公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集

的資金是資本金。

121.B

契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。

122.A

我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面

向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫

實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。

123.B

存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資

者提供所需的一切服務(wù)。

124.B

托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計,

按月支付給托管人。

125.B

系統(tǒng)風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能

變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過

多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險。

126.A

注冊制，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊,

就可以進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準。

127.B

股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。

128.A

中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴格遵照

《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為

我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混

合資本債券。

129.A

開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持

這部分資產(chǎn)。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說

是必需的。

130.B

市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的

確定性。利率與證券價格呈反方向變化，即利率提高，證券價格水平

下跌；利率下降，證券價格水平上漲。利率風險對不同證券的影響是

不同的。并不一定直接影響投資者收益。

131.A

對股票投資來講，財務(wù)風險中最大的風險當屬公司虧損風險。

132.A

證券投資基金的收益有可能高于債券，風險有可能低于股票。

133.B

上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易

所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣

本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。遇新股上市、退市或

上市公司增資擴股時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證

指數(shù)的連續(xù)性。

134.B

目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各

類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票

據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而

變化。

135.B

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換

成其他種類股票的優(yōu)先股票。

136.A

遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來

日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

137.B

場外交易市場上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標準

的證券，也有符合上市標準，但未申請上市的證券。

138.A

證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊

資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中

的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須

經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

139.B

根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨立衍生工具用嵌入式衍生

工具。

140.B

一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以自由兌換貨幣作為計

量貨幣。

141.B

備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)

行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。

142.A

從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格

的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)、保險公司、證券、基金管理、財務(wù)公

司等非銀行金融機構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機構(gòu)，均可加人

債券市場進行交易。

143.A

對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，

并且各期利息都能按照到期收益率進行再投資，才能實現(xiàn)投資債券時

預(yù)期的收益率；反之，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預(yù)期

的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險。

144.A

證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并須經(jīng)證券

監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

145.B

股票價格指數(shù)期貨既是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

146.A

就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行

之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間。

147.B

貨幣政策屬于政策因素。

148.B

《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債

券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外）。

149.A

恒生指數(shù)服務(wù)公司表示，恒生指數(shù)會增加成分股數(shù)目，由目前的

33只逐步增加至38只，新增加的5只將全部是國企股。

150.A

中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險

資金境外投資管理暫行辦法》，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相

關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。

151.A

無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權(quán)、

面值等，不記名，不掛失，可上市流通。

152.A

證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。

在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)。

153.B

憑證式國債是指由財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過

紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。

154.B

估值的目的?；鹳Y產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)

的價值。

155.A

Alt-A貸款。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自

雇以及無法提供收入證明的個人。

156.A

有價證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時一，也把該有價證券所

特有的風險轉(zhuǎn)讓出去。

157.B

金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計。

158