企業(yè)綠色債券發(fā)行與投資合同

企業(yè)綠色債券發(fā)行與投資合同合同編號：__________甲方（發(fā)行方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________乙方（投資方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________地址：_____________________第一章總則1.1定義1.1.1本合同中，“企業(yè)綠色債券”指甲方為籌集資金用于綠色產業(yè)項目而發(fā)行的債券。1.1.2“發(fā)行方”指甲方，即發(fā)行企業(yè)綠色債券的實體。1.1.3“投資方”指乙方，即購買企業(yè)綠色債券的實體。1.1.4“債券面值”指甲方發(fā)行的債券的面值。1.1.5“債券利率”指甲方承諾支付給乙方的債券利息率。1.2合同目的1.2.1本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在企業(yè)綠色債券發(fā)行與投資過程中的權利、義務及責任。1.2.2甲乙雙方同意按照本合同的約定，共同推進企業(yè)綠色債券的發(fā)行與投資。第二章發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模2.1.1甲方同意發(fā)行的企業(yè)綠色債券總規(guī)模為人民幣___億元。2.1.2甲方承諾將債券發(fā)行所得資金全部用于綠色產業(yè)項目。2.2發(fā)行期限2.2.1企業(yè)綠色債券的發(fā)行期限為___年，自發(fā)行之日起計算。2.3發(fā)行利率2.3.1企業(yè)綠色債券的發(fā)行利率為___%，按照年利率計算。2.4發(fā)行方式2.4.1企業(yè)綠色債券通過公開招標的方式進行發(fā)行。2.4.2乙方同意按照甲方規(guī)定的程序參與債券發(fā)行。第三章投資條件3.1投資金額3.1.1乙方同意購買的企業(yè)綠色債券金額為人民幣___萬元。3.1.2乙方承諾按照甲方的要求支付債券款項。3.2投資期限3.2.1乙方購買的債券期限與發(fā)行期限一致，為___年。3.3投資收益3.3.1乙方按照債券利率獲取投資收益，收益計算方式為年利率乘以投資金額。第四章權利與義務4.1甲方權利與義務4.1.1甲方有權根據國家法律法規(guī)和本合同的約定發(fā)行企業(yè)綠色債券。4.1.2甲方有義務保證債券發(fā)行所得資金用于綠色產業(yè)項目。4.1.3甲方應按照約定支付乙方債券利息。4.2乙方權利與義務4.2.1乙方有權按照本合同的約定購買企業(yè)綠色債券。4.2.2乙方有義務按照約定支付債券款項。4.2.3乙方有權按照債券利率獲取投資收益。第五章違約責任5.1甲方違約責任5.1.1如甲方未按照約定支付債券利息，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金計算方式為未支付利息金額的___%。5.1.2如甲方未將債券發(fā)行所得資金用于綠色產業(yè)項目，乙方有權要求甲方退還已支付款項，并支付違約金。5.2乙方違約責任5.2.1如乙方未按照約定支付債券款項，甲方有權要求乙方支付違約金，違約金計算方式為未支付款項金額的___%。5.2.2如乙方未按照約定購買債券，甲方有權解除本合同，并要求乙方承擔違約責任。第六章債券發(fā)行與交易6.1債券發(fā)行6.1.1甲方應按照國家相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，進行企業(yè)綠色債券的發(fā)行工作。6.1.2甲方應保證債券發(fā)行文件的真實性、準確性和完整性，包括但不限于發(fā)行說明書、募集說明書等。6.2債券上市6.2.1甲方應在債券發(fā)行成功后，按照約定的時間和程序，將企業(yè)綠色債券在上海證券交易所或深圳證券交易所上市交易。6.2.2甲方應保證債券上市交易過程中的合規(guī)性，并遵守交易所的相關規(guī)定。6.3債券交易6.3.1乙方在債券上市后，有權按照市場規(guī)則進行債券交易。6.3.2乙方應遵守債券交易的相關法律法規(guī)，不得從事內幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。第七章債券償還7.1償還方式7.1.1甲方應按照債券發(fā)行時的約定，通過定期支付利息和到期償還本金的方式，對乙方持有的企業(yè)綠色債券進行償還。7.1.2甲方應保證債券償還資金的來源合法、充足。7.2償還期限7.2.1甲方應在債券到期日之前，按照約定的期限償還債券本金。7.2.2甲方應提前做好債券償還的準備工作，保證按時足額償還。7.3償還順序7.3.1如甲方發(fā)生財務危機或其他違約事件，甲方應優(yōu)先償還企業(yè)綠色債券的本金和利息。第八章信息披露8.1信息披露義務8.1.1甲方應按照國家相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，履行信息披露義務。8.1.2甲方應保證信息披露的真實性、準確性和及時性。8.2信息披露內容8.2.1甲方應定期向乙方披露企業(yè)的財務狀況、經營情況、綠色產業(yè)項目的進展等信息。8.2.2甲方應在債券發(fā)行期間和存續(xù)期內，及時披露可能影響債券價格的重要信息。8.3信息披露方式8.3.1甲方應通過指定的信息披露平臺、官方網站等方式，向乙方進行信息披露。8.3.2甲方應保證乙方能夠及時、便捷地獲取到相關信息。第九章爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1對于因本合同引起的任何爭議，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。9.2爭議期間9.2.1在爭議解決期間，除爭議事項外，本合同的其余部分仍應繼續(xù)履行。9.3法律適用9.3.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決等均適用中華人民共和國法律。第十章其他條款10.1合同的修改10.1.1本合同經甲乙雙方協(xié)商一致，可以進行修改或補充。10.1.2修改或補充的內容應以書面形式作出，并經甲乙雙方簽字或蓋章確認。10.2合同的終止10.2.1在債券到期償還完畢后，本合同自動終止。10.2.2在合同期限內，如發(fā)生不可抗力等導致合同無法繼續(xù)履行的情況，經雙方協(xié)商一致，可以提前終止合同。10.3合同的備案10.3.1甲方應將本合同報相關監(jiān)管機構備案。10.3.2乙方應妥善保管本合同副本，以備查證。10.4合同的效力10.4.1本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。10.4.2本合同的任何條款如與國家法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響合同其他條款的效力。第十一章保密條款11.1保密義務11.1.1甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。11.1.2保密義務自本合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢后___年內有效。11.2保密范圍11.2.1保密范圍包括但不限于甲方的財務報表、業(yè)務數據、技術資料、客戶信息等。11.2.2保密范圍同樣適用于乙方的投資策略、資金來源等信息。11.3保密例外11.3.1法律法規(guī)要求披露的信息除外。11.3.2公開渠道已獲取的信息除外。第十二章違約責任及賠償12.1違約責任12.1.1若甲方違反本合同規(guī)定，未按約定支付利息或本金，應承擔相應的違約責任。12.1.2若乙方違反本合同規(guī)定，從事違規(guī)交易行為，應承擔相應的違約責任。12.2賠償范圍12.2.1違約方應賠償對方因違約行為造成的直接經濟損失。12.2.2違約方還應承擔對方為實現(xiàn)債權所支付的費用。第十三章合同的轉讓與繼承13.1合同轉讓13.1.1除非得到對方書面同意，否則甲乙雙方均不得將本合同項下的權利和義務轉讓給第三方。13.1.2轉讓合同應遵循公平、合法的原則，并不得損害對方合法權益。13.2合同繼承13.2.1如甲乙雙方發(fā)生合并、分立等情況，本合同的權利和義務由合并或分立后的主體繼承。13.2.2合同繼承應遵循法律法規(guī)和本合同的約定。第十四章法律適用與管轄14.1法律適用14.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.1.2如合同中的任何條款與中華人民共和國法律相抵觸，應以法律規(guī)定為準。14.2管轄法院14.2.1因本合同引起的任何爭議，應提交甲方所在地的人民法院管轄。14.2.2雙方同意，法院的判決是終局的，對雙方均有約束力。第十五章終止與解除15.1合同終止15.1.1本合同在債券到期償還完畢后自動終止。15.1.2在合同有效期內，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止合同。15.2合同解除15.2.1若一方違反合同且無法補救，另一方有權解除合同。15.2.2在不可抗