供應(yīng)鏈中的創(chuàng)新

1、供應(yīng)鏈中的創(chuàng)新：技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)為了更好地理解供應(yīng)鏈中的創(chuàng)新，國(guó)防工業(yè)委員會(huì)研究與技術(shù)小組正在積極開(kāi)展工作，工業(yè)合作伙伴也繪制了各種軍事準(zhǔn)備的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)以支持這項(xiàng)工作。本附錄主要以此項(xiàng)工作的早期結(jié)論為依據(jù)。技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)是一種結(jié)構(gòu)化示意圖。它將裝備分解為具有不同作用的各要素，從系統(tǒng)級(jí)開(kāi)始到子系統(tǒng)再到基礎(chǔ)技術(shù)。在結(jié)構(gòu)樹(shù)的各個(gè)層次清楚地標(biāo)明供應(yīng)商的信息，包括供應(yīng)商的性質(zhì)或角色（大公司、中小型企業(yè)、研究與技術(shù)組織或者大學(xué)）、地理位置（英國(guó)、美國(guó)、歐洲等）和通過(guò)簡(jiǎn)單分類(lèi)的產(chǎn)品創(chuàng)新程度（商用現(xiàn)貨、軍用現(xiàn)貨、訂貨、開(kāi)發(fā)中的或創(chuàng)新的產(chǎn)品）。目前已完成36個(gè)技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)。雖然尚未形成一個(gè)覆蓋所有能力領(lǐng)域的全國(guó)數(shù)據(jù)集，但這

2、些技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)為國(guó)防部提供了供應(yīng)鏈和不同參與者的貢獻(xiàn)情況等有價(jià)值的信息。盡管技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)對(duì)供應(yīng)鏈中的終端產(chǎn)品進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述，包其本身關(guān)于創(chuàng)新機(jī)制或過(guò)程的相關(guān)信息很少。本文件為方便起見(jiàn)，同時(shí)為了提高技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)的可讀性及清晰度，對(duì)技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了部分調(diào)整，突出了創(chuàng)新要素，并省略了有明確創(chuàng)新要素的“分支”，并以使其簡(jiǎn)單化。要理解創(chuàng)新的產(chǎn)生過(guò)程，國(guó)防部必須知道，對(duì)于特定的裝備來(lái)講，其相關(guān)技術(shù)是如何發(fā)展的，這需要相關(guān)歷史記錄來(lái)完善結(jié)構(gòu)樹(shù)中的信息。本文對(duì)這類(lèi)輔助信息也盡可能地進(jìn)行了收集。1. 中小型企業(yè)在國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新中的角色中小型企業(yè)不屬于主承包商范疇，但對(duì)于某些特殊材料、產(chǎn)品或服務(wù)等領(lǐng)域的供應(yīng)，中小型企業(yè)最適

3、合不過(guò)。中小型企業(yè)創(chuàng)新的一個(gè)主要來(lái)源是通過(guò)“衍生企業(yè)”的模式，或者來(lái)源于大學(xué)部門(mén)（提供從學(xué)術(shù)界到工業(yè)界的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制），或者來(lái)源于大公司（大公司內(nèi)某些個(gè)人為發(fā)展自己的理念，獨(dú)立出去創(chuàng)辦企業(yè)）。在一些裝備領(lǐng)域，中小型企業(yè)取得了更大的成功。在某些國(guó)防裝備主要承包商的主流活動(dòng)之外，出現(xiàn)緊急的能力缺口或作戰(zhàn)需求時(shí)，或采購(gòu)規(guī)模受限制時(shí)，中小型企業(yè)就顯得尤為重要（特別是在核生化及放射性武器和反恐領(lǐng)域）。中小型企業(yè)的重要特征是更注重短期采購(gòu)需求（例如，對(duì)于緊急作戰(zhàn)需求），他們?cè)诖祟?lèi)領(lǐng)域能夠發(fā)揮其自身優(yōu)勢(shì)，充分體現(xiàn)其靈活性和快速反映能力。圖1 2193聲吶的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)2193水雷探測(cè)聲吶的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)闡明了中小

4、型企業(yè)和大學(xué)在小型裝備創(chuàng)新中扮演的角色。所有這些相關(guān)中小型企業(yè)都是合適的聲吶技術(shù)供應(yīng)商，在其他結(jié)構(gòu)樹(shù)中，中小型企業(yè)的作用雖較為有限，但仍有其存在的價(jià)值。2193水雷探測(cè)聲吶的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)2193是由豐利斯公司制造的高頻主動(dòng)聲吶，2005你年正式服役，裝備于“狩獵”級(jí)反水雷艇。這是一個(gè)高度創(chuàng)新的設(shè)計(jì)，能探測(cè)深海中低聲音信號(hào)的水雷。技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)描述了四個(gè)涉及聲吶專(zhuān)業(yè)技術(shù)的中小型企業(yè)及防務(wù)評(píng)估與研究局領(lǐng)導(dǎo)的項(xiàng)目中的兩所大學(xué)。防務(wù)評(píng)估與研究局正與所涉及的大學(xué)和中小型企業(yè)聯(lián)合推動(dòng)該項(xiàng)目的發(fā)展，雖然在很多方面都取得了創(chuàng)新，但最突出的是傳感器中（水下測(cè)音器）13種復(fù)合材料的發(fā)明與應(yīng)用。這些材料是由斯特萊德大學(xué)開(kāi)

5、發(fā)的，該材料由聚合物矩陣中嵌入壓電陶瓷微柱的結(jié)構(gòu)，使水下測(cè)音器具有獨(dú)特的寬帶相應(yīng)和敏感度。供應(yīng)材料的中小型企業(yè)是斯特斯克萊德大學(xué)的“衍生企業(yè)”，包括在原來(lái)學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)中起關(guān)鍵作用的成員。2。學(xué)術(shù)界在國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新中的角色所有的創(chuàng)新都來(lái)自創(chuàng)造性的思維，而在美國(guó)并不缺乏知識(shí)和創(chuàng)造發(fā)明的技術(shù)。最近美國(guó)財(cái)政部的研究證實(shí)了這個(gè)事實(shí)，那就是美國(guó)具有世界一流的自然科學(xué)和工程技術(shù)的基礎(chǔ)，按引用衡量，在全球僅次于美國(guó)。美國(guó)財(cái)政部在蘭伯特商業(yè)-大學(xué)協(xié)作評(píng)估報(bào)告中確認(rèn)，公司在承擔(dān)研究與開(kāi)發(fā)方面正呈現(xiàn)出一種新的發(fā)展趨勢(shì)。該報(bào)告指出，公司正在逐漸原理依靠自身控制或完成大部分研究與開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新方式，而轉(zhuǎn)向積極地尋求合作方面。

6、學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)認(rèn)為，自從蘭伯特報(bào)告發(fā)布以來(lái)，大學(xué)和商業(yè)界之間的合作已取得了一定的進(jìn)展，但在提高大學(xué)和商業(yè)界之間知識(shí)和技術(shù)的交流轉(zhuǎn)換方面，還有很多工作要做。而人員交流是技術(shù)交流的最佳方式，特別是將工業(yè)界人士借調(diào)到大學(xué)。企業(yè)家所帶來(lái)的交流和工業(yè)界的觀點(diǎn)將對(duì)大學(xué)產(chǎn)生不可估量的價(jià)值。從技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)中可以看出某些學(xué)術(shù)界在其中發(fā)揮作用的痕跡。但原則上，在當(dāng)前的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)中，大學(xué)參與的程度與范圍未能得到充分體現(xiàn)，因?yàn)樗麄兊膮⑴c只有在完整結(jié)構(gòu)樹(shù)的最末端（或相關(guān)的敘述中）才能看到，而事實(shí)上，很多結(jié)構(gòu)樹(shù)在供應(yīng)鏈等級(jí)上都沒(méi)有擴(kuò)展到這種層次。對(duì)大學(xué)參與國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新的兩種情況必須要加以區(qū)分：一種是由于受裝備采購(gòu)導(dǎo)向的參與（

7、如上所述），另一種是參與國(guó)防部科研項(xiàng)目、國(guó)防技術(shù)中心及“技術(shù)卓越塔”的長(zhǎng)期研究。在大學(xué)不承擔(dān)以特定需求為目標(biāo)的研究工作時(shí)，他們與裝備供應(yīng)鏈之間的聯(lián)系就更加薄弱，但新興的技術(shù)有望在實(shí)現(xiàn)未來(lái)的軍事能力上占有一席之地。以下的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)是由Selex傳感器和機(jī)載系統(tǒng)有限公司提供，當(dāng)國(guó)防部在調(diào)查支撐通用領(lǐng)域的基礎(chǔ)自然科學(xué)和研究項(xiàng)目時(shí)，突出了學(xué)術(shù)界本身的作用。3大型工業(yè)企業(yè)與研究技術(shù)組織在國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新中的角色可以從這項(xiàng)工作中得出的第一個(gè)主要結(jié)論是，在主要的軍事采購(gòu)中，創(chuàng)新有兩種驅(qū)動(dòng)機(jī)制：一種是用戶(hù)驅(qū)動(dòng)，主要體現(xiàn)在軍事能力牽引和需求導(dǎo)向；另一種是機(jī)遇驅(qū)動(dòng)，主要發(fā)生在科學(xué)與工程領(lǐng)域的進(jìn)步提供了新的進(jìn)步提供了新

8、的解決方案時(shí)。企業(yè)一般不趨向于投資開(kāi)發(fā)新軍事裝備，除非存在大量的出口機(jī)會(huì)或其他廣泛的市場(chǎng)商機(jī)（軍民兩用市場(chǎng)）。與各種復(fù)雜產(chǎn)品和系統(tǒng)一樣，軍事裝備在向技術(shù)復(fù)雜化、生產(chǎn)小批量及基于項(xiàng)目管理的趨勢(shì)發(fā)展，在其壽命周期內(nèi)不斷創(chuàng)新，并涉及大量的用戶(hù)參與。這與傳統(tǒng)的，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新形成鮮明的對(duì)比，在市場(chǎng)為導(dǎo)向的環(huán)境中，企業(yè)家只希望大量生產(chǎn)相關(guān)較快較新的產(chǎn)品，并將其出售到大規(guī)模消費(fèi)市場(chǎng)，其中用戶(hù)不參與產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)活動(dòng)。在軍事采購(gòu)中，政府是消費(fèi)者，大部分裝備都不會(huì)大規(guī)模生產(chǎn)和采購(gòu)，這意味著產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)不可能與用戶(hù)脫鉤，因此，用戶(hù)需求是重中之重。圖2 飛機(jī)通用輔助防御系統(tǒng)的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)國(guó)防采購(gòu)中，作戰(zhàn)需求成為主要因

9、素時(shí)，技術(shù)進(jìn)步是軍事用戶(hù)需求的主要推動(dòng)因素，準(zhǔn)確地說(shuō)，是指相對(duì)他國(guó)保持技術(shù)領(lǐng)先的需求。新技術(shù)的出現(xiàn)為作戰(zhàn)能力的提升及未來(lái)作戰(zhàn)理念的改變創(chuàng)造了機(jī)遇，但也將面臨潛在對(duì)手的新威脅。從概念到需求，技術(shù)機(jī)遇和威脅的轉(zhuǎn)化實(shí)質(zhì)是用戶(hù)推動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程的必要步驟。需求是推動(dòng)技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室的概念驗(yàn)證到生產(chǎn)成熟裝備的關(guān)鍵因素，用戶(hù)根據(jù)需求對(duì)技術(shù)交付（與工業(yè)伙伴合作）的需求也同樣重要。這兩種因素的有機(jī)結(jié)合搭建了實(shí)驗(yàn)室概念驗(yàn)證到生產(chǎn)之間的橋梁。注1-P306圖 “挑戰(zhàn)者”主戰(zhàn)坦克（在阿曼）注2-“挑戰(zhàn)者”型主戰(zhàn)坦克的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)研究與技術(shù)組織涉及了整個(gè)行動(dòng)領(lǐng)域，從應(yīng)用研究到技術(shù)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證，甚至某些情況下還包括高技術(shù)裝備的生產(chǎn)環(huán)節(jié)

10、。他們發(fā)揮了學(xué)術(shù)或新技術(shù)合作者的作用。從工業(yè)界的QinetiQ公司、Roke Manor公司到國(guó)防部?jī)?nèi)部供應(yīng)商的國(guó)防科學(xué)技術(shù)實(shí)驗(yàn)室都有這樣子的例子。其中的區(qū)別或多或少存在人為因素，作為主要承包商，他們都有自己的內(nèi)部能力，即使在相對(duì)有限的研究和技術(shù)領(lǐng)域，他們也可以提供同樣的服務(wù)（如BAES兵器研究）。從技術(shù)結(jié)構(gòu)中，國(guó)防部可以清楚的看出研究與技術(shù)組織的參與情況，同時(shí)研究與技術(shù)組織的作用得到了充分體現(xiàn)，主要是由于他們?cè)诠?yīng)鏈級(jí)別中參與的程度比大學(xué)部門(mén)要深入。P308 圖3“挑戰(zhàn)者”型坦克的技術(shù)機(jī)構(gòu)樹(shù)第二個(gè)重要結(jié)論是：現(xiàn)役的世界上一流軍事裝備取得的成功，主要?dú)w功于科學(xué)與技術(shù)的創(chuàng)新，這是在研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域認(rèn)

11、真權(quán)衡后進(jìn)行長(zhǎng)期軍事投資的結(jié)果，也體現(xiàn)了“技術(shù)推動(dòng)”的重要性，并突出了國(guó)防部有選擇地長(zhǎng)期提供研究與開(kāi)發(fā)基金的必要性。上述討論中暗含了“技術(shù)輸送帶”這一概念，“技術(shù)輸送帶”貫穿了從技術(shù)各種成熟等級(jí)到裝備生產(chǎn)的整個(gè)過(guò)程。以前，“技術(shù)輸送帶”環(huán)節(jié)都是由國(guó)防部軍事研究機(jī)構(gòu)提供經(jīng)費(fèi)，現(xiàn)在通過(guò)在技術(shù)驗(yàn)證和生產(chǎn)階段的競(jìng)爭(zhēng)，工業(yè)界也開(kāi)市介入。一些世界級(jí)在役裝備的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)證實(shí)了上述過(guò)程的成功。隨著研究機(jī)構(gòu)的私有化，國(guó)防研究與開(kāi)發(fā)的未來(lái)市場(chǎng)將更加廣闊，智能化采辦的即將出現(xiàn)（這些都是積極的發(fā)展方向），也對(duì)下述工作提出了要求：研究“技術(shù)輸送帶”如何運(yùn)轉(zhuǎn)，有怎樣的效果，如何加速推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化；根據(jù)用戶(hù)需求強(qiáng)化技術(shù)交付；

12、確保上述機(jī)制與智能化采辦過(guò)程的有機(jī)結(jié)合。圖4 機(jī)載超視距雷達(dá)的技術(shù)結(jié)構(gòu)樹(shù)軍事裝備的創(chuàng)新不僅在贏得戰(zhàn)爭(zhēng)方面提供了領(lǐng)先對(duì)手的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，也使美國(guó)國(guó)防工業(yè)在出口市場(chǎng)上具備了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果沒(méi)有特定的軍事需求，工業(yè)不們將不愿意在發(fā)展新軍事技術(shù)上進(jìn)行投資。但是，當(dāng)響應(yīng)軍事需求并成功地開(kāi)發(fā)出一種新裝備，就很容易抓住投資活力的機(jī)會(huì)。所以新需求的拓展，得到新技術(shù)技術(shù)支持并成功演出驗(yàn)證后，將最終獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。因此，軍方對(duì)目標(biāo)明確的、長(zhǎng)期的研究投資，最終將推動(dòng)世界級(jí)產(chǎn)品的產(chǎn)生，增強(qiáng)出口的競(jìng)爭(zhēng)力，這反過(guò)來(lái)又有利于工業(yè)供應(yīng)基礎(chǔ)的維持，從而形成良性循環(huán)。按照國(guó)防部的觀點(diǎn)，有選擇地進(jìn)行目標(biāo)明確的長(zhǎng)期研究投資，將促進(jìn)“技

13、術(shù)輸送帶”與裝備采辦過(guò)程脫離，將不近威脅英國(guó)國(guó)防工業(yè)的發(fā)展能力和長(zhǎng)期生存能力，還會(huì)使國(guó)防部在未來(lái)裝備和概念上受技術(shù)衰退影響，并將使保持供應(yīng)自主權(quán)的前景越來(lái)越渺茫。 A.國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移國(guó)防部的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，是通過(guò)一種分散的實(shí)施方式進(jìn)行的，每一個(gè)軍種和參與的國(guó)防業(yè)務(wù)局都有實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的指南，此外，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)單位都設(shè)有一個(gè)研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室，加之在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)都設(shè)有專(zhuān)利代理人，并有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)從事于實(shí)驗(yàn)室技術(shù)的轉(zhuǎn)進(jìn)轉(zhuǎn)出工作。盡管這種分散的做法使當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)轉(zhuǎn)移方法、程序與規(guī)劃，能適應(yīng)當(dāng)?shù)貙?shí)驗(yàn)室與具體任務(wù)相關(guān)的一些工作活動(dòng)，但仍需要有頂層國(guó)防部的指南做指導(dǎo)，才能確保貫徹實(shí)施共同的政策與目標(biāo)。技術(shù)轉(zhuǎn)移

14、的做法對(duì)國(guó)防部許多組織機(jī)構(gòu)的工作都是有利的。它能提高研究與開(kāi)發(fā)工作的水平，引入商用技術(shù)以增強(qiáng)作戰(zhàn)人員的能力，引進(jìn)商業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品使之有可能降低國(guó)防部長(zhǎng)期的采購(gòu)費(fèi)用、并且能為與私營(yíng)部門(mén)建立合伙關(guān)系提供一種有效的方法。在本報(bào)告內(nèi)，具體的技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)都列在附錄C內(nèi)，雖說(shuō)這些數(shù)據(jù)能用來(lái)表明其工作的深度，但他們并不能對(duì)這些技術(shù)轉(zhuǎn)移的做法究竟能給國(guó)防部帶來(lái)多大好處給出一個(gè)最明確的概念。這些好處反映在笨報(bào)告的附錄D和附錄E內(nèi)，其中著重論述了所獲得的獎(jiǎng)勵(lì)以及對(duì)商用與軍用技術(shù)進(jìn)行成功轉(zhuǎn)移的一些情況。B。國(guó)防部的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃國(guó)防部的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃在聯(lián)邦政府內(nèi)是獨(dú)一無(wú)二的，因?yàn)閲?guó)防部是我們實(shí)驗(yàn)室中正在開(kāi)發(fā)之技術(shù)的主

15、要用戶(hù)，并通過(guò)合同用到軍事項(xiàng)目上。其他的聯(lián)邦政府部門(mén)都是開(kāi)發(fā)供私營(yíng)部門(mén)用戶(hù)使用或其他部門(mén)使用的技術(shù)。由于國(guó)防部的著眼點(diǎn)在軍事要求上，因而可能很少有工商業(yè)上的應(yīng)用機(jī)會(huì)；然而，在適當(dāng)?shù)那闆r下，我們?nèi)匀粫?huì)尋求合適的合作伙伴一起從事于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。國(guó)防部2003財(cái)年技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重點(diǎn)主要有以下6個(gè)方面；1. 專(zhuān)利/特許權(quán)/合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議；2. 討論會(huì)及商業(yè)展覽；3. 向當(dāng)?shù)丶靶∑髽I(yè)提供技術(shù)援助；4. 獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)，以找到研究與開(kāi)發(fā)工作的合作伙伴；5. 根據(jù)美國(guó)法典第15篇3715款規(guī)定設(shè)立技術(shù)聯(lián)絡(luò)與其他合伙中介；6. 為支持國(guó)土安全需要進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移。下面將結(jié)合正在進(jìn)行的工作、所取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以

16、及2004財(cái)年的計(jì)劃，對(duì)6個(gè)方面逐一加以論述。1 專(zhuān)利/特許權(quán)/合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議附錄C是根據(jù)公法106-404款10節(jié)的規(guī)定，編列出的一些數(shù)據(jù)元素的圖表。根據(jù)該公司法的規(guī)定，要求提供有關(guān)下列計(jì)劃方面的信息，即進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的計(jì)劃、確保實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新發(fā)明中具有商業(yè)約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃、以及實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理計(jì)劃，以促進(jìn)國(guó)防部任務(wù)的展開(kāi)及國(guó)防工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。國(guó)防部在技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)方面的投資，是為了確保我們能提供具有制止戰(zhàn)爭(zhēng)與保衛(wèi)國(guó)家安全所需之能力的軍事力量。然而，這種研究與開(kāi)發(fā)的成果，其形式應(yīng)該是對(duì)部隊(duì)實(shí)際有用的東西，諸如某種產(chǎn)品、系統(tǒng)或某個(gè)零部件。確保技術(shù)能到應(yīng)用的一個(gè)途徑，便是實(shí)施許可證交易。此

17、外，在可能的情況下，國(guó)防部很愿意向經(jīng)濟(jì)上有活力的、能生產(chǎn)軍民兩用產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行采購(gòu)。根據(jù)大華盛頓委員會(huì)發(fā)表的一份關(guān)于大華盛頓地區(qū)技術(shù)商業(yè)化的研究報(bào)告稱(chēng)，“許可證交易.是衡量將研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移出來(lái)、并將其再轉(zhuǎn)移到商業(yè)部門(mén)的程度的一個(gè)最好的指標(biāo)?！?003財(cái)年，參議院武裝部隊(duì)委員會(huì)隨2003財(cái)年的國(guó)防撥款法發(fā)布了一個(gè)文件，要求對(duì)國(guó)防部的發(fā)明實(shí)施專(zhuān)利與許可證制度的情況提交報(bào)告和計(jì)劃，其著眼點(diǎn)在于增加專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)的收入。專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)是增加了，而且我們因此發(fā)現(xiàn)，醫(yī)藥領(lǐng)域正在為國(guó)防部形成迄今為止最大的收益源流。專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)將用在具有商業(yè)潛力的其他技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)、對(duì)發(fā)明者的分配、與世界范圍的專(zhuān)利應(yīng)用

18、有關(guān)的法律費(fèi)用、以及其他的獎(jiǎng)勵(lì)上。我們?cè)诮Y(jié)束內(nèi)部的協(xié)調(diào)之后，已完成了提交給國(guó)會(huì)的這一研究與計(jì)劃。我們深信圖1和圖2可說(shuō)明專(zhuān)利許可證協(xié)議的發(fā)展變化趨勢(shì)，以及由于對(duì)國(guó)防部開(kāi)發(fā)的技術(shù)實(shí)行許可證制度后帶來(lái)的專(zhuān)利收益的增長(zhǎng)情況。圖1 按軍種/國(guó)防業(yè)務(wù)局劃分的專(zhuān)利許可證的數(shù)量圖2 1989-2003財(cái)年各軍種/國(guó)防業(yè)務(wù)局專(zhuān)利使用費(fèi)收益合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議在20世紀(jì)90年代出現(xiàn)迅速增長(zhǎng)后似乎相對(duì)穩(wěn)定了下來(lái)，并且每年都保持在大約2，000份左右。在2003財(cái)年，國(guó)防部利用合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議積極參加了2，134個(gè)合作項(xiàng)目（見(jiàn)圖3）。合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議是屬于聯(lián)邦采辦條例規(guī)定之外的協(xié)議，它除了對(duì)軍民兩用技術(shù)的聯(lián)合研究

19、與開(kāi)發(fā)具有極大的靈活性之外，還對(duì)私營(yíng)部門(mén)的合伙方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在2000財(cái)年至2002財(cái)年間，合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議的是實(shí)際數(shù)量發(fā)生減少的現(xiàn)象，并不是在使用方面；而是對(duì)以前根據(jù)機(jī)構(gòu)報(bào)告的轉(zhuǎn)移協(xié)議的方式作了更正。在有些技術(shù)領(lǐng)域，或作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議是研究項(xiàng)目使用的唯一方式。例如，合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議，是在陸軍醫(yī)療設(shè)施開(kāi)展重要的研究項(xiàng)目所必不可少的。在合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議中，規(guī)定聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)可以接受私營(yíng)部門(mén)為聯(lián)合研究和/或開(kāi)發(fā)工作提供的資金。此類(lèi)資金都是用在該合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議中明文規(guī)定收受該類(lèi)資金的研究工作上。這一方面的收益反映在圖4內(nèi)。圖3各財(cái)年實(shí)際的合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議的數(shù)量圖4按照合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)

20、議聯(lián)合開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利收益情況國(guó)防部的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃要比專(zhuān)利、專(zhuān)利許可證協(xié)議以及合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議廣泛?？梢允褂玫那闆r有各種各樣。附錄B中由實(shí)驗(yàn)室確定的在整個(gè)2003財(cái)年技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的數(shù)量中，就包括有專(zhuān)利許可證、合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議、設(shè)施使用協(xié)議、人員交流協(xié)議以及教育合作協(xié)議。2. 參加討論會(huì)和商業(yè)展覽就著眼于技術(shù)轉(zhuǎn)移這一點(diǎn)而言，國(guó)防部的一些單位經(jīng)常參加各種各樣的討論會(huì)和商業(yè)展覽會(huì)。這些活動(dòng)對(duì)展示技術(shù)有點(diǎn)以及幫助找到對(duì)聯(lián)合研究與開(kāi)發(fā)工作感興趣的合作伙伴來(lái)說(shuō)，證明是十分有效的舉措。其他的會(huì)議尚未發(fā)現(xiàn)有如此好的效果。我們一直在考慮，并且現(xiàn)在已決定將重點(diǎn)放在確定今后將參加哪些討論會(huì)和商業(yè)展覽會(huì)上。在有些情況下

21、，當(dāng)試圖想在某個(gè)研究與開(kāi)發(fā)領(lǐng)域形成合作伙伴的關(guān)系時(shí)，科學(xué)家可能是與私營(yíng)部門(mén)保持聯(lián)系的最好的源頭。然而，科學(xué)家需要知道可以采用一些什么樣的手段（如合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議），以及如果他/她是代表實(shí)驗(yàn)室出席會(huì)議/商業(yè)展覽會(huì)時(shí)，應(yīng)如何利用這些手段。下面列出了一些值得參加的會(huì)議與商業(yè)展覽會(huì)：馬里蘭技術(shù)開(kāi)發(fā)公司聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室合作伙伴計(jì)劃，其目的是為增強(qiáng)對(duì)馬里蘭聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有技術(shù)的了解，它提高了馬里蘭公司的技術(shù)技能，促進(jìn)了產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)早期階段的樣機(jī)制造，并增強(qiáng)了馬里蘭州的經(jīng)濟(jì)。這一計(jì)劃使一些公司降低了從聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室獲得技術(shù)援助的成本。馬里蘭技術(shù)開(kāi)發(fā)公司出資承辦了若干次研討會(huì)和商業(yè)展覽會(huì)，對(duì)國(guó)防部的實(shí)驗(yàn)室都是很

22、有意義的：“新興技術(shù)與機(jī)遇：生物科學(xué)、衛(wèi)生與醫(yī)療技術(shù)”是陸軍研究實(shí)驗(yàn)室的論題。2003年3月26日，由阿伯丁試驗(yàn)場(chǎng)出面主辦了這一命題的討論會(huì)。阿伯丁試驗(yàn)場(chǎng)的承租方中有5家提供了頗具特色的研究報(bào)告，其中如美國(guó)陸軍醫(yī)療研究與器材司令部、陸軍研究實(shí)驗(yàn)室、防化醫(yī)療研究所、以及埃及奇伍德化學(xué)與生物司令部。一些突出的成果為：*當(dāng)?shù)孛襟w發(fā)表了19篇有關(guān)這次活動(dòng)的文章；*與企業(yè)家的會(huì)晤達(dá)114次；*有10家公司的會(huì)晤結(jié)果，促成了商談合作與協(xié)議的事宜；*有一家公司遷移到了馬里蘭，以靠近阿伯丁試驗(yàn)場(chǎng)便于進(jìn)行合作（情節(jié)能源）；*陸軍向一公司提出了一項(xiàng)購(gòu)貨訂單，開(kāi)發(fā)供陸軍使用的技術(shù)；*已經(jīng)簽署了一項(xiàng)合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議

23、，另一項(xiàng)正待進(jìn)行最后簽字；*有一家公司正在等待簽發(fā)許可證和合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議；*有一家公司租借了漢福特縣的辦公用地；*阿伯丁試驗(yàn)場(chǎng)基地值勤處與正在籌建中的技術(shù)中心培訓(xùn)部簽署了一項(xiàng)協(xié)議備忘錄?！伴_(kāi)闊眼界：商業(yè)上利用國(guó)防部技術(shù)的成功之道”，是印第安黑德技術(shù)展覽會(huì)的主題。這個(gè)展覽會(huì)是在2003年5月22日在印第安黑德展覽館舉辦的。整個(gè)展示會(huì)延續(xù)了一整天，以使私營(yíng)企業(yè)及政府內(nèi)的其他人員都能有機(jī)會(huì)近距離地去觀察印第安黑德展示會(huì)上所展出的技術(shù)。這個(gè)展示會(huì)的一些具體情況是：*出席的人數(shù)達(dá)到100多位；*展示出了63件樣品；*與3家公司建立了聯(lián)系，并促成商談合作協(xié)議的事宜。陸軍埃奇伍德化學(xué)生物中心、海軍水面作

24、戰(zhàn)中心的卡德洛克部、以及海軍航空系統(tǒng)司令部的帕克森特河部和萊克赫斯特部，也都參加了由馬里蘭技術(shù)開(kāi)發(fā)公司出資承辦的商業(yè)展覽會(huì)，并從中獲得了好處。多個(gè)州的區(qū)域性倡議，諸如“加強(qiáng)未來(lái)的大西洋中部區(qū)域”，依然是作為在政府實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)與企業(yè)界之間進(jìn)行合作的方案浮現(xiàn)了出來(lái)。位于大西洋中部區(qū)域的許多國(guó)防部的實(shí)驗(yàn)室，都參加了以名為“加強(qiáng)未來(lái)的大西洋中部區(qū)域”倡議發(fā)起的、特拉華州2003年技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)研討會(huì)。雖然設(shè)有一些以“加強(qiáng)未來(lái)的大西洋中部區(qū)域”倡議名義命名的相關(guān)工作小組，但正如所有會(huì)議的情況一樣，每年都要對(duì)參加合作的情況進(jìn)行審查。海軍研究局在2003年8月出資承辦了海聚企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)合作會(huì)議、其重點(diǎn)是：拓

25、展對(duì)海軍改革能力與倡議的認(rèn)識(shí)；弄清楚當(dāng)今海軍與海軍陸戰(zhàn)隊(duì)的技術(shù)需求；深入了解海軍改革的一些規(guī)程；從發(fā)明到部署的過(guò)程中與主要開(kāi)發(fā)方的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合；聽(tīng)取關(guān)于“好中之好”的海軍研究處出資開(kāi)發(fā)的技術(shù)情況；了解與國(guó)防部和海軍部正在進(jìn)行和預(yù)期要進(jìn)行的一些富有創(chuàng)新精神的商業(yè)做法；以及加強(qiáng)對(duì)使商業(yè)技術(shù)與海軍出現(xiàn)的需求相對(duì)應(yīng)的預(yù)測(cè)。在會(huì)前舉辦的題為“與海軍101做買(mǎi)賣(mài)”的專(zhuān)題研討會(huì)上，介紹了與海軍進(jìn)行合作的各種各樣的方式。列入研討的問(wèn)題有：合同、轉(zhuǎn)讓、其他交易、擔(dān)保方式、合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議、商業(yè)服務(wù)協(xié)議、專(zhuān)利許可證協(xié)議、海軍采辦、研究與開(kāi)發(fā)中心、以及通過(guò)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃和弱小企業(yè)利用辦公室給小

26、企業(yè)提供機(jī)會(huì)。海軍研究局（位于珍珠港）、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室中/西部區(qū)域、太平洋國(guó)際高技術(shù)研究中心、以及夏威夷州商業(yè)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)與旅游部，聯(lián)合籌辦了2003年的技術(shù)企業(yè)會(huì)議。這一合作使之有機(jī)會(huì)探索夏威夷州的技術(shù)計(jì)劃與公司，熟悉海軍研究局的各個(gè)方面的專(zhuān)場(chǎng)與資源，并顯露出了從聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部所能獲得的各種機(jī)會(huì)。空軍參加了各種各樣的會(huì)議，其中有一些是為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，而有一些則是為在技術(shù)領(lǐng)域維持現(xiàn)狀。下面正是所舉辦過(guò)的一些會(huì)議：世界航空大會(huì)、第19屆全國(guó)航天研討會(huì)、全球航空與航天大會(huì)、全國(guó)航空航天與技術(shù)會(huì)議、航天器材與工藝規(guī)程工程師協(xié)會(huì)國(guó)際研討會(huì)/展覽會(huì)、航天器材與工藝規(guī)程工程師協(xié)會(huì)技術(shù)研討會(huì)、空軍學(xué)會(huì)技術(shù)博覽會(huì)、

27、2003年航空材料大全、聯(lián)邦航空局/國(guó)防部/航空航天局關(guān)于飛機(jī)老化問(wèn)題的聯(lián)合研討會(huì)、國(guó)家制造科學(xué)中心與美國(guó)國(guó)防部的合作會(huì)議、全國(guó)航空系統(tǒng)與技術(shù)大會(huì)、制造協(xié)商會(huì)、以及國(guó)家航天與導(dǎo)彈材料專(zhuān)題討論會(huì)。3 對(duì)地方與小企業(yè)的技術(shù)援助國(guó)防部的機(jī)構(gòu)一直在與各個(gè)方面的合伙者進(jìn)行合作，以尋求軍用與民用技術(shù)的相互轉(zhuǎn)移。我們。單位進(jìn)行合作，諸如政府其他部門(mén)的實(shí)驗(yàn)室；小型、中型和大型私營(yíng)企業(yè)；以及全美國(guó)的各大院校。我們發(fā)現(xiàn)最有效的辦法，是需要進(jìn)行一些“手把手的指導(dǎo)”，以確保小型與中型企業(yè)能從我們轉(zhuǎn)移的技術(shù)中得到最大的實(shí)惠。因此，我們?yōu)橹С旨夹g(shù)轉(zhuǎn)移，以著手進(jìn)行了一些具體的技術(shù)援助工作。其中如：*萊克赫斯特部已利用美國(guó)法

28、典第10篇2667款規(guī)定的外租權(quán)，與大洋縣專(zhuān)業(yè)技術(shù)學(xué)院的職業(yè)技術(shù)學(xué)校簽訂了一項(xiàng)合作協(xié)議。下面是該協(xié)議的一些成功事例；*原本用作為兒童開(kāi)發(fā)中心的、空出來(lái)的“臨時(shí)性”建筑，現(xiàn)用于了培養(yǎng)計(jì)劃。*被拋棄的官員俱樂(lè)部，現(xiàn)用于了烹飪藝術(shù)計(jì)劃，以便為基地人員提供專(zhuān)門(mén)的膳食。*將一個(gè)新改建的43，000平方英尺的庫(kù)棚用作為教室。*陸軍航空和導(dǎo)彈研究、開(kāi)發(fā)與工程司令部的研究、開(kāi)發(fā)與工程中心，是作為一個(gè)技術(shù)資源方，成為亞拉巴馬州國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)學(xué)會(huì)制造推廣合作計(jì)劃的參與者。這使得制造推廣合作中心可以為當(dāng)?shù)氐男⌒椭圃炱髽I(yè)動(dòng)用技術(shù)援助。*海軍水下作戰(zhàn)中心新港部，與斯萊特海洋與環(huán)境技術(shù)中心（前斯萊特海洋技術(shù)中心）有一項(xiàng)掩

29、護(hù)幕的合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議。斯萊特中心與羅德島及其東北部的公司相互配合，提供商業(yè)開(kāi)發(fā)信息和贈(zèng)款。根據(jù)該合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議的規(guī)定，新港部可以向羅德島的公司提供技術(shù)援助。海軍水下作戰(zhàn)中心新港部與羅德島州經(jīng)濟(jì)政策與技術(shù)委員會(huì)，通過(guò)合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議、技術(shù)援助以及專(zhuān)利許可證協(xié)議相互進(jìn)行合作，以進(jìn)一步幫助羅德島技術(shù)商業(yè)基地的開(kāi)發(fā)與發(fā)展。此外，海軍水下作戰(zhàn)中心新港部還向康涅狄格州和馬薩諸塞州提供技術(shù)援助。*作為日常相互配合的一個(gè)例子，空軍研究實(shí)驗(yàn)室的材料與制造處，在2003財(cái)年通過(guò)電話(huà)或e-mail接到了741項(xiàng)要求進(jìn)行技術(shù)援助的申請(qǐng)。這些電話(huà)或e-mail主要是給技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的，他們當(dāng)時(shí)將此類(lèi)申請(qǐng)都轉(zhuǎn)到了

30、該實(shí)驗(yàn)室內(nèi)負(fù)責(zé)援助的相關(guān)人員。*海軍水面作戰(zhàn)中心達(dá)爾格倫部，無(wú)論是位于弗吉尼亞州的達(dá)爾格倫試驗(yàn)場(chǎng)還是弗羅里達(dá)州的海岸系統(tǒng)站，都是根據(jù)州和當(dāng)?shù)卣囊筇峁┘夹g(shù)援助。*導(dǎo)彈防御局已經(jīng)組織了兩項(xiàng)專(zhuān)門(mén)的技術(shù)援助活動(dòng)，以確保新技術(shù)能有最好的使用機(jī)會(huì)。*導(dǎo)彈防御局的交易重點(diǎn)研討會(huì)，幫助擁有導(dǎo)彈防御局第1階段小企業(yè)創(chuàng)新研究合同的承包商；（1）周密思考將技術(shù)開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品收益的過(guò)程；（2）將小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目的目標(biāo)結(jié)合公司的業(yè)務(wù)目標(biāo)去考慮；（3）進(jìn)行可靠的交易；（4）如何進(jìn)行獲得真實(shí)和支持性的反饋。該交易重點(diǎn)研討會(huì)很緊湊，只開(kāi)一天的會(huì)。在以大組的方式向全體與會(huì)者簡(jiǎn)單介紹之后，各小企業(yè)創(chuàng)新研究公司便與國(guó)家技術(shù)

31、轉(zhuǎn)移中心的商業(yè)化工程師與業(yè)務(wù)顧問(wèn)組成一個(gè)小組。每個(gè)小組都單獨(dú)活動(dòng)約4個(gè)小時(shí)，討論的主題是有關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)問(wèn)題的各個(gè)方面。在這小組討論結(jié)束之后，公司應(yīng)準(zhǔn)備一份4頁(yè)紙的意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)明扼要地論述其技術(shù)的交易情況。一天的會(huì)議以各公司向大組提交一份意見(jiàn)書(shū)并收到有目標(biāo)的反饋意見(jiàn)為結(jié)束。由于計(jì)劃預(yù)算充沛且第一階段的受獎(jiǎng)人數(shù)增加，這一年召開(kāi)的交易重點(diǎn)討論會(huì)的次數(shù)也大大增加。自2003年1月起，導(dǎo)彈防御局在弗吉尼亞州的亞歷山德里亞、亞利桑那州的菲尼克斯、以及加利福尼亞州的洛杉磯，先后出資舉辦了7次區(qū)域性的交易重點(diǎn)研討會(huì)。在這些會(huì)議上總共有74家公司得到了幫助。*導(dǎo)彈防御局的技術(shù)應(yīng)用審查。技術(shù)應(yīng)用審查每年一般都是舉辦2

32、至5次，以幫助導(dǎo)彈防御局資助的、在樣機(jī)開(kāi)發(fā)階段有發(fā)明創(chuàng)造的研究人員能將他們的技術(shù)轉(zhuǎn)為商業(yè)應(yīng)用。在進(jìn)行此類(lèi)審查時(shí)，發(fā)明者要以討論會(huì)的方式從商業(yè)化的角度將他們的技術(shù)提出來(lái)。審查委員會(huì)一般是由1520位自愿參加者組成，但他們都是來(lái)自諸如投機(jī)資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及戰(zhàn)略合作伙伴領(lǐng)域的專(zhuān)家，就技術(shù)交易方面的問(wèn)題提供咨詢(xún)與聯(lián)絡(luò)意見(jiàn)。只有此類(lèi)審查才有的是，在沒(méi)有報(bào)酬的情況下參與該工作的“顧問(wèn)們”的才干。這個(gè)委員會(huì)綜合的業(yè)務(wù)才智和共同的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)際上就是一個(gè)“一天的顧問(wèn)委員會(huì)”，也是一個(gè)別說(shuō)是這些公司本身在經(jīng)濟(jì)上承擔(dān)不起，就是政府也難以承擔(dān)的委員會(huì)。此類(lèi)審查在整個(gè)美國(guó)都是按地區(qū)進(jìn)行組織。在2003財(cái)年，導(dǎo)彈防御出

33、資舉辦了3次技術(shù)應(yīng)用審查，幫助了16項(xiàng)導(dǎo)彈防御局資助的研究計(jì)劃項(xiàng)目。這3次審查分別是在弗吉尼亞州的阿靈頓、弗吉尼亞州的亞歷山德里亞、以及加利福尼亞州的圣迭戈進(jìn)行的。4 將獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)的信息用于合作研究與開(kāi)發(fā)國(guó)防部的一些機(jī)構(gòu)為了要啟動(dòng)新的研究計(jì)劃項(xiàng)目，往往需要審閱獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)。在某個(gè)企業(yè)可能正在做某個(gè)領(lǐng)域的研究、或是已經(jīng)完成了相關(guān)課題研究的情況下，這樣做可以減少潛在的研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用。此外，探索獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)，還使得我們的科學(xué)家和工程師能以尋找合作關(guān)系和相應(yīng)資源的方式來(lái)開(kāi)始考慮問(wèn)題。在國(guó)防部?jī)?nèi)，利用獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)尋找研究與開(kāi)發(fā)工作的合作伙伴，已成了一種較為普遍的做法。正如

34、有一家實(shí)驗(yàn)室所解釋的那樣，“獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃也是對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的一種貢獻(xiàn)，因?yàn)樗鸬淖饔檬菍⑵髽I(yè)發(fā)起的、可能有助于國(guó)防部的研究工作的進(jìn)展與相關(guān)情況告知了政府的技術(shù)人員?！毕旅媸且恍┯嘘P(guān)的事例：*美國(guó)陸軍研究與開(kāi)發(fā)司令部的通信和電子研究與開(kāi)發(fā)中心，在2003財(cái)年與私營(yíng)企業(yè)共進(jìn)行了17次技術(shù)交流會(huì)，并且發(fā)現(xiàn)這些技術(shù)交流會(huì)是政府與私營(yíng)企業(yè)之間最有影響力的技術(shù)機(jī)遇。有一個(gè)成功的事例，是通過(guò)動(dòng)力公司合作的C4系統(tǒng)：一次技術(shù)交流會(huì)，便促成簽訂了一項(xiàng)關(guān)于通信、指揮與控制、以及國(guó)土安全的合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議。一項(xiàng)成功的結(jié)果，是在美國(guó)陸軍研究與開(kāi)發(fā)司令部的通信和電子研究與開(kāi)發(fā)中心的通用動(dòng)力公司之間成立了一個(gè)聯(lián)

35、合小組，每周在雙方的工程師之間召開(kāi)一次有關(guān)科學(xué)與技術(shù)倡議的工作會(huì)議。*美國(guó)陸軍的貝內(nèi)特實(shí)驗(yàn)室/位于紐約州的互特弗利特兵工廠、新澤西州的皮卡特尼兵工廠、以及萊克赫斯特的海軍空戰(zhàn)中心飛機(jī)部，都與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)合作在現(xiàn)場(chǎng)建立了交易與技術(shù)合作中心。這些都是屬于非盈利的機(jī)構(gòu)，其任務(wù)在于將現(xiàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)變成為技術(shù)與交易的最佳中心。這些合作關(guān)系是通過(guò)以下的方式來(lái)提供幫助：當(dāng)?shù)氐姆?wù)、與軍事機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)援助、以及幫助解決問(wèn)題。在為這些中心尋找能進(jìn)行合作的公司時(shí)，這些軍事機(jī)構(gòu)檢索了獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)的資料，以查找其研究的興趣與當(dāng)?shù)剀娛聶C(jī)構(gòu)所要進(jìn)行的研究相同的那些公司，并就這些聯(lián)合研究工作進(jìn)行接觸。無(wú)論是軍事方面的

36、需要、還是當(dāng)?shù)孛癖姷男枰?，在這些中心都能得到滿(mǎn)足。5 技術(shù)聯(lián)系與其他的合作中介 就過(guò)去若干年的情況而言，這種年度報(bào)告一直都是論述合作中介的效用，并且重點(diǎn)是在國(guó)防部的合作中介技術(shù)聯(lián)系上。本報(bào)告依然是這種傾向，因?yàn)榧夹g(shù)聯(lián)系是國(guó)防部進(jìn)行其技術(shù)轉(zhuǎn)移工作方式中不可分割的一個(gè)組成部分，同時(shí)也是因?yàn)榧夹g(shù)聯(lián)系是采用“技術(shù)拉”的方法來(lái)尋求技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)遇。在本年度的報(bào)告中，除了論述技術(shù)聯(lián)系方面的情況外，還增加了一些有關(guān)其他合作中介方面的信息。技術(shù)聯(lián)系在確定預(yù)期的國(guó)防部開(kāi)發(fā)之技術(shù)的許可證接受人，以及促使在國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室與公司之間簽訂這些技術(shù)的專(zhuān)利許可證協(xié)議方面，技術(shù)聯(lián)系一直都是很有效的。取得這種成功的一個(gè)重要原因，就在

37、于技術(shù)聯(lián)系的“技術(shù)拉”或“市場(chǎng)拉”的做法。許多技術(shù)轉(zhuǎn)移中心都是采用“技術(shù)推”的做法，即通過(guò)在網(wǎng)站上發(fā)布進(jìn)行許可證交易的機(jī)會(huì)、在展覽會(huì)上設(shè)立配有工作人員的展臺(tái)、召開(kāi)“企業(yè)時(shí)代”大會(huì)來(lái)宣揚(yáng)他們的技術(shù)、或是直接從事與郵寄活動(dòng)的方式，將他們出資開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推向市場(chǎng)。與這種技術(shù)推的做法相反，技術(shù)聯(lián)系是以確定企業(yè)的需要為出發(fā)點(diǎn)。在具體做法上有兩種方式：（1）。在美國(guó)的西北部地區(qū)，技術(shù)聯(lián)系要做出共同的努力，以了解某些公司主要的技術(shù)需求。然后，再去尋求找能滿(mǎn)足這些公司需求的國(guó)防部的技術(shù)。這牽涉到要?jiǎng)佑谜麄€(gè)國(guó)防部的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，來(lái)尋找合適的可發(fā)布給許可證的技術(shù)。換句話(huà)說(shuō)，技術(shù)聯(lián)系是要在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域普遍認(rèn)為

38、頗具實(shí)力的國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室內(nèi)尋求所需要的技術(shù)。實(shí)際上，技術(shù)聯(lián)系是要將技術(shù)“推出”國(guó)防部的實(shí)驗(yàn)室體系，以滿(mǎn)足特定企業(yè)的需求。這一工作尚待進(jìn)一步加強(qiáng)，其辦法是要提高技術(shù)聯(lián)系在9個(gè)不同工業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。（2）技術(shù)聯(lián)系還要從創(chuàng)新性、開(kāi)發(fā)的階段與商業(yè)潛力角度，對(duì)國(guó)防部可發(fā)給許可證的新技術(shù)做出評(píng)估（部分要由工作人員對(duì)區(qū)域工業(yè)需求情況的熟悉程度來(lái)決定）。當(dāng)技術(shù)聯(lián)系已確定其技術(shù)在所有三個(gè)方面都很有說(shuō)服力時(shí)，便應(yīng)在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展廣泛的調(diào)查研究，以確定最有商業(yè)化前景的合作伙伴。在與每一個(gè)潛在的許可證接受者進(jìn)行聯(lián)系之前，應(yīng)先想定一種技術(shù)交易情況，即要將著眼點(diǎn)放在怎樣發(fā)放這一技術(shù)許可證才能幫助該公司實(shí)現(xiàn)它的商業(yè)目的

39、上。如果技術(shù)聯(lián)系工作班子的成員在公司的需求與國(guó)防部的技術(shù)之間找不到一個(gè)合適的對(duì)象，他們就應(yīng)在專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)注冊(cè)相關(guān)的數(shù)據(jù)，并繼續(xù)進(jìn)行搜索。這種數(shù)據(jù)庫(kù)可幫助進(jìn)行技術(shù)聯(lián)系，使技術(shù)需求與技術(shù)在今后的可用性相適應(yīng)。技術(shù)聯(lián)系是要設(shè)法與國(guó)防部和企業(yè)雙方都形成一種可信賴(lài)的關(guān)系，以便有反復(fù)地發(fā)放專(zhuān)利許可證的機(jī)會(huì)?？偠灾?，技術(shù)聯(lián)系這種“技術(shù)推”的做法，是以市場(chǎng)為著眼點(diǎn)。盡管發(fā)放國(guó)防部開(kāi)發(fā)的技術(shù)許可證的這種做法要使用大量的勞動(dòng)力，但它很有效，因?yàn)樗橇⒆阌谝獫M(mǎn)足某些公司關(guān)鍵的技術(shù)需求。D國(guó)防部的制造技術(shù)計(jì)劃國(guó)防部的制造技術(shù)計(jì)劃是要制定和完成關(guān)鍵的制造工藝規(guī)格，以加速在采辦和保持國(guó)防部武器系統(tǒng)與部件方面的技術(shù)改進(jìn)。

40、確保技術(shù)在經(jīng)濟(jì)上能承受得起和生產(chǎn)得起，依然是使我們的部隊(duì)在世界。（缺字）、保持一定的水平，富有殺傷力并占有優(yōu)勢(shì)所絕對(duì)必要的。該計(jì)劃主要是應(yīng)對(duì)在設(shè)計(jì)過(guò)程的早期階段、研制、生產(chǎn)、以及進(jìn)行持續(xù)保障階段中的工藝技術(shù)問(wèn)題。制造技術(shù)的投資，使得工業(yè)部門(mén)能開(kāi)發(fā)和提供國(guó)防上所需要的、經(jīng)濟(jì)上能承受得起、且風(fēng)險(xiǎn)低的制造工藝，使之能有效地將技術(shù)轉(zhuǎn)移到供作戰(zhàn)人員使用的新的及現(xiàn)有的裝備內(nèi)。在與工業(yè)部門(mén)合作的情況下，制造技術(shù)在從國(guó)防關(guān)鍵需求的技術(shù)發(fā)明到它的生產(chǎn)間將能起到一種決定性的連接作用，而這種作用逾越了工業(yè)部門(mén)通常的投資風(fēng)險(xiǎn)。制造技術(shù)的改進(jìn)，通常都體現(xiàn)在使經(jīng)濟(jì)承受能力的改善或全壽命周期費(fèi)用的降低上。然而，其投資也注重

41、于開(kāi)發(fā)“新的”實(shí)際上可能會(huì)造出一種更昂貴的部件的能力上，但它將能在系統(tǒng)性能或遠(yuǎn)勝過(guò)于最初成本的全壽命周期費(fèi)用方面給予應(yīng)有的回報(bào)。該計(jì)劃在結(jié)構(gòu)上主要分為三個(gè)方面：*加工與制造工作項(xiàng)目：在整個(gè)壽命周期中，為國(guó)防上應(yīng)用所必須的金屬、復(fù)合材料、電子產(chǎn)品、以及能量與導(dǎo)彈方面開(kāi)發(fā)出經(jīng)濟(jì)上承受得起的、可靠的加工工藝與能力、這些方面的工作項(xiàng)目，都能改進(jìn)車(chē)間以及修理與維護(hù)設(shè)施（維修與供應(yīng)基地、后勤中心及造船廠）內(nèi)的制造工藝、*先進(jìn)制造企業(yè)高哦那天工作項(xiàng)目：著眼于加速?lài)?guó)防工業(yè)企業(yè)朝向貫徹實(shí)施世界級(jí)的工業(yè)慣例，并朝向采用先進(jìn)的、支持武器系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)及持續(xù)保障的設(shè)計(jì)與信息系統(tǒng)邁進(jìn)。*持續(xù)保障工作項(xiàng)目：注重于協(xié)調(diào)國(guó)防

42、部對(duì)保養(yǎng)、修理及返修技術(shù)與提升的共同需求，使之在經(jīng)濟(jì)上承受得起的情況下促使現(xiàn)有武器系統(tǒng)的使用壽命遠(yuǎn)超過(guò)其預(yù)期的壽命。盡管在美國(guó)法典第10篇2521（e）款刪除后，一直是重復(fù)要求提交技術(shù)制造計(jì)劃的五年規(guī)劃，但國(guó)防部依然在監(jiān)視轉(zhuǎn)移與貫徹實(shí)施的狀況。最近的規(guī)劃情況可在下列網(wǎng)站上查到：/pubs.shtml1. 技術(shù)轉(zhuǎn)移與雙重用途制造技術(shù)計(jì)劃的成功與否，是要通過(guò)將先進(jìn)的技術(shù)從研究與開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)移到貫徹實(shí)施新的或現(xiàn)有的系統(tǒng)中去來(lái)衡量。無(wú)論制造技術(shù)是采用其最佳的做法，還是將軍用的工藝成果轉(zhuǎn)移到商用領(lǐng)域，都應(yīng)盡可能在這過(guò)程的早期以商用工業(yè)基礎(chǔ)為工作對(duì)象。這里有兩個(gè)項(xiàng)

43、目的例子，他們?cè)?003年12月2日于華盛頓哥倫比亞特區(qū)舉行的國(guó)防制造大會(huì)上，獲得了該大會(huì)頒發(fā)的2003年度國(guó)防制造技術(shù)成就獎(jiǎng)。這兩個(gè)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的名稱(chēng)分別是激光添加劑制造項(xiàng)目和激光沖擊噴射倡議，獲獎(jiǎng)?wù)咧杏姓c工業(yè)界的工藝學(xué)家。激光添加劑制造項(xiàng)目是陸軍/空軍/國(guó)防后勤局的一個(gè)聯(lián)合計(jì)劃項(xiàng)目，為鈦合金的結(jié)構(gòu)制造創(chuàng)造出了一套全新的制造工藝。這一工藝最近應(yīng)用到了F-15攻擊機(jī)中過(guò)早斷裂的鋁合金飛機(jī)雷達(dá)投彈瞄準(zhǔn)器吊架肋上。伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)行動(dòng)中以將庫(kù)存零部件消耗殆盡。采用重型飛機(jī)上用鈦合金制造的吊架肋來(lái)替代斷裂的部件也只維持了兩個(gè)月，而且用鋁合金制造的使用壽命也就是5次，因此必須要大大提高其結(jié)構(gòu)的安全性，并增加

44、飛機(jī)可用于執(zhí)行任務(wù)的次數(shù)。該獎(jiǎng)項(xiàng)是頒發(fā)給來(lái)自下列單位的小組成員的：陸軍研究處、空軍研究實(shí)驗(yàn)室、國(guó)防后勤局、普拉特-維特尼公司、航空金屬公司、洛克希德-馬丁公司、波音公司、海軍研究局、諾斯羅普-格魯曼公司和MTS公司。激光添加劑制造工藝，是以立方體金屬版印刷術(shù)制造法為依據(jù)。利用軟件將計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)文件轉(zhuǎn)換成切片格式，而出于鍛造中的特性部件每次只制造一層，使激光添加劑制造工藝成為一種真正的按要求制造的工藝。制造周期縮短了80%；許多部件的成本降低了1030%；而且該項(xiàng)工藝是屬于環(huán)保型的，并能滿(mǎn)足生產(chǎn)激增的需要。這一項(xiàng)目也是制造技術(shù)計(jì)劃在合作方面的一個(gè)典范，證明了通過(guò)共同投資所能起到的作用。陸軍負(fù)責(zé)

45、激光添加劑制造工藝生產(chǎn)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)資金。空軍負(fù)責(zé)該工藝的改進(jìn)以及開(kāi)發(fā)航空應(yīng)用所需的資金。海軍提供將其應(yīng)用于F/A-18攻擊機(jī)部件所需的資金。國(guó)防后勤局則是負(fù)責(zé)對(duì)全軍武器系統(tǒng)的應(yīng)用進(jìn)行鑒定及開(kāi)發(fā)下一代的能力所需的全部費(fèi)用。最后要說(shuō)的是，多數(shù)工作的成本是由參與的公司分?jǐn)偟摹？哲姷闹圃旒夹g(shù)計(jì)劃是與通用電氣飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司和LSP技術(shù)公司合作進(jìn)行的，開(kāi)發(fā)出了一種新興的技術(shù)激光沖擊噴射工藝，作為一種潛在的提高鈦合金風(fēng)扇葉片的壽命和降低對(duì)外來(lái)目標(biāo)損害的敏感性。激光沖擊噴射工藝，是利用高能激光脈沖將一種強(qiáng)激波傳遞到金屬部件的表面。這種激波能產(chǎn)生深度壓縮的剩余應(yīng)力，從而大大改善了疲勞特性和韌性。對(duì)于空軍來(lái)說(shuō)，將激

46、光沖擊噴射工藝應(yīng)用到B-1B蘭斯、F-16福爾肯和F/A-22拉普特飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的葉片上，通過(guò)降低渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)葉剖面故障、葉片更換費(fèi)用、以及減少發(fā)動(dòng)機(jī)間接損壞的修理費(fèi)用，已經(jīng)節(jié)省了約5900多萬(wàn)美元。飛機(jī)機(jī)組成員的安全感及任務(wù)準(zhǔn)備狀態(tài)都已大大提高。目前在對(duì)激光沖擊噴射工藝進(jìn)行全面的評(píng)估，以確定能否將其應(yīng)用于國(guó)防部的其他武器系統(tǒng)，諸如CH-47直升機(jī)、坦克及其他地面車(chē)輛內(nèi)的渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)葉片、以及飛機(jī)起落架的部件上。2. 最近的管理倡議與所取得的成就每年一度的國(guó)防制造會(huì)議，依然是國(guó)防部、政府其他部門(mén)和工業(yè)界的一件頭等大事，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)使之能共享在技術(shù)轉(zhuǎn)移與制造計(jì)劃方面所取得的成就。2003年度的會(huì)議是在華盛

47、頓哥倫比亞特區(qū)召開(kāi)的，與會(huì)者多達(dá)600余人、這次大會(huì)將重點(diǎn)放在贏得工業(yè)界與國(guó)防部高層領(lǐng)導(dǎo)的出席上，會(huì)議期間還舉辦了若干次小組會(huì)和專(zhuān)題討論會(huì)，且高層的重點(diǎn)發(fā)言都是鼓勵(lì)進(jìn)行技術(shù)信息交流。國(guó)會(huì)代表們的發(fā)言著重點(diǎn)出了辯論中提到的一些問(wèn)題，諸如美國(guó)的制造業(yè)與工業(yè)基礎(chǔ)是否健全，對(duì)國(guó)防部的影響、以及政府部門(mén)正在采取的一些措施，以引起大家對(duì)這些問(wèn)題的注意并增加他們的透明度。110多件陳美國(guó)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究 -美國(guó)聯(lián)邦采辦條例和聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例深化研究之二知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指國(guó)家、部門(mén)、單位和個(gè)人就其智力創(chuàng)造成果所依法享有的專(zhuān)利權(quán)利，通常包括專(zhuān)利權(quán)、技術(shù)資料權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件和版權(quán)等、隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)

48、產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理在美國(guó)國(guó)防采辦管理中的重要性日益突出，要求美國(guó)國(guó)防部在裝備采辦全壽命過(guò)程中更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理問(wèn)題。美國(guó)聯(lián)邦采辦條例和聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例詳細(xì)規(guī)范了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的內(nèi)容，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和管理、外國(guó)許可證、外國(guó)技術(shù)援助協(xié)議、專(zhuān)利權(quán)、技術(shù)資料和版權(quán)的具體規(guī)定等。本研究報(bào)告在綜合分析兩部條例和其他相關(guān)法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上，著重研究美國(guó)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和管理、外國(guó)技術(shù)援助協(xié)議等三個(gè)方面的做法和經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出美國(guó)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主要特點(diǎn)，提出對(duì)我軍裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的啟示建議。一、 明確國(guó)防部和承包商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

49、的核心內(nèi)容是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和使用權(quán)的管理。在二戰(zhàn)后的幾十年里，美國(guó)國(guó)防部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策是以充分保障國(guó)防利益為前提的，國(guó)防部對(duì)其投資產(chǎn)生的專(zhuān)利、技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取了嚴(yán)格的管理政策，以保障公共利益和國(guó)家安全利益的最大化。20世紀(jì)90年代以來(lái)，為充分調(diào)動(dòng)承包商技術(shù)創(chuàng)新的積極性，美國(guó)國(guó)防部開(kāi)市強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造一個(gè)與承包商進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的新環(huán)境，合理分配國(guó)防部和承包商之間的權(quán)益，既維護(hù)國(guó)家安全利益，又充分保護(hù)承包商的利益，更好地吸引國(guó)防承包商、特別是非傳統(tǒng)的國(guó)防承包商把先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)用于裝備采辦中，提高武器裝備的技術(shù)水平。聯(lián)邦采辦條例、聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例和國(guó)防部知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南具體、明確地

50、規(guī)范了國(guó)防部各部局和承包商雙方在專(zhuān)利、技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件等方面的權(quán)利歸屬，規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配的基本原則：一是在國(guó)防采辦戰(zhàn)略中要充分考慮國(guó)防部在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的權(quán)益，以保護(hù)公共利益和國(guó)家安全利益；二是尊重和保護(hù)承包商開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)作是承包商至關(guān)重要的無(wú)形資產(chǎn)；三是明確承包商對(duì)技術(shù)資料和發(fā)明的合同交付義務(wù)和國(guó)防部的使用權(quán)；四是尋求靈活的、創(chuàng)造性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決辦法，國(guó)防部只要求承包商交付必不可少的技術(shù)資料和最低限度的許可使用權(quán)。（一） 維護(hù)國(guó)防部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益根據(jù)聯(lián)邦采辦條例和聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例，美國(guó)國(guó)防部對(duì)履行國(guó)防合同中的專(zhuān)利、技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件擁有以下幾項(xiàng)權(quán)利：一

51、是國(guó)防部有接收發(fā)明所有權(quán)的權(quán)利。美國(guó)專(zhuān)利法、聯(lián)邦采辦條例和聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例規(guī)定，承包商履行國(guó)防合同產(chǎn)生的發(fā)明（稱(chēng)為“從屬發(fā)明”），在一般情況下所有權(quán)歸承包商；但國(guó)防部在下列情況下，有接收發(fā)明所有權(quán)的權(quán)利：確認(rèn)其接受所有權(quán)更有利于保障國(guó)家安全或使發(fā)明商品化；承包商在規(guī)定期限內(nèi)未向國(guó)防部報(bào)告發(fā)明；承包商決定不保留發(fā)明所有權(quán)；承包商在規(guī)定的期限內(nèi)，其從屬發(fā)明應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)專(zhuān)利而未申請(qǐng)；承包商決定不繼續(xù)申請(qǐng)專(zhuān)利、不繳納專(zhuān)利年費(fèi)和維持費(fèi)，或?qū)?zhuān)利的復(fù)審或異議不進(jìn)行辯護(hù)；承包商不愿意再保留專(zhuān)利所有權(quán)。二是國(guó)防部擁有專(zhuān)利使用權(quán)。在承包商履行國(guó)防合同期間做出的發(fā)明，即“從屬發(fā)明”所有權(quán)一般歸承包商，但國(guó)防

52、部享有為國(guó)防目的的不可撤銷(xiāo)（即使承包商將所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，國(guó)防部仍然享有使用權(quán)）的免費(fèi)使用權(quán)。在履行國(guó)防部合同期間實(shí)用哦的其他任何發(fā)明（稱(chēng)為“背景發(fā)明”），國(guó)防部享有使用權(quán)，但需要支付一定的費(fèi)用。三是國(guó)防部享有技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件的使用權(quán)。技術(shù)資料包括制造、工藝、配方資料，產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖，產(chǎn)品的的結(jié)構(gòu)、性能、裝配資料，訓(xùn)練、操作、維修資料等；計(jì)算機(jī)軟件包括指揮、控制、通信、情報(bào)和武器系統(tǒng)操作等方面的軟件。國(guó)防部根據(jù)不同項(xiàng)目的情況，分別享有程度不同的技術(shù)資料和計(jì)算機(jī)軟件的使用權(quán)。國(guó)防部對(duì)技術(shù)資料享有的權(quán)利主要有三種：第一種是不受限制權(quán)利（或稱(chēng)“無(wú)限權(quán)利”），是指國(guó)防部享有包括為競(jìng)爭(zhēng)性采辦在內(nèi)的任何目

53、的而使用、披露、復(fù)制、再創(chuàng)作、向公眾提供復(fù)制件、公開(kāi)演示、公開(kāi)展示技術(shù)資料，并允許他人開(kāi)展上述活動(dòng)的權(quán)利；一般適用于完全用國(guó)防部資金所產(chǎn)生的技術(shù)資料的情況。國(guó)防部享有“無(wú)限權(quán)利”的資料包括：承包商在合同履行中產(chǎn)生的資料；根據(jù)合同交付的結(jié)構(gòu)、裝配和功能資料（F3）；用于安裝、操作的手冊(cè)或教育與培訓(xùn)材料；用于根據(jù)合同交付或提供使用的物品、元部件或方法的日常維護(hù)或修理的資料。第二種是“政府目的權(quán)利”，是指在一定期限內(nèi)，國(guó)防部可為國(guó)防目的在國(guó)防部?jī)?nèi)部或向與國(guó)防部簽訂“適用于不公開(kāi)協(xié)議”的人員進(jìn)行公開(kāi)或發(fā)布的權(quán)利。這種權(quán)利通常使用于利用混合資金產(chǎn)生的技術(shù)資料。第三種“受限制權(quán)利”（或稱(chēng)“有限權(quán)利”），是

54、指國(guó)防部有權(quán)在國(guó)防部?jī)?nèi)部使用、披露、復(fù)制技術(shù)資料，但是將技術(shù)資料用于制造，必須經(jīng)承包商同意。有限權(quán)利一般適用于承包商自費(fèi)開(kāi)發(fā)的、含有技術(shù)秘密的資料。國(guó)防部可將享有的技術(shù)資料權(quán)用于以下目的：促成承包商之間的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)研究、開(kāi)發(fā)和裝備論證活動(dòng)所產(chǎn)生技術(shù)成果的推廣應(yīng)用和后續(xù)開(kāi)發(fā)，滿(mǎn)足國(guó)防采辦和后勤保障的要求。四是國(guó)防部享有版權(quán)使用權(quán)。聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例規(guī)定，對(duì)于國(guó)防部相應(yīng)使用權(quán)的技術(shù)資料，承包商要給予國(guó)防部版權(quán)使用權(quán)（一般承包商享有版權(quán)），使國(guó)防部享有為國(guó)防目的對(duì)相關(guān)西遼進(jìn)行復(fù)制、分發(fā)、修改、創(chuàng)作演繹作品、或向公眾散布、公開(kāi)展示和公開(kāi)演示等方面的權(quán)利。版權(quán)許可證的權(quán)利范圍，通常不能小于技術(shù)資

55、料受限制權(quán)利的許可范圍。（二） 尊重和保護(hù)承包商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益美國(guó)國(guó)防部認(rèn)為，承包商把知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)作是生存和發(fā)展的命根子，保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益如同農(nóng)民保護(hù)農(nóng)作物種子那樣重要，承包商是不會(huì)犧牲其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益來(lái)與國(guó)防部合作的。為充分調(diào)動(dòng)承包商技術(shù)的創(chuàng)新的積極性，近年來(lái)國(guó)防部日益重視尊重和保護(hù)承包商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，鼓勵(lì)承包商將其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用于國(guó)防采辦過(guò)程中。聯(lián)邦采辦條例和聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例規(guī)定，承包商享有以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益：一是承包商享有發(fā)明的專(zhuān)利所有權(quán)。對(duì)于國(guó)防部提供全部或部分資金、由承包商研究產(chǎn)生的可獲得專(zhuān)利的發(fā)明，承包商有權(quán)要求將專(zhuān)利所有權(quán)由其保留。任何承包商在按照合同的專(zhuān)利權(quán)條款，向國(guó)

56、防部報(bào)告其在合同履行過(guò)程中做出的發(fā)明后，都可提出保留對(duì)該發(fā)明的所有權(quán)，且在絕大多數(shù)的情況下，承包商可以獲得該發(fā)明的專(zhuān)利所有權(quán)。當(dāng)然，國(guó)防部有權(quán)免費(fèi)使用這些專(zhuān)利，以滿(mǎn)足國(guó)防部的需要，并防止因不使用或不合理使用發(fā)明兒損害公共利益。在國(guó)防部擁有專(zhuān)利所有權(quán)的情況下，承包商擁有在世界范圍內(nèi)可撤銷(xiāo)的、免費(fèi)使用權(quán)；如果國(guó)防部決定撤銷(xiāo)該權(quán)利，則承包商可以提出上訴。二是承包商享有版權(quán)。除國(guó)防部需要廣泛傳播的作品外，承包商享有國(guó)防部提供全部或部分資金產(chǎn)生的版權(quán)。為促進(jìn)用國(guó)防部資金所產(chǎn)生信息的轉(zhuǎn)移和傳播，承包商在履行合同中產(chǎn)生的含版權(quán)的非保密資料，通?？梢圆唤?jīng)合同簽訂官同意，就可以對(duì)基于資料撰寫(xiě)的科技文章享有的版權(quán)

57、，并可以在學(xué)術(shù)、技術(shù)、專(zhuān)業(yè)雜志、專(zhuān)題會(huì)議論文集或類(lèi)似刊物上發(fā)表，或向他們透露、復(fù)制、分發(fā)或出版。三是承包商享有技術(shù)資料的大部分權(quán)利。承包商按照合同交付國(guó)防部的技術(shù)資料，除國(guó)防部享有的“無(wú)限權(quán)力”、“政府目的權(quán)利”和“有限權(quán)利”之外，技術(shù)資料的其他權(quán)利歸承包商。條例規(guī)定，國(guó)防部要承認(rèn)承包商對(duì)自費(fèi)產(chǎn)生的技術(shù)資料的合法權(quán)益，如承包商享有技術(shù)該資料的產(chǎn)權(quán)和向第三方收取使用技術(shù)資料費(fèi)用的權(quán)利。為了維護(hù)承包商的權(quán)益，條例規(guī)定國(guó)防部未經(jīng)許可不能使用或公開(kāi)承包商的產(chǎn)權(quán)資料，甚至不能為促進(jìn)充分和公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)而不適當(dāng)?shù)厥褂迷摷夹g(shù)資料。（三） 在合同中明確雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù) 聯(lián)邦采辦條例和聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充

58、條例規(guī)定，軍方和承包商的談判簽訂合同時(shí)，就要談判并在正式合同中明確各自對(duì)國(guó)防采辦合同中的發(fā)明、技術(shù)資料、計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有的權(quán)益和應(yīng)盡的義務(wù)，特別是對(duì)于部分用國(guó)防部資金、部分用承包商資金開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品或方法的技術(shù)資料，國(guó)防部和承包商都必須明確各自的權(quán)利；對(duì)于從屬發(fā)明，應(yīng)保證其他部門(mén)、單位和公眾能夠盡快應(yīng)用這些發(fā)明，政府，承包商和公眾避免支付不必要的使用費(fèi)，避免雙方侵犯專(zhuān)利權(quán)而受到索賠和指控。二 、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督與管理（一） 規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督與管理美國(guó)國(guó)防部十分重視對(duì)裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督與管理，規(guī)定國(guó)防部各部門(mén)要實(shí)施適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督程序，采取有效的措施，監(jiān)督和管理承包商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，以保護(hù)國(guó)防部的利益。國(guó)防部在知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督與管理方面，主要采取了以下措施：一是對(duì)承包商提交文件資料進(jìn)行監(jiān)督和管理。合同管理人員負(fù)責(zé)接收承包商根據(jù)合同條款提交的發(fā)明、報(bào)告、通知、請(qǐng)求和其他文件資料。如果承包商未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交相關(guān)文件或資料，合同簽訂官應(yīng)當(dāng)督促承包商提交這些文件或資料；如果承包商繼續(xù)拖延提交相關(guān)文件