投資控制監(jiān)理規(guī)劃

1、 目錄一投資控制監(jiān)理規(guī)劃2 1. 工程概況 2 2.投資控制目標 2 3.控制工作程序圖 34.投資控制目標計劃45.投資控制工作計劃 4二投資控制監(jiān)理細則 51.工程計量控制 52.工程結算控制 63.工程變更控制 94.工程索賠控制 135.投資控制分析 17 一投資控制監(jiān)理規(guī)劃1工程概況1.1項目名稱： 劉集國土資源所辦公樓 1.2建設單位： 徐州市銅山區(qū)國土資源局1.3監(jiān)理單位： 徐州天平建設監(jiān)理咨詢有限公司1.4施工單位： 通州建總 1.5建設地點： 徐州市銅山區(qū)劉集1.6結構類型： 框架剪力墻結構 1.7計劃工程總投資：130萬元 1.8計劃開工工期： 2012年 7 月 1 日

2、1.9計劃竣工日期： 2013年 2 月 1 日 1.10工程總工期： 210日歷天1.11合同質量等級： 合格 1.12工程現場條件及特點：略 2.投資控制目標 將本工程的投資控制在施工合同的范圍（ 130 萬元）內并努力節(jié)約投資。 3.控制工作程序圖確定投資目標： 施工合同、中標書、 經審查批準的預算書 審核施工組織設計技術經濟分析修改施工組織設計（承包商） 是 有無不合理？ 否 工程變更： 按工程變更處理施工（承包商）工程計量： 1、驗收合格的項目 2、經批準的預算外項目 進度款申請（施工單位）及 審批（監(jiān)理、業(yè)主）分析投資偏差情況（監(jiān)理）分析原因、提出投資調整方案（監(jiān)理） 有 有無偏差

3、？ 無繼續(xù)（施工）竣工決算4.投資控制目標計劃收集投資實際支出數據偏差工程項目計劃投資額（目標值）投資實際值與計劃值比較 實際值 有分析產生偏差的原因，采取糾偏措施 無工程進展 人力、財力、物力投入 干擾事先分析各種產生偏差的原因決策，采取預防措施5.投資控制工作計劃施工圖設計設計總概算竣工決算結算價合同價施工預算圖修正總概算投資估算企業(yè)定額預算定額概算定額概算指標估算指標竣工驗收合同實施招標技術設計初步設計項目建議書可行性研究 二投資控制監(jiān)理細則1.工程計量控制1.1工程計量控制程序 承包人自檢 不合格 提出中間交驗申請合格駐地專業(yè)監(jiān)理工程師查檢驗、試驗、測量監(jiān)理工程師 簽證中間交工證書合格

4、監(jiān)理人員通知承包人計量部位監(jiān)理與承包人共同計量承包人填報中間計量表駐地專業(yè)工程師審批承包人填報中間計量表合格 不合格 總監(jiān)辦審批 1.2工程計量控制方法：均攤法、憑據法、估價法、斷面法、圖紙法、分解計量法。1.3工程計量控制措施1.3.1工程量計量原則上每月計量一次，計量周期為上月26日至本月25日。1.3.2承包單位應于每月26日前，根據工程實際進度及監(jiān)理工程師簽認的分項工程，上報月完成工程量。1.3.3監(jiān)理工程師對承包單位的申報進行核實，必要是應與承包單位協(xié)商，所計量的工程量應經總監(jiān)理工程師同意，由監(jiān)理工程師簽認。1.3.4對某些特定的分項、分部工程的計量方法則由項目監(jiān)理部、建設單位和承包

5、單位協(xié)商約定。1.3.5對一些不可預見的工程量，如地基基礎處理、地下不明障礙物處理等，監(jiān)理工程師應會同承包單位如實進行計量。2.工程結算控制2.1工程結算合同規(guī)定 2.1.1 實行工程預付款的，雙方應在本合同專用條款內約定承包人向分包人預付工程款的時間和數額，開工后按約定的時間和比例逐次扣回。2.1.2 在確認計量結果后10天內，承包人應按專用條款約定的時間和方式，向分包人支付工程款（進度款）。按約定時間承包人應扣回的預付款，與工程款（進度款）同期結算。2.1.3分包合同約定的工程變更調整的合同價款、合同價款的調整、索賠的價款或費用以及其他約定的追加合同價款，應與工程進度款同期調整支付。2.1

6、.4 承包人超過約定的支付時間不支付工程款（預付款、進度款），分包人可向承包人發(fā)出要求付款的通知。2.1.5承包人不按分包合同約定支付工程款（預付款、進度款），導致施工無法進行，分包人可停止施工，由承包人承擔違約責任。2.2工程結算控制程序工程經各方竣工驗收承包單位提交竣工結算資料監(jiān)理工程師審核三方協(xié)商總監(jiān)理工程師簽發(fā)竣工結算工程款支付證書建設單位審核、批準建設單位向承包單位支付2.3工程結算控制方法2.3.1應要求承包單位依據施工圖紙、概預算、合同的工程量建立工程量臺帳。2.3.2應要求承包單位于施工進度計劃批準后十天內，依據建設工程施工合同將合同內價款分解切塊，編制與進度計劃相對應的工程項

7、目各階段及各年、季、月度的資金使用計劃。2.3.3應審核承包單位的資金使用計劃，并與建設單位、承包單位協(xié)商確定相應工程款支付計劃。2.3.4總監(jiān)理工程師應從造價、項目的功能要求、質量和工期等方面審查工程變更的方案，并宜在工程變更前與建設單位、承包單位協(xié)商確定工程價款或計算價款的原則、方法。2.3.5應對工程合同價中政策允許調整的建筑材料、構配件、設備等價格，包括暫估價、不完全價等進行主動控制。2.3.6應依據施工合同有關條款、施工圖紙，對工程進行風險分析，找出工程造價最易突破的部分和最易發(fā)生費用索賠的因素和部位，并制定防范性對策。2.3.7應經常檢查工程計量和工程款支付的情況，對實際發(fā)生值與計

8、劃控制值進行分析、比較，提出造價控制的建議，并應在監(jiān)理月報中向建設單位報告。2.3.8應嚴格執(zhí)行工程量和工程款支付的程序和時限要求。2.3.9通過工作聯系單與建設單位、承包單位溝通信息，提出工程造價控制的建議2.4工程結算控制重點和難點2.4.1工程竣工，經建設單位組織有關各方驗收合格后，承包單位應在規(guī)定的時間內向項目監(jiān)理部提交竣工結算資料。2.4.2監(jiān)理工程師應及時進行審核，并與承包單位、建設單位協(xié)商和協(xié)調，提出審核意見。2.4.3總監(jiān)理工程師根據各方協(xié)商的結論，簽發(fā)竣工結算工程款支付證書。2.4.4建設單位收到總監(jiān)理工程師簽發(fā)的結算支付證書后，應及時按合同約定與承包單位辦理結算有關事項。3

9、.工程變更控制3.1工程變更合同規(guī)定3.1.1 分包人應根據以下指令，以更改、增補或省略的方式對分包工程進行變更：（1）工程師根據總包合同作出的變更指令。該變更指令由工程師作出并經承包人確認后通知分包人；（2）除上述（1）項以外的承包人作出的變更指令。3.1.2 分包人不執(zhí)行從發(fā)包人或工程師處直接收到的未經承包人確認的有關分包工程變更的指令。如分包人直接收到此類變更指令，應立即通知項目經理并向項目經理提供一份該直接指令的復印件。項目經理應在24小時內提出關于對該指令的處理意見。3.1.3分包工程變更價款的確定應按照總包合同的相應條款履行。分包人應在工程變更確定后11天內向承包人提出變更分包工程

10、價款的報告，經承包人確認后調整合同價款。31.4分包人在雙方確定變更后11天內不向承包人提出變更分包工程價款的報告，視為該項變更不涉及合同價款的變更。3.1.5承包人在收到變更分包工程價款報告之日起17天內予以確認，無正當理由逾期未予確認時，視為該報告已被確認。3.2工程變更控制程序承包單位提出工程變更建設單位或設計單位提出工程變更總監(jiān)理工程師審查簽認 必要時設計變更簽發(fā)設計變更文件建設單位審查簽認 必要時建設單位予以簽認項目監(jiān)理部發(fā)出會簽的工程變更單承包單位實施工程變更承包單位向項目監(jiān)理部提交工程變更費用報審表 不 同意監(jiān)理工程師審核、總監(jiān)理工程師簽認建設單位審批不 意3.3工程變更控制方法

11、3.3.1采用合同中工程量清單的單價和價格采用合同中工程量清單的單價或價格有幾種情況：（1）直接套用，即從工程量清單上直接拿來使用；（2）間接套用，即依據工程量清單，通過換算后采用；（3）部分套用，即依據工程量清單，取其價格中的某一部分使用。3.3.2協(xié)商單價和價格協(xié)商單價和價格是基于合同中沒有或者有但不適合的情況而采取的一種方法。3.4.工程變更控制重點和難點3.4.1 從項目的特點來看工程成本管理的重要性由于建筑工程的復雜性、多變性和其生產過程的單一性、不可逆性，帶來了工程管理較大的風險和特殊性。工程項目管理是一個復雜的系統(tǒng)，由人員、技術資源、時間、空間和信息等多種要素組成，成本控制不單是

12、費用管理問題，而是經濟技術和管理的綜合問題：如技術人員總體素質、施工組織水平、工期控制、質量與安全、材料消耗等。項目成本管理和控制還受到系統(tǒng)外部的影響，如工程變更、通貨膨脹，能源供應、交通、氣候環(huán)境、地質條件等的影響，這些因素均直接影響工程項目的成本組成。因此，加強項目成本管理和控制，保證項目目標在約定的條件下實現是項目成本管理的重要內容。3.4.2投資控制工作應滲透到質量控制、進度控制的工作內容中建設工程在實施階段的投資控制到底包含哪些內容，在許多人腦海里大概僅僅就是支付點進度款，承認工程量等這種簡單的工作認識上，筆者認為真正意義的投資控制應包含以下內容：(1)施工合同所包含的對應的工程質量

13、、進度、投資內容審查和確定。(2)施工組織設計所涉及的相關費用的審查和確定。(3)發(fā)生不可抗力的風險因素時，要及時從投資高度確定增減投資額，以便確定投資控制的基礎。(4)在發(fā)生重大的設計變更和基礎工程出現不可預見的情況時，對新的方案和措施及產生的工程費用應及時進行確認和控制。(5)加強設計變更控制，無論是總價合同，單價合同還是成本加酬金合同，一旦發(fā)生工程變更，將不可避免地使工程造價和工期發(fā)生變化。因此，在變更審批時，要進行技術經濟分析，檢查變更的理由、依據，單價、數量和金額的變化情況，確認變更不會從根本影響工程質量和工期以及投資目標。(6)嚴禁工程變更內容在未得到確認前，即已施工造成既成事實。

14、對工程變更應做到事前把關，主動監(jiān)控，規(guī)范操作。3.4.3規(guī)避無效監(jiān)理簽證給業(yè)主帶來的額外支出的風險a合同協(xié)議書中，有關設計變更、索賠、工程價款增減等相關條款應盡可能詳實，對工程價款增減成立的條件，辦理的程序、工程結算中報價與審核價之間差距幅度都應予以明確的界定。因為造價咨詢機構收費有時是按核減量的百分比來計取的，若施工單位申報的竣工結算水份越多，核減量就越大，則業(yè)主支出的咨詢費用就越多，給業(yè)主帶來新的額外支出。所以，應在施工合同中增加竣工結算核減量的比例，規(guī)定對施工單位竣工結算不根據實際而編纂的行為，要給予一定經濟處罰。b在監(jiān)理合同中明確業(yè)主與監(jiān)理責、權、利。明確因監(jiān)理方面原因造成工程造價不合

15、理增加的應有監(jiān)理方賠償的責任。c聘請專業(yè)中介機構參與全過程的工程造價控制，因為造價咨詢單位長期從事工程造價咨詢工作、有豐富的實踐經驗和專業(yè)人才，能夠在變更事項發(fā)生之前或發(fā)生之時，控制不合理或不必要的支出，使工程造價得到有效控制。工程造價控制是一項技術性、綜合性很強的工作，它貫穿工程建設的全過程。工程變更控制是工程實施階段造價控制的主要內容，應該采取有效的預防措施，做到主動控制、事前控制，不斷提高工程監(jiān)理水平，為確保投資效益奠定基礎。4.工程索賠控制4.1工程索賠合同規(guī)定4.1.1 當一方向另一方提出索賠時，要有正當的索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據。4.1.2 承包人未能按分包合同的約定

16、履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤以及應由承包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）分包人不能及時得到合同價款或分包人的其他經濟損失，分包人可按總包合同約定的程序以書面形式向承包人索賠。4.1.3 在分包工程施工過程中，如分包人遇到不利外部條件等根據總包合同可以索賠的情況，分包人可按照總包合同約定的索賠程序通過承包人提出索賠要求。在承包人收到分包人索賠報告后21天內給予分包人明確的答復，或要求進一步補充索賠理由和證據。索賠成功后，承包人應將相應部分轉交分包人。分包人應按照總包合同的規(guī)定及時向承包人提交分包工程的索賠報告，以保證承包人可以及時向發(fā)包人進行索賠。承包人在35天內未能對分包人的索賠報告

17、給予答復，視為分包人的索賠報告已經得到批準。4.1.4承包人根據總包合同的約定向工程師遞交任何索賠意向通知或其它資料，要求分包人協(xié)助時，分包人應就分包工程方面的情況，以書面形式向承包人發(fā)出相關通知或其它資料以及保持并出示同期施工記錄，以便承包人能遵守總包合同有關索賠的約定。分包人未予積極配合，使得承包人涉及到分包工程的索賠未獲成功，則承包人可在按分包合同約定應支付給分包人的金額中扣除上述本應獲得的索賠款項中適當比例的部分。4.2工程索賠控制程序費用索賠事件發(fā)生承包單位向項目監(jiān)理部提交書面費用索賠意向項目監(jiān)理部收集資料詳細記錄過程承包單位隨時提交事件的詳細報告事件結束后，承包單位提交費用索賠申請

18、表項目監(jiān)理部審核與評估 不同意與承包單位、建設單位協(xié)商 不一致 總監(jiān)理工程師簽發(fā)費用索賠審批表4.3工程索賠控制方法4.3.1加強對導致索賠原因的預測和防范。4.3.2通過有力的合同管理防止或減少干擾事件的發(fā)生。4.3.3對已發(fā)生的干擾事件及時采取措施，以降低它的影響及損失。4.3.4隨時跟蹤索賠事件過程，隨時收集與索賠有關的資料。4.3.5參與索賠的處理過程，審核索賠報告，批準合理的索賠或駁回承包單位不合理的索賠要求、索賠要求中不合理的部分，使索賠得到圓滿解決。4.4工程索賠控制重點和難點4.4.1由于合同中約定的下列原因引起的費用增加，承包單位可以提出費用索賠申請；（1）因下列不可抗力，致

19、使工程、材料或其它財產遭到破壞或損壞所引起的更換和修復所發(fā)生的費用(2)下列有經驗的承包單位無法預見的不利自然條件和人為障礙造成施工費用的增加：(3)非承包單位原因引起的費用增加：(4)由于工程變更而引起的費用增加：4.4.2承包單位提出的費用索賠申請只有同時滿足下列三項條件，項目監(jiān)理部才予以受理：4.4.3費用索賠事件發(fā)生后，承包單位在合同約定的期限內，向項目監(jiān)理部提交了書面費用索賠意向報告；(1)承包單位按合同約定，提交了有關費用索賠事件的詳細資料和證明材料；(2)費用索賠事件終止后，承包單位在合同約定的期限內，向項目監(jiān)理部提交了正式的費用索賠申請表。4.4.4總監(jiān)理工程師審查后，經與建設

20、單位與承包單位協(xié)商，確定批準的賠付金額，并簽發(fā)費用索賠審批表。4.4.5由于承包單位的原因造成建設單位的額外損失，建設單位向承包單位提出費用索賠時，總監(jiān)理工程師在審查索賠報告后，應公正地與建設單位和承包單位進行協(xié)商，并時做出答復。5.投資控制分析5.1投資控制分析控制措施明確項目組織結構組織明確項目投資控制者及其任務審查監(jiān)督初步設計，技術設計，施工圖設計，施工組織設計技術深入技術領域研究節(jié)約投資的可能性動態(tài)比較項目投資的實際值和計劃值經濟嚴格審核各項費用的支出采取節(jié)約投資的獎勵措施 擬定合同條款，參加合同談判，處理合同中的問題，防止索賠合同 協(xié)助業(yè)主確定組織管理模式和合同結構 設計階段竣工結算

21、階段施工階段招標階段投資控制分析的內容5.1投資控制分析內容5.3投資控制分析方法 事前控制 事后控制 事中控制 投資控制分析方法 5.4投資控制分析重點和難點5.4.1 現行投資控制多為靜態(tài)控制我國現行的工程投資確定方法多為靜態(tài)的方法，其確定往往是以定額為依據，雖說部分地區(qū)實行工程量清單報價模式，信息系統(tǒng)的開發(fā)和運用還不能及時提供造價管理人員所需的信息，難以完全實行與國際慣例接軌。因此，這種靜態(tài)的價格取定方法，無法滿足日益變化的市場經濟要求。不同水平的承包商依據同一定額編制不同工程的價格，無法區(qū)別承包單位在不同地點、不同工程上的價格差異。5.4.2造價管理人員素質較差造價管理人員素質較差，不能適應造價管理工作的需要。我國現有的工程造價顧問或咨詢公司，其主要業(yè)務大多是依靠定額進行工程預、結算的審核。其人員往往只具有從事概預算工作的資格。因此在部分地區(qū)推行工程清單模式的造