《商法學(xué)和解》

1、1 16. 6.和解和解 和解的概述 和解程序 1 16. 6.和解和解 一、概述 （一）概念 與特征 1、概念 具備破產(chǎn)原因的債務(wù)人，為避免破產(chǎn)清算，與債權(quán) 人團體達成以讓步方法了結(jié)債務(wù)的協(xié)議，協(xié)議經(jīng)法 院認(rèn)可后生效的法律程序。 2、特征 債務(wù)人已具備破產(chǎn)原因 由債務(wù)人提出和解的請求。 和解以避免破產(chǎn)清算為目的 和解協(xié)議采用讓步方法了結(jié)債務(wù) 債務(wù)人需與債權(quán)人團體之間達成和解協(xié)議。 和解程序受法定機關(guān)監(jiān)督。 1 16. 6.和解和解 3、和解與協(xié)商、重整之比較 1 16. 6.和解和解 和解與協(xié)商的差別： （1）和解屬于三大破產(chǎn)程序之一，協(xié)商解決不是。 （2）協(xié)商解決由當(dāng)事人自行磋商，一般無需

2、第三方介 入，而和解則由法院主持，是否能夠進入和解程序、和 解協(xié)議是否生效均需法院裁定。 （3）協(xié)商無需當(dāng)事人向法院申請，只要雙方有和解之 合意即可，而和解則需由債務(wù)人向法院申請，是否同意 由法院裁定。 （4）協(xié)商解決所達成的協(xié)議，只要當(dāng)事人達成一致即 發(fā)生效力，和解協(xié)議不僅需由債權(quán)人會議通過，而且要 經(jīng)法院認(rèn)可才生效。 1 16. 6.和解和解 引例：鄭百文引入第三方完成債務(wù)重組 和解與重整5大差異： （1）申請和解以債務(wù)人具備破產(chǎn)事由為前提，申請重整則只 要有明顯喪失清償能力的可能即可。 （2）只有債務(wù)人才可以申請和解，而在重整程序，不僅債務(wù) 人可以申請，債權(quán)人以及債務(wù)人的出資人也可以申請

3、。 （3）重整程序有重整期間，債務(wù)人在該期限的營業(yè)享受特別 保護，擔(dān)保權(quán)暫停行使，而和解程序則沒有該保護期。 （4）和解協(xié)議經(jīng)法院認(rèn)可而生效，而重整計劃經(jīng)法院批準(zhǔn)而 生效。 （5）和解協(xié)議由債務(wù)人執(zhí)行，無需管理人進行監(jiān)督，重整計 劃雖由債務(wù)人執(zhí)行，但由管理人在監(jiān)督期限內(nèi)對其進行監(jiān)督 1 16. 6.和解和解 （二）和解制度的變遷 1、傳統(tǒng)和解制度的衰落 2、新型和解程序 澳大利亞的公司自愿管理程序 日本的民事再生程序 （三）我國和解制度的演進 1、新和解制度 獨立程序 適用范圍：所有企業(yè)法人 1 16. 6.和解和解 1 16. 6.和解和解 二、和解程序 1 16. 6.和解和解 （一）申請

4、 1、申請人 只有債務(wù)人才可以申請和解，并應(yīng)提出和解協(xié)議草案。 2、申請時間 債務(wù)人可以直接向法院申請和解，亦可在已經(jīng)開始的 破產(chǎn)案件中，在破產(chǎn)宣告之前申請轉(zhuǎn)入和解程序。 （二）裁定 法院認(rèn)為和解申請符合法定條件，法院應(yīng)裁定和解， 并予以公告。 自該裁定之日起，對債務(wù)人特定財產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的人 即可行使權(quán)利。 1 16. 6.和解和解 （三）和解協(xié)議 1、制備 和解協(xié)議草案由債務(wù)人制備。 2、通過 企業(yè)破產(chǎn)法（2006）97條：決議的定足數(shù)，出席 債權(quán)人會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，其所代 表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的2/3以上。 3、生效 需經(jīng)法院認(rèn)可方能生效。 債務(wù)人通過欺詐或其他違

5、法行為而成立的和解協(xié)議則 應(yīng)歸于無效 1 16. 6.和解和解 4、執(zhí)行 和解協(xié)議由債務(wù)人負(fù)責(zé)執(zhí)行。 一旦生效，管理人即應(yīng)中止執(zhí)行職務(wù)，并向債務(wù)人移交 債務(wù)人的財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，向法院提交執(zhí)行職務(wù)的報告。 債務(wù)人不執(zhí)行或不能執(zhí)行和解協(xié)議的，經(jīng)和解債權(quán)人請 求，法院應(yīng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。 一旦執(zhí)行完畢，債務(wù)人對依據(jù)和解協(xié)議減免的債務(wù)不再 承擔(dān)清償責(zé)任。 1 16. 6.和解和解 （四）和解協(xié)議的效力 1、約束債務(wù)人 債務(wù)人須認(rèn)真執(zhí)行和解協(xié)議，嚴(yán)格按照和解協(xié)議所規(guī) 定的條件清償債務(wù)。 2、約束全體和解債權(quán)人 凡是在破產(chǎn)案件受理時對債務(wù)人享有無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán) 的人，均為和解債權(quán)人。至

6、于沒有依法申報的和解債 權(quán)，該債權(quán)人在和解協(xié)議執(zhí)行期間不得行權(quán)。和解協(xié) 議執(zhí)行完畢后，方可按照和解協(xié)議規(guī)定的清償條件受 償。 3、強制執(zhí)行力 和解協(xié)議就是債務(wù)人與債權(quán)人團體之間的合同，具有 合同的強制執(zhí)行力。 1 16. 6.和解和解 （五）和解程序的終止 1、三種類型 （1）因和解協(xié)議未通過或無效而終止。一是債權(quán)人會 議沒有通過債務(wù)人提出的和解協(xié)議草案；二是法院因 發(fā)現(xiàn)該協(xié)議有違法情勢而不予認(rèn)可該協(xié)議，或者因該 協(xié)議系債務(wù)人利用欺詐或其他不法手段成立，而被法 院宣告無效。 （2）因債務(wù)人不能或不按照和解協(xié)議清償債務(wù)而終止。 （3）因債務(wù)人與全體債權(quán)人就債務(wù)處理達成一致而終 止。 1 16. 6.和解和解 （二）效果 最后一種為當(dāng)事人所期望的結(jié)果，破產(chǎn)程序因全體債權(quán)人與債務(wù) 人達成自行處理債權(quán)債務(wù)協(xié)議而終結(jié)。 前兩種情形：導(dǎo)致破產(chǎn)清算。 債務(wù)人利用欺詐或其他不法手段而使和解協(xié)議成立，宣告無效后， 債權(quán)人因和解協(xié)議所受清償，在其他債權(quán)人所受清償同等比例的 范圍內(nèi)，不予返還。 因不能或不執(zhí)行和解協(xié)議而導(dǎo)致終止：和解債權(quán)人因債務(wù)人執(zhí)行 和解協(xié)議所受清償繼續(xù)有效，而未受清償?shù)牟糠謩t轉(zhuǎn)為破產(chǎn)債權(quán)。 但是，