知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力研究論文

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力研究論文摘要長久以來在我國的司法實(shí)踐中,人民法院已審理判決的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件沒有一個(gè)適用外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法的。出現(xiàn)這種不正常狀況的原因可能源于理論上的誤區(qū),因沒有真正區(qū)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力所導(dǎo)致。 關(guān)鍵詞知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,域外效力,司法實(shí)踐 近幾年來,有關(guān)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的報(bào)道往往是各家媒體炒作的對象、關(guān)注的焦點(diǎn),作為學(xué)人如果我們拋開輿論本身的喧囂,沉淀下來,從已公開的案例來看,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象:在中國法院已審理判決的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件當(dāng)中,幾乎沒有一個(gè)適用外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)體法的。是當(dāng)應(yīng)如此還是另有“隱情”?讓我們先從一經(jīng)典的案例談起。 一、往事不得不提從“北影錄音錄像

2、訴北京電影學(xué)院”案說起 原告北影錄音錄像公司通過合同,依法取得的汪曾祺創(chuàng)作小說受戒的改編權(quán)和攝制權(quán),被告電影學(xué)院從教學(xué)實(shí)際需要出發(fā),挑選在校學(xué)生吳瓊的課堂練習(xí)作品,即根據(jù)汪曾祺的同名小學(xué)受戒改編的電影劇本組織應(yīng)屆畢業(yè)生攝制畢業(yè)電影作品,用于評定學(xué)生學(xué)習(xí)成果。未征得原告許可的情況下,在該作品攝制完成后在北京電影學(xué)院內(nèi)進(jìn)行了教學(xué)觀摩和教學(xué)評定,1994年11月北京電影學(xué)院將電影受戒送往法國參加朗格魯瓦國際學(xué)生電影節(jié),電影節(jié)放映該片時(shí),觀眾除特定的學(xué)生、教師外,還有當(dāng)?shù)毓?且組委會(huì)還出售了少量門票。限于本文主題,筆者關(guān)注的是“北京電影學(xué)院將電影受戒送往法國參加朗格魯瓦國際學(xué)生電影節(jié)公映”這一行為如

3、何進(jìn)行法律適用的問題。 按照我國國際私法學(xué)定義,涉外民事案件應(yīng)當(dāng)是含有涉外因素的民事案件,即民事法律關(guān)系的主體、客體,產(chǎn)生、變更、消滅民事法律關(guān)系的法律事實(shí)具有涉外因素。此案,毫無疑問當(dāng)屬涉外民事案件。 本案一審法院海淀區(qū)法院認(rèn)為,北京電影學(xué)院將電影受戒送往法國參加朗格魯瓦國際學(xué)生電影節(jié)公映違反了著作權(quán)法(著重符為筆者注)的規(guī)定,構(gòu)成了對北影錄音錄像公司依法取得的小說受戒的改編權(quán)和攝制權(quán)侵犯。盡管北京電影學(xué)院不服一審提出了上訴,但二審法院北京市第一中級(jí)人民法院維持了原判。根據(jù)當(dāng)時(shí)理論和法律規(guī)定來看,一、二審法院的判決無可挑剔:1993年12月24日最高人民法院下發(fā)的關(guān)于深入貫徹執(zhí)行幾個(gè)問題的通

4、知,其中第2條規(guī)定:“人民法院在審理涉外著作權(quán)案件,適用中華人民共和國著作權(quán)法等有關(guān)法律法規(guī);我國國內(nèi)法與我國參加或締結(jié)的國際條約有不同規(guī)定,適用國際條約的規(guī)定,但我國聲明保留的條款除外”(以下簡稱通知)。該司法解釋時(shí)至今日依然有效。 無獨(dú)有偶,隨后發(fā)生的“欒述兵訴北京鴻鈦文化藝術(shù)傳播有限公司、日本JVC唱片公司侵犯著作權(quán)”糾紛案中,審理法院依然依據(jù)我國著作權(quán)法認(rèn)為,被告在我國境外聯(lián)合發(fā)行CD唱片,沒有給原告署名和支付任何報(bào)酬,侵害了原告所享有的表演者權(quán)。 中國入世,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一改再改,但通知第2條似乎具有了免疫力依然保持巍然不動(dòng),甚至有加強(qiáng)趨勢。2004年2月18日,北京市高級(jí)人民法院下發(fā)的

5、關(guān)于涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件法律適用若干問題的解答第18條規(guī)定:“侵犯著作權(quán)、實(shí)施不正當(dāng)競爭糾紛案件,雙方當(dāng)事人均為我國自然人、法人、或者在我國均有住所,侵權(quán)行為發(fā)生在外國的,可以適用我國的著作權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法等法律”。盡管措辭是“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”,但明顯體現(xiàn)了一種傾向和引導(dǎo)。 是什么讓我們?nèi)绱藞?jiān)持?我的答案是理論誤區(qū)和司法實(shí)務(wù)考察的缺失。眾所周知,我們是大陸法系,立法深深的受到法學(xué)理論的影響,法官不能“造法”,不能越雷池半步,而我們的理論卻沒有搞清什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力,更沒有區(qū)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的域內(nèi)效力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的域外效力,至今仍分歧較大,司法實(shí)務(wù)也只得霧里看花,亦步亦趨。 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

6、的域外效力 (一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力的涵義。韓德培先生認(rèn)為,法律的域外效力是指“一國法律不僅適用于本國境內(nèi)的一切人,而且還適用于居住在國外的本國人”。(1)肖永平先生認(rèn)為,所謂法律的域外效力是“法律的屬人效力在國外的體現(xiàn)”。(2)趙相林先生認(rèn)為,“法律的域外效力,亦稱屬人效力,是指一個(gè)國家的法律對本國的一切人,不論該人在境內(nèi)還是境外都有效,都應(yīng)該適用”。(3)盡管這些論述略有差異,但實(shí)質(zhì)一致本國法對境外的本國人有效。但這種效力是虛擬的,只有當(dāng)別的國家根據(jù)主權(quán)原則和平等互利原則承認(rèn)其域外效力時(shí),這種虛擬的域外效力才變成現(xiàn)實(shí)的域外效力。因此可以這樣說,國際私法中的域外效力可分兩種,一種是本國法律虛

7、擬的或自設(shè)的域外效力,即本國法對境外的本國人有效的,另一種是現(xiàn)實(shí)的域外效力,即內(nèi)國法院在一定條件下承認(rèn)外國民商法律在內(nèi)國的效力,如承認(rèn)依外國法(引者注)建立的合同、婚姻關(guān)系等。(4)也就是說,只要受案法院在一定條件下適用了外國法就是該外國法現(xiàn)實(shí)的域外效力的體現(xiàn)。如果說上述分析能夠成立的話,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在國際私法意義上的域外效力也應(yīng)分兩種,虛擬的法律效力和現(xiàn)實(shí)的法律效力?？v觀世界各國私法領(lǐng)域,很少有法律(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法)明確宣稱不適用于國外本國人的,即各國都積極主張本國法律虛擬的域外效力,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法亦不例外,因?yàn)檫@樣做符合并且可能為本國獲取利益。至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法現(xiàn)實(shí)的域外效力這也往往是人們爭議的

8、焦點(diǎn)則要取決于受案法院了,換句話說,只要受案法院適用了外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)體法就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力的體現(xiàn)。 傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格的地域性決定了在一國取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅具有域內(nèi)效力,原則上不發(fā)生域外效力,因而根本不會(huì)產(chǎn)生法律沖突問題。事實(shí)上也的確如此,早先英美國家的法院在受理有關(guān)外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)認(rèn)為,本國法院為不方便法院,從而拒絕行使管轄權(quán),大陸法系的立法者認(rèn)為依一國法產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán),其有效性、權(quán)利歸屬以及對侵權(quán)行為的救濟(jì)都由該國法規(guī)定,應(yīng)屬專屬管轄。但隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律沖突也就產(chǎn)生了,其原因有:國際條約的締約國之間相互承認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),為法律沖突的產(chǎn)生提供了條件

9、;各國法律在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、行使、保護(hù)范圍、期限等方面規(guī)定有所不同,法律沖突不可避免;即使在國際條約的締約國之間,因相互給予對方公民或法人的是“有限制的國民待遇”,在權(quán)利的原始國法律與被請求給予保護(hù)的國家法律之間,也會(huì)因各自的規(guī)定不同而產(chǎn)生法律沖突。(5) 鑒于此,有關(guān)國家已開始知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突立法,承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力。1978年奧地利國際私法法規(guī)規(guī)定:“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)引注)的創(chuàng)立、變更和消滅,依使用行為或侵權(quán)行為發(fā)生地國家法律?！?987年瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)第110條規(guī)定:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)由在那里請求保護(hù)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的國家法律規(guī)定”。英國、德國、意大利、荷蘭等國的立法均規(guī)定,對著作權(quán)的

10、產(chǎn)生和存續(xù)問題適用作品首次發(fā)表并獲得著作權(quán)國法,而對權(quán)利的行使問題則適用作品被請求保護(hù)國法。(6) (二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的域外效力。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法域外效力易混淆的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)域外效力的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性,它只在權(quán)利登記地或被請求保護(hù)國有效,談不上域外效力。即使在法語非洲國家、北美自由貿(mào)易區(qū)及歐盟國家,地域性也并未全面消失,只是部分減弱了。(7)乙國法院適用甲國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)原告,依甲國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)乙國法院保護(hù)的不是乙國法意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性并沒有變,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法卻可以具有域外效力,兩者截然不同。 三、司法實(shí)踐的考察 早在1993年初,典型的大陸法系國家荷蘭的海牙地方法院在

11、受理一起跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件時(shí)認(rèn)為,一國法院不僅有權(quán)管轄在其地域內(nèi)的侵權(quán)活動(dòng),而且有權(quán)管轄在其地域外的侵權(quán)活動(dòng)。(8)1997年英國高等法院審理了這樣一起案件:原告建筑物設(shè)計(jì)圖的版權(quán)分別在英國和荷蘭遭到侵犯,原告向法院提起訴訟,并要求將該案中的所有侵權(quán)行為合并審理,法院同意了原告的請求,并針對侵權(quán)荷蘭版權(quán)的行為適用了荷蘭版權(quán)法。 回到國內(nèi),已有學(xué)者對我國法院的這種完全排斥外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法適用的做法產(chǎn)生微辭,就“北影錄音錄像公司訴北京電影學(xué)院侵害著作權(quán)案”,馮文生認(rèn)為,涉案作品受戒在法國受其著作權(quán)法保護(hù),“由于我國與法國著作權(quán)法在保護(hù)水平上的差異,也由于該作品在中國市場與法國市場上所具有的利益水平

12、不同,如果依照中國法處理發(fā)生在法國的案件,勢必對權(quán)利人的利益造成損害。”(9)有趣的是,有人雖不承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的域外效力但也認(rèn)為本案中根據(jù)同名小說改編的作品受戒在法國放映的行為應(yīng)適用法國著作權(quán)法。(10)這不僅僅是個(gè)別學(xué)者的看法,被國際私法學(xué)界奉為經(jīng)典的,由中國國際私法學(xué)會(huì)草擬的中華人民共和國國際私法示范法第三章第七節(jié)專門規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突規(guī)范,且并不排斥外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的適用,例如示范法第95條:“著作權(quán)的成立、內(nèi)容和效力,適用權(quán)利主張地法”;第99條:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律救濟(jì),適用請求保護(hù)地法。”(11) 澄清了理論上的迷霧,找到了案例的支持,我們還在猶豫什么? 注釋: 1韓德培.國際私法新論M.武漢:武漢大學(xué)出版社,1997.132. 25肖永平.國際私法原理M.北京:法律出版社,2003.10,154. 3趙相林.中國國際私法問題研究M.北京:中國政法大學(xué)出版社,2002.4. 4黃進(jìn).國際私法M.北京:法律出版社,1999.17. 6李雙元.國際私法學(xué)M.北京:北京大學(xué)出版社,2000.307-309. 7鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)論M.北京:法律出版社,2003.415. 8鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的