咨詢顧問業(yè)務合作協(xié)議.doc

1、咨詢顧問業(yè)務合作協(xié)議（投融資顧問服務）要點甲方需要投融資信息、財務管理等專業(yè)咨詢顧問服務，聘請乙方為其提供顧問服務，該版本相對有利于乙方。本合同適用于融資、投資的顧問服務。咨詢顧問業(yè)務合作合同（投融資顧問）甲方（服務需求方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（服務提供方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國公司法等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方決定聘請乙方為其提供顧問服務， 乙方同意為甲方提供相關服務。 甲乙雙方在 “平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作 ”的原則基礎上，經友好協(xié)商，達成以下合同。第 1 條 顧問服務的內容、方式和費用1.1服務內容（打“”選擇）

2、：（選擇確定以下一項、幾項或根據(jù)具體情況自行商定）專項財務顧問服務，乙方協(xié)助甲方對其財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析、年度財務指標預測和敏感性分析、年度資本運營和經營管理情況分析等方面提供專項財務報告；或乙方協(xié)助甲方對其企業(yè)關聯(lián)交易、資產或債務重組、 收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項等事項出具獨立財務顧問報告；或乙方協(xié)助甲方建立健全法人治理結構、完善內部管理、建立可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃等方面出具獨立專項管理咨詢報告。具體服務內容以乙方向甲方提交的財務顧問報告為準。融資顧問服務，乙方協(xié)助甲方就其項目融資方式、規(guī)模、成本、市場時機等方面的全面考量，對項目可能采取的融資方式進行比較、權衡

3、及建議；或乙方為甲方提供融資解決方案、評估與安排、 財務管理策劃、 資金專戶管理等； 乙方協(xié)助甲方對投資標的客戶進行盡職調查，協(xié)助甲方進行募資，協(xié)助甲方辦理投資人的全部入伙手續(xù)。投資理財顧問服務，為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；以獨立投資顧問身份，為企業(yè)資本運作和投資理財提供建議，實現(xiàn)一級市場和二級市場收益。宏觀經濟分析及行業(yè)投資分析顧問服務，對國家宏觀經濟政策、財政政策、金融政策、貨幣政策以及相關金融市場進行分析，以預測國家經濟運行的主要數(shù)據(jù)或指標。對指定行業(yè) 進行行業(yè)經濟調研，根據(jù)調研結果分析行業(yè)投資風險與機會，對行業(yè)未來發(fā)展趨勢及商業(yè)運營模式進行推斷。投融資交易方案構

4、建服務， 乙方以獨立顧問身份， 根據(jù)甲方以及甲方的合作方對投融資的交易訴求，協(xié)助甲方搭建高效合理的交易方案，或對甲方已形成的交易方案進行優(yōu)化設計，并對交易方案進行風險控制設計和投資價值分析。債務融資顧問服務，乙方以獨立融資顧問身份，聯(lián)合其他金融機構為甲方提供企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)、資產支持票據(jù)、中小企業(yè)集合債、金融債、次級債、混合資本債或其他結構性債務融資工具等上述融資工具之一的債務融資顧問服務。 IPO及再融資財務顧問服務，即乙方以獨立融資顧問身份，利用自身的綜合資源優(yōu)勢，協(xié)助甲方完成在境內外資本市場上市； 服務內容包括提供上市前咨詢、 確定并協(xié)調各中介機構關系、上市重組、上市

5、推薦、協(xié)助上市等相關咨詢服務。私募股權顧問服務， 乙方以獨立顧問身份， 協(xié)助甲方提供私募股權投資基金的發(fā)起、 募集、投資等上述服務內容之一的顧問服務。并購重組財務顧問服務，乙方為甲方企業(yè)改制、機構重組、兼并收購等上述業(yè)務之一，提供服務方案、 編寫改制和重組文件， 在方案實施過程中提供顧問服務， 并協(xié)調其他中介機構；推薦、 篩選、協(xié)助企業(yè)完成對境內外目標公司的兼并收購； 或乙方接受甲方委托實施盡職調查；或乙方協(xié)助甲方對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、 法律風險； 或乙方協(xié)助甲方制定和實施并購方案等； 或乙方協(xié)助甲方與地方政府、 證監(jiān)會、 財政部的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件的報備和審批

6、； 或乙方協(xié)助甲方設計并購重組過程中所需要的并購貸款、搭橋融資等配套融資方案。綜合金融顧問服務，指乙方為甲方提供一攬子綜合金融解決方案，服務內容包括安排信托融資、財產信托、年金管理、保險安排、資產管理、證券經紀等上述內容之一的相關顧問服務。管理層收購（mbo ）及員工持股計劃（esop ）顧問服務，管理層和員工持股方案的設計；收購主體的設計和組建； 收購融資方案設計和支持； 相關部門的溝通和協(xié)調， 協(xié)助有關文件的報備和審批。乙方為甲方提供的所有顧問服務， 均以獨立顧問身份提供， 不包括任何形式的貸款后續(xù)安排、貸款承諾等方式。1.2服務方式：郵件傳遞、網絡平臺、電話交流：乙方定期或不定期通過以上

7、方式向甲方提供經濟金融信息、最新金融產品信息，供甲方日常經營參考。業(yè)務研討：乙方定期或不定期召集業(yè)內專家對甲方經營管理問題提供咨詢建議、開展業(yè)務研討；高層論壇：乙方定期或不定期組織企業(yè)高管之間、與行業(yè)專家間、與政府主管部門之間、與乙方中高層間的不定期高峰會，交流、學習經營管理之道，幫助甲方解決實際問題。會談、會議：針對甲方項目投資經營及管理中出現(xiàn)的問題，乙方為甲方專門組建業(yè)務服務團隊并以會談、 會議等形式， 利用乙方業(yè)務專家和合作伙伴的信息資源和知識資源， 為甲方提供顧問服務。書面報告：乙方向甲方提供書面的常年或專項顧問報告。人員培訓：乙方對甲方員工提供業(yè)務培訓。1.3服務期限：（1 ）乙方服

8、務期限暫定于：年月日至年月日，雙方可根據(jù)實際情況進行期限調整。（ 2 ） 雙方按實際服務期限確認總期限。（ 3 ）其他1.4 服務費用及支付方式：1.4.1本協(xié)議項下，乙方以下列方式結算并收取咨詢顧問費。1.4.1.1按實際咨詢【 日 季】結算，咨詢顧問費標準為【元 萬元】 /【日 季】，于每季度末月日，雙方按實際提供咨詢【日 季】數(shù)以確認函方式確認本季度應支付的咨詢顧問費，并于確認函后工作日支付。1.4.1.2按年結算，咨詢顧問費年標準為人民幣元，于年度支付。1.4.1.3一次性結算，咨詢顧問費總額為人民幣元，并于前支付。1.4.1.4按咨詢節(jié)點結算，咨詢顧問費總額為人民幣元，并按以下節(jié)點分

9、期支付：（1 ）時，支付人民幣元。（2 ）時，支付人民幣元。（3 ）時，支付人民幣元。（4 ）時，支付人民幣元。1.4.2上述款項由甲方劃付至乙方的如下銀行賬戶：賬戶名：開戶行：賬號：第 2 條雙方的權利和義務2.1甲方的權利和義務：（ 1 ） 根據(jù)雙方約定，取得顧問服務。（ 2 ） 在雙方約定范圍內使用顧問服務。（ 3 ）向乙方提供顧問服務所需的全部資料和相關信息等，并確保信息資料的真實、準確、完整。（ 4 ） 按雙方合同規(guī)定向乙方及時支付顧問服務費用及其他相關費用。（ 5 ）甲方應承擔保密義務，未經乙方書面授權許可，不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的信息、材料與文件，但國家法律、法規(guī)

10、另有規(guī)定，監(jiān)管機構另有要求，及甲方為審計需要向審計機構提供乙方的信息、資料與文件除外。2.2乙方的權利和義務：開戶行：賬號：（ 1 ） 獲取與委托業(yè)務有關的企業(yè)基本資料和相關信息。（ 2 ）按雙方合同規(guī)定收取顧問服務費用和其他相關費用。（ 3 ）根據(jù)合同約定，按時向甲方提供顧問服務。（ 4 ）乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的信息、材料與文件，但國家法律、法規(guī)另有規(guī)定，監(jiān)管機構另有要求，乙方為簽署和履行本協(xié)議向其顧問機構披露及乙方為審計需要向審計機構提供甲方的信息、資料與文件除外。第3條免責條款乙方向甲方提供咨詢顧問服務，為甲方決策提供參謀，甲方擁

11、有最終決策權。乙方在本協(xié)議項下為甲方提供的信息僅供甲方參考， 乙方不承諾甲方在相關事項上不存在風險， 且甲方不得就執(zhí)行相應投資計劃所承擔的任何風險和責任要求乙方承擔任何責任。第 4 條合同的效力與違約責任4.1 本協(xié)議未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充合同。補充合同與本協(xié)議具有同等法律效力。4.2任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。4.3 本協(xié)議項下所發(fā)生的任何爭議和糾紛，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向甲方所在地人民法院起訴。4.4本協(xié)議一式二份，合同各方各執(zhí)一份。各份合同文本具有同等法律效力。4.5本協(xié)議經各方簽署后生效。簽署時間：年月日甲方（蓋章）：法定代表人或授權代表（簽字）：乙方（蓋章）：法定代表人或授權代表（簽字）：附件：咨詢顧問服務費用確認書編號：甲方：乙方：鑒于甲乙雙方于年月日簽訂了編號為號的咨詢顧問業(yè)務合作合同，在此甲乙雙方共同