《浙江省制造業(yè)創(chuàng)新中心考核評估工作方案(試行)》(征求意見稿)

1、浙江省制造業(yè)創(chuàng)新中心評估工作實施方案（試行）為認真貫徹落實國家制造強國建設戰(zhàn)略和省委省政府 關于制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，著力打好產(chǎn)業(yè)基礎高級 化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化攻堅戰(zhàn)，加快健全完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，推 動制造業(yè)創(chuàng)新中心建設有序有效推進，切實提升自主創(chuàng)新能 力和成果推廣應用力度，根據(jù)國家工信部關于完善制造業(yè) 創(chuàng)新體系 推進制造業(yè)創(chuàng)新中心建設的指導意見等文件精 神和省經(jīng)信廳制造業(yè)創(chuàng)新中心培育創(chuàng)建實施方案 （2018-2020 ）要求，制定本方案。一、總體要求主要目的 根據(jù)省級制造業(yè)創(chuàng)新中心培育創(chuàng)建工作總體部署，綜合 考慮我省制造業(yè)創(chuàng)新中心建設運行情況，通過構建科學合理 的評估指標體系，進一步發(fā)揮評估

2、的導向作用，以評促建、 以評促改，促進創(chuàng)新中心持續(xù)健康發(fā)展。評估指標體系設置 總體遵循導向性、客觀性、實用性原則。二、評估對象省級制造業(yè)創(chuàng)新中心評估分為驗收評估和運行評估兩 類。驗收評估對象是指三年建設期滿的創(chuàng)新中心；運行評估 對象是指通過驗收評估進入運行期的創(chuàng)新中心。運行評估自 創(chuàng)新中心通過驗收評估后每二年組織一次。三、評估內(nèi)容（一）驗收評估內(nèi)容包括創(chuàng)新中心建設總體目標實現(xiàn)、 核心定位、創(chuàng)新投入、協(xié)同化、運行機制等情況。 總體目標是指創(chuàng)新中心按照建設方案提出的建設目標 （見創(chuàng)建名單公布文件）完成情況。核心定位是指創(chuàng)新中心立項的技術是否屬共性技術、攻 關成效及承擔重大項目情況。創(chuàng)新投入是指創(chuàng)新

3、中心研發(fā)投入、行業(yè)領軍人才引進、 研發(fā)團隊培養(yǎng)等情況。協(xié)同化是指創(chuàng)新中心聯(lián)盟組建、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、重點創(chuàng)新平臺涵蓋面，以及研發(fā)儀器設備共享等情況。 運行機制是指創(chuàng)新中心戰(zhàn)略規(guī)劃、市場化運營機制、股 東優(yōu)化、組織架構等情況。（二）運行評估內(nèi)容包括創(chuàng)新中心的核心定位、創(chuàng)新投入、市場化、可持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)帶動作用等情況。 核心定位是指創(chuàng)新中心立項的技術是否屬共性技術、攻 關成效及承擔重大項目情況進行評估。創(chuàng)新投入是指創(chuàng)新中心研發(fā)（含）設備投入、行業(yè)領軍人才引進、研發(fā)團隊培養(yǎng)、創(chuàng)新資源整合共享等情況。 市場化是指創(chuàng)新中心股東優(yōu)化、金融機構或社會資本參 與，以及組織架構、市場化體制機制、規(guī)劃目標等情況。

4、可持續(xù)發(fā)展是指創(chuàng)新中心技術成果轉化、產(chǎn)業(yè)技術服務， 以及經(jīng)營情況、規(guī)劃目標等情況。產(chǎn)業(yè)帶動是指通過關鍵共性技術的轉移擴散，推動產(chǎn)業(yè)技術進步、企業(yè)孵化、聯(lián)盟帶動等情況。（三）有關評估指標及標準詳見附件2。評估指標體系 可根據(jù)實際在年度評估時進行適當調(diào)整優(yōu)化。四、評估程序 省經(jīng)信廳、省財政廳負責組織開展創(chuàng)新中心評估工作， 委托第三方機構對評估對象進行驗收評估和運行評估。評估 由初評、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段組成。（一）初評。評估對象按要求報送評估材料 （詳見附件） ， 經(jīng)當?shù)亟?jīng)信部門核查通過后，上報省經(jīng)信廳。第三方機構組 織專家通過審閱考評材料，開展初步評議。（二）現(xiàn)場考察。 第三方機構對評估對

5、象開展現(xiàn)場考察， 實地考察創(chuàng)新中心建設和運行情況。（三）綜合評議。第三方機構根據(jù)初步評議和現(xiàn)場考察 情況，組織專家進行綜合評議，提出評議意見，經(jīng)匯總整理 后，形成評估報告。五、評估結果 評估報告需明確評估結果。驗收評估結果包括合格、不 合格等次；運行評估結果包括優(yōu)秀、合格、不合格等次。評 估結果經(jīng)公示后予以公布。存在下列情況之一的，評估結果 直接視為不合格：（一）創(chuàng)建期滿未完成公司注冊的，或已注冊公司但未 進行有效整合的；（二）未按規(guī)定報送評估材料，或評估過程中弄虛作假 性質(zhì)較嚴重的；（三）存在環(huán)境、安全、知識產(chǎn)權、稅務等方面嚴重違 法行為的；（四）財政扶持資金未按規(guī)定使用，性質(zhì)嚴重的。六、結

6、果應用（一）對評估報告中反映的問題，評估對象要在規(guī)定時 間內(nèi)完成整改，整改結果以書面形式報送省經(jīng)信廳、省財政 廳。（二）對驗收評估結果不合格的，責令限期整改。經(jīng)整 改后，可于次年按本實施方案規(guī)定重新申請驗收，經(jīng)評估仍 不合格，取消省級制造業(yè)創(chuàng)新中心創(chuàng)建資格；對創(chuàng)建期間已 撥付的省級財政扶持資金，如未按規(guī)定用于平臺建設、測試 儀器設備購置、項目開發(fā)、孵化、產(chǎn)學研合作等方面的，相 應追回專項資金， 無法從依托單位追回的， 從牽頭單位追回。（三）對運行評估結果不合格的，責令限期整改。經(jīng)整 改后，可于次年按本實施方案規(guī)定重新申請評估，經(jīng)評估仍 不合格，撤銷省級制造業(yè)創(chuàng)新中心稱號。（四）對運行評估結果優(yōu)

7、秀的創(chuàng)新中心， 給予適當獎勵。（五）支持評估合格及以上的創(chuàng)新中心， 積極申報國家、 省級相關科研項目；對其完成的成果優(yōu)先申報首臺（套） 優(yōu)秀工業(yè)新產(chǎn)品、省科技成果獎等；符合國家重點創(chuàng)建領域 要求的，優(yōu)先推薦創(chuàng)建國家級創(chuàng)新中心。七、評估要求（一）創(chuàng)新中心牽頭單位是省級制造業(yè)創(chuàng)新中心創(chuàng)建的 責任主體，要加強對創(chuàng)新中心的指導，督促落實各項建設目 標，對創(chuàng)新中心所提供材料的完整性和真實性負共同責任。（二）創(chuàng)新中心要積極配合做好評估工作，對所提供材料的完整性和真實性負責。（三）地方經(jīng)信部門要對創(chuàng)新中心報送材料的真實性進 行審查核實，及時上報省經(jīng)信廳。（四）第三方機構根據(jù)評估程序和要求開展獨立性評估， 并

8、對出具報告的真實性、準確性負責。八、其他事項（一）創(chuàng)新中心的建設、 評估是一項全新的探索性工作， 驗收、運行評估指標體系將結合實際情況進行動態(tài)調(diào)整。（二）納入年度評估的創(chuàng)新中心需按要求于當年 3 月底 前，將工作總結及運行情況表（見附件1）、自評表（見附件2）等材料報送至省經(jīng)信廳。（三）創(chuàng)新中心運行過程中，如有依托單位及注冊地變 更等重大事項調(diào)整的，需經(jīng)所在市、縣（市、區(qū)）經(jīng)信部門 報省經(jīng)信廳、省財政廳同意后方可實施。附件： 1. 創(chuàng)新中心評估工作總結提綱2. 評估指標體系浙江省經(jīng)濟和信息化廳 浙江省財政廳2020 年 3 月 日附件 1創(chuàng)新中心評估工作總結提綱一、目標完成情況對照創(chuàng)建方案說明

9、各項目標任務完成情況，具體以申報 方案提出目標為準。此項內(nèi)容由驗收評估對象填報。二、核心定位情況（一）關鍵共性技術攻關情況：包括評估期內(nèi)承擔的國 家級重大科研項目數(shù)量、評價期內(nèi)承擔的省級重大科研項目 數(shù)量、技術水平國際先進及以上的研發(fā)項目等。（二）攻關成效情況：包括評估期內(nèi)成果轉化及產(chǎn)業(yè)化 數(shù)量，新產(chǎn)品、新技術（新工藝）取得情況，形成的專利、 標準等知識產(chǎn)權情況；關鍵共性技術的轉移擴散、商業(yè)化及 成效。三、創(chuàng)新投入情況評估期內(nèi)創(chuàng)新中心在研發(fā)（含設備）投入、人才引進、 人才培養(yǎng)等方面情況。四、協(xié)同化情況評估期內(nèi)創(chuàng)新中心在聯(lián)盟組建情況、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、 重點創(chuàng)新平臺涵蓋面；研發(fā)儀器設備共享等情況

10、。五、運行機制情況評估期內(nèi)創(chuàng)新中心戰(zhàn)略規(guī)劃、市場化運營機制、股東優(yōu) 化、組織架構等情況。六、市場化情況評估期內(nèi)創(chuàng)新中心股東優(yōu)化情況、金融機構或社會資本 參與情況；組織架構、市場化體制機制、規(guī)劃目標情況。七、可持續(xù)發(fā)展情況 評估期內(nèi)創(chuàng)新中心技術成果轉化、產(chǎn)業(yè)技術服務；經(jīng)營 情況、規(guī)劃目標等情況。八、產(chǎn)業(yè)帶動情況 評估期內(nèi)創(chuàng)新中心通過關鍵共性技術的轉移擴散推動 產(chǎn)業(yè)技術進步、企業(yè)孵化、聯(lián)盟帶動等情況。九、其他特色工作進展情況十、有關材料要求 評價指標必要證明材料；近三年審計報告，包括企業(yè)資 產(chǎn)負債表、合并利潤表、損益表、現(xiàn)金流量表等；研發(fā)項目 情況及研發(fā)活動及相關情況，按統(tǒng)計局 607-1 表、

11、607-2 表 填寫；創(chuàng)新中心技術領軍人才和博士情況及其證明材料，創(chuàng) 新中心專利信息及其證明材料，主持和參與制定（修訂）標 準情況及其證明材料（標準封面頁及證明企業(yè)參編的內(nèi)容） ， 實驗室和檢測機構情況及其證明材料，獲國家級（省級）科 技獎勵情況及其證明材料、技術開發(fā)設備及其原值清單；其 他有關情況及其證明資料。附表：創(chuàng)新中心運行情況表附表創(chuàng)新中心運行情況表單位名稱（蓋章）統(tǒng)一社會信用代碼注冊成立 時間注冊資金（萬元）中心地址主營業(yè)務法人代表聯(lián)系電話聯(lián)系人職務聯(lián)系電話郵箱資產(chǎn)總額資產(chǎn)負債率序號項目單位報告年度 （填報年度為 t ）t-2t-1t1主營業(yè)務收入萬元2利潤總額萬元3研究與試驗發(fā)展經(jīng)

12、費支出萬元4研究與試驗發(fā)展人員數(shù)人5技術領軍人才及博士數(shù)人6研發(fā)儀器設備原值萬元7有效發(fā)明專利數(shù)個8主持或參與制定的標準數(shù)個9開展的研發(fā)項目數(shù)個10承擔的省級重大研發(fā)項目數(shù)個11承擔的國家級重大研發(fā)項目數(shù)個12技術服務收入萬元13技術服務次數(shù)次14科技成果鑒定為國內(nèi)領先及以上技術 水平項目數(shù)（評估期累計）項15股東成員擁有的國家級、省級創(chuàng)新載 體數(shù)占比（評估期累計）個16獲得國家、 省級自然科學、 技術發(fā)明、 科技進步獎項目數(shù)（評估期累計）項17核心技術轉化數(shù)（評估期累計）項18孵化企業(yè)數(shù)量（評估期累計）個注：評估期累計指標為截至填報年度止的三年累計數(shù)，其他 指標填報前三年當年數(shù)。附件 2評估

13、指標體系一）省級制造業(yè)創(chuàng)新中心驗收評估指標體系一級指標二級指標評估標準總體目標建設目標 完成情況 （30 分）創(chuàng)新中心完成建設方案所設定的建設目標， 得 30 分核心定位共性技術攻關（10 分）（1）評價期內(nèi)承擔的國家級重大科研項目數(shù) 量（ 3 分）；（2）評價期內(nèi)承擔的省級重大科研項目數(shù)量 （3 分）；（3）技術水平國際先進及以上的研發(fā)項目 （4 分）攻關成效（12 分）（1）重點考核成果轉化及產(chǎn)業(yè)化數(shù)量，新產(chǎn) 品、新技術（新工藝）的取得情況，形成的 專利、標準等知識產(chǎn)權情況（ 6 分）； （2）關鍵共性技術的轉移擴散、首次商業(yè)化 及成效，關鍵共性技術的轉移擴散及首次商 業(yè)化成效非常好，得

14、4 分；有部分關鍵共性 技術的轉移擴散及首次商業(yè)化，取得了一定 的效果，得 34 分；有關鍵共性技術的轉移 擴散及首次商業(yè)化，成效一般，得 12 分； 無，得 0 分；（3）為聯(lián)盟成員單位提供的技術服務，取得 了較好的成效，得 2 分；成效一般，得 1 分； 無，得 0 分。創(chuàng)新投入研發(fā)投入（10 分）根據(jù)研發(fā)費用占成本費用總額的比例情況得 分。創(chuàng)新中心考評期內(nèi)研發(fā)費用總額占成本 費用支出總額的比例超過 30%，得 10 分；研 發(fā)費用比例小于 10%的，不得分； 10%30%之 間，按比例得分。人才隊伍（ 6 分）創(chuàng)新中心擁有固定研發(fā)隊伍，從事研發(fā)和相 關技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)

15、 的比例超過 50%，得 6 分；未達到 10%，不得 分， 10%-50%之間，按比例得分。一級指標二級指標評估標準人才引進（ 4 分）近三年引進不少于 2 位高級人才、在職人員 培訓不少于 2次/ 年/ 人，得 4分；協(xié)同化聯(lián)盟建設（ 6 分）（1）聯(lián)盟成員單位涵蓋本行業(yè)重點企業(yè)、產(chǎn) 業(yè)鏈上下游企業(yè)，高校、科研院所、金融機 構等，得 2 分；（2）核心聯(lián)盟成員單位擁有不少于 1 家國家 級創(chuàng)新平臺、 3 家省級創(chuàng)新平臺，得 2 分； （3）聯(lián)盟探索建立成員間合作、資源整合模 式，并以此為成員單位提供研發(fā)服務，得 2 分；創(chuàng)新資源 整合共享 （ 4 分）（1）創(chuàng)新中心成員單位之間初步實現(xiàn)儀器

16、、 設備實驗室等資源開放共享，得 2 分； （2）創(chuàng)新中心充分利用現(xiàn)有儀器、設備、實 驗室等資源，實現(xiàn)對聯(lián)盟成員單位的開放， 并為聯(lián)盟成員單位提供技術服務，得 2 分；運行機制組織架構（3 分）重點考核創(chuàng)新中心是否建立明確的組織機 構、職能部門，并建立了完善的規(guī)章制度。運營機制（ 4 分）重點了解創(chuàng)新中心是否形成了可操作性強、 具有創(chuàng)新性、行之有效的運營管理機制，在 經(jīng)營管理創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、人才引培激勵和 商業(yè)模式創(chuàng)新等方面的進行了成功實踐。戰(zhàn)略規(guī)劃（3 分）創(chuàng)新中心發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定與實施效果，主 要包括在研發(fā)方向、人才梯隊培養(yǎng)、行業(yè)服 務、能力建設、國際合作等方面進行了發(fā)展 規(guī)劃。股東優(yōu)化（

17、8 分）（ 1）創(chuàng)新紅心股東成員所占市場份額超過 50%或包括 5 家以上本領域國內(nèi)排名前十的企 業(yè)，得 3 分；超過要求的，得 4 分；未達到 要求的，不得分。（2）創(chuàng)新中心股東結構中不存在一股獨大的 現(xiàn)象，得 2 分。（3）有金融機構或社會資本以股東形式參與 創(chuàng)新中心建設，得 2 分。二）省級制造業(yè)創(chuàng)新中心運行評估指標體系一級指標二級指標評估標準核心定位關鍵共性 技術攻關 （12分）（1）評價期內(nèi)承擔的國家級重大科研項目數(shù)量（ 4 分）。（2）評價期內(nèi)承擔的省級重大科研項目數(shù)量 （ 4 分）。（3）技術水平國際先進及以上的研發(fā)項目（ 4 分）。攻關成效 （10分）（1）知識產(chǎn)權情況， 包括

18、評價期內(nèi)取得發(fā)明專 利數(shù)量（ 2 分）；制定并發(fā)布標準數(shù)量（ 2 分）； 軟著等其他知識產(chǎn)權（ 2 分）。 （2）關鍵共性技術的轉移擴散、 首次商業(yè)化及 成效，關鍵共性技術的轉移擴散及首次商業(yè)化 成效非常好，得 4 分；有部分關鍵共性技術的 轉移擴散及首次商業(yè)化，取得了一定的效果， 得 34 分；有關鍵共性技術的轉移擴散及首次 商業(yè)化，成效一般，得 12分；無，得 0 分。創(chuàng)新投入研發(fā)投入（ 6 分）根據(jù)研發(fā)費用占成本費用總額的比例情況得 分。創(chuàng)新中心運行期內(nèi)研發(fā)費用總額占成本費 用支出總額的比例超過 30%，得 6 分；研發(fā)費 用比例小于 10%的，不得分； 10%30%之間，按 比例得分。

19、研發(fā)設備（ 6 分）（1）創(chuàng)新中心擁有的研發(fā)儀器設備原值 1000 萬，得 2 分。（2）創(chuàng)新中心擁有通過國家和國際相關機構認 證的實驗室，得 2 分。（3）創(chuàng)新中心建立標準化小試、中試產(chǎn)線， 得2 分。人才引進（ 5 分）創(chuàng)新中心擁有不少于 1 位院士，近三年引進不 少于 3 位行業(yè)領軍人才，得 5 分。人才培養(yǎng)（ 4 分）創(chuàng)新中心擁有固定研發(fā)隊伍，從事研發(fā)和相關 技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的比 例超過 50%，得 4 分；未達到 10%，不得分， 10%-50%之間，可按比例得分。創(chuàng)新資源 整合共享 （ 4 分）（1）創(chuàng)新中心成員單位之間實現(xiàn)儀器、 設備實 驗室等資源開放共享，得 2 分。（2）創(chuàng)新中心充分利用現(xiàn)有儀器、設備、 實驗 室等資源，實現(xiàn)對聯(lián)盟成員單位的開放，并為 聯(lián)盟成員單位提供技術服務，得 2 分。一級指標二級指標評估標準市場化股東優(yōu)化（8 分）（1）創(chuàng)新紅心股東成員所占市場份額超過 50% 或包括 5 家以上本領域國內(nèi)排名前十的企業(yè)， 得 3 分；超過要求的，得 4 分；未達到要求的， 不得分。（2）創(chuàng)新中心股東結構中不存在一股獨大的現(xiàn) 象，得 2 分。（3）有金融機構或社會資本以股東形式參與創(chuàng) 新中心建設，得 2 分。組織架構（ 5 分）重點考核創(chuàng)新中心是否建立明確的組織機構、 職能部門，并建立了完善的規(guī)章制度。運行機制（