公司各部門內(nèi)審檢查表4

1、1 / 5 平易電子技術(shù)(深圳)有限公司 內(nèi)審檢查表 受審核部門：財務部 內(nèi)審員： 日期: IS014001 標準要求 標準要求企業(yè)應開展的活動 環(huán)境治理體系審核要點 檢查記錄 4.2環(huán)境方針 1. 由最咼治理者制疋 2. 明確其指導地位 3. 明確以下內(nèi)容： (1) 適合性 (2) 以持續(xù)改善為目標 (3) 承諾遵守有關(guān)法律法規(guī) (4) 和環(huán)境目標相聯(lián)系 (5) 文件化 (6) 傳達到全體職員 4. 定期評審，公眾能夠獲得 證據(jù)：環(huán)境方針、社區(qū)人員反映及職員的 環(huán)境意識證據(jù)等。 1. 詢問該部門人員我廠的環(huán)境方針； 2. 詢問部門經(jīng)理如何理解我廠的環(huán)境方 針； 3. 我部門如何對本部門人員宣

2、傳環(huán)境方 針； 4. 本部門的有哪些重大的環(huán)境因素跟環(huán) 境方針有直接關(guān)系； 5. 詢問本部門人員如何理解環(huán)境方針； 4.3.1 環(huán)境因 素 1. 有識不環(huán)境因素的程序(活動、 產(chǎn)品、 服務) 2. 考慮了環(huán)境目標的設定 3. 信息能夠更新 (1) 作為應考慮的事項要緊有： 對大氣的排放 - 對水體的排放 - 廢棄物治理 - 原料和天然資源的利 用 1. 查是否考慮了 ISO14001附錄的內(nèi)容： 看是否評價并傳遞了環(huán)境因素信息 2. 查是否對環(huán)境因素進行了評價和確認 3. 查是否對環(huán)境因素進行了動態(tài)評價和 及時更新 4. 詢問本部門有哪些環(huán)境因素， 其中哪些 是重大的及其對環(huán)境帶來的阻礙； 5

3、. 詢問部門主管重大環(huán)境確定時考慮了 哪些因素； 2 / 5 - 其他的地區(qū)環(huán)境和社 會問題 （2） 還應考慮： - 正常運作條件 - 停止、起動的條件 - 緊急事態(tài)的阻礙 證據(jù)：環(huán)境因素及重大環(huán)境因素評價、 識不記錄，清單及現(xiàn)場的驗證、操縱的證 據(jù) 4.3.2 法律 與其他要求 應有確認、獵取適合因素的法律及其他 要求的程序 其他要求事項要緊考慮： - 行業(yè)標準 - 和政府部門的協(xié)定 非法律性指南 證據(jù)：國家、地點、行業(yè)的法律與法規(guī) 文件、評審及傳遞證據(jù) 1. 詢問適合于本部門的重大環(huán)境因素的 法律、法規(guī)有哪些； 2. 詢冋法律、法規(guī)的獵取方法及如何更 新； 441 組織 結(jié)構(gòu)和職責 1.

4、將作用、責任、權(quán)限明確化、文件化傳 達 2. 治理者提供必須資源 3. 選任治理者代表、其權(quán)限為： - 建立、頭施并保扌寸環(huán)境治理 體系 - 向最冋治理者報告環(huán)境治 理體系的進展狀況 證據(jù)：公司、項目經(jīng)理部的人員分 工及職責文件、人職員作績效、環(huán)保行為 等 1. 查企業(yè)的治理、實施與環(huán)境有關(guān)活動的 責任、權(quán)限及相互關(guān)系 2. 查組織結(jié)構(gòu)圖及職責人員的文件 3. 驗證要緊人員職責的落實情況 4. 詢問本部經(jīng)理或主管的要緊職責； 4.4.2 培訓、 意識和能力 1. 對與環(huán)境阻礙有關(guān)的全體職員進行培 訓 2. 使職員認識到： 1. 查文件化的培訓程序 2. 查人員環(huán)境意識及能力的識不 3. 查人員

5、培訓的需求及打算 3 / 5 - 遵守方針、方法及 EMS要求 是一件大事 - 工作過程對環(huán)境有阻礙 - 遵守方針、方法及 EMS要 求的作用和責任 - 不遵守規(guī)則的后果 3. 從事對環(huán)境可能有重大阻礙的工作的 職員必須有相應能力 4. 對供應方要求進行必要的環(huán)境培訓（包 括勞務供方、材料、工程及運輸供方） 5. 保證履行專門的 EMS職務的職員的能 力 證據(jù)：關(guān)鍵崗位的人員能力識不不考核 記錄、培訓打算、記錄、證書等。供方 有關(guān)人員的培訓記錄 4. 查要緊治理人員的培訓記錄 5. 查人員環(huán)保培訓及能力評價的證據(jù) 6. 查看本部門職員的培訓記錄及考核結(jié) 果； 7. 詢問本部門關(guān)鍵崗位的職員該崗

6、位的 環(huán)境阻礙及相關(guān)的防護措施； 8. 詢冋生產(chǎn)區(qū)出現(xiàn)火災后的處理方法。 443 信息 交流 1. 有關(guān)環(huán)境因素、EMS的以下程序： 內(nèi)容各部門、各層次的信息 交流 - 外來信息的接收、文件化對 應 2. 關(guān)于重要環(huán)境因素，規(guī)定和外部信息交 流的程序或規(guī)則，并留下實施記錄 3. 有信息接收和應答的程序 4. 緊急狀態(tài)時和相關(guān)部門的信息交流 證據(jù)：各種會議、培訓、溝通記錄 1. 查規(guī)定環(huán)境信息操縱方法的文件或程 序 2. 有關(guān)內(nèi)、外部信息的同意、文件化、答 復的程序明確嗎 3. 查信息處理和結(jié)果 4.4.5 文件 操縱 建立關(guān)保持操縱 IS014001所要求的所 有文件的程序，應操縱的項目包括：

7、 - 文件的發(fā)送對象 - 定期評審、修訂、批準 - 有關(guān)部門能得到最新版本 - 舊文件的處理 - 舊文件需要保存時，應易 1. 查是否文件通過審批、評審后的公布 2. 查文件清單過程的接口 3. 查文件公布與法規(guī)的一致性 4. 查文件架構(gòu)及內(nèi)容是否滿足規(guī)定 4 / 5 于識不，并標明日期、指定保管期限 4.4.6 運行 操縱 1. 明確有關(guān)重大環(huán)境阻礙的運行活動要 沿著目標和指標進行 2. 實施以下項目： - 運行的程序 - 程序中的運行標準 - 確立有關(guān)重大環(huán)境阻礙的程 序，并傳達給供應方，承包方 證據(jù)：施工現(xiàn)場和辦公區(qū)域的操縱 狀況及相關(guān)運行記錄 1. 查運行過程的識不和活動策劃 2. 查

8、治理方案的實施效果 3. 查本部門的垃圾治理狀況，并要求職員 演示。 4. 讓職員演示化學品出現(xiàn)泄漏后的處理 方法。 4.5.2 不合 格、糾正與預 防措施 1. 明確以下責任和權(quán)限： - 處理、調(diào)查不符合 - 采取減少阻礙的行動 - 采取糾正和預護措施 2. 措施應與問題的大小和產(chǎn)生的阻礙相 適應 3. 要有程序變更時的實施和記錄 證據(jù)：工地及部門不符合的糾正證據(jù)， 記錄及效果等 1. 查不符合的監(jiān)定及處置證據(jù) 2. 查糾正措施的記錄及內(nèi)容 3. 查預防措施的記錄 4. 查持續(xù)改進的證據(jù) 5. 查異常情況時的信息交流 4.5.3 記錄 1. 應有標識、保持、處理記錄的程序 2. 培訓記錄、審

9、核、評審結(jié)果也應包括在 內(nèi) 3. 記錄的保管要求 - 容易檢索、閱讀 能夠識不 能夠追蹤 能夠損壞、丟失 4. 明確保管期限并記錄 5. 適合標準要求 6. 記錄的要緊種類有： 法律、法規(guī)及其他要求 1. 查記錄的標識、匯合、使用、填寫、 保 管、維護及廢棄的程度的設立和保持 2. 查本部門的記錄 3. 查記錄易讀明白、能識不有關(guān)的活動、 產(chǎn)品、服務 4. 查記錄易檢索，用防止損傷、丟失的方 法保管、規(guī)定并記錄保管期限 5. 查建立并保持組織內(nèi)部、相關(guān)方獵取記 錄的程序 5 / 5 投訴 - 培訓 4.5.3 記錄 - 檢杳、維護、校準 - 承包方、供應方 - 事故 - 阻礙評價 - 審核結(jié)果 - 治理評審 證據(jù)：環(huán)境記錄臺帳及記錄歸檔情況 4.6治理評審 1. 由最咼治理者實施 2. 自主性進行 3. 收集必要信息 4. 評審文件化 5. 評審言明方針、目標及其他因素變更的 必要性 6. 要反映出審核結(jié)果信息變化和持續(xù)改 進的關(guān)系 7. 評審應由有一定水平的治理者進行， 包 括事項為： - 審核