供方準入評價管理辦法

1、【最新卓越管理方案您可自由編輯】（管理制度）供方準入評價管理辦法20XX年XX月多年的企業(yè)咨詢顧問經(jīng)驗r經(jīng)過實戰(zhàn)險證可以落地執(zhí)行的卓越管鹿方素，信得您不戟擁有供方準入評價管理辦法1 目的為規(guī)范供方的準入管理，確保供方綜合能力和采購產(chǎn)品質(zhì)量符合要求，特制訂本辦法。2 適用范圍適用于隆鑫發(fā)動機零部件的新增供方、配套體系內(nèi)供方新增品種的準入評價管理。3 術(shù)語3.1 新增供方：指擬引入的現(xiàn)有合格供方外的供方。3.2 合格供方：指經(jīng)考察評價或評審確認符合配套條件，按規(guī)定的審批權(quán)限經(jīng)批準取得零部件配套資格，且按關(guān)聯(lián)制度規(guī)定經(jīng)樣件鑒定和小批試裝合格后取得零部件批量供貨資格的供方。3.3 指定供方：指隆鑫發(fā)動

2、機顧客特殊要求，按規(guī)定程序報經(jīng)批準的供方。3.4 新增品種：指配套體系內(nèi)已有的合格供方新增不同類別的零部件。3.5 新增規(guī)格：指配套體系內(nèi)已有的合格供方新增相同類別不同規(guī)格的零部件。3.6 準入評價：指對新增供方引入、已有的合格供方新增品種是否符合規(guī)定條件所進行的評價。3.7 配套資格：指供方于通過了引入評價且經(jīng)批準后具有簽訂配套協(xié)議、產(chǎn)品研制協(xié)議和提供樣件的資格。3.8 供貨資格：指供方于樣件鑒定和小批試裝合格后取得該零部件批量供貨的資格。3.9 停供整改：指供方因供貨質(zhì)量、交付等原因被暫停相應配套零部件的供貨資格，進行整改，須經(jīng)確認整改合格且經(jīng)批準后，才能恢復供貨資格。4 職責4.1 集團

3、總裁負責新增供方引入、配套體系內(nèi)已有的合格供方新增品種及工技術(shù)中心新品零部件供方布點中新增供方引入的批準。4.2 技術(shù)中心分管領導負責新增供方引入、配套體系內(nèi)已有的合格供方新增品種及技術(shù)中心新品零部件供方布點中新增供方引入的審核。4.3 發(fā)動機本部總經(jīng)理負責本部新增供方引入、配套體系內(nèi)已有合格供方新增品種的審核，負責發(fā)動機本部取消供方配套資格的批準。4.4 發(fā)動機本部分管副總或授權(quán)人負責合格供方新增規(guī)格的審批。4.5 發(fā)動機本部采購部資源管理組負責牽頭組織新增供方、合格供方新增品種的引入評價及布點、合格供方新增規(guī)格的評審和報批工作。4.6 發(fā)動機本部采購部資源管理組負責供方資源補充、優(yōu)化建議的

4、提出，且負責參和供方引入評價及資源補充評審。4.7 發(fā)動機本部品技部4.7.1 負責供方資源點優(yōu)化建議的提出；4.7.2 負責配套體系內(nèi)布點、供方資源點補充、優(yōu)化建議的提出，且負責參和供方引入評價及資源補充評審。4.8 發(fā)動機本部管理部負責參和對供方引入的評價。5 正文5.1 準入條件5.1.1 供方具有獨立的法人資格，遵守國家法律法規(guī)。5.1.2 產(chǎn)品符合國家法律、法規(guī)和強制性標準的要求。5.1.3 關(guān)重零部件供方應通過ISO9001質(zhì)量體系認證或同等體系認證。5.1.4 法規(guī)件供方法規(guī)符合性檢查結(jié)論為滿足才能引入，對不滿足的項目應要求其限期整改，合格后才能引入。5.1.5 首次評價總分未達

5、60分的原則上不能引入，若有特殊優(yōu)勢確需引入的，可限期整改后進行復評，原則上復評總分達60分或之上方可引入。5.2 準入流程關(guān)聯(lián)部門推薦后，由擬引入供方填報【配套申請表】等資料，評價組依據(jù)【供方準入評價標準】進行評價，評價后按準入條件提出是否引入的建議且報批。對批準引入的，由評價組對需要整改的問題項發(fā)出整改通知且進行整改確認，供方和發(fā)動機采購部簽定關(guān)聯(lián)協(xié)議，進行樣件鑒定和小批試裝；對需限期整改和復評的，由評價組通知供方進行整改，復評后提出是否引入的建議且重新報批。流程見圖5.2。5.3 供方準入申請5.3.1 發(fā)動機采購部、品技部根據(jù)采購需要推薦擬準入廠家，或由擬準入廠家自愿申請加入發(fā)動機本部

6、供方體系，廠家需提供以下資料報采購部資源組：A）【配套申請表】B）供應商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記等資料、組織機構(gòu)代碼、納稅人資格證書C）ISO9001-2000體系證書（或其他等效的體系資格證書）、3C認證證書等D）和高等院校、科研機構(gòu)合作、交流情況或?qū)＠C書E）主要生產(chǎn)及檢測設備清單F）企業(yè)簡介及其它關(guān)聯(lián)資料G）產(chǎn)品報價表（報價格中心）5.3.2 資源組接到【配套申請表】等資料后對廠家資質(zhì)進行初審，價格中心負責對產(chǎn)品價格進行初審，資源組于月度資源評審會上提出，評審會確定是否同意其申請以及評價方式（評價方式為現(xiàn)場評價或資料評價）。對同意進行準入評價的廠家，由資源組負責組織評價；對不同意進行準入評價的

7、，由資源組負責將結(jié)果通知推薦方。圖5.2供方準入評價流程5.4 評價方式準入評價原則上應為現(xiàn)場評價。對名列行業(yè)前茅且該廠家的同類零部件已主供同類名優(yōu)主機廠家的擬引入供方，經(jīng)發(fā)動機本部分管領導同意，可由供方提供關(guān)聯(lián)資料，采購部進行資料評審。5.5 評價組織評價組成員原則上應由發(fā)動機本部管理部、品技部和采購部具有內(nèi)審員資格3人。對關(guān)重件供方的引入，應有采購或品技部門領導參加現(xiàn)場評價。5.6 評價內(nèi)容及要求現(xiàn)場評價按【供方準入評價標準】進行，評價組長可根據(jù)實際情況對評價項目進行調(diào)整(法規(guī)件供方的評價應對法規(guī)符合性進行檢查)，評價得分經(jīng)等值換算后，按百分制記分。5.7 評價結(jié)果處置5.7.1 首次評價

8、總分未達到60分的，原則上不能引入。對有特別優(yōu)勢的企業(yè)，可要求整改后進行復評，復評總分須達60分或60分之上，方可引入。此外，法規(guī)件供方法規(guī)符合性檢查結(jié)論為滿足才能引入。5.7.2 對符合準入條件的供方，評價組根據(jù)評價結(jié)果提出準入意見且報批。于批準引入及對整改結(jié)果確認合格后，供方取得配套資格。5.7.3 對關(guān)重零部件供方整改結(jié)果的確認壹般按現(xiàn)場確認的方式，現(xiàn)場確認有困難的，經(jīng)采購部門領導同意可只對供方提供的整改資料進行審核確認。5.8 協(xié)議簽定5.8.1 供方取得配套資格后，由采購部資源組通知供方進行送樣和小批試裝(管理內(nèi)容見第三章)，樣件鑒定和小批試裝合格后，供方取得供貨資格，資源組負責將其

9、納入合格供方名單5.8.2 供方取得供貨資格后，資源組負責通知供方和價格室簽定價格協(xié)議，和采購室簽定采購合同。6 記錄6.1 【配套申請表】(LX/J-LXFD-GY-001)6.2 【供方準入評價標準】(LX/J-LXFD-GY-002)配套申請表(LX/J-LXFD-GY-001)填表日期：編號:企業(yè)簡介企業(yè)全稱單位地址電話郵編傳真法人代表電話聯(lián)系人電話企業(yè)性質(zhì)國有口私有匚集體口中外合資口外資口其它口網(wǎng)址電子郵箱開戶銀行銀行帳號職工總數(shù)：技術(shù)人員數(shù)：管理人員數(shù)：操作工人數(shù)：專職檢驗員數(shù)：專職試驗員數(shù):技術(shù)員職稱：助理工程師：工程師人數(shù)：工程師之上人數(shù)：?？茖W歷：全日制本科：本科之上：具有質(zhì)

10、量體系內(nèi)審員資格人數(shù):組織機構(gòu)設置情況（機構(gòu)名稱/管理人員數(shù)/技術(shù)人員數(shù)/操作工人數(shù)/專職檢驗、試驗員數(shù)）提供資料1、生產(chǎn)許可證、稅務證登記號復印件2、同類產(chǎn)品國家認定機構(gòu)檢測方案或行業(yè)出具的等級證明、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品證書、知識產(chǎn)權(quán)證書、質(zhì)量體系認證證書復印件3、和院校、科研機構(gòu)合作、交流情況：關(guān)聯(lián)產(chǎn)品生產(chǎn)歷史產(chǎn)品名稱主供主機單位/所供車（機）型/月供量配套息向：申請單位負責人簽字：年月日申請單位（蓋章）本表使用單位：發(fā)動機本部采購部資源組保存期限：三年供方準入評價標準（LX/J-LXFD-GY-002）評價日期：編號:供方概況供方名稱地址主要產(chǎn)品聯(lián)系人電話關(guān)聯(lián)產(chǎn)品生產(chǎn)歷史（月供量/主供單位）職工人數(shù)

11、技術(shù)人員內(nèi)審員質(zhì)管人員體系資格壹、生產(chǎn)條件及生產(chǎn)管理水平（20分）序號評價項目及分值評分標準得分1生產(chǎn)能力（5分）月生產(chǎn)能力滿足供貨需求（按獨家供貨計算達需求總量的90%之上），得5分口滿足供貨需求的50%90%,得14分口低于供貨要求50%，得0分2生產(chǎn)設備及管理（8分）生產(chǎn)設備、工裝（夾具、模具、校具）、生產(chǎn)用儀器儀表精度等級和自動化程度高（同行業(yè)比較）得4分口主要設備精度等級較高，能滿足加工要求得3分口多數(shù)主要設備精度等級較低，基本能滿足加工要求得12分口不能滿足加，要求得0分口根據(jù)對生產(chǎn)設備、工裝（夾具、模具、校具）、生產(chǎn)用儀器儀表精度或t口工產(chǎn)品精度的測量分析，進行預見性保養(yǎng)維護，得

12、4分口有定期檢查維護的制度或計劃，檢查項目和檢查要求明確，記錄完整，得3分口定期維護，但檢查項目不齊、記錄不完善或周期不合理，得12分口平時不維護，發(fā)生故障后才修理，得0分口3批次管理（3分）對需進行批次管理的產(chǎn)品，后產(chǎn)品批次管理制度，組批原則明確（材料、設備、關(guān)鍵工序加工方法、班次、初物品、返修品單獨形成批次），得1分口基本?t足，得0.5分口對需進行批次管理的產(chǎn)品，對實施永久性批次標識或批次管理標識及所于位置進行了明確，抽查實物符合要求，得1分口抽查實物不符合要求得0分口有批次管理臺帳、工序間的加工流程卡，記錄的數(shù)據(jù)信息滿足批次管理制度，抽查生產(chǎn)現(xiàn)場材料、于制品批次清楚，得1分口基本滿足得

13、0.5分4倉儲管理（4分）有原材料、過程品、成品倉儲管理制度，管理項目和管理要求明確，得0.5上口,對不同材質(zhì)、規(guī)格、生產(chǎn)廠家、批次的原材料、過程品、成品及可回收利用的材料，分類存放，標識完整，得0.5分口，周轉(zhuǎn)車、盛具、包裝滿足正常生產(chǎn)所需，庫存原材料、過程品、成品無損傷、銹蝕、污染，得1分口基本?t足，得0.5分口原材料、過程品、成品入庫前進行了檢驗，抽查后檢驗合格憑證、標識得0.5上口有原材料、過程品、成品收、發(fā)、存臺帳，抽查憑證齊全、帳實相符得0.5分物料出庫符合先進先出的原則，得0.5分口。對物料的存放周期進行了明確，抽查存放的物料符合規(guī)定,得0.5分口二、質(zhì)量保證能力（50分）序號

14、評價項目及分值評分標準得分1員里體制的建立.及維護（8分）負質(zhì)量職責的公司高層管理人員職責明確，權(quán)限充分，了解掌握產(chǎn)品的質(zhì)量情況，得2分口基本滿足，得0.51.5分口質(zhì)量管理組織機構(gòu)及職能、人員職責明確，由制度規(guī)定，人力資源能有效保證該項工作的正常開展（包括學歷、職稱、從事質(zhì)量工作的經(jīng)歷等）得1分口基本滿足得0.5分口質(zhì)量管理人員不熟悉質(zhì)量管理方法得0分匚質(zhì)量方針和目標管理，以近年來目標的變化、上年目標分析作為當年目標設定的依據(jù)，對目標進行了分解，有對策計劃和實施記錄，對實施效果進行了檢查評價得1分口基本滿足得0.5分口對質(zhì)量目標未分解、無對策得0分口有管理評審記錄得0.5分口啟內(nèi)審記錄得0.

15、5分口內(nèi)審能夠有效發(fā)現(xiàn)存于的問題，不符合項整改真實有效，得1分口基本滿足得0.5分口整改措施無針對性得0分口公司每月（季度）召開質(zhì)量分析會，公司各部門主管領導參加，對上期分析會確定的質(zhì)量改進措施跟蹤檢查，對本期質(zhì)量改進有合理的措施，得1分口基本滿足得0.5分口未定期召開或未對質(zhì)量情況進行分析改進得0分口公司各部門每周（月）召開質(zhì)量分析會，對上期分析會確定的質(zhì)量改進措施跟蹤檢查，對本期質(zhì)量改進有合理的措施，得1分口基本滿足，得0.5分口未定期召開或未對質(zhì)量情況進行分析改進，得0分口2質(zhì)量培訓（4分）新工人上崗有培訓記錄，培訓內(nèi)容有針對性，特殊工種持證上崗，抽查操作者掌握本崗位關(guān)聯(lián)知識、技能，得1

16、分口基本滿足，得0.5分口關(guān)鍵工序、特殊過程操作人員有培訓記錄，培訓內(nèi)容有針對性，抽查操作者掌握本崗位關(guān)聯(lián)知識、技能，得1分口無記錄，但抽查操作者熟悉主要技能，得0.5分口檢驗員上崗有培訓、考核記錄，培訓內(nèi)容有針對性，抽查檢驗員掌握本崗位關(guān)聯(lián)知識、技能，得1分口無記錄，但抽查檢驗員熟悉標準，掌握主要技能，得0.5分口有質(zhì)量管理人員培訓（自培或外培）或?qū)W習記錄，培訓內(nèi)容有針對性，抽查掌握本崗位關(guān)聯(lián)知識、技能，得1分口基本滿足得0.5分口3現(xiàn)場管理（4分）生產(chǎn)現(xiàn)場、庫房區(qū)域劃分清楚、合理，設備、工裝、材料、輔具等物品擺放有序，現(xiàn)場清潔，無無關(guān)物品，得1分口基本滿足，得0.5分口生產(chǎn)線布置、工位設置

17、合理，相應工位有作業(yè)指導書和作業(yè)指導書、生產(chǎn)線線速規(guī)定明確合理，執(zhí)行有效，得1分口基本滿足，得0.5分口成品、于制品、材料、設備、工裝、樣件有名稱、規(guī)格、狀態(tài)（待檢、合格、待處理，于用、待修）標識且和實際相符得1分口基本滿足得0.5分口成品、于制品、材料、工裝、樣件包裝防護措施有效，無變形、生銹、污染、碰傷等問題，得1分口基本滿足，得0.5分口生產(chǎn)過程控制（9分）1、過程能力評估：供方對主要過程有評估、確認或測量記錄，得1分口2、關(guān)鍵工序、特殊過程質(zhì)量控制：設置質(zhì)量控制點，現(xiàn)場展示的質(zhì)量控制要求合理、執(zhí)行到位，得1分口基本滿足，付0.5分口現(xiàn)場未展小，仔0分口控制手段有效，控制記錄完善（如電鍍

18、槽液分析，電流、壓力、溫度、時間的控制，尺寸測量，對影響烤漆質(zhì)量的空氣清潔度的監(jiān)控等），得3分口基本滿足，得12分口無控制手段或控制手段無效，得0分口3、檢測設備（儀器儀表、量具、檢具）管理：有管理臺賬，有檢定制度或計劃，檢定方式、周期?t足要求，得1分匚基本滿足得0.5分口檢測設備種類、精度滿足需要，精度經(jīng)檢定合格，且十后效期內(nèi)，得2分口精度檢定方法基本有效得1分口不作檢定或其它形式的校驗得0分口保養(yǎng)維護符合要求得1分口基本滿足得0.5分口45檢驗試驗（8分）主要材料、外協(xié)零部件按入廠檢驗標準進行檢驗，檢驗手段有效，檢驗記錄完整，檢驗項目、頻次滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證要求得1.5分口基本滿足得0.5

19、1分口對主要材料、外協(xié)零部件定期進行材質(zhì)分析、性能試驗，且根據(jù)試驗結(jié)果進行對策，得1.5分口基本滿足，得0.51分口按過程檢驗卡對關(guān)鍵工序加工質(zhì)量進行檢驗，檢驗手段有效，檢驗記錄完整，檢驗項目、頻次滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證要求得1.5分口基本滿足得0.51分口按成口口檢駟有檢駟標準進仃檢駟，檢駟手段有效，檢駟記錄兀整，檢駟項目、頻次滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證要求，得1.5分口基本滿足，得0.51分口按產(chǎn)品技術(shù)標準定期進行可靠性、耐久性、耐候性等項目的型式試驗，有試驗標準、試驗方案，產(chǎn)品性能合格或?qū)Σ缓细耥椷M行了有效整改，得2分口基本滿足得1分口重點項未進行試驗或試驗不合格時無糾正措施得0分口6不合格品管理（6分

20、）不合格品（含原材料）管理制度完善，記錄完整，不合格品標識、隔離、修復后的檢驗、處理審批手續(xù)符合要求，得3分口基本滿足得12分口不合格原因分析準確，糾正措施、預防措施合理且得到落實，得3分口基本符合，得12分口重大、批量不合格無原因分析或糾正措施，得0分匚7質(zhì)量異常處理（5分）D質(zhì)量問題分析處理制度完善，質(zhì)量信息傳遞、處理程序明確，得0.5分匚后完整的登記、分析、處理記錄得1.5分口基本滿足得0.51分口質(zhì)量信息傳達到關(guān)聯(lián)部門，原因分析準確，糾正預防措施合理且反饋到關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)，防止再發(fā)生的對策得到落實，得2分口基本滿足，得1分口未傳達到關(guān)聯(lián)部門，得0分口需固化的措施落實到圖紙、檢基、工藝等技術(shù)文

21、件和管理制度中，得1分口不滿足，得0分口8質(zhì)量統(tǒng)計分析（3分），每月對質(zhì)量數(shù)據(jù)（質(zhì)量缺陷及發(fā)生頻次）有統(tǒng)計記錄，主要質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計齊全、正確，得1分口基本滿足，得0.5分口對統(tǒng)計數(shù)據(jù)有分析，能發(fā)現(xiàn)存十的主要問題得1分口基本滿足得0.5分匚有改進措施，跟蹤檢查得到落實，得1分口后措施、有檢查，但記錄不全，得0.5分口無糾止預防措施，得0分口9配套體系管理（3分）主要外購材料定點供應，對配套廠家的評價標準合理且有評價記錄，首次供貨進行了樣件鑒定，評價、鑒定內(nèi)容滿足隆鑫發(fā)動機要求，得1.5分口基本滿足得0.51分口無評價記錄、首次供貨未進行鑒定，得0分口，定期（月、季）對配套零部件質(zhì)量進行統(tǒng)計、評價，

22、有記錄，評價內(nèi)容滿足隆鑫發(fā)動機要求，質(zhì)量問題有整改、驗證，得1.5分口基本滿足得0.51分口三、技術(shù)管理水平（20分）序號評價項目及分值評分標準得分1技術(shù)力量（4分）皮術(shù)、開發(fā)系統(tǒng)組織及人力資源能有效保證該項工作的正常開展（包括學歷、職稱、從事技術(shù)工作的經(jīng)歷等內(nèi)容），技術(shù)、技術(shù)管理人員具有從事本專業(yè)技術(shù)工作的經(jīng)驗，開發(fā)人員具有同類產(chǎn)品開發(fā)成功的經(jīng)驗和經(jīng)歷，得4分口基本滿足得13分口抽查技術(shù)系統(tǒng)主管人員不熟悉本專業(yè)的理論知識得0分2研發(fā)條件（4分）產(chǎn)品研發(fā)制度符合要求，進行了設計、工藝、質(zhì)量評審，評審依據(jù)的檢測數(shù)據(jù)充分、有效，有評審、檢測、試驗記錄，得2分口基本滿足得1分口有研發(fā)該類產(chǎn)品需要的研

23、發(fā)及測試設備（如加工中心、三坐標儀、制圖設備及軟件、試驗設備），得1分口基本具備，得0.5分口具備工裝制造能力，得1分口基本具備得0.5分口3生產(chǎn)工藝及更改控制（5分）生產(chǎn)工藝規(guī)范，工藝參數(shù)、工藝要求明確，主要，序有檢驗卡，質(zhì)量標準明確，檢驗項目、頻次能滿足質(zhì)量保證要求，關(guān)鍵工序作業(yè)指導書能有效指導操作，現(xiàn)場使用得工藝資料現(xiàn)行有效，得3分口基本滿足得2分口主要工序有作業(yè)標準，但工質(zhì)量標準不明確，得1分口無工藝資料，得0分口工藝、工裝更改有控制制度，重要更改進行了充分驗證，得2分口有驗證但記錄不全，得1分口未驗證得0分口4皮術(shù)文件及更改控制（6分）主要材料、外協(xié)零部件有入廠檢驗標準，檢驗項目、頻

24、次滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證要求，得1.5分口基本滿足，得0.51分口成品圖紙、檢基經(jīng)主機廠確認，檢驗試驗項目、方法、頻次滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證要求，過程品圖紙、檢基完善，得2分口基本滿足，得0.51.5分口建立了完整的技術(shù)文件（圖紙、檢基、原材料檢驗標準、產(chǎn)品試驗規(guī)范等）檔案，接收、發(fā)放受控，現(xiàn)場使用的技術(shù)文件現(xiàn)行有效，得1分口基本滿足，得0.5分口有技術(shù)文件更改控制制度，重要技術(shù)更改經(jīng)生機廠認可，進行了充分驗證，審批手續(xù)完備，存檔文件、現(xiàn)場使用得技術(shù)文件更改到位，得1.5分口基本滿足得0.5分口5皮術(shù)資料（1分）收集的國家、行業(yè)標準齊備、有效，得1分口基本滿足得0.5分口四、售后服務能力（10分）序號評價項目及分值評分標準得分1售后服務（3分）對售后質(zhì)量問題