OHSMS審核通用檢查表

1、審核準(zhǔn)則：OHSMS 18001(GB/T28001-2001)制定日期：制表人：批準(zhǔn)人：要求事項(xiàng)檢查項(xiàng)目提問文件查閱實(shí)施檢查記錄4.1總要求l 組織是否建立并保持了OHS管理體系l OHS管理體系文件中是否有針對(duì)OHS問題的組織簡(jiǎn)介、廠區(qū)或社區(qū)簡(jiǎn)圖、生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介、文件受控標(biāo)識(shí)、發(fā)放清單、修改記錄頁l 最高管理者是否簽署了OHS管理體系文件發(fā)布令？l OHS管理體系文件是否覆蓋了OHSMS 18001的所有條款？實(shí)際查看OHS方針4.2OHS方針l 最高管理者是否制定了本組織的OHS方針l 最高管理者是否批準(zhǔn)、簽署了OHS方針？l OHS方針是否與本組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及OHS影

2、響相適應(yīng)？l OHS方針中是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？l OHS方針中是否包含遵守法律、法規(guī)及其他要求的承諾？l OHS方針中是否包括OHS目標(biāo)的框架？l 是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施？l 是否同上級(jí)組織的OHS方針相協(xié)調(diào)？l 是否可為公眾所獲得？l 最高管理者是否定期評(píng)審、修訂OHS方針？l 由誰主持制定的？l 何時(shí)、何地制定的？l 如何制定的？l 由誰批準(zhǔn)的？l 何時(shí)批準(zhǔn)的？l 組織活動(dòng)的性質(zhì)和OHS影響是什么？l 組織的產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模及其危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)是什么？l 組織的服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及其OHS影響是什么？l 如何向全體員工傳達(dá)的？l 采取了哪些方式？l 取得了怎樣的效果？l 上級(jí)組織有否

3、OHS方針？l 本組織的OHS方針是否征得上級(jí)組織的同意？l 是否以上級(jí)組織的OHS方針為基礎(chǔ)？l 為公眾獲得OHS方針提供了何種方便？l 何時(shí)、何地可以獲得？l 是否有定期評(píng)審規(guī)定？l 是否進(jìn)行過評(píng)審？l 評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？看OHS方針加以確認(rèn)看OHS方針加以確認(rèn)查閱OHS方針予以確認(rèn)詢問職工方針對(duì)照實(shí)地查看實(shí)地查看危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃l 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？l 是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)？l 用什么方法和怎樣辨識(shí)的l 辨識(shí)危險(xiǎn)源應(yīng)把握哪些要點(diǎn)l 如何進(jìn)行評(píng)價(jià)的？l 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新l 在制定目標(biāo)

4、時(shí)是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)l 有無程序？l 程序中是否包括了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？l 辨識(shí)時(shí)是否應(yīng)用該程序？l 辨識(shí)的范圍和對(duì)象l 是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？l 識(shí)別的過程l 采用的方法l 收集的原始資料l 是否考慮三種狀態(tài)？l 是否考慮三種時(shí)態(tài)？l 應(yīng)考慮到的主要方面是否有遺漏？l 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的OHS風(fēng)險(xiǎn)？l 評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的？l 有無評(píng)價(jià)方法、準(zhǔn)則和步驟？l 有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？l 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？l 對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？l 有無更新信息的規(guī)定？l 是否按規(guī)定實(shí)施更新？l 哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？l 其他風(fēng)險(xiǎn)如

5、何控制？4.3.2法律和其他要求l 是否建立了識(shí)別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序？l 實(shí)施上述程序的結(jié)果l 程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定？l 組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息l 本組織的守法情況及證明文件l 該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑？l 該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？l 該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)？l 相關(guān)法規(guī)清單l 相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表l 法規(guī)要求特定設(shè)備登記表l 法規(guī)要求特種物資登記表l 由誰負(fù)責(zé)？l 做得怎樣？l 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通？誰負(fù)責(zé)？l 職工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？l 過去、現(xiàn)在有無違法？l 各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？

6、l 有無守法證明性文件，如OHS評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)報(bào)告，噪聲監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)l 組織是否設(shè)定了OHS目標(biāo)l 設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面l 目標(biāo)是否得到落實(shí)？l OHS目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？l 目標(biāo)是如何確定的？l 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？l 是否形成文件？l 是否體現(xiàn)了OHS方針？l 是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？l 是否考慮了法規(guī)要求？l 是否考慮了技術(shù)上、財(cái)務(wù)及運(yùn)作上的要求？l 是否考慮了員工和相關(guān)方要求？l 是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？l 有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？l 目標(biāo)是否具體、是否量化？l 是否設(shè)置了可測(cè)參數(shù)？l 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？l 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？l 有關(guān)

7、人員是否清楚？l 是否有目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)？l OHS目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？l 依據(jù)什么評(píng)審、修訂？l 如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？OHS管理方案l 組織是否制定了OHS管理方案？l OHS管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求？l 方案是如何監(jiān)督實(shí)施的？l 方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？l 方案是否及時(shí)修訂？l 有無各相關(guān)部門和崗位的實(shí)施計(jì)劃l 方案是如何制定的？l 是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？l 方案是否經(jīng)過充分論證和批準(zhǔn)？l 是否明確了責(zé)任人？l 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？l 是否明確了時(shí)間要求？l 是否規(guī)定了資源保證？l 由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？l 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？l 是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程

8、？l 是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？l 有關(guān)人員是否參與方案的制定？l 什么情況下修訂方案？l 是否進(jìn)行過修訂？l 計(jì)劃是否分年度？l 計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)？4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)l 為實(shí)施OHS管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？l 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限l 管理者代表的職責(zé)、權(quán)限l 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的l 是否有OHS管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖？l 各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確？是否文件化？l 各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化？l 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？l 最高管理者是否任命了管理者代表，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限？l 管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？l 是否向

9、最高管理者報(bào)告OHS管理體系的運(yùn)行情況？l 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？l 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？l 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)OHS方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力l 是否確定了影響OHS的各類人員的能力要求？l 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序l 組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃l 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施？l 培訓(xùn)的記錄和評(píng)價(jià)l 是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃l 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)？l 供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？l 對(duì)從事可能產(chǎn)生重大OHS影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？效果如何？l 對(duì)人員的能力要求，

10、是否包括教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求？l 是否對(duì)人員進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員安排是否滿足要求？l 培訓(xùn)需求是如何確定的？需求情況如何？l 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？l 是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)相關(guān)的知識(shí)培訓(xùn)？l 是否有提高職工OHS意識(shí)的培訓(xùn)？l 是否有針對(duì)從事特殊工作(包括可能具有重大風(fēng)險(xiǎn)的崗位的操作人員)的特殊培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)可？l 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？l 對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？l 應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了？l 培訓(xùn)是否有教材？l 對(duì)臨時(shí)工是否培訓(xùn)？l 培訓(xùn)是否有記錄？l 培訓(xùn)是否考核？l 接受培訓(xùn)的人數(shù)和比率l 經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)范要求的ad的效果l 培訓(xùn)的

11、內(nèi)容l 培訓(xùn)的效果l 哪些人員屬于這類人員？是否明確？l 這類人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？l 這類人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？協(xié)商和溝通l 有關(guān)OHS問題的信息的接收、傳達(dá)、調(diào)整和作廢的程序是否確立？l 程序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄l 通報(bào)組織OHS方針和OHS表現(xiàn)的過程l 將OHS管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程l 異常、緊急情況下的信息如何交流？l 同外部相關(guān)方的信息交流是否進(jìn)行？l 是否有協(xié)商和交流程序？l 程序中是否規(guī)定了協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容？l 是否有對(duì)外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序？是否文件化？l 外部人員獲取OHS方針的途徑和方法？l 員工是否參與OHS方針和

12、程序的制定、修訂和評(píng)審？l 員工是否參與商討影響工作場(chǎng)所OHS的任何變化？如引入新設(shè)備、原材料、技術(shù)等l 員工是否參與OHS事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？l 員工是否了解誰是員工代表和誰是管理者代表？l 是否規(guī)定有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)的外部交流記錄？l 接收和答復(fù)員工意見建議的過程和記錄l 是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行過信息交流？l 是否通報(bào)了有關(guān)人員？l 采取何種方式通報(bào)？l 是否徹底？l 是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？l 是否參加勞動(dòng)保護(hù)團(tuán)體和地域的勞動(dòng)保護(hù)活動(dòng)？l 職工是否積極參加勞動(dòng)保護(hù)的活動(dòng)？l 是否同供方和承包方交流OHS信息？OHS管理體系文件l 本組

13、織OHS管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確l OHS管理體系文件是書面形式還是電子形式？l OHS管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關(guān)系l 相關(guān)文件是否齊全l 與OHS管理體系相關(guān)的文件有多少？是否有摘要或目錄？l 電子形式文件使用是否有效？l OHS管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足OHSMS18001要求？l OHS管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？l 表格、記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、危險(xiǎn)源清單、法規(guī)要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評(píng)報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等。l 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？l 文件是否便于查閱？4.4.5文件控制l 組織是否建立并保持文件控制程序？l 是否

14、明確規(guī)定了制定、評(píng)審、修訂文件的程序與職責(zé)l 文件編寫的質(zhì)量要求l 文件管理的具體工作是否到位l 文件是否有固定的保管場(chǎng)所和保管方法？l 是否規(guī)定及時(shí)和定期評(píng)審文件的時(shí)效性？l 是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？l 是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？l 失效但需保留的文件是如何標(biāo)識(shí)的？l 能否防止文件誤用？l 程序是如何規(guī)定的？l 如何實(shí)施的？l 由誰負(fù)責(zé)實(shí)施？l 是否有記錄？l 所有文件是否字跡清楚？l 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？l 所有文件是否均注明制定或修訂日期？l 文件的標(biāo)識(shí)、分類、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何？4.4.6運(yùn)行控制l 組織是否根據(jù)方針、目

15、標(biāo)和指標(biāo)確定了與所標(biāo)識(shí)的重大危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)l 對(duì)上述運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定l 運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效l 噪音管制l 化學(xué)品管制l 危險(xiǎn)化學(xué)品的管制l 大氣污染管制l 重大危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)有哪些？l 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？l 確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)？l 如何確定的？l 何時(shí)確定的？l 對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？l 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大風(fēng)險(xiǎn)是否規(guī)定了管理程序？l 與OHS有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？l 是否有原材料供應(yīng)商的OHS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？l 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序？l 運(yùn)行程

16、序中是否有運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之類內(nèi)容？l 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？l 程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)真執(zhí)行？是否超越控制界限？l 有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？l 員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？l 是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的OHS信息？采用何種方式通報(bào)？l 有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)？l 是否按要求記錄？l 車間噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？l 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？l 有無相關(guān)方投訴？l 化學(xué)品的保管狀況怎樣？l 是否按要求使用化學(xué)品？l 使用中是否存在滲漏情況？l 人員對(duì)化學(xué)品的性質(zhì)

17、是否了解？是否有相關(guān)MSDS？l 是否有應(yīng)急措施或計(jì)劃？l 以往是否發(fā)生過泄漏？l 有哪些危險(xiǎn)化學(xué)品？l 誰負(fù)責(zé)？是否有培訓(xùn)和資質(zhì)？l 如何管理的？是否有文件？l 標(biāo)準(zhǔn)是多少？遵守情況如何？l 污染源有哪些？l 是否有監(jiān)測(cè)計(jì)劃？4.4.7應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)l 是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大風(fēng)險(xiǎn)的事故或緊急狀態(tài)l 是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序l 依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少OHS風(fēng)險(xiǎn)l 有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？l 是否有對(duì)程序進(jìn)行修訂的規(guī)定？l 設(shè)備是否明確了？l 作業(yè)(崗位)是否明確了？l 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？l 以往是否發(fā)生過？l 一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的OHS風(fēng)險(xiǎn)？

18、l 是否有程序？l 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？l 是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？l 針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？l 對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？l 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？l 是否有明確的職責(zé)和資源保證？l 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？l 如何規(guī)定的？l 是否演練過？l 演練的效果如何？l 是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？l 有無上述記錄？l 什么情況下修訂？l 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)予以修訂？l 修訂過程是否進(jìn)行評(píng)審？l 對(duì)糾正措施和程序更改是否記錄？績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視l 組織是否建立并保持監(jiān)測(cè)和

19、測(cè)量程序？l 該程序中是否包括對(duì)目標(biāo)及管理方案完成情況的監(jiān)測(cè)l 對(duì)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的OHS績(jī)效是否測(cè)定l 程序中是否包括對(duì)OHS管理體系日常運(yùn)作的檢查l 有否定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)符合情況的程序l 測(cè)定值異常時(shí)應(yīng)如何處置？l 是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)作了規(guī)定，是否按程序要求保存記錄l 該程序是否包括了對(duì)可能具有重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的規(guī)定？l 關(guān)鍵活動(dòng)及其關(guān)鍵特性是否明確？l 這些特性是如何確定的？有哪些？l 由誰、何時(shí)確定的？l 通過對(duì)這些特性的例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？l 能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？l 是否包含對(duì)OHS管理方案執(zhí)行情況的追蹤？l

20、 能否獲得OHS績(jī)效信息？有無測(cè)定記錄？l 是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？l 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？l 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？l 對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？l 程序是怎樣規(guī)定的？l 是否按規(guī)定執(zhí)行了？l 測(cè)定了哪些OHS績(jī)效信息？l 對(duì)比(評(píng)價(jià))標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？l 評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？l 評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？l 評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)？l 是否有明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？l 出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施？l 處置是否生效？l 是否有記錄？l 監(jiān)測(cè)設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序？l 哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)？l 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？

21、l 監(jiān)測(cè)設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？l 監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施l 組織是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序l 是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序l 糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施l 伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流l 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄l 是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？l 是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？l 是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？l 是否明確規(guī)定調(diào)查和采取糾正措施的職責(zé)權(quán)限？l 在日常監(jiān)督和內(nèi)審時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合？l 對(duì)發(fā)生的事故、事

22、件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？l 對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？l 糾正措施的上述效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？l 對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查？是否采取了預(yù)防措施？l 措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的OHS風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？l 所有措施是否完成？是否生效？有無記錄？l 對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？l 程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？l 是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行更改？l 更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？4.5.3記錄l 組織是否建立了對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序l 程序的執(zhí)行情況l 記錄的作用(功能

23、)OHS記錄系統(tǒng)中是否包含下列項(xiàng)目：a) OHS危險(xiǎn)源和OHS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄b) 與適用的OHS法規(guī)要求事項(xiàng)相關(guān)的信息c) 與OHS方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度有關(guān)的記錄d) OHS管理方案e) OHS教育、培訓(xùn)f) 信息交流記錄g) 與供方和承包方相關(guān)信息的記錄h) 緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)記錄i) 監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄j) 糾正和預(yù)防措施記錄k) OHS管理體系審核記錄l) 管理評(píng)審記錄l 本組織與OHS管理有關(guān)的記錄有哪些？l 程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了歸檔？l 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？l 是否有保存期限的規(guī)定？l 記錄是否便于查閱？l 程序的有關(guān)

24、規(guī)定是否被認(rèn)真執(zhí)行？l 對(duì)記錄的管理是否符合程序規(guī)定？l 記錄的質(zhì)量如何？l 記錄是否被妥善保管，能否防止損壞、變質(zhì)和遺失？l 為實(shí)施有效的OHS管理，本組織需要哪些方面的OHS信息，現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？l 為實(shí)現(xiàn)OHS目標(biāo)，本組織如何跟蹤OHS行為參數(shù)及其他有關(guān)數(shù)據(jù)？l 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？l 職工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？l OHS危險(xiǎn)源調(diào)查表l OHS危險(xiǎn)源清單l OHS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則l OHS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄l 重大危險(xiǎn)源清單l 關(guān)鍵設(shè)備臺(tái)帳l 適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項(xiàng)一覽表l 政府及社區(qū)的要求l 本組織的規(guī)定

25、l 目標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)資料l 廢棄物排放量統(tǒng)計(jì)表l 其他OHS風(fēng)險(xiǎn)記錄l 方案執(zhí)行情況記錄l 對(duì)不同層次人員的培訓(xùn)記錄l 對(duì)特殊崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄l 內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄l 其他培訓(xùn)(OHS意識(shí)、OHS方針、OHS管理體系知識(shí)、法律、法規(guī)、OHS管理體系文件、專業(yè)知識(shí)和技能)記錄l 內(nèi)部OHS信息接收回答記錄l 外部OHS信息接收回答記錄l 合同、契約書、許可書l 有關(guān)OHS信息的交流記錄l 危險(xiǎn)化學(xué)品清單l 緊急處置過程記錄l 緊急處置報(bào)告書l 響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄l 程序修改記錄l 重大危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)記錄l 水、氣、聲、渣等測(cè)定記錄l 監(jiān)測(cè)設(shè)備檢定、校正、修理記錄l 事故、事件、不符合原因調(diào)查記錄l 糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄l 文件更改記錄l 內(nèi)部審核計(jì)劃l 內(nèi)部審核記錄l 不符合報(bào)告表l 內(nèi)部(含外部)審核報(bào)告l 管理評(píng)審計(jì)劃l 評(píng)審記錄OHS管理體系審核l 組織是否建立了OHS管理體系審核程序l 是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃(方案)l 是否定期進(jìn)行OHS管理體系審核l 是否指定(任命)了內(nèi)部OHS管理體系審核員l 審核活動(dòng)是否按程序和方案(計(jì)劃)進(jìn)行，審核結(jié)果能否判定OHS管理體系的符合性和有效性l OHS審核報(bào)告書l 程序中是