度上市公司的董監(jiān)高考試地的題目庫(kù)與詳解

1、2013年上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)題庫(kù)一、單選題1、依照證券法,以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A向不特定對(duì)象發(fā)行證券,屬于公開發(fā)行B向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券,屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券,必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券2、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，( )，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。A. 經(jīng)董事會(huì)決議 B. 根據(jù)法律規(guī)定C. 經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D. 根據(jù)公司章程規(guī)定3、依照證券法,以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述,哪項(xiàng)是正確的? ( ) A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元

2、B累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金,用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出4、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十5、股票發(fā)行采用代銷方式,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之( )的,為發(fā)行失敗。A五十B六十C七十D八十6、申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng),由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

3、A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D省級(jí)人民政府7、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載8、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A上市報(bào)告書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D法律意見書和保薦人出具

4、的上市保薦書9、公司債券上市交易后,在一定情形下,證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是: ( ) A公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用10、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說(shuō)法中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)11、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi),以及在

5、每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告,并予公告:A一個(gè)月三個(gè)月B二個(gè)月四個(gè)月C三個(gè)月六個(gè)月D六個(gè)月十二個(gè)月12、依照證券法,下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”: ( ) A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化13、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,以下說(shuō)法中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( )

6、0;A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任14、以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人15、以下不屬于證券法所稱之內(nèi)幕信息的是: ( ) A已公開的公司分配股利的計(jì)劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者

7、報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任16、依照證券法,以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè),不得買賣上市交易的股票D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票,必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定17、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法,哪項(xiàng)是正確的? ( ) A收購(gòu)要約的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市

8、公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后,公告其收購(gòu)要約D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日,并不得超過(guò)九十日18、采取協(xié)議收購(gòu)方式的,收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十B三十C四十D五十19、根據(jù)股票上市規(guī)則，應(yīng)披露的交易部分內(nèi)容中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ ( ) A對(duì)外投資B債權(quán)或債務(wù)重組C提供財(cái)務(wù)資助D購(gòu)買原材料20、根

9、據(jù)股票上市規(guī)則，上市公司董、監(jiān)、高在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，向公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料，應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)間內(nèi)？( ) A十個(gè)交易日內(nèi)B二個(gè)交易日內(nèi)C三個(gè)交易日內(nèi)D五個(gè)交易日內(nèi)21、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,以下敘述中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密22、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為,符合法律規(guī)定的有: ( )

10、0;A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C為投資者提供證券咨詢服務(wù)D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息23、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,對(duì)其實(shí)施的以下處罰中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的? ( ) A責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

11、24、發(fā)行無(wú)記名股票的股份有限公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開（）前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日25、根據(jù)公司法，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十 D.百分之十五26、股份有限公司的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)公司法的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：（）A. 副董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席C.工會(huì)主席D.董事會(huì)秘書 27、股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是：（）A. 股東大會(huì)選舉產(chǎn)生B. 董事會(huì)聘任C. 全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生D. 職工民主選舉產(chǎn)生28、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

12、或監(jiān)事的說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（）A. 監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B. 監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C. 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D. 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)29、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是：（）A. 挪用公司資金 B. 按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C. 將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D. 擅自披露公司秘密30、公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由（）簽名，公司蓋章。A.董事B. 總經(jīng)

13、理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.法定代表人31、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法（ ）。A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)B.經(jīng)審查驗(yàn)證 C.經(jīng)主管部門同意 D.公司登記機(jī)關(guān)審核二、判斷題1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定,其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的,適用證券法。A、對(duì)B、錯(cuò)2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的,無(wú)論股票發(fā)行、上市與否,均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人,保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)3、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

14、理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn),但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。A、對(duì)B、錯(cuò)4、上市公司發(fā)行新股,無(wú)論公開與否,均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合證券法關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)6、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬(wàn)元。A、對(duì)B、錯(cuò)7、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。A、對(duì)B、錯(cuò)8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦

15、資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A、對(duì)B、錯(cuò)9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣,并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。A、對(duì)B、錯(cuò)10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外,還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。A、對(duì)B、錯(cuò)11、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法,并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)12、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件,但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)13、上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。A、對(duì)B、錯(cuò)14、公司向證

16、券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一,就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。A、對(duì)B、錯(cuò)15、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕,因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為,上市公司無(wú)需就此事件作出披露。A、對(duì)B、錯(cuò)16、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)17、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員,在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易,但在公開后即可合

17、法地買賣。A、對(duì)B、錯(cuò)18、采取要約收購(gòu)方式的,收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。A、對(duì)B、錯(cuò)19、通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約,但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A、對(duì)B、錯(cuò)20、收購(gòu)期限屆滿,因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的,其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。A、對(duì)

18、B、錯(cuò)21、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。A、對(duì)B、錯(cuò)22、上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。A、對(duì)B、錯(cuò)23、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的,可以是證券交易所的會(huì)員,也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。A、對(duì)B、錯(cuò)24、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后,才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。A、對(duì)B、錯(cuò)25、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事,對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的,不得擔(dān)任證券公司的董事。A、對(duì)B、錯(cuò)26、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納

19、的資金及其他依法籌集的資金組成,其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。A、對(duì)B、錯(cuò)27、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)28、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外。A、對(duì)B、錯(cuò)29、在按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下,證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。A、對(duì)B、錯(cuò)30、國(guó)務(wù)院證

20、券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；A、對(duì)B、錯(cuò)31、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限一般不得超過(guò)十五個(gè)交易日。A、對(duì)B、錯(cuò)32、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。A、對(duì)B、錯(cuò)33、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取

21、締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。A、對(duì)B、錯(cuò)34、證券法中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。A、對(duì)B、錯(cuò)35、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)36、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之三十。A、對(duì)B、錯(cuò)37、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表

22、決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。A、對(duì)B、錯(cuò)38、公司法規(guī)定召開臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開十五日前通知各股東。A、對(duì)B、錯(cuò)39、刑法修正案六將刑法第161條修改為“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金?！盇、對(duì)B、錯(cuò)40、公司法規(guī)定，公司經(jīng)理可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。A、對(duì)B、錯(cuò)41、有限責(zé)任公司股東會(huì)行

23、使的十一條職權(quán)中包括有：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。A、對(duì)B、錯(cuò)42、上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。A、對(duì)B、錯(cuò)三、多選題1、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，如何處理？( ) A應(yīng)撤銷決定 B尚未發(fā)行的，應(yīng)停止發(fā)行 C保薦人不能證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的，要與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任D已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還 2、選

24、項(xiàng)所列哪些是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職能？( ) A接受投資者的委托代為買賣證券B證券的存管 C向投資者提供證券的投資咨詢服務(wù)D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 3、選項(xiàng)關(guān)于證券承銷的表述中，哪些是正確的？( ) A證券承銷有期限的限制，最長(zhǎng)不得超過(guò)90日 B從事證券承銷的證券公司只能是綜合類證券公司 C向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷 D證券公司承銷證券時(shí)應(yīng)對(duì)公開募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)含有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng) 4、下列關(guān)于證券公司的表述中，哪幾項(xiàng)是正確的？

25、( ) A證券公司是以盈利為目的的企業(yè)法人 B證券公司不再劃分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司 C證券公司可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu) D證券公司不能進(jìn)入證券的發(fā)行市場(chǎng) 四、簡(jiǎn)答1、上市公司高級(jí)管理人員包括的范圍？2、什么是一人有限責(zé)任公司？3、什么是上市公司？4、簡(jiǎn)述公司設(shè)立與公司成立的區(qū)別？5、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？6、有限責(zé)任公司的特點(diǎn)主要包括哪些？ 7、股份有限公司具有哪些特點(diǎn)？8、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？9、股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，它具有哪些特征？10、簡(jiǎn)述公司債券的內(nèi)涵？ 11、公司如何分配當(dāng)年利潤(rùn)？

26、12、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的特征主要有哪些？13、證券的法律特征是什么？14、操縱市場(chǎng)行為主要是哪些？15、簡(jiǎn)述上市公司收購(gòu)的分類？16、什么是實(shí)際控制人？17、簡(jiǎn)述交易所股票上市規(guī)則所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？18、簡(jiǎn)述公司集團(tuán)的內(nèi)涵？19、上市公司通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避信息披露、報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照證券法第一百九十三條給予那些處罰？20、簡(jiǎn)述上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格？21、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)有哪些？22、刑法修正案六在刑法第169條后增加一條，規(guī)定了上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利、操縱

27、上市公司從事的哪些行為，致使上市公司利益遭受重大損失的，將被處以有期徒刑或者拘役？23、上市公司對(duì)外提供擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批的，包括但不限于哪些情形？24、簡(jiǎn)述股份有限公司的臨時(shí)股東大會(huì)。25、簡(jiǎn)述我國(guó)公司法對(duì)有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券的限制。26、簡(jiǎn)述我國(guó)公司法對(duì)股份有限公司回購(gòu)本公司股份的規(guī)定。27、“掏空”上市公司，即損害上市公司利益罪的行為有哪些？28、試述內(nèi)幕交易的危害性，并結(jié)合公司實(shí)際談?wù)勅绾畏揽貎?nèi)幕交易行為。29、信息腐敗的危害有哪些？30、請(qǐng)結(jié)合公司實(shí)際情況，請(qǐng)?zhí)岢銮袑?shí)可行的，能夠做到規(guī)范和發(fā)展并舉的具體措施。題庫(kù)答案一、單選題（1-31題）：1C 2C 3B 4D 5C 6B

28、 7B 8C 9B 10D 11B 12A 13D 14D 15A 16C 17C 18B 19D 20D21A 22C 23B 24C 25A 26A 27C 28C 29B 30D 31A 二、判斷題（1-42題）：1A 2B 3B 4A 5A 6B 7A 8A 9B 10A 11B 12A 13B 14A 15B 16A 17B 18A 19B 20A 21A 22A 23B 24B 25B 26B 27B 28A 29A 30A 31A 32A 33B 34B 35B 36B 37A 38A 39A 40B 41A 42A三、多選題（1-4題）：1ABCD 2BD 3ACD 4ABC

29、四、簡(jiǎn)答（1-26題）：1、上市公司高級(jí)管理人員包括的范圍？答：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。2、什么是一人有限責(zé)任公司？答：一人有限責(zé)任公司, 是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。3、什么是上市公司？答：上市公司指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。4、簡(jiǎn)述公司設(shè)立與公司成立的區(qū)別？答：（1）行為性質(zhì)不同：公司設(shè)立是指發(fā)起人依照法定條件和程序所進(jìn)行的創(chuàng)立行為，其性質(zhì)屬于民事行為，公司成立主要是由發(fā)直人的設(shè)立行為引發(fā)政府主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的行政行為，公司成立是設(shè)立行為追求的目標(biāo)和結(jié)果。（2）行為效力不同：公司設(shè)立

30、是公司成立的前提，但公司設(shè)立并不必然導(dǎo)致公司成立。公司雖然完成全部設(shè)立行為，但在未取得政府許可，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照前公司仍然不能成立，不能享有權(quán)利能力和行為能力，不能以自己的名義對(duì)外交易。公司一旦成立，即取得獨(dú)立的民事主體地位。（3）行為主體不同：公司設(shè)立行為的實(shí)質(zhì)是民事行為，其行為主體是發(fā)起人；公司成立是發(fā)起人行為和行政行為共同作用的結(jié)果，成立行為的主體包括政府主管機(jī)關(guān)和發(fā)起人。5、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？答：（一）股東符合法定人數(shù)； （二）股東出資達(dá)到法定資本最低限額； （三）股東共同制定公司章程； （四）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)； （五）有公司住所。6、有限責(zé)

31、任公司的特點(diǎn)主要包括哪些？答：（1）人資兩合性； （2）封閉性； （3）規(guī)模可大可小，適應(yīng)性強(qiáng)； （4）設(shè)立程序簡(jiǎn)單； （5）組織設(shè)置靈活 （6）公司與股東的直接關(guān)聯(lián)程度高7、股份有限公司具有哪些特點(diǎn)？答：（1）公司人格獨(dú)立（2）股東責(zé)任有限（3）公司性質(zhì)的姿合性； （4）股東人數(shù)的無(wú)窮性； （5）公司資本的股份性； （6）股份形式的證券性。8、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？答：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（ 2人以上200人以下且50%以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所）（二）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；（三）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；

32、（四）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；（五）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（六）有公司住所。9、股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，它具有哪些特征？答：（1）股票只能是股份有限公司成立后簽發(fā)給股東的證明其所持股份的憑證； （2）股票是一種有價(jià)證券； （3）股票是一種要式證券； （4）股票是一種無(wú)限期證券。10、簡(jiǎn)述公司債券的內(nèi)涵？答：公司債并不是指所有以公司作為債務(wù)人對(duì)外所形成的債，而僅指以有價(jià)證券這種特定形式所形成的公司債務(wù)。11、公司如何分配當(dāng)年利潤(rùn)？答：（1）依法繳納所得稅； （2）用當(dāng)年的稅后利潤(rùn)彌補(bǔ)歷年所留的虧損； （3）提取法定公積金；

33、（4）提取任意公積金； （5）向股東分配股利。12、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的特征主要有哪些？答：（1）外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)由外國(guó)公司設(shè)立，其具有與外國(guó)公司相同的國(guó)籍； （2）外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立的法人資格； （3）外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)須以營(yíng)利為目的，并在中國(guó)境內(nèi)開展?fàn)I業(yè)活動(dòng)。13、證券的法律特征是什么？答：1、證券是一種權(quán)利憑證，2、證券具有流通性，3、要式性和等值性，4、風(fēng)險(xiǎn)性，5、虛擬性。14、操縱市場(chǎng)行為主要是哪些？答：通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格或交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易交割或數(shù)

34、量在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行交易，影響交易交割或數(shù)量。15、簡(jiǎn)述上市公司收購(gòu)的分類？答：（一）要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和競(jìng)價(jià)收購(gòu)；（二）自愿收購(gòu)與強(qiáng)制收購(gòu)；（三）部分收購(gòu)和全面收購(gòu)；（四）直接收購(gòu)與間接收購(gòu)。16、什么是實(shí)際控制人？答：實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。17、簡(jiǎn)述交易所股票上市規(guī)則所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？答：關(guān)聯(lián)法人包括：(1)直接或間接的控制上市公司的法人或其他組織；（2）由前項(xiàng)所述法人或其他組織直接或間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（3）由上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或

35、擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動(dòng)人；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人或其他組織。關(guān)聯(lián)自然人包括：(1)直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（3）直接或間接的控制上市公司的法人或其他組織的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（4）本條(1) （2）所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和

36、子女配偶的父母；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能造成上市公司對(duì)其利益傾斜的自然人。18、簡(jiǎn)述公司集團(tuán)的內(nèi)涵？答：公司集團(tuán)，即指母公司和一個(gè)或數(shù)個(gè)子公司的總和。它本身不是一個(gè)獨(dú)立的法律主體，而僅僅是表明眾多公司之間具有的一種特殊關(guān)系。19、上市公司通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避信息披露、報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照證券法第一百九十三條給予那些處罰？答：責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處于三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。20、簡(jiǎn)述上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

37、員的任職資格？答：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。（六）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁

38、入期；（七）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿兩年；（八）最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所處罰和懲戒的其他情況。 21、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)有哪些？答：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（不包括監(jiān)事）（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭