公司法——論股東代表訴訟制度

1、中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院在職研究生課程班題目課程作業(yè):論股東代表訴訟制度姓名：凌云學(xué)號：100800318專業(yè)：民商經(jīng)濟(jì)法科目：公司法任課老師：吳景明一、股東代表訴訟的概念及制度意義股東代表訴訟，又稱派生訴訟、股東代位訴訟，是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到他人侵害，特別是受到有控制權(quán)的股東、母公司、董事和管理人員等的侵害而公司怠于行使訴權(quán)時，符合法定條件的股東以自己名義為公司的利益對侵害人提起訴訟，追究其法律責(zé)任的訴訟制度。股東代表訴訟制度是現(xiàn)代公司法的一項(xiàng)重要內(nèi)容，成為彌補(bǔ)公司治理結(jié)構(gòu)缺陷及其它救濟(jì)方法不足的必要手段，在保護(hù)中小股東權(quán)益等方面發(fā)揮著重要作用。作為對公司少數(shù)股東保護(hù)的最后一道屏障股東

2、代表訴訟發(fā)端于英美國家判例法，現(xiàn)已為大陸法系和英美法系大多數(shù)國家的商事立法所確認(rèn)。股東代表訴訟制度是隨著對少數(shù)股東權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而逐漸發(fā)展起來和不斷完善的。根據(jù)傳統(tǒng)公司法理論，公司的內(nèi)部權(quán)力在股東大會、董事會、監(jiān)事會之間進(jìn)行有效配置，并通過三者的分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約來實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部權(quán)力的制衡。這就在公司法中既植入利益驅(qū)動機(jī)制，又有硬性的法律約束機(jī)制。但隨著現(xiàn)代公司的發(fā)展，實(shí)踐中董事會的權(quán)限日益擴(kuò)張，以往的股東大會中心主義逐漸被董事會中心主義所取代。股東代表訴訟制度即是平衡利益機(jī)制的一種典型代表。股東大會、董事會、監(jiān)事會，分別享有明確的職權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)，由此使董事會處于股東大會和監(jiān)事會的

3、雙重監(jiān)控下。因?yàn)槎聲鳛楣蓶|大會的代理人和公司的經(jīng)營者，必然存在一定程度的偷懶行為（其付出的努力少于獲得的報酬）和機(jī)會主義傾向（經(jīng)營者付出的努力是為了增加自己的而非所有者的權(quán)益），委托人（股東大會）和代理人（董事會）之間的信息不對稱更增加了上述兩種情況發(fā)生的可能性。如果只依賴代理人的道德自律（諾斯稱之為第一方監(jiān)督），無異于一種風(fēng)險，難以保證代理人顧及并且不損害所有者的利益，因此作為中小股東一定要有一定的法定權(quán)力去進(jìn)行監(jiān)督這種情況的發(fā)生。二、我國股東代表訴訟制度的法律規(guī)定公司法第150條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

4、賠償責(zé)任。在發(fā)生該條規(guī)定的情形時，公司法接著在第152條規(guī)定：“董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損

5、害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。”除此之外，該條還規(guī)定：他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，上述股東可以依照前述規(guī)定向人民法院提起訴訟。這就是我國公司法規(guī)定的股東代表訴訟制度，它賦予了公司股東為公司利益而以自己的名義直接向法院提起訴訟的權(quán)利。我國公司法雖以法律形式確立股東代表訴訟制度，但規(guī)定相當(dāng)原則，可操作性不強(qiáng)，漏洞較多。例如賦予了股東及其監(jiān)事某些監(jiān)督糾錯的權(quán)利，但并沒有規(guī)定在公司怠于提起訴訟情況下股東有提起代表訴訟的權(quán)利，其結(jié)果是，當(dāng)公司的董事、經(jīng)理違反法律規(guī)定或者未盡忠實(shí)和善良管理義務(wù)，而致公司和股東的利益受到損害時,難以得到司法救濟(jì)；我國民

6、事訴訟法雖有集團(tuán)訴訟、代表訴訟的規(guī)定，但對公司股東代表訴訟問題也未作明文規(guī)定。比較分析英美法系和大陸法系的股東代表訴訟制度并結(jié)合我國相關(guān)訴訟制度的發(fā)展，我們不難看出我國的股東代表訴訟制度仍有許多有待改善之處。三、股東代表訴訟制度的特征和限制條件（一）股東代表訴訟的特征1、股東代表訴訟是基于股東所在公司的法律救濟(jì)請求權(quán)而產(chǎn)生的，這種權(quán)利不是股東傳統(tǒng)意義上的因其出資而享有的股權(quán)，而是由公司本身的權(quán)利而傳來的，由股東行使的。因此，我們要注意股東直接訴訟和股東代位訴訟的區(qū)別。股東直接訴訟是直接根據(jù)其出資而享有一定的起訴權(quán)，維護(hù)自身的權(quán)益，而股東代表訴訟只是股東代表公司行使一定的訴訟請求權(quán)，其獲得的利益

7、或判決的結(jié)果都只是由公司承擔(dān)，而與股東私人利益并無掛鉤，股東只是作為股東身份間接地享有公司獲得的利益而已。2、股東代表訴訟的原告必須是公司的股東，一人或多人都可以提起股東代表訴訟，但并非只要是公司的股東，在任何條件下都可以提起股東代表訴訟，不同的國家對該制度有不同的限制，其旨在防止某些惡意的股東進(jìn)行濫訴，如前文所述，作為原告的股東必須是有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上股份的股東。3、法院判決的結(jié)果直接由公司承擔(dān)。股東作為名義上的訴訟方，股東沒有任何資格、權(quán)利和權(quán)益。也就是說原告股東不能取得任何權(quán)益，法院對該案的判決結(jié)果都直接歸結(jié)于公司承擔(dān)，這是

8、股東代位訴訟最典型的特征，這說明股東只是代表訴訟的過程而已。4、股東代表訴訟發(fā)生在其怠于行使訴訟權(quán)利的情況下。也就是說，若公司不采取訴訟手段進(jìn)行保護(hù)自己的合法權(quán)益時，則可能發(fā)生公司權(quán)益受損失之情形。只有在這種條件下，才可能發(fā)生股東代表訴訟。而怠于行使的情形根據(jù)公司法的規(guī)定，如前文所述有三種情況：為拒絕提起訴訟，或者自收到請求三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的情形下。（二）股東代表訴訟的限制條件股東在提起訴訟時要注意一些限制條件，包括1、股東的主體資格，即股東必須在侵權(quán)行為發(fā)生時具備股東身份，并在提起和進(jìn)行代位訴訟時一直保有股東身份；股東身份是原告資格的基本標(biāo)準(zhǔn)，只有一直保持股東身份，才可以提起股東代位訴訟，公司法對該股東身份的具體規(guī)定是有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八2、用盡十日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上股份的股東內(nèi)