寬恕制度(改).

1、寬恕制度資料收集和整合：黃子真、鄧斐PPT制作：高超、沈雨綺、陳俊如匯報人：唐曉敏、季其穎、謝怡童、侯蘇潔、梁腕嘉、龔柯宇、黃子真指導(dǎo)老師：葉高芬目錄頁CONTENTS PAGEP1.基礎(chǔ)理論P(yáng)2.案件分析P3.國內(nèi)外比較P4.總結(jié)Part1基礎(chǔ)理論P(yáng)art 1Part 2Part 3Part 44我國的寬恕制度 寬恕制度是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉案卡特爾展開調(diào)查之前或之后，違法當(dāng)事人主動向主管機(jī)構(gòu)報告，提供相應(yīng)信息或證據(jù)，持續(xù)、全面地配合調(diào)查以及符合法定其他條件時，法律全部或部分豁免處罰的制度。寬恕制度可以分為全部豁免和部分豁免。全部豁免是指免除當(dāng)事人本應(yīng)受到的全部處罰；部分豁免是減輕應(yīng)對當(dāng)事人

2、處以的處罰。Part 1Part 2Part 3Part 45國內(nèi)外相關(guān)法條國內(nèi)相關(guān)法條國外Part 1Part 2Part 3Part 46我國關(guān)于寬恕制度不同法律的比較具體法條具體法條制定部門制定部門針對主體針對主體作用作用反壟斷法的第四十反壟斷法的第四十六條第二款六條第二款對寬恕制度的總的規(guī)定對寬恕制度的總的規(guī)定起到綱領(lǐng)性的作用起到綱領(lǐng)性的作用工商行政管理機(jī)關(guān)禁工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定第十二條第十二條工商部門工商部門有關(guān)壟斷協(xié)議、濫用市有關(guān)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的寬恕制度場支配地位的寬恕制度的規(guī)定的規(guī)定維護(hù)市場秩序最終達(dá)到維護(hù)市場秩序最終達(dá)到保護(hù)消費(fèi)

3、者的合法權(quán)益。保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。反價格壟斷行政執(zhí)法反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定第十四條行程序規(guī)定第十四條行政管理機(jī)關(guān)政管理機(jī)關(guān)壟壟斷協(xié)議斷協(xié)議濫用市場支配地位案濫用市場支配地位案件程序規(guī)定第二十條件程序規(guī)定第二十條國家發(fā)改委國家發(fā)改委針對價格卡特爾實(shí)施的針對價格卡特爾實(shí)施的有關(guān)規(guī)定有關(guān)規(guī)定Part2案例分析Part 1Part 2Part 3Part 48案例一：廣東海砂案一二寬大處理細(xì)節(jié)焦點(diǎn)挖掘 我國反壟斷法針對卡特爾行為并未規(guī)定刑事責(zé)任。我國目前對卡特爾的處罰僅限于民事處罰和行政處罰，雖然民事處罰能適度補(bǔ)償受害人，但其主要目的不在懲罰，而行政罰款的威懾力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。因此應(yīng)建議設(shè)立以行政罰款

4、為主，輔之以必要的刑事處罰和民事處罰的法律責(zé)任機(jī)制。 廣東省物價局對有關(guān)公司實(shí)施了行政處罰，總計罰款75.92萬元。其中，對主動提供部分重要證據(jù)的廣東寶海砂石有限公司，依據(jù)反壟斷法第四十六條第二款規(guī)定，按照50%幅度減輕罰款；對東莞江海貿(mào)易有限公司、深圳東海世紀(jì)信息咨詢有限公司處上年度銷售額10%的罰款。案情簡介：2011年以來，廣東省建設(shè)用海砂價格異常上漲，短時間內(nèi)價格接近翻倍，引起省政府的高度重視。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，省內(nèi)多家海砂開采資格企業(yè)結(jié)成價格聯(lián)盟推高海砂價格，海砂聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)高層對海砂開采資源費(fèi)進(jìn)行溝通協(xié)商，推高了海砂價格。根據(jù)反壟斷法，省物價局對海砂聯(lián)盟中起牽頭和組織作用的東莞市江海貿(mào)易有

5、限公司、廣東寶海沙石有限公司，以及聯(lián)盟內(nèi)的主要獲利者深圳東海世紀(jì)信息咨詢有限公司實(shí)施了行政處罰，罰款總額759247元。Part 1Part 2Part 3Part 49案例二：2013年液晶面板案一二寬大處理細(xì)節(jié)焦點(diǎn)挖掘 國家發(fā)改委制定的寬大制度中，并沒有名額的限制。除了第一位的全額免除以及第二位的不低于50%減免，第三位及以后順位均可適用不高于50%的減免。與歐美日等地區(qū)的反壟斷法相比較，中國的寬大制度是最為靈活的。 在中國獲得減免的前提之一是 “提供重要證據(jù)”，這是 執(zhí)法部門靈活裁量的根據(jù)。 在本案中，友達(dá)最先主動向國家發(fā)展和改革委員會“自首”，對友達(dá)的處罰只是返還和沒收非法所得,免除了

6、罰款。 而除了三星的罰款金額為其違法所得的兩倍之外，其他四家企業(yè)的罰款金額均為其違法所得的50%，可以想見這四家企業(yè)也進(jìn)行了“自首”，只不過順位落后于友達(dá)。案情簡介： 2006年12月以來，國家發(fā)改委多次收到舉報，反映從2001年起，韓國三星、LG，我國臺灣地區(qū)奇美、友達(dá)等液晶面板企業(yè)，操縱液晶面板價格，在中國大陸實(shí)施價格壟斷行為。 在發(fā)改委調(diào)查過程中，相關(guān)企業(yè)主動報告了合謀操縱液晶面板價格的情況。經(jīng)查實(shí)，2001年至2006年，六家企業(yè)共召開53次“晶體會議”，主要內(nèi)容是協(xié)商液晶面板價格。在中國大陸境內(nèi)銷售液晶面板時，操縱市場價格。 ，2013年1月4日，國家發(fā)改委開出3.53億元的罰單。P

7、art 1Part 2Part 3Part 410案例三：2013年嬰兒奶粉案一二寬大處理細(xì)節(jié)焦點(diǎn)挖掘 我國沒有統(tǒng)一的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)， 而是由商務(wù)部、發(fā)改委和工商總局三個部門來承擔(dān)反壟斷的重任，容易造成權(quán)限重疊， 執(zhí)法權(quán)比較分散的狀況。 在該案中，能夠配合調(diào)查，并主動整改的多美滋嬰幼兒食品、雅培貿(mào)易(上海)有限公司、富仕蘭食品貿(mào)易(上海)有限公司、恒天然商貿(mào)(上海)有限公司均被處上一年度銷售額3%的罰款。案情簡介： 7月初，發(fā)改委宣布對美贊臣、雅培和惠氏等多家奶粉廠商展開反價格壟斷調(diào)查。 8月，發(fā)改委宣布了調(diào)查結(jié)果， 6家奶粉企業(yè)被處以總數(shù)為6 .6873億元的罰款。其中，廣州市合生元生物制品

8、有限公司被處上一年度銷售額6%的罰款，計1.629億元；美贊臣營養(yǎng)品(中國)有限公司被處上一年度銷售額4%的罰款，計2 .0376億元；多美滋嬰幼兒食品有限公司、雅培貿(mào)易(上海)有限公司、富仕蘭食品貿(mào)易(上海)有限公司、恒天然商貿(mào)(上海)有限公司各處上一年度銷售額3%的罰款。Part 1Part 2Part 3Part 411案例四：海南三亞水晶店價格壟斷案一二寬大處理細(xì)節(jié)焦點(diǎn)挖掘反壟斷法第四十六條第二款所稱“經(jīng)營者”，是指參與了該壟斷協(xié)議的經(jīng)營者。但是對壟斷協(xié)議的發(fā)起者或組織者等，反壟斷法沒有明確規(guī)定。 “反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰”，這意味著對符合條件的申請者，我國

9、賦予反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)給予寬恕的自由裁量權(quán)。 執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)違法情節(jié)和配合程度的不同，對各企業(yè)分別做出了處罰，其中對帝佳水晶購物店，鑒于其在檢查中主動報告達(dá)成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，對其參與達(dá)成并實(shí)施價格壟斷協(xié)議的行為免除處罰。案件簡介：2012年5-6月，由海石水晶購物店?duì)款^，組織帝佳、昌源兩家水晶購物店多次召開協(xié)調(diào)會，協(xié)商水晶價格、傭金標(biāo)準(zhǔn)、市場份額以及操作細(xì)節(jié)等多項(xiàng)內(nèi)容，并正式簽訂海南水晶行業(yè)自律公約 等協(xié)議。2012年6月底7月初，三家水晶店開始執(zhí)行自律公約，嚴(yán)重限制了水晶購物店之間的價格競爭，特別是實(shí)施收入再分配機(jī)制，導(dǎo)致市場被人為劃分，遏制了水晶店的競爭活力，屬于達(dá)成并

10、實(shí)施價格壟斷協(xié)議的違法行為。2013年8月，執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)違法情節(jié)和配合程度的不同，做出了相應(yīng)的處罰。Part 1Part 2Part 3Part 412案例五：今年汽車壟斷案件一寬大處理細(xì)節(jié) 汽車零部件價格壟斷案的處罰決定為：一、對第一家免除處罰。二、對第二家處上一年度銷售額4%的罰款。軸承價格壟斷案的處罰決定為：一、對第一家免除處罰。二、對第二家提交涉及中國市場所有證據(jù)和銷售數(shù)據(jù)的精工，處上一年度銷售額4%的罰款。案件簡介：國家發(fā)改委查實(shí)，2000年1月至2010年2月，日立、電裝等8家日本汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)在日本進(jìn)行會談，協(xié)商價格。此外，經(jīng)調(diào)查，2000年至2011年6月，不二越、精工

11、等4家軸承生產(chǎn)企業(yè)在日本組織召開亞洲研究會，在上海組織召開出口市場會議，實(shí)施了漲價行為。發(fā)改委表示，兩個案件中，當(dāng)事人多次達(dá)成并實(shí)施價格壟斷協(xié)議，違法行為持續(xù)時間超過10年，違法情節(jié)嚴(yán)重，國家發(fā)展改革委依法予以從重處罰，同時對主動提供重要證據(jù)的相關(guān)當(dāng)事人適用了反壟斷法減輕或免除處罰的條款。二反壟斷法第46條第二款引申出只要經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并且提供重要證據(jù)的，經(jīng)營者仍然可能獲得處罰上的寬恕。但是這樣完全的違背了寬恕制度的初衷即節(jié)約調(diào)查成本，而且也會使寬恕制度成為卡特爾參與者規(guī)避法律責(zé)任的工具。焦點(diǎn)挖掘Part 1Part 2Part 3Part 413案件所反

12、映的中國寬恕制度的不足1234未未指明可適用寬指明可適用寬恕制度的經(jīng)營者恕制度的經(jīng)營者的的范圍范圍。對對壟斷協(xié)議成員壟斷協(xié)議成員報告的時間未作報告的時間未作出明確規(guī)定出明確規(guī)定。執(zhí)法機(jī)構(gòu)自由執(zhí)法機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)過大。裁量權(quán)過大。納入寬恕范圍納入寬恕范圍的處罰機(jī)制不的處罰機(jī)制不盡完善盡完善Part3國內(nèi)外比較Part 1Part 2Part 3Part 415國外寬恕制度條件的比較（一）歐盟寬恕政策的適用條件1、歐盟也對第一個坦白的企業(yè)適用自動的寬恕政策，只要其符合4個條件即可：（1）不存在相關(guān)行業(yè)的調(diào)查；（2）坦白的組織立即終止其卡特爾行為；（3）該企業(yè)未恐嚇其他組織參與卡特爾；（4）申請人同意

13、在調(diào)查和指控中給予持續(xù)的合作。2、歐盟對調(diào)查已開始，但證據(jù)尚未充足情況下的寬恕方案適用加以了規(guī)定。3、歐盟明確規(guī)定寬恕制度不豁免申請人的民事賠償責(zé)任寬恕制度不豁免申請人的民事賠償責(zé)任。4、歐盟對于卡特爾僅能罰款，而不能處以監(jiān)禁刑，僅能罰款，而不能處以監(jiān)禁刑，即自首和坦白的企業(yè)能獲得的效用較之美國要低。5、歐盟對于自首或坦白的企業(yè)提交書面證據(jù)要求自首或坦白的企業(yè)提交書面證據(jù)要求較之美國要高高，如提供卡特爾成員會面的會議記錄和議程等。Part 1Part 2Part 3Part 416國外寬恕制度條件的比較（一）澳大利亞寬恕政策的適用條件適用主體企業(yè)和個人適用范圍減輕監(jiān)禁的處罰或減少罰金適用條件經(jīng)

14、營者提供情報必須詳細(xì)而且準(zhǔn)確、全面。如果企業(yè)申請寬恕，合作的行為必須是企業(yè)的集體行為，必須保障相關(guān)管理者或雇員的權(quán)益。刑事制裁：2010競爭與消費(fèi)者法第一款規(guī)定：公司若訂立含有卡特爾規(guī)定的合同、約定或諒解行為，將構(gòu)成犯罪；該款第三條規(guī)定了具體的刑事處罰；該法第七十六條規(guī)定了處罰內(nèi)容：對于公司，罰金或者民事賠償金額上限不超過1000萬美元，或者卡特爾行為所獲利利益的3倍，或者在獲利無法計算時的前12個月營業(yè)額的10%。該法第七十九條規(guī)定了對個人的處罰：違法的卡特爾行為可以執(zhí)行不超過10年的有期徒刑或者22萬美金的罰金，或者根據(jù)情況并處以上兩種懲罰。Part 1Part 2Part 3Part 4

15、17國外寬恕制度條件的比較(二)歐共體寬恕政策的適用條件歐共體關(guān)于寬恕政策的適用主要是罰款的減免。根據(jù)關(guān)于在卡特爾案件中免征或者減征罰款的通告,歐共體將這種待遇分為免除罰款和減少罰款兩種情形而分別規(guī)定了不同條件。(1)申請者是第一個告發(fā)者第一個告發(fā)者;(2)該申請者所提供的信息和證據(jù)能夠足以使委員會對該卡特爾進(jìn)行有針對性的調(diào)查,或者可以發(fā)現(xiàn)違反歐共體條約第81條所列行為;(3)申請者自申請開始,能夠給予真誠、全面、持續(xù)地配合真誠、全面、持續(xù)地配合;(4)除非委員會認(rèn)為有利于調(diào)查的完整性,否則,申請者必須立即停止所參與的卡特爾行為;(5)申請者不存在銷毀、偽造或隱瞞有關(guān)證據(jù)的情形不存在銷毀、偽造

16、或隱瞞有關(guān)證據(jù)的情形,并且不得披露相關(guān)事實(shí),除非向其他競爭機(jī)構(gòu)披露。(1)申請者必須提供關(guān)于違法卡特爾的具有“附加價值”的證據(jù);(2)申請者自申請時起能夠給予真誠、持續(xù)、全面地配合;(3)除非委員會認(rèn)為有利于調(diào)查的完整性,否則,申請者必須立即停止所參與的卡特爾行為。符合以上條件的,根據(jù)提供具有重大附加價值證據(jù)的先后順序,給予不同程度的減免待遇:第一個提供者減免第一個提供者減免30%-50%,第二個提供第二個提供者減免者減免20%-30%,隨后的提供者減免隨后的提供者減免20%以下。以下。Part 1Part 2Part 3Part 418國外寬恕制度條件的比較(三)寬恕政策適用條件的一般歸納縱

17、觀上述美國和歐共體寬恕制度的設(shè)計,適用寬恕制度一般應(yīng)當(dāng)符合以下條件:1、告發(fā)者必須是該卡特爾的成員。告發(fā)者必須是該卡特爾的成員。2、告發(fā)者必須是卡特爾發(fā)起者之外的成員,并且不存在強(qiáng)迫其他成員參加卡不存在強(qiáng)迫其他成員參加卡特爾的情形。特爾的情形。3、告發(fā)必須是在執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)該卡特爾之前執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)該卡特爾之前,或雖已發(fā)現(xiàn)并開始調(diào)查或雖已發(fā)現(xiàn)并開始調(diào)查,但還未但還未獲得充分證據(jù)。獲得充分證據(jù)。4、告發(fā)者必須立即停止違法活動立即停止違法活動,并應(yīng)積極、全面地配合執(zhí)法機(jī)關(guān)的調(diào)查工作。Part 1Part 2Part 3Part 419認(rèn)知的影響因素分析（基于因子）效度分析取樣足夠度的Kaiser-Me

18、yer-Olkin度量.751Bartlett的球形度檢驗(yàn)近似卡方896.076df153Sig.000取樣足夠度的Kaiser-Meyer-Olkin度量.751Bartlett的球形度檢驗(yàn)近似卡方1238.486df276Sig.000修正前總量表的效度修正后總量表的效度經(jīng)效度分析，刪除相關(guān)性較低的問項(xiàng)后的量表KMO=0.751，大于0.5。同時，Bartletts球形檢驗(yàn)的值為896.076，有所下降，自由度153，也下降，達(dá)到顯著，說明總變量的相關(guān)矩陣間有共同因素存在，適合進(jìn)行因子分析。Part 1Part 2Part 3Part 420認(rèn)知的影響因素分析（基于因子）主成分因子提取成分

19、初始特征值提取平方和載入總和方差的%累計總和方差的%累計13.21417.85717.8572.35313.07213.07222.56814.26532.1232.26512.58225.65431.3217.33639.4591.6339.07134.72541.1366.30945.7681.6188.98843.71350.9956.16251.930 6.9765.42357.354 7.9215.11762.471 8.8254.58667.057 9.8094.49771.554 10.7584.21175.764 11.7143.96779.732 12.6803.77883.510 13.6403.55787.067 14.5523.06690.134 15.5292.94193.074 16.4562.53595.609 17.4152.30897.917 18.3752.083100.000 特征值均大于1I前四項(xiàng)特征值均大于1II前四項(xiàng)累積方差貢獻(xiàn)率高IIIPart 1Part 2Part 3Part 421認(rèn)知的影響因素分析（基于因子）因子載荷分析維度問項(xiàng)因子載荷值特