2022年《證券市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺專項練習(xí)

1、名師整理 精華知識點 習(xí)題 20XX年證券市場基礎(chǔ)知識考前沖刺專項練習(xí)（單選題）單選題 題目 1：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給 發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）。A: 直銷方式 B: 代銷方式C:承銷方式 D:分銷方式 (2)代銷。代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時， 將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。承銷包含包銷和代銷，包銷包含全額包銷，余額包銷 我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券 公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議；向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000 萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷

2、團承銷。證券承銷采取代銷或包銷方式。我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票， 發(fā)行對象均屬于原前10 名股東的， 可以由上市公司自行銷售。上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。題目 2：關(guān)于紅籌股描述不正確的是（）。A: 紅籌股不屬于外資般B: 紅籌股屬于境外上市外資股C:紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票D:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道題目 3：關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A: 有公司章程B: 有 1000 萬人民幣以

3、上的注冊資本C:具備中國證監(jiān)會要求其他條件D:有健全的內(nèi)部管理制度按照證券法的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 1有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。 2主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元。 3 有符合證券法規(guī)定的注冊資本。 4 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。 5有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。 6有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。 7法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 1證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項或數(shù)

4、項的，注冊資本最低限額為人民幣 5 000 萬元。名師整理 精華知識點 2證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、 證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何 一項的 j 注冊資本最低限額為人民幣 1 億元。 3證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、 證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何 兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣 5 億元。題目 4：（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。A: 股票的賬面價值 B: 股票的內(nèi)在價值C:股票的清算價值 D:股票的票面價值 股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場 價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動 股票的清算價值是公司清算時每一

5、股份所代表的實際價值，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值 一致，實際上并非如此。股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于 公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù) 股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。該種股票被稱為有面額股票。股 票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義題目 5：下面不屬于金融債券的是（）。A: 短期融資券公司債券 B: 證券公司債 C:央行票據(jù) D:保險公司次級債題目 6：按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔(dān)任。A: 證券公司 B: 保險公司 C:基金管理公司D:商業(yè)銀行 基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機

6、構(gòu)。我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托 投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位?；鸸芾砣俗鳛槭芡腥耍仨毬男小?誠信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而， 不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益?；鸸芾砣说闹饕獦I(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金有符合本法和 中華人民共和國公司法規(guī)定的章程； 注冊資本不低于1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者 其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄。題目 7：（）是指銀行及非銀行機構(gòu)依

7、照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的 有價證券。A: 國家債券名師整理 精華知識點B: 金融債券C:政府債券 D:公司債券題目 8：英國的第一家證券交易所于1802 年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為（）。A: 政府債券B: 鐵路股票 C:公司債券 D:公司股票1773 年，英國的第一家證券交易所即在該咖啡館成立，1802 年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)。這家證券交易所即為現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身，最初主要交易政府債券，之后公司債券 和礦山、運河股票逐漸上市交易題目 9：通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A: 證券登記結(jié)算公司 B: 證券公司C:證券交易所 D:證券業(yè)協(xié)會題目 10

8、：目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）A: 中國進出口銀行 B: 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 C:國家發(fā)展銀行D:中國銀行 其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。199920XX 年，國家開發(fā)銀行累計在銀行間債券市場發(fā)行債券達1 萬多億元，是僅次于財政部的第二發(fā)債主體，通過金融債券所籌集的資金占其同期整個資金來源的 92%。20XX年，國家開發(fā)銀行發(fā) 行 20 期金融債券，共計 2 500 億元 題目 11：1981-1994 年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）。A: 記名國債 B: 記賬式國債 C:無記名國債D:憑證式國債中央政府于 1981 年恢復(fù)發(fā)

9、行國債。19811994 年，面向個人發(fā)行的國債一直只有無記名 國庫券一種，隨著 2000 年國家發(fā)行的最后一期實物券（1997 年 3 年期債券）的全面到期，無記名國債宣告退出國債發(fā)行市場的舞臺。20XX年財政部研究推出新的儲蓄債券品種儲蓄國債 （電子式）。目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債（電子式），其他特種國債。題目 12：（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A: 社會公眾股 B: 集體股 C:法人股 D:國有股名師整理 精華知識點題目 13：普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A: 股票的格式 B: 股東享有的權(quán)利C:股票的價值 D:股東

10、的風(fēng)險和收益 按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和無記名股票。按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票。題目 14：有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開（）次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每（）個月召開一次。 （）有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3 人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開1 次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每6 個月召開 1 次A: 二； 3 B: 二； 6 C:一；6D:一； 3 題目 15：股東大會是股份公司的（）。股份公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)保證普通股票股東享有出席會議的平等權(quán)利 A: 決策

11、執(zhí)行機構(gòu) B: 法人代表 C:權(quán)力機構(gòu)D:監(jiān)督機構(gòu) 題目 16：資產(chǎn)證券化是（） 。A: 風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果 B: 股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果 C:增強流動型創(chuàng)新的重要成果D:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式，通 過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)（如銀行貸款、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等）轉(zhuǎn)化為具有 較高流動性的可交易證券，提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動性，便于投資者進行投資；還可以改變 發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善資產(chǎn)質(zhì)量，加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn) 題目 17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A: 公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 B: 在期貨交易

12、所交易的期貨合約C:公司債券條款中包含的返售條約 D:公司債券條款中包含的贖回條約1獨立衍生工具。 這是指本身即為獨立存在的金融合約，換交易合約等等。例如期權(quán)合約、 期貨合約或者互2嵌入式衍生工具（Embedded Derivatives）。這是指嵌入到非衍生合同（以下簡稱“ 主合同” ）中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利 率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而 發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等 等 交易所交易的衍生工具。這是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票名

13、師整理 精華知識點交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期 權(quán)合約等題目 18：我國的一次還本付息債券可視為（）。A: 無息債券B: 附息債券 C:貼現(xiàn)債券 D:都不正確題目 19：關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是（）。A: 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo) B: 一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo) C:以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體 中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的D:債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型 債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型 以價格為標(biāo)的的荷

14、蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中 標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的 短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。題目 20：股票的理論價格用公式表示為（）。A: 預(yù)期股息 市場利率 B: 預(yù)期股息必要收益率C:預(yù)期股息無風(fēng)險利率 D:每股凈資產(chǎn)必要收益率 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。題目 21：債券與股票的比較，錯誤的是（）。股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外 A: 債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債B: 債券和股票都

15、屬于有價證券 C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定 D:盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總 體而言，兩者的收益率是相互影響的 權(quán)利不同。債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。股票則不同，股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有表決權(quán)，可以通過 參加股東大會選舉董事，參與公司重大事項的審議和表決，行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān) 督權(quán) 題目 22：我國公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的 10列入 公司法定公積金。公司法定

16、公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A:60 B:40 C:70 名師整理 精華知識點D:50 題目 23：下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是（）。A: 資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值B: 一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌 C:資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn) D:資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)題目 24：政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A: 債券B: 基金 C:股票 D:證券衍生產(chǎn)品題目 25：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是（）。A: 央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B: 政府大幅降低稅

17、率 C:中央銀行提高再貼現(xiàn)率D:中央銀行在公開市場上大量買入證券 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股票市場價格 下降；中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金筠松，股票市 場價格上升。中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根、使商業(yè)銀行得到的中 央銀行貸款減少，市場資金趨緊；再貼現(xiàn)率又是基準(zhǔn)利率，它的提高必定使市場利率隨之 提高。資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高將導(dǎo)致股票市場價格下降。反之，中央銀行降低再貼 現(xiàn)率，放松銀根，一方面使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應(yīng)相對寬松；另一方 面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票

18、價格相應(yīng)提高。中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量出售證券，收緊銀根，在收回中央銀行供應(yīng)的基礎(chǔ)貨 幣的同時又增加證券的供應(yīng)，使證券價格下降。中央銀行放松銀根時，在公開市場上大量 買入證券，在投放中央銀行的基礎(chǔ)貨幣的同時又增加證券需求，使證券價格上升。總之，中央銀行放松銀根、增加貨幣供應(yīng)，資金面較為寬松，大量游資需要新的投資 機會，股票成為理想的投資對象。一旦資金進入股市，引起對股票需求的增加，立即促使 股價上升。反之，中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應(yīng)，資金普遍吃緊，流人股市資金減少，加上企業(yè)拋出持有的股票以獲取現(xiàn)金，使股票市場的需求減少，交易萎縮，股價下跌 題目 26：按基金的組織形式不同，證券投資基金

19、可分為（）。接投資目標(biāo)劃分 A: 成長型基金、收入型基金和平衡型基金 B: 國債基金、股票基金、貨幣市場基金 按投資標(biāo)的劃分 C:契約型基金和公司型基金D:封閉式基金和開放式基金 按基金運作方式不同題目 27：發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）。A: 包銷 B: 代銷 C:自銷名師整理 精華知識點D:招標(biāo)發(fā)行債券發(fā)行 債券發(fā)行方式。定向發(fā)行。又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向 少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險 公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接 發(fā)行。承購包銷。指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成昀 承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合

20、同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行 方式。招標(biāo)發(fā)行。指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方 式。根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招 標(biāo)；根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）o 3證券承銷方式。 證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方 法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主 題目 28：證券投資人是指通過證券而進行投資的（）。A: 各類機構(gòu)法人和自然人B: 各類機構(gòu)法人 C:自然人 D:政府機構(gòu) 證券投資人是指通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然

21、人 題目 29：截至 20XX 年底，已經(jīng)有“ 南方積極配置證券投資基金” 、“ 博時主題行業(yè)股票基金” 、 “ 中銀國際中國精選混合型基金” 等 A:15 B:13C:20 D:10 （）只 LOF在深圳證券交易所上市交易。截至 20XX 年底，已經(jīng)有 25 只 LOF在深圳證券交易所上市交易。題目 30：上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（）的獨立董事。A:1 2 B:1 3 以上C:12 以上 D:13 題目 31：公開發(fā)行數(shù)量在4 億股以上（含4 億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的（）。A:20 B:40 C:30% D:50 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票。公開

22、發(fā)行股票數(shù)量少于 4 億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的 20%；公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的 50% 題目 32：假設(shè) A 公司股票的未來價格為 20 元，在轉(zhuǎn)換比例為 2 的情況下，共可轉(zhuǎn)換名師整理 精華知識點公司債券的轉(zhuǎn)換價值是（）元。A:10 B:50 C:20 D:40題目 33：（）是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。A: 貨幣市場基金 B: 指數(shù)基金 C:國債基金 D:股票基金題目 34：證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中（）的要求。A: 健全性 B: 適中性 C:制衡

23、性D:監(jiān)督性 形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機制前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管題目 35：（）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為。A: 證券自營業(yè)務(wù)B: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C:證券承銷 D:融資融券業(yè)務(wù)題目 36：上市公司要設(shè)立（） ，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A: 監(jiān)事會秘書 B: 董事會 C:監(jiān)事會 D:董事會秘書上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有1/3 以上的獨立董事。上市公司要設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)題目 37：安全性高的有價證券是（）A:

24、公司債券 B: 企業(yè)債券 C:國債D:股票題目 38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（）。A: 財產(chǎn)股息 B: 股票股息 C:建業(yè)股息D:負(fù)債股息名師整理 精華知識點建業(yè)股息。建業(yè)股息又稱建設(shè)股息，是指經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份 公司，由于其建設(shè)周期長，不可能在短期內(nèi)開展業(yè)務(wù)并獲得盈利，為了籌集所需資金，在 公司章程中明確規(guī)定并獲得批準(zhǔn)后，公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種 負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。建業(yè)股息的發(fā)放有嚴(yán)格的法律限制，在公 司開業(yè)后，應(yīng)在分配盈余前抵扣

25、或逐年抵扣沖銷，以補足資本金題目 39：“ 三公” 原則不包括（）。A: 公開 B: 公平 C:公認(rèn)D:公正題目 40：基金法，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是（）。A: 基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求(8) 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算B: 基金份額上市交易的條件 (5) 基金份額的交易 C:基金管理人的職責(zé)及禁止行為 (11) 法律責(zé)任。D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定題目 41：設(shè)在一個交易所進行認(rèn)股權(quán)證的交易，某認(rèn)股權(quán)證的市價為 250 元，每手 認(rèn)股權(quán)限證為 100 張，一共可購買 500 股普通股股票， 每股普通股的認(rèn)股價是 96 元，那 么其行使價格為（）元。A:10 10B:

26、12 10 C:710 D:960 題目 42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（）。A: 基金托管人B: 基金持有人 C:證券交易所 D:基金管理人題目 43：下列對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）。A: 福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金B(yǎng): 社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 C:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者 D:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值 (4) 社會公益基金。 社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利 基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公 益基金可用于證券投資，以

27、束保值增值基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金 題目 44：根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A: 價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)B: 價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價中標(biāo)名師整理 精華知識點C:單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo) D:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) 招標(biāo)發(fā)行。指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)；根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷 蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）。題目 45：利率期貨以（）作為交易的標(biāo)的物。A: 浮動利率 B: 固定利率的有價證券C:市場利率 D:固定利率

28、 2利率期貨。 利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主 要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。題目 46：從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是（）。A: 景氣變動B: 財政政策 C:心理因素 D:貨幣政策 經(jīng)濟周期循環(huán)。社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng) 過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇 4 個階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影 響非常顯著，可以這么說，是景氣變動從根本上決定了股票價

29、格的長期變動趨勢。題目 47：在 20XX年 10 月 1 日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（）結(jié)算制度。A: 多級法人 B: 會員法人C:獨立法人 D:社團法人 在 20XX年 10 月 1 日之前我國的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所成立的上海證券中央 登記結(jié)算公司和深圳證券交易所成立的深圳證券登記有限公司，以及各自的地方證券登記 結(jié)算公司完成的。上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記有限公司建立了遍及全國的 證券賬戶登記和存管體系，為投資者提供有關(guān)的證券登記、存管服務(wù)。公司在中央交收體 制下實行會員法人結(jié)算制度題目 48：發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。A: 儲蓄國債（電子式）

30、B: 記賬式國債 C:憑證式國債 D:財政債券 儲蓄國債（電子式）是 20XX年推出的國債新品種，具有以下特點：針對個人投資者，不 向機構(gòu)投資者發(fā)行；采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵持有到期；手續(xù)簡化；付息方 式較為多樣 題目 49：金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。名師整理 精華知識點A: 聯(lián)動性B: 不確定性或高風(fēng)險性 C:期限性 D:跨期性題目 50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個方面。A: 自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民 B: 在公無

31、私、秉公辦事、實事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé) C:一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法 D:正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法題目 51：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（）。A: 上市證券、非上市證券 性質(zhì)B: 公募證券、私募證券 發(fā)行方式 C:股票、債券 標(biāo)的 D:政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券題目 52：中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織。A:1998 B:1995 C:1992 D:2001 中國證監(jiān)會在1995 年加人了證監(jiān)會國際組織，并在1998 年當(dāng)選為該組織的執(zhí)蚤會委員題目 53：在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。A: 國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B: 中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券1993 一 1995 年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種從 1994 年起， 我國企業(yè)債券歸納為中央企題目 54：（）是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某 一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。A: