行政案例分析-8

1、第八章 行政決策與執(zhí)行 第一節(jié) 行政決策一、含義及特點(diǎn) 一 決策先秦：?韓非子孤憤?“智者決策于愚人；20世紀(jì)中葉發(fā)軔于美國(guó)，“Decision-Making 。 人們就需要解決的問(wèn)題所作的行為設(shè)計(jì)和抉擇過(guò)程 二 行政決策：Administrative Decision-Making 行政主體為履行行政職能，針對(duì)所要解決的問(wèn)題進(jìn)行的行為設(shè)計(jì)和抉擇的活動(dòng) 。三特點(diǎn)1、主體特定 1各級(jí)人民政府及其職能部門(mén) 2國(guó)家行政機(jī)關(guān)內(nèi)的公務(wù)人員 3依憲法、法律規(guī)定或法律、法規(guī)授權(quán)的其他享有行政權(quán)的社會(huì)組織 2、內(nèi)容廣泛 政治、經(jīng)濟(jì)、文化教育以及社會(huì)生活等3、結(jié)果權(quán)威 不僅對(duì)行政組織的內(nèi)部成員，且對(duì)各級(jí)行政組織

2、管理范圍內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人都具有約束力長(zhǎng)期決策短期決策決策的重要性戰(zhàn)略決策戰(zhàn)術(shù)決策業(yè)務(wù)決策決策的類型決策的時(shí)間決策主體決策起點(diǎn)決策涉及的問(wèn)題 確定型決策 風(fēng)險(xiǎn)型決策 不確定型決策 集體決策個(gè)人決策跟蹤決策初始決策二、行政決策類型 三、行政決策的地位和作用1、行政管理的首要環(huán)節(jié)并貫穿行政管理的全過(guò)程 2、行政管理履行各項(xiàng)職能的根底 3、行政領(lǐng)導(dǎo)的根本職能 4、正確與否關(guān)系到行政管理成敗5、科學(xué)性是行政管理現(xiàn)代化的重要保證 四、行政決策的原那么 1、信息準(zhǔn)、全： 2、可行 ：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn) 和利益標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)心理 3、系統(tǒng) ：決策主體系統(tǒng)思維 、把決策對(duì)象看成一個(gè)完整系統(tǒng) 4、

3、比照擇優(yōu)：5、預(yù)測(cè)：6、動(dòng)態(tài)：7、民主集中：8、連續(xù)性： 案例討論：公車改革問(wèn)題 五、行政決策體制及構(gòu)成 一我國(guó)決策體制及構(gòu)成 縱向：中央、省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)五級(jí)政權(quán)機(jī)關(guān) 橫向： 黨的領(lǐng)導(dǎo)決策系統(tǒng) 人大的權(quán)力決策系統(tǒng) 政府的行政決策系統(tǒng)行政決策系統(tǒng)二行政決策系統(tǒng)構(gòu)成信息子系統(tǒng)參謀子系統(tǒng)決斷子系統(tǒng)監(jiān)控子系統(tǒng)1、信息子系統(tǒng) (1)收集信息，完整地、真實(shí)反映客觀情況 (2)加工、整理、分析、歸納信息，取精華，剔虛假 (3)傳遞信息，把加工處理好的信息傳遞到?jīng)Q策者手中有關(guān)信息特征的問(wèn)題信息的稀缺程度(scarcity)： 稀缺與價(jià)值獲取信息的代價(jià)(cost)： “征信系統(tǒng)的建立信息源發(fā)布狀況(promu

4、lgation)： 新聞發(fā)言人制度信息的時(shí)間性(time)： 邊際本錢(qián)關(guān)于信息的傳輸渠道問(wèn)題2、咨詢子系統(tǒng) 由掌握各門(mén)類知識(shí)的專家、學(xué)者組成，決策中樞系統(tǒng)的輔助機(jī)構(gòu)。 組織形式： 官方的 半官方的 民間的 跨國(guó)的 參謀子系統(tǒng)的作用(1)協(xié)助決斷子系統(tǒng)界定政策問(wèn)題，確立目標(biāo) (2)為決斷子系統(tǒng)提供解決問(wèn)題的方案、途徑(3)對(duì)公共政策的實(shí)施進(jìn)行跟蹤反響、分析3、決策中樞系統(tǒng)1界定政策問(wèn)題社會(huì)問(wèn)題Social Problems 馬奇(James G. March)和西蒙(Herbert A. Simon)：(社會(huì))問(wèn)題就是要到達(dá)的狀態(tài)與觀察到的狀態(tài)間的距離。 A、羅威(T. Lowi)：受問(wèn)題影響人

5、數(shù)多少及其關(guān)系 分配性的(distributive) 調(diào)節(jié)性的(regulative) 再分配性的(redistributive)B、鄧恩：?jiǎn)栴}的特性結(jié)構(gòu)良好問(wèn)題(well-structured problem)： 有明確的答案和固定的解決方法的問(wèn)題走私、販毒 結(jié)構(gòu)適中問(wèn)題(moderately-structured problem)結(jié)構(gòu)不良問(wèn)題(ill-structured problem) 沒(méi)有明確的答案和固定的解決方法的問(wèn)題 腐敗、個(gè)人隱私2確立政策目標(biāo)3組織設(shè)計(jì)政策方案4選擇政策方案4、監(jiān)控系統(tǒng)：內(nèi)、外兩體系 1內(nèi)部 政黨人大政府 內(nèi)設(shè)監(jiān)控機(jī)構(gòu) 中央紀(jì)委、監(jiān)察部合署辦公 2外部：人民群

6、眾、社會(huì)團(tuán)體、新聞?shì)浾?六、行政決策體制的構(gòu)成要素(1)組織目標(biāo)：近期、遠(yuǎn)期；可行性(2)職能范圍：權(quán)限約束，不能越權(quán)(3)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)：防止交叉、指令應(yīng)統(tǒng)一(4)職位設(shè)置：統(tǒng)帥的權(quán)威性(5)人員配備：數(shù)量、質(zhì)量(6)權(quán)責(zé)劃分：防止法不責(zé)眾(7)規(guī)章制度：一視同仁、剛性(8)技術(shù)和信息：科學(xué)有效、交流暢通(9) 物質(zhì)因素：硬件建設(shè)(10)團(tuán)體意識(shí)：決策各個(gè)系統(tǒng)互相支撐七、行政決策體制的類型 伍啟元:?公共政策?八、行政決策的模式與模型 1理性主義模型“理性人 A、當(dāng)面對(duì)多種選擇時(shí)，他會(huì)做出一個(gè)決定B、他會(huì)依據(jù)其價(jià)值偏好排列出優(yōu)先次序C、他的價(jià)值偏好會(huì)隨著時(shí)空變化而轉(zhuǎn)移D、他通常從所有的方案中，擇定

7、偏好等級(jí)最高者E、面對(duì)同樣的選擇他會(huì)做出同樣的決定 是否存在缺陷？為什么？ 國(guó)家投資近億元建設(shè)的福州長(zhǎng)樂(lè)國(guó)際機(jī)場(chǎng)，由于建設(shè)規(guī)模過(guò)度超前，目前旅客量和貨郵量只到達(dá)設(shè)計(jì)規(guī)模的左右，航站樓和機(jī)場(chǎng)生活區(qū)大量閑置，運(yùn)營(yíng)年累計(jì)虧損已達(dá)億元。2003年1月21日，審計(jì)署署長(zhǎng)李金華在全國(guó)審計(jì)工作會(huì)議上指出，決策失誤造成國(guó)有資產(chǎn)損失嚴(yán)重。僅年，審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)查出由于違規(guī)擔(dān)保、投資和借款等，已給國(guó)家造成損失多達(dá)億元。2有限理性模型Bounded RationalityA、決策者只能追求一種 “尋求滿意 結(jié)果 B、最正確決策的前提是決策者的行為完全理性化，而滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化，后者才是現(xiàn)實(shí)的。3精

8、英模型 肇始于意大利學(xué)者莫斯卡和帕累托，以及德國(guó)學(xué)者米歇爾斯，經(jīng)由美籍奧地利人、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特和美國(guó)政治學(xué)家拉斯韋爾進(jìn)行民主的改造，逐步地成為重要的分析途徑。 政 精英 權(quán) 策 政治基 力 結(jié) 層結(jié)構(gòu) 流 果 動(dòng) 一般民眾A、社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無(wú)權(quán)的多數(shù)。B、統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)。C、為了保持穩(wěn)定防止發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過(guò)程必須緩慢而又不間斷。 D、精英們?cè)谏鐣?huì)制度的根本準(zhǔn)那么和保持現(xiàn)代社會(huì)制度不變等方面意見(jiàn)一致，分歧很少。E、國(guó)家政策并不反映民眾的要求，只反映盛行于精英中的價(jià)值觀。國(guó)家政策的改變是緩慢的，而不是革命性的。F、相對(duì)說(shuō)來(lái)，行動(dòng)積極的精英受態(tài)度冷漠的民

9、眾的直接影響很少，精英對(duì)民眾的影響多于民眾對(duì)精英的影響。 4集團(tuán)模型政策制定者公共政策政策犧牲者政策受益者政策利害關(guān)系人結(jié)構(gòu)圖模型A 利益團(tuán)體A 利益團(tuán)體B 均衡狀態(tài) 壓力 壓力 要求 要求 有利于A 的決策 有利于B 的決策政治影響力與聲望政治影響力與聲望工資稅收起征點(diǎn)模型B利益團(tuán)體A 利益團(tuán)體B 均衡狀態(tài) 壓力 壓力 要求 要求 有利于A 的決策 完全不利于B 的決策政治影響力與聲望政治影響力與聲望外加影響公共政策均衡政策變化集團(tuán)A的影響集團(tuán)B的影響備選政策位置5行為決策模型 政治技巧分析技術(shù)高度低度高度企業(yè)型技術(shù)型低度政客型虛偽型九、行政決策者的類型十、行政決策過(guò)程 (一)含義:決策過(guò)程

10、的邏輯順序和根本步驟五階段：1.問(wèn)題界定2.目標(biāo)確立3.方案設(shè)計(jì)4.后果預(yù)測(cè)5.方案抉擇 決策的程序決策程序示意圖提出問(wèn)題，識(shí)別機(jī)會(huì)明確目標(biāo)擬定方案方案1方案2-反饋評(píng)估決策實(shí)施監(jiān)督(二)程序1、問(wèn)題界定1含義 被行政主體所認(rèn)知并有必要采取行動(dòng)加以解決的公共問(wèn)題。 2問(wèn)題界定的主要環(huán)節(jié) A、癥結(jié)分析全面認(rèn)識(shí)問(wèn)題 問(wèn)題產(chǎn)生的時(shí)間、地點(diǎn)和條件 問(wèn)題的性質(zhì)、類型、范圍、程度、影響和問(wèn)題的內(nèi)部層次、結(jié)構(gòu)B、原因分析主和客觀原因主和次要原因直和間接原因近因和遠(yuǎn)因“留守兒童“留守兒童C、確切表述 對(duì)問(wèn)題癥結(jié)的“現(xiàn)實(shí)與“理想及二者的“差距作準(zhǔn)確的定性定量概括，對(duì)差距、原因作出準(zhǔn)確判斷。1根本原那么 針對(duì)性

11、可行性 系統(tǒng)性 標(biāo)準(zhǔn)性 具體性2、目標(biāo)確立2依據(jù) A.既定社會(huì)的政治、法律和道德行為準(zhǔn)那么和標(biāo)準(zhǔn) B.前一階段已經(jīng)界定出的問(wèn)題 C.當(dāng)前和將來(lái)的主客觀條件(1)輪廓設(shè)想：各個(gè)方案之間要相互排斥(2)細(xì)部設(shè)計(jì)3、方案設(shè)計(jì)4、后果預(yù)測(cè)(1)收集資料(2)確定方法(3)計(jì)算和分析(4)評(píng)審結(jié)果5、方案抉擇確定標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家和社會(huì)的總體戰(zhàn)略能最大限度地實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)消耗的資源盡可能少實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)盡可能低實(shí)施方案所產(chǎn)生的副作用盡可能小 6、可行性分析 政治可行性 經(jīng)濟(jì)可行性 法律可行性 技術(shù)可行性7、合法化 十一、行政決策的根本方法 全體一致原那么 多數(shù)原那么 過(guò)半數(shù)原那么 一全體一致原那么unanimi

12、ty rule安理會(huì)決策 決策方案的通過(guò)需全體決策投票者一致投贊成票，假設(shè)有一人投反對(duì)票，該決策方案就不能通過(guò)。 優(yōu)點(diǎn)：可以實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)，即每個(gè)投票者均獲得滿意，或至少無(wú)人受損。 缺點(diǎn)：決策本錢(qián)過(guò)高；決策結(jié)果有利于局部人；出現(xiàn)決策的“搭便車現(xiàn)象。 二多數(shù)原那么majority rule 投票者支持最多的一種方案獲得通過(guò)的決策方式。 優(yōu)點(diǎn)：大大降低了決策本錢(qián) 缺點(diǎn)：可能造成決策不科學(xué)、不民主相對(duì)多數(shù)實(shí)際上占全體少數(shù)的局面。 多數(shù)原那么可能的變異舉例： 現(xiàn)有方案A、B、C，共有10人參加投票。 A B C 4 3 3 其中A 方案獲得通過(guò)，但只有4人選擇A，占全部人數(shù)中的40%。 政治局常委的

13、決策 三過(guò)半數(shù)原那么 至少有二分之一以上的人投票支持的方案才獲得通過(guò)。 優(yōu)點(diǎn)：比全體一致原那么決策本錢(qián)低，比多數(shù)原那么更民主。 缺乏：當(dāng)多數(shù)人的凈收益小于少數(shù)人的損失時(shí)，社會(huì)整體收益為負(fù)；可能出現(xiàn)投票循環(huán)；易產(chǎn)生多數(shù)人強(qiáng)制現(xiàn)象。 四阿羅不可能性定理 決策悖論：即決策因陷入“循環(huán)而無(wú)法作出 例：甲、乙、丙三人對(duì)方案A、B、C按照過(guò)半數(shù)原那么進(jìn)行表決。其中 甲對(duì)三個(gè)方案的偏好為：ABC 乙的偏好為： BCA 丙的偏好為： CAB 假設(shè)先對(duì)A、B進(jìn)行表決，顯然甲、丙 以 2：1選出A，再將A與C進(jìn)行表決，那么乙、丙以2：1最終選出C。 假設(shè)先對(duì)B、C進(jìn)行表決，選B；B與A再表決，最終選A。 假設(shè)先對(duì)

14、A、C進(jìn)行表決，選C；C與B進(jìn)行再表決，最終選B。討論：關(guān)于“決策公平的根本方法 1樸素法2拍賣法第二節(jié) 行政執(zhí)行 一、含義及其特點(diǎn) 一含義 行政主體為實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)依法對(duì)行政事務(wù)進(jìn)行具體的組織、指揮和控制的過(guò)程 二特點(diǎn)1、目的性 2、經(jīng)常性 3、強(qiáng)制性 4、務(wù)實(shí)性 5、時(shí)效性 6、靈活性 二、根本原那么 1、忠實(shí)決策與開(kāi)拓創(chuàng)新相統(tǒng)一 2、堅(jiān)決、果斷與注重效益相統(tǒng)一3、毅力與條理相統(tǒng)一 4、發(fā)揚(yáng)民主與強(qiáng)調(diào)集中相統(tǒng)一18億畝土地18億畝土地三、行政執(zhí)行的環(huán)節(jié) 1、制定方案：分解行政決策目標(biāo) ，組織 、人力 、物力 、時(shí)間 2、實(shí)施前準(zhǔn)備1思想準(zhǔn)備：執(zhí)行前的思想發(fā)動(dòng) 2制度準(zhǔn)備：明確行政執(zhí)行的具體準(zhǔn)

15、那么和依據(jù) A、目標(biāo)責(zé)任制度 B、檢查監(jiān)督制度 C、獎(jiǎng)懲制度 3物質(zhì)技術(shù)準(zhǔn)備4組織人事準(zhǔn)備3、具體實(shí)施階段2、經(jīng)濟(jì)手段：間接 、有償利益 、多樣 3、法律手段：權(quán)威 、標(biāo)準(zhǔn) 、穩(wěn)定 4、思想教育手段：長(zhǎng)期 、內(nèi)在穩(wěn)定 、超前 四、行政執(zhí)行的手段 1、行政手段：權(quán)威 、強(qiáng)制 、垂直 、具體 五、行政溝通與行政信息一行政溝通 行政體系與行政環(huán)境之間、行政內(nèi)部各部門(mén)之間、行政人員之間傳達(dá)思想、交流情報(bào)和信息，以謀取行政體系和諧有序運(yùn)行的行為過(guò)程 二政信息的作用3、是行政監(jiān)督、控制的依據(jù) 4、是提高行政效率的一個(gè)關(guān)鍵性因素 1、是行政決策的根底 2、是行政溝通的脈絡(luò)和紐帶 三行政溝通機(jī)制 1、剛性機(jī)制

16、 ：不以行政溝通參與者的意志為轉(zhuǎn)移的、有形的、具體的制度規(guī)定，它是行政溝通必須遵循的約束規(guī)那么 2、柔性機(jī)制 ：語(yǔ)言機(jī)制，公文；心理機(jī)制 六、行政協(xié)調(diào) 一含義 行政協(xié)調(diào)是行政機(jī)體為了順利地實(shí)現(xiàn)行政決策目標(biāo)，謀求自身統(tǒng)一和諧，謀求自身各相關(guān)要素匹配得當(dāng)、協(xié)作分工的一種行為 第一，是一種經(jīng)常性、自覺(jué)性的活動(dòng) 第二，是行政溝通的結(jié)果 第三，是一種藝術(shù)性的行政行為第四，可促進(jìn)行政人員之間和諧團(tuán)結(jié)，防止精力內(nèi)耗；可使有關(guān)單位和個(gè)人了解彼此的需要和工作情況，防止工作脫節(jié)或重復(fù) 二行政協(xié)調(diào)的類型 1、協(xié)調(diào)對(duì)象：對(duì)事和對(duì)人的協(xié)調(diào)2、協(xié)調(diào)內(nèi)容：認(rèn)識(shí)性和利益性協(xié)調(diào)3、協(xié)調(diào)性質(zhì)：促進(jìn)式和糾偏式協(xié)調(diào) 4、協(xié)調(diào)具體途徑：會(huì)議和非會(huì)議協(xié)調(diào) 5、協(xié)調(diào)范圍：內(nèi)部與外部協(xié)調(diào) 6、協(xié)調(diào)方式：合作式與應(yīng)變式協(xié)調(diào) 八、行政控制 一含義 指行政領(lǐng)導(dǎo)者和工作人員為保證行政執(zhí)行工作與方案相一致而采取的管理活動(dòng)。 第一，對(duì)現(xiàn)成社會(huì)秩序的維護(hù)，對(duì)嶄新的社會(huì)秩序