金磚國家政府和社會(huì)資本合作推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)報(bào)告

1、 HYPERLINK / 政府和社會(huì)資本合作推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)報(bào)告目錄 HYPERLINK l _bookmark0 一、背景與目的 1 HYPERLINK l _bookmark1 二、金磚各國 PPP 推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)展和成效 2 HYPERLINK l _bookmark2 （一）巴西 2 HYPERLINK l _bookmark3 （二）俄羅斯 4 HYPERLINK l _bookmark4 （三）印度 5 HYPERLINK l _bookmark5 （四）中國 7 HYPERLINK l _bookmark6 （五）南非 8 HYPERLINK l _bookmark7 三、

2、金磚國家 PPP 推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn) 10 HYPERLINK l _bookmark8 （一）理念貫徹和政策制度建設(shè) 10 HYPERLINK l _bookmark9 PPP 與可持續(xù)發(fā)展 10 HYPERLINK l _bookmark10 政府治理優(yōu)化提升 PPP 市場營商環(huán)境 11 HYPERLINK l _bookmark11 PPP 制度框架得到完善 11 HYPERLINK l _bookmark12 國家和行業(yè)規(guī)劃倡導(dǎo) PPP 模式 12 HYPERLINK l _bookmark13 （二）機(jī)制安排 13 HYPERLINK l _bookmark14 政府部門

3、協(xié)同推廣 PPP 模式 13 HYPERLINK l _bookmark15 PPP 中心專職推廣應(yīng)用 PPP 14 HYPERLINK l _bookmark16 融資支持機(jī)制促進(jìn)項(xiàng)目融資 15 HYPERLINK l _bookmark17 第三方咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用 16 HYPERLINK l _bookmark18 信息平臺(tái)提升 PPP 有效性 16 HYPERLINK l _bookmark19 （三）項(xiàng)目全生命周期管理 17 HYPERLINK l _bookmark20 項(xiàng)目規(guī)劃階段契合發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展優(yōu)先事項(xiàng) 18 HYPERLINK l _bookmark21 項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段將可持

4、續(xù)發(fā)展觀念納入全生命周期 HYPERLINK l _bookmark21 19 HYPERLINK l _bookmark22 采購社會(huì)資本階段強(qiáng)調(diào)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的要求 20 HYPERLINK l _bookmark23 融資階段發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的綠色金融服務(wù)專長 21 HYPERLINK l _bookmark24 項(xiàng)目建設(shè)階段社會(huì)資本自覺踐行經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境可 HYPERLINK l _bookmark24 持續(xù)觀念，政府做好監(jiān)管并提供支持 22 HYPERLINK l _bookmark25 項(xiàng)目運(yùn)營階段社會(huì)資本保證提供量足質(zhì)優(yōu)的公共 HYPERLINK l _bookmark25 產(chǎn)品和服務(wù)，

5、政府方做好績效考核和按效付費(fèi) 23 HYPERLINK l _bookmark26 （四）財(cái)政成本和風(fēng)險(xiǎn)管理 23 HYPERLINK l _bookmark27 財(cái)政部集中統(tǒng)一監(jiān)管 PPP 財(cái)政成本和風(fēng)險(xiǎn) 24 HYPERLINK l _bookmark28 PPP 財(cái)政成本和風(fēng)險(xiǎn)管理始于項(xiàng)目早期并貫穿項(xiàng)目 HYPERLINK l _bookmark28 全生命周期 25 HYPERLINK l _bookmark29 對(duì)所有 PPP 項(xiàng)目的財(cái)政支出總額設(shè)定上限 25 HYPERLINK l _bookmark30 四、總結(jié)與展望 26 HYPERLINK l _bookmark31 附件一

6、：各國 PPP 推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn) 28 HYPERLINK l _bookmark32 巴西 28 HYPERLINK l _bookmark33 一、進(jìn)展和成效 28 HYPERLINK l _bookmark34 二、良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn) 34 HYPERLINK l _bookmark35 三、展望 46 HYPERLINK l _bookmark36 俄羅斯 48 HYPERLINK l _bookmark37 一、進(jìn)展和成效 48 HYPERLINK l _bookmark38 二、良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn) 50 HYPERLINK l _bookmark39 三、展望 58 HYPER

7、LINK l _bookmark40 印度 59 HYPERLINK l _bookmark41 一、進(jìn)展和成效 59 HYPERLINK l _bookmark42 二、良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn) 62 HYPERLINK l _bookmark43 三、展望 88 HYPERLINK l _bookmark44 中國 92 HYPERLINK l _bookmark45 一、進(jìn)展和成效 92 HYPERLINK l _bookmark46 二、良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn) 96 HYPERLINK l _bookmark47 三、展望 109 HYPERLINK l _bookmark48 南非 110 HYPER

8、LINK l _bookmark49 一、進(jìn)展和成效 110 HYPERLINK l _bookmark50 二、良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn) 111 HYPERLINK l _bookmark51 三、展望 118 HYPERLINK l _bookmark52 附件二：各國服務(wù)可持續(xù)發(fā)展的 PPP 項(xiàng)目案例 119 HYPERLINK l _bookmark53 巴西 119 HYPERLINK l _bookmark54 案例一：BR 101/116/RJ/SP 公路 119 HYPERLINK l _bookmark55 一、項(xiàng)目概況 119 HYPERLINK l _bookmark56 二、項(xiàng)目

9、開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 120 HYPERLINK l _bookmark57 三、項(xiàng)目成效 120 HYPERLINK l _bookmark58 四、項(xiàng)目圖片 122 HYPERLINK l _bookmark59 案例二：塞爾希佩州阿拉卡茹市街道照明服務(wù) PPP 項(xiàng) HYPERLINK l _bookmark59 目 123 HYPERLINK l _bookmark60 一、項(xiàng)目概況 123 HYPERLINK l _bookmark61 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 124 HYPERLINK l _bookmark62 三、項(xiàng)目成效 124 HYPERLINK l _bookmark63 四、項(xiàng)

10、目圖片 126 HYPERLINK l _bookmark64 案例三：CEDAE 1、2、3、4 區(qū)塊的特許經(jīng)營里 HYPERLINK l _bookmark64 約熱內(nèi)盧州供水和污水處理 PPP 項(xiàng)目 127 HYPERLINK l _bookmark65 一、項(xiàng)目概況 127 HYPERLINK l _bookmark66 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 128 HYPERLINK l _bookmark67 三、項(xiàng)目成效 129 HYPERLINK l _bookmark68 四、項(xiàng)目圖片 130 HYPERLINK l _bookmark69 俄羅斯 131 HYPERLINK l _boo

11、kmark70 案例一：國家數(shù)字追溯系統(tǒng)“誠信標(biāo)記” 131 HYPERLINK l _bookmark71 一、項(xiàng)目概況 131 HYPERLINK l _bookmark72 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 132 HYPERLINK l _bookmark73 三、項(xiàng)目成效 132 HYPERLINK l _bookmark74 四、項(xiàng)目圖片 134 HYPERLINK l _bookmark75 案例二：西部高速公路 135 HYPERLINK l _bookmark76 一、項(xiàng)目概況 135 HYPERLINK l _bookmark77 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 136 HYPERLINK

12、l _bookmark78 三、項(xiàng)目成效 136 HYPERLINK l _bookmark79 四、項(xiàng)目圖片 138 HYPERLINK l _bookmark80 印度 139 HYPERLINK l _bookmark81 案 例 一 ： 浦 那 地 鐵 三 號(hào) 線 Hinjewadi到 HYPERLINK l _bookmark81 Shivajinagar 139 HYPERLINK l _bookmark82 一、項(xiàng)目概況 139 HYPERLINK l _bookmark83 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 142 HYPERLINK l _bookmark84 三、項(xiàng)目成效 144 H

13、YPERLINK l _bookmark85 四、項(xiàng)目圖片 148 HYPERLINK l _bookmark86 案例二：運(yùn)營、管理和開發(fā)艾哈邁達(dá)巴德、勒克瑙、 HYPERLINK l _bookmark86 曼加魯爾、古瓦哈提、齋浦爾和特里凡得瑯 6 個(gè)機(jī)場 HYPERLINK l _bookmark86 PPP 項(xiàng)目 150 HYPERLINK l _bookmark87 一、項(xiàng)目概況 150 HYPERLINK l _bookmark88 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 153 HYPERLINK l _bookmark89 三、項(xiàng)目成效 154 HYPERLINK l _bookmark90

14、 四、項(xiàng)目圖片 159 HYPERLINK l _bookmark91 中國 168 HYPERLINK l _bookmark92 案例一：江西省贛州市南康區(qū)家居特色小鎮(zhèn) PPP 項(xiàng)目 HYPERLINK l _bookmark92 168 HYPERLINK l _bookmark93 一、項(xiàng)目概況 168 HYPERLINK l _bookmark94 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 169 HYPERLINK l _bookmark95 三、項(xiàng)目成效 170 HYPERLINK l _bookmark96 四、項(xiàng)目圖片 174 HYPERLINK l _bookmark97 案例二：元謀大型灌

15、區(qū)高效節(jié)水灌溉項(xiàng)目 177 HYPERLINK l _bookmark98 一、項(xiàng)目概況 177 HYPERLINK l _bookmark99 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 179 HYPERLINK l _bookmark100 三、項(xiàng)目成效 182四、項(xiàng)目圖片 187 HYPERLINK l _bookmark101 案例三：天津市津南區(qū)“智慧津南”及數(shù)據(jù)湖（一期） HYPERLINK l _bookmark101 建設(shè) PPP 項(xiàng)目 188 HYPERLINK l _bookmark102 一、項(xiàng)目概況 188 HYPERLINK l _bookmark103 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 190

16、 HYPERLINK l _bookmark104 三、項(xiàng)目成效 191 HYPERLINK l _bookmark105 四、項(xiàng)目圖片 195 HYPERLINK l _bookmark106 南非 198 HYPERLINK l _bookmark107 案例一：因科西阿伯特盧圖利中心醫(yī)院項(xiàng)目 198 HYPERLINK l _bookmark108 一、項(xiàng)目概況 198 HYPERLINK l _bookmark109 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 199 HYPERLINK l _bookmark110 三、項(xiàng)目成效 199 HYPERLINK l _bookmark111 四、項(xiàng)目圖片 2

17、01 HYPERLINK l _bookmark112 案例二：基礎(chǔ)教育部辦公樓項(xiàng)目 202 HYPERLINK l _bookmark113 一、項(xiàng)目概況 202 HYPERLINK l _bookmark114 二、項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)施亮點(diǎn) 204 HYPERLINK l _bookmark115 三、項(xiàng)目成效 206四、項(xiàng)目圖片 208金磚國家政府和社會(huì)資本合作推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展技術(shù)報(bào)告一、背景與目的當(dāng)前，全球面臨新冠疫情、氣候變化、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力等巨大挑戰(zhàn)。包括金磚國家在內(nèi)的世界各國在應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)的過程中進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，為實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國 2030 年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，有必要推動(dòng)以創(chuàng)新、綠色、協(xié)調(diào)、包容、韌

18、性等為特征的可持續(xù)發(fā)展。基礎(chǔ)設(shè)施在人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用，也是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要支撐。隨著基礎(chǔ)設(shè)施需求不斷增大、領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，以及各國財(cái)政日益緊張，各國政府普遍加大社會(huì)資本參與，利用社會(huì)資本的資金、技術(shù)和管理等優(yōu)勢， 擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資。政府和社會(huì)資本合作（Public-Private Partnerships, PPP）這一市場化模式在全球得到廣泛認(rèn)可和使用。PPP 在促進(jìn)社會(huì)資本投資和創(chuàng)新活力，支持國家重大戰(zhàn)略，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，緩解短期財(cái)政壓力和平滑項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出，以及促進(jìn)國際互聯(lián)互通等方面，發(fā)揮著重要作用。PPP 具有從全生命周期整體視角考慮和實(shí)施

19、項(xiàng)目、公平競爭優(yōu)選社會(huì)資本、加速投資、政府和社會(huì)資本平等合作與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、公開透明等特點(diǎn)。包括聯(lián)合國機(jī)構(gòu)在內(nèi)的國際組織高度重視推廣 PPP 模式。聯(lián)合國貿(mào)易法委員會(huì) 2019 年將原來的社會(huì)資本融資基礎(chǔ)設(shè)施立法指南及其法條示例文本，修訂為 PPP 立法指南和 PPP 法條示例文本；聯(lián)合國各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)一直致力于成員國 PPP 能力建設(shè)和國際合作。金磚國家和二十國集團(tuán)（G20）等主流國際機(jī)制亦將推廣應(yīng)用 PPP 以加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為優(yōu)先任務(wù)。為更好地利用 PPP 模式，近年來金磚五國在 PPP 和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)分享方面一直保持著合作。2017 年共同撰寫了金磚國家 PPP 良好實(shí)踐，2

20、018 年成立 PPP 和基礎(chǔ)設(shè)施工作組，并增補(bǔ) PPP 良好實(shí)踐項(xiàng)目案例。此后，五國在基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字平臺(tái)、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施融資和數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用等方面取得合作進(jìn)展。這些合作推進(jìn)了金磚國家PPP 和基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)踐，促進(jìn)了本國可持續(xù)發(fā)展。金磚國家在當(dāng)前應(yīng)對(duì)新冠疫情和氣候變化、支持經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇形勢下，有必要繼續(xù)加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)分享，特別是分享 PPP 推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展方面的良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)。這有利于相互借鑒，利用 PPP 模式加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，也有利于為其他發(fā)展中國家提供有益借鑒。二、金磚各國 PPP 推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)展和成效（一）巴西發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施是巴西政府的首要任務(wù)之一，其能夠降低成本，提高效率。到 2022 年底，巴西

21、聯(lián)邦政府與社會(huì)資本的運(yùn)輸/物流項(xiàng)目合同投資將達(dá)到 500 億美元1，遠(yuǎn)高于每年約13 億至 14 億美元的公共預(yù)算。如果將公共衛(wèi)生、能源生產(chǎn) 和輸送以及石油和天然氣行業(yè)也包括在內(nèi)，全部基礎(chǔ)設(shè)施行 業(yè)的總投資將達(dá)到 2000 億美元左右。當(dāng)前，在政府財(cái)力有限 的情況下，PPP 是促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的最有效方式。巴西擁 有扎實(shí)且結(jié)構(gòu)良好的特許經(jīng)營、授權(quán)和私有化項(xiàng)目庫，目標(biāo) 是動(dòng)員社會(huì)資本擁有或租賃，運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施并其為提供融資，以迅速縮小基礎(chǔ)設(shè)施差距，同時(shí)不會(huì)對(duì)聯(lián)邦，州和地方預(yù)算產(chǎn)生負(fù)面影響。PPP 和特許經(jīng)營項(xiàng)目引入了社會(huì)資本投資及其管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的專業(yè)技能，因而巴西成功地在多個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域增加了

22、投資，提供了新的就業(yè)機(jī)會(huì)，也提升了人民的安全感和舒適度。盡管聯(lián)邦政府于 2016 年制定的投資伙伴關(guān)系計(jì)劃（PPI）只是巴西 PPP 和特許經(jīng)營的一部分，但也推動(dòng)了國家的最優(yōu)事項(xiàng)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施。投資伙伴關(guān)系計(jì)劃的優(yōu)先領(lǐng)域是物流和運(yùn)輸、城市交通、能源、采礦、通訊、廣播、公共衛(wèi)生和灌溉，近期擴(kuò)展到森林、國家公園和歷史遺產(chǎn)。從 2017 年1 月 1 日至 2022 年 3 月 30 日，在投資伙伴關(guān)系計(jì)劃下已有263 個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)?；诤贤蓄A(yù)計(jì)的最低投資金額，這些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目將在整個(gè)合同執(zhí)行期間撬動(dòng)社會(huì)資本方約 1885.6 億美元投資（資本支出）、約 428.7 億美元運(yùn)營費(fèi)用1 本報(bào)告中采用

23、 5 巴西雷亞爾=1 美元的參考匯率。（運(yùn)營支出），以及 384.2 億美元特許經(jīng)營費(fèi)。其中，198 個(gè)項(xiàng)目已完成全部采購工作（實(shí)施機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本已簽署合同）；189 個(gè)項(xiàng)目以 PPP 模式實(shí)施。從項(xiàng)目數(shù)量和投資金額來看，電力（發(fā)電和輸電）、公共衛(wèi)生和物流占主要份額。地方各級(jí)政府優(yōu)先采用 PPP 的領(lǐng)域是基本公共衛(wèi)生、街道照明、管道燃?xì)馀渌?、公共幼兒教育、少年管教所和州監(jiān)獄系統(tǒng)。在巴西，所有 PPP 項(xiàng)目的實(shí)施過程都必須從研究論證開始，需要說明采用這種模式的理由，并闡述其優(yōu)缺點(diǎn)。多項(xiàng)調(diào)查結(jié)果表明，社會(huì)資本或運(yùn)營商在 PPP 和特許經(jīng)營項(xiàng)目上提供的服務(wù)要優(yōu)于傳統(tǒng)公共供應(yīng)商提供的服務(wù)。（二）俄羅斯

24、俄羅斯積極運(yùn)用 PPP 模式以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等發(fā)展目標(biāo)，PPP 在社會(huì)、數(shù)字、交通和公用基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。許多具有高度社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響的戰(zhàn)略性、大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目都采用了 PPP 模式。截至 2021 年 12 月，共有 3648 個(gè) PPP 項(xiàng)目完成合同簽署，總投資額 4.7 萬億盧布（651 億美元2）的 76%來自社會(huì)資本。966 個(gè)項(xiàng)目處于建設(shè)階段，總投資額 1.43 萬億盧布（198 億美元）的 61%來自社會(huì)資本；2274 個(gè)項(xiàng)目處于運(yùn)營階段，總投資額 2.1 萬億盧布（291 億美元）的 69%來自社會(huì)資本。2 本報(bào)告中俄羅斯采用 72.1 盧布=1 美元的匯率。戰(zhàn)

25、略性經(jīng)濟(jì)類PPP 項(xiàng)目主要包括從莫斯科到圣彼得堡的 “涅瓦”收費(fèi)公路、西歐到中國西部高速公路一部分的陶里亞蒂（薩馬拉地區(qū)）環(huán)線公路、以及國家數(shù)字追溯系統(tǒng)“誠信標(biāo)記”。國家數(shù)字追溯系統(tǒng)是俄羅斯聯(lián)邦最大的 PPP 項(xiàng)目，投資 2200 億盧布（30 億美元）。為了實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展目標(biāo)，俄羅斯在該領(lǐng)域?qū)嵤┝?25 個(gè) PPP 項(xiàng)目，總投資 2720億盧布（37 億美元）。高水平的教育、醫(yī)療和體育等社會(huì)類基礎(chǔ)設(shè)施是保障人民健康和幸福、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值與人才發(fā)展的基礎(chǔ)。截至 2021 年 12 月，有 554 個(gè)社會(huì)類基礎(chǔ)設(shè)施 PPP項(xiàng)目正在實(shí)施，總投資約為 4200 億盧布（58 億美元）。此外，PP

26、P 項(xiàng)目處于提高基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量的創(chuàng)新前沿。例如，部分 PPP 項(xiàng)目通過了俄羅斯 2021 年開發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目評(píng)估和認(rèn)證體系的試點(diǎn)認(rèn)證。（三）印度印度政府認(rèn)為PPP 的主要作用是利用社會(huì)資本的投資和運(yùn)營效率來提供可負(fù)擔(dān)、可持續(xù)的公共資產(chǎn)和服務(wù)。PPP 項(xiàng)目由聯(lián)邦政府、地方政府或地方機(jī)構(gòu)執(zhí)行。此外，聯(lián)邦政府集中維護(hù) PPP 項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，記錄項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段，以進(jìn)一步支持對(duì) PPP 項(xiàng)目的有效審查和監(jiān)測。印度一些最成功的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是采用 PPP 實(shí)施的。總體來看，國家基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目庫中約 15%的項(xiàng)目采用 PPP 模式。過去 15 年，大約 2000 個(gè)總投資約 3729 億美元的 PPP項(xiàng)目融資

27、到位，通過私人參與方式撬動(dòng)社會(huì)資本 3634 億美元投資?；谏鐣?huì)資本的不同風(fēng)險(xiǎn)偏好和不同行業(yè)各自的增長動(dòng)因，印度的 PPP 項(xiàng)目通過多種模式實(shí)施，例如設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-運(yùn)營-移交（Design-Build-Finance-Operate-Transfer）、混合年金模型（Hybrid-Annuity-Model）、建設(shè)-運(yùn)營-移交（Build- Operate-Transfer）、運(yùn)營-管理-開發(fā)-擴(kuò)充（Operate-Manage- Develop-Augment）等。每種模式下社會(huì)資本參與程度不同，因而其投入的建設(shè)資金占項(xiàng)目總投資的比例從 40%到 100%不等。印度 PPP 的核心是精

28、心設(shè)計(jì)且權(quán)責(zé)平衡的特許經(jīng)營協(xié)議，用以驅(qū)動(dòng)和界定公共部門和社會(huì)資本的角色和責(zé)任。由此，特許權(quán)協(xié)議以關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）的方式將社會(huì)資本的效率與公共部門的服務(wù)交付責(zé)任相結(jié)合。印度優(yōu)先發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域包括交通（公路、鐵路、機(jī)場、港口、水運(yùn)等）、能源、物流、城市發(fā)展和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施（衛(wèi)生、教育、農(nóng)業(yè)）。印度政府采取了多項(xiàng)措施來開發(fā)包括優(yōu)先領(lǐng)域在內(nèi)的各領(lǐng)域 PPP 項(xiàng)目。為了促進(jìn)衛(wèi)生和教育等優(yōu)先領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，政府加強(qiáng)了對(duì) PPP 項(xiàng)目的可行性缺口補(bǔ)助（Viability Gap Funding）支持，最高可達(dá)項(xiàng)目建設(shè)成本支出的 80%和運(yùn)營支出的 50%。PPP 帶來的效率提升和撬動(dòng)的社會(huì)資本投

29、資對(duì)多個(gè)行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生影響，例如加快發(fā)展速度、提升項(xiàng)目可持續(xù)性、優(yōu)化項(xiàng)目成本和改善績效、擴(kuò)大規(guī)模。PPP 能夠根據(jù)項(xiàng)目自身的性質(zhì)提高效率，例如加快建設(shè)速度、改進(jìn)績效、通過改善運(yùn)維提高項(xiàng)目可持續(xù)性、提升各邦和城市功能、提升創(chuàng)收能力、降低收入漏損和改善項(xiàng)目融資指標(biāo)等。社會(huì)資本還能夠引入創(chuàng)新的融資模式，降低項(xiàng)目所需資金的總體成本。（四）中國按照全國人民代表大會(huì)通過的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃（2021-2025 年）和 2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要以及 2022 年政府工作報(bào)告，中國貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。在此指導(dǎo)下，中國將 PPP 作為全面深化改革、轉(zhuǎn)變政

30、府職能、推動(dòng)國家治理現(xiàn)代化的重要抓手予以大力推廣。通過不斷優(yōu)化制度、放寬準(zhǔn)入、引入競爭、鼓勵(lì)創(chuàng)新、堅(jiān)持績效導(dǎo)向等，廣泛實(shí)施了大量使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助、政府付費(fèi)等三類 PPP項(xiàng)目，有效推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)供給數(shù)量增加、質(zhì)量提高、效率優(yōu)化，支持穩(wěn)增長、消除貧困和鄉(xiāng)村振興、民生保障、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色低碳發(fā)展等國家重大任務(wù)。截至 2021 年末，全國 PPP 綜合信息平臺(tái)管理庫項(xiàng)目 10243 個(gè)、投資額 16.2 萬億元，遍及全國每個(gè)省份，覆蓋能源、交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)、市政工程、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、旅游、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化、體育等 19 個(gè)行業(yè)領(lǐng)域。

31、累計(jì)完成 PPP 合同簽署的項(xiàng)目 7683 個(gè)、投資額 12.8 萬億元；開工建設(shè)項(xiàng)目共 4804個(gè)、投資額 7.6 萬億元；已進(jìn)入運(yùn)營期項(xiàng)目數(shù) 1434 個(gè)，投資額 1.8 萬億元。PPP 模式激發(fā)民間投資活力，形成市場主導(dǎo)的投資內(nèi)生增長機(jī)制，顯著拉動(dòng)有效投資，擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模，服務(wù)調(diào)結(jié)構(gòu)、補(bǔ)短板、強(qiáng)基礎(chǔ)、增后勁、惠民生。一是支持“兩新一重”建設(shè)和科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展新動(dòng)能培育。新型基礎(chǔ)設(shè)施3、新型城鎮(zhèn)化、交通運(yùn)輸和水利建設(shè)重大工程 PPP 項(xiàng)目投資額占中國全部項(xiàng)目的 87.0%，促進(jìn)綠色低碳、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度創(chuàng)新融合。二是改善經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，

32、支持脫貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興，提升老百姓美好生活體驗(yàn)，提高民生公共服務(wù)質(zhì)效。2854 個(gè)污水、垃圾處理、供熱和環(huán)境項(xiàng)目有效彌補(bǔ)了基本公共服務(wù)短板。861 個(gè)養(yǎng)老、教育、醫(yī)療項(xiàng)目為實(shí)現(xiàn)老有所依老有所養(yǎng)、推動(dòng)教育均衡發(fā)展、提升醫(yī)療服務(wù)水平作出貢獻(xiàn)。617 個(gè)文化、旅游、體育項(xiàng)目提升美好生活體驗(yàn)。全國 832 個(gè)脫貧縣中有 531 個(gè)運(yùn)用了 PPP 模式，1648 個(gè)項(xiàng)目投資額 1.2 萬億元。三是促進(jìn)污染防治和綠色發(fā)展。5919 個(gè)污染防治與綠色低碳項(xiàng)目投資額 5.7 萬億元，顯著改變政府投入負(fù)擔(dān)重、治理設(shè)施短缺、處理能力不足局面。（五）南非3 在中國新型基礎(chǔ)設(shè)施包括 5G、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、

33、區(qū)塊鏈、數(shù)據(jù)中心、智能計(jì)算中心和智能交通等。南非的 PPP 制度框架近 15 年沒有變化。盡管 PPP 模式早期在南非取得了成功，但在過去 9 年中，新項(xiàng)目交易規(guī)模有所下降，從 2011 至 2012 年約 107 億南非蘭特下降到 2019至 2020 年的 56 億南非蘭特。在過去 10 年中，經(jīng)濟(jì)增長乏力、支出壓力不斷上升以及向國有企業(yè)提供財(cái)政支持等，限制了政府投資新基礎(chǔ)設(shè)施的能力。資本性投資也因此受到不利影響。2018 年，南非總統(tǒng)宣布設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施基金計(jì)劃，該計(jì)劃致力于改革公共基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)，鼓勵(lì)公共部門與社會(huì)資本合作，規(guī)劃并實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。2020 年，南非政府各部門簽署了一份協(xié)議備

34、忘錄，啟動(dòng)了基礎(chǔ)設(shè)施基金。隸屬于總統(tǒng)辦公室的南非基礎(chǔ)設(shè)施中心、公共工程和基礎(chǔ)設(shè)施部、財(cái)政部以及南非開發(fā)銀行共同簽署了該協(xié)議備忘錄?；A(chǔ)設(shè)施基金將聚焦于優(yōu)先領(lǐng)域的 PPP 項(xiàng)目，因?yàn)檫@些項(xiàng)目能夠撬動(dòng)社會(huì)資本資金，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。該基金旨在作為政府資金和配套支持，為項(xiàng)目吸引混合融資資金，包括社會(huì)資本和國際金融機(jī)構(gòu)的資金，以解決基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目準(zhǔn)備和融資方面的問題。財(cái)政部、公共工程和基礎(chǔ)設(shè)施部、南非基礎(chǔ)設(shè)施中心和基礎(chǔ)設(shè)施基金正在進(jìn)一步改革，以加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)值鏈。改革舉措包括2050 年國家基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃、基礎(chǔ)設(shè)施預(yù)算機(jī)制和基礎(chǔ)設(shè)施基金。目前，公共工程和基礎(chǔ)設(shè)施部正在制定一項(xiàng)全面的、有針對(duì)性的基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃

35、；南非基礎(chǔ)設(shè)施中心在努力消除政策和監(jiān)管障礙，建立一個(gè)具備可信度和可融資性的項(xiàng)目庫；基礎(chǔ)設(shè)施預(yù)算機(jī)制正在提高項(xiàng)目規(guī)劃和評(píng)估的嚴(yán)格性；基礎(chǔ)設(shè)施基金正在提高設(shè)計(jì)混合融資項(xiàng)目的技能，這類項(xiàng)目將主要由社會(huì)資本進(jìn)行融資。財(cái)政部與政府技術(shù)咨詢中心的 PPP 中心共同啟動(dòng)了PPP 框架評(píng)估工作，以應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，并就立法框架和指南提供 短期和長期建議。財(cái)政部于 2021 年 9 月完成了 PPP 評(píng)估， 重點(diǎn)是簡化審批和合規(guī)要求，改革政策框架，以評(píng)估并優(yōu)先 考慮政府與社會(huì)資本合作關(guān)系。這將鼓勵(lì)社會(huì)資本提供資金。評(píng)估結(jié)論建議政府建立一個(gè)高水平的 PPP 中心，并考慮對(duì)投 資低于 10 億南非蘭特的項(xiàng)目進(jìn)行快速審批

36、。財(cái)政部的目標(biāo)是在未來 24 個(gè)月內(nèi)落實(shí)這些改革措施。三、金磚國家 PPP 推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的良好實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)（一）理念貫徹和政策制度建設(shè)金磚國家將PPP 模式作為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的重要和有效舉措。各國持續(xù)完善基礎(chǔ)設(shè)施和 PPP 的法律、政策、規(guī)制框架，并在發(fā)展規(guī)劃中倡導(dǎo) PPP 模式。PPP 與可持續(xù)發(fā)展PPP 模式能夠提高社會(huì)資本參與度，激發(fā)市場創(chuàng)新活力，發(fā)揮社會(huì)資本“專業(yè)的人干專業(yè)的事”作用，運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)和管理能力，遵從高水平社會(huì)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。這些將促進(jìn)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給質(zhì)量變革、效率變革和動(dòng)力變革，服務(wù)可持續(xù)發(fā)展。政府治理優(yōu)化提升 PPP 市場營商環(huán)境金磚國家持續(xù)提升政府監(jiān)管和服務(wù)水平，簡化

37、行政審批流程，細(xì)化 PPP 項(xiàng)目操作流程，加強(qiáng)信息公開透明，便利市場主體解決信息不對(duì)稱問題，促進(jìn) PPP 統(tǒng)一市場規(guī)范發(fā)展和在陽光下運(yùn)行，壓實(shí) PPP 合作各方誠信履約，提升國內(nèi)外投資人的興趣和信心。巴西 2018 年頒布的第 13655 號(hào)法律確定了政府決策過程的指南，該法律改善了公共管理基礎(chǔ)，為制定和施行法律提供了更有利的環(huán)境，使行政管理部門能更便捷和安全地基于專業(yè)考慮進(jìn)行決策（而非純粹基于成本低進(jìn)行決策）。俄羅斯運(yùn)用官方批準(zhǔn)的指導(dǎo)意見、監(jiān)管法案以及市政法案規(guī)范市政 PPP 項(xiàng)目。印度通過采用示范特許協(xié)議（MCA）和商品和服務(wù)采購手冊等大量工具包和指導(dǎo)文件，確保快速準(zhǔn)確地進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。中國

38、落實(shí)“放、管、服”改革，完善 PPP 項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)作、社會(huì)資本合作方公平遴選，以及項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)和專家等信息公開等制度。南非通過 PPP 手冊、PPP 標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定、旅游業(yè) PPP 工具包、市政 PPP 規(guī)則、市政公共服務(wù)交付和PPP 指南等一系列指導(dǎo)方針和工具來規(guī)范 PPP 項(xiàng)目。PPP 制度框架得到完善金磚國家基于可持續(xù)發(fā)展需求，對(duì) PPP 法律、政策、規(guī)則等方面的制度體系建設(shè)進(jìn)行完善，用以引導(dǎo)使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等三類 PPP 項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施。巴西 2004 年頒布PPP 法（聯(lián)邦法律 11.079/04），為國家和地方各級(jí)政府競爭性采購社會(huì)資本并與之簽訂合同建立了基本規(guī)則，也填補(bǔ)

39、了特許權(quán)法（聯(lián)邦法律 8.987/95 和 9.074/95）和采購法（聯(lián)邦法律 8.666/93，目前已變更為法律 14.133/21“新采購法”）的管轄空白。俄羅斯 2015 年出臺(tái)“關(guān)于特許經(jīng)營協(xié)議”的第 115-FZ 號(hào)聯(lián)邦法和“關(guān)于俄羅斯聯(lián)邦 PPP 和市政私人合作”的第 224-FZ 號(hào)聯(lián)邦法。印度在國家和地方各級(jí)都建立了穩(wěn)定有效的 PPP 生態(tài)系統(tǒng)。通過將國家層面 PPP的普遍性條款及行業(yè)部門執(zhí)行的示范特許協(xié)議和地方層面的 PPP 政策相結(jié)合，使 PPP 制度框架得到了很好的保護(hù)。國家層面已建立制定 PPP 政策的工作機(jī)制，包括 PPP 論證委員會(huì)，該委員會(huì)負(fù)責(zé)制定適用于所有 P

40、PP 項(xiàng)目的論證和審批流程。中國 2014 年出臺(tái)關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知和政府和社會(huì)資本合作模式操作指南，目前已形成包括法律、政策、指南、合同范本、標(biāo)準(zhǔn)等在內(nèi)的較完善的制度體系。南非制定了詳細(xì)的 PPP 法律框架，包括公共財(cái)政管理法案、市級(jí)財(cái)政管理法案和財(cái)政部第 16 號(hào)條例。國家和行業(yè)規(guī)劃倡導(dǎo) PPP 模式金磚國家將 PPP 模式明確納入發(fā)展規(guī)劃，并向市場和社會(huì)充分公開信息和宣傳解讀。巴西將社會(huì)資本投資作為重要手段，投資伙伴關(guān)系計(jì)劃確定了在交通、能源、電信、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等多個(gè)領(lǐng)域優(yōu)先采用PPP 模式。俄羅斯在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、教育、文化、住房和城市空間、生態(tài)環(huán)保、醫(yī)療、安全

41、優(yōu)質(zhì)道路等領(lǐng)域以及交通基礎(chǔ)設(shè)施綜合計(jì)劃中積極運(yùn)用 PPP 模式，實(shí)施了多個(gè)國家級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。印度以PPP 為推動(dòng)力，制定了三項(xiàng)國家級(jí)計(jì)劃來加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括國家基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目庫、國家貨幣化項(xiàng)目庫、總理基礎(chǔ)設(shè)施總體規(guī)劃（Prime Minister GatiShakti Master Plan）。中國“十三五”和 “十四五”規(guī)劃大力推廣應(yīng)用 PPP。南非發(fā)布了2050 年國家基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃和南非經(jīng)濟(jì)重建與復(fù)蘇計(jì)劃，為實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展計(jì)劃的包容性增長愿景奠定基礎(chǔ)，并撬動(dòng)社會(huì)資本投資以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。（二）機(jī)制安排金磚國家政府部門及PPP 項(xiàng)目各參與方形成良好協(xié)調(diào)合作機(jī)制，并利用金融和第三方咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)

42、優(yōu)勢以及先進(jìn)信息化工具，為項(xiàng)目全周期提供服務(wù)保障。政府部門協(xié)同推廣 PPP 模式金磚國家普遍明確PPP 牽頭部門和各行業(yè)主管部門的職責(zé)，牽頭部門統(tǒng)一規(guī)劃部署，行業(yè)主管部門實(shí)施，共同推進(jìn)PPP 項(xiàng)目實(shí)施和市場建設(shè)。巴西投資伙伴關(guān)系計(jì)劃是各級(jí)政府基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的推動(dòng)者，納入該計(jì)劃的項(xiàng)目將被考慮能否成為是服務(wù)國家發(fā)展的優(yōu)先事項(xiàng)，原因是該計(jì)劃支持項(xiàng)目準(zhǔn)備工作，并提出項(xiàng)目相關(guān)的完善行業(yè)和市場監(jiān)管的建議。合格的項(xiàng)目將獲得國家優(yōu)先事項(xiàng)地位。俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展部和財(cái)政部擁有主管 PPP（規(guī)劃、評(píng)估項(xiàng)目效益和物有所值、監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施等）的權(quán)力，衛(wèi)生部等行業(yè)部委和地方政府負(fù)責(zé)相關(guān)行業(yè) PPP 項(xiàng)目實(shí)施。印度財(cái)政部經(jīng)濟(jì)事務(wù)

43、司在促進(jìn)印度PPP 發(fā)展方面發(fā)揮重要作用，并得到國家研究院（NITI Aayog）和其他基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)部委支持，經(jīng)濟(jì)事務(wù)司的舉措為全國推 進(jìn) PPP 提供了有力支撐。此外，地方政府的 PPP 小組和/或基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)公司專職于將 PPP 政策落實(shí)到項(xiàng)目實(shí)施中。中國 PPP 由財(cái)政部和國家發(fā)展改革委雙牽頭協(xié)同推進(jìn)。南非財(cái)政部通過預(yù)算辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)管，政府技術(shù)咨詢中心提供 PPP全流程技術(shù)咨詢。PPP 中心專職推廣應(yīng)用 PPP金磚國家均設(shè)立 PPP 中心作為管理 PPP 的專職機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是推廣 PPP 并開展相關(guān)監(jiān)管和/或服務(wù)工作，包括政策研究、項(xiàng)目管理、宣傳推介、能力建設(shè)、信息采集與公開、國際合

44、作等。PPP 中心通常與公共部門和社會(huì)資本各方密切合作。巴西 2016 年 5 月成立了投資伙伴關(guān)系計(jì)劃秘書處。俄羅斯 PPP 的主要專職機(jī)構(gòu)是 2009 年設(shè)立的國家 PPP中心。印度財(cái)政部經(jīng)濟(jì)事務(wù)司社會(huì)資本投資中心（Private Investment Unit）負(fù)責(zé)與 PPP 相關(guān)的政策制定、項(xiàng)目規(guī)劃、能力建設(shè)以及與 PPP 主流化相關(guān)的所有其他事務(wù)，并且是印度 PPP 的國際對(duì)接窗口。中國中央層面的 PPP 專職機(jī)構(gòu)是財(cái)政部下屬的 PPP 中心。南非在 2000 年成立 PPP 中心，并配備了經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員，負(fù)責(zé)制定 PPP 制度框架，并編制支持監(jiān)管要求的 PPP 指南和手冊。融資

45、支持機(jī)制促進(jìn)項(xiàng)目融資金磚國家采用項(xiàng)目開發(fā)基金、PPP 投資基金、政策性銀行和開發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)惠貸款、貸款貼息政策、國際金融組織優(yōu)惠資金等融資支持機(jī)制，促進(jìn)項(xiàng)目融資到位，并引導(dǎo)項(xiàng)目提高綠色環(huán)保、包容、韌性等環(huán)境和社會(huì)保護(hù)成色。巴西的商業(yè)銀行和國家、地方開發(fā)銀行，特別是國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展銀行，愿意支持資本市場作為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（包括綠色債券和基礎(chǔ)設(shè)施債券）的長期融資來源。另外，巴西也通過項(xiàng)目架構(gòu)基金（Fundo de estruturao de projetos）為特許經(jīng)營和 PPP 項(xiàng)目的開發(fā)和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)提供支持，相應(yīng)費(fèi)用由項(xiàng)目中標(biāo)社會(huì)資本補(bǔ)償。俄羅斯新推出了“基礎(chǔ)設(shè)施菜單”措施，由多項(xiàng)法律管理，“基礎(chǔ)設(shè)施

46、菜單”旨在利用基礎(chǔ)設(shè)施債券、貸款和其他工具解決與交通、社會(huì)和城市基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展相關(guān)的問題，這些措施有助于為 PPP 項(xiàng)目提供資金支持。印度成立了一個(gè)新的發(fā)展融資機(jī)構(gòu)，即國家發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施融資銀行，為國家基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目庫中的長期基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供融資。印度還以撥款（一次性或延期）的形式作為財(cái)政支持，向在經(jīng)濟(jì)上可行但商業(yè)上不可行的PPP 項(xiàng)目提供可行性缺口補(bǔ)助（VGF）。印度基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目開發(fā)基金（IIPDF）為項(xiàng)目發(fā)起機(jī)構(gòu)（PSA）提供資金支持，以開展優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目開發(fā)工作，例如為 PPP 項(xiàng)目聘請(qǐng)咨詢專家或技術(shù)顧問。中國設(shè)立 1800 億人民幣的 PPP基金。南非大多數(shù) PPP 項(xiàng)目采用項(xiàng)目融資方式，同時(shí)

47、，為降低項(xiàng)目成本，也允許政府為項(xiàng)目提供資金。發(fā)起 PPP 項(xiàng)目的部門還可以申請(qǐng)項(xiàng)目開發(fā)基金，用于為項(xiàng)目聘請(qǐng)交易顧問和項(xiàng)目官員。第三方咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用金磚國家普遍利用第三方咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為 PPP項(xiàng)目各參與方提供工程、金融、會(huì)計(jì)、法律等專業(yè)的智力服務(wù)。巴西第三方咨詢機(jī)構(gòu)通常受聘承擔(dān)項(xiàng)目的工程和環(huán)境影響研究、需求預(yù)測、法律結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，也提供財(cái)務(wù)咨詢、保險(xiǎn)咨詢，以及工程、社會(huì)和環(huán)境方面獨(dú)立咨詢等服務(wù)。俄羅斯的咨詢公司就 PPP 項(xiàng)目實(shí)施提供廣泛服務(wù)，包括評(píng)估潛在項(xiàng)目、項(xiàng)目準(zhǔn)備和協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施等。許多咨詢公司都公開在“俄羅斯基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字平臺(tái)”（ROSINFRA）上。印度的國家和地方項(xiàng)目發(fā)起機(jī)構(gòu)經(jīng)常聘

48、請(qǐng)咨詢公司作為交易顧問或項(xiàng)目顧問，為 PPP 交易提供商務(wù)、財(cái)務(wù)和法律服務(wù)。財(cái)政部經(jīng)濟(jì)事務(wù)司按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)形成了合格交易顧問名單，支持發(fā)起機(jī)構(gòu)有效開發(fā) PPP 項(xiàng)目。國家、邦和地方各級(jí)的項(xiàng)目發(fā)起機(jī)構(gòu)可以直接從上述已符合標(biāo)準(zhǔn)的名單里聘請(qǐng)技術(shù)顧問。中國設(shè)立咨詢機(jī)構(gòu)庫，實(shí)現(xiàn) PPP 咨詢服務(wù)信息公開，促進(jìn)咨詢服務(wù) 供需有效對(duì)接，鼓勵(lì)咨詢機(jī)構(gòu)建立行業(yè)自律機(jī)制。南非政府 機(jī)構(gòu)與咨詢公司簽約，在項(xiàng)目評(píng)估期間提供項(xiàng)目開發(fā)等服務(wù)，并協(xié)助管理采購過程。社會(huì)資本則引入咨詢公司協(xié)助起草項(xiàng)目采購響應(yīng)方案，用以響應(yīng)政府的采購要求。信息平臺(tái)提升 PPP 有效性金磚國家創(chuàng)新運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”信息技術(shù)提升公共服務(wù)水平和項(xiàng)目信息公

49、開質(zhì)量，通過盡早公開項(xiàng)目信息吸引潛在社會(huì)資本關(guān)注，促進(jìn)多方參與和項(xiàng)目融資，同時(shí)，分享項(xiàng)目信息、調(diào)研報(bào)告、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目資源等，為市場和公眾監(jiān)管提供保障。巴西經(jīng)濟(jì)部推出了“投資監(jiān)測”數(shù)字平臺(tái)，旨在公開主要經(jīng)濟(jì)部門的投資和可持續(xù)性相關(guān)信息，并公開投資伙伴關(guān)系計(jì)劃、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施部和國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展銀行項(xiàng)目中心等的電子平臺(tái)上開發(fā)和運(yùn)營階段的項(xiàng)目信息。此外，巴西基礎(chǔ)設(shè)施部的網(wǎng)站還公開了互動(dòng)式國家地圖，用戶可以在地圖上查找正在開發(fā)中的項(xiàng)目，例如查尋其狀態(tài)、部門和研究開始的年份。俄羅斯通過 ROSINFRA 平臺(tái)發(fā)布各地 PPP 信息，分析國內(nèi) PPP 優(yōu)先領(lǐng)域，編制研究報(bào)告等。2021 年，ROSI

50、NFRA 平臺(tái)啟動(dòng)了項(xiàng)目數(shù)字辦公室，支持地區(qū)和城市政府、投資人、咨詢顧問和融資機(jī)構(gòu)共同參與 PPP 項(xiàng)目的準(zhǔn)備和實(shí)施。印度開發(fā)了多個(gè)平臺(tái)，提供有關(guān) PPP 項(xiàng)目的信息以及跟蹤大型 PPP 項(xiàng)目和非 PPP 項(xiàng)目進(jìn)展。這些平臺(tái)包括國家基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目庫網(wǎng)站、資產(chǎn)貨幣化項(xiàng)目庫網(wǎng)站、項(xiàng)目監(jiān)測集團(tuán)、統(tǒng)一物流接口平臺(tái)、“ PPP 在印度” 網(wǎng)站（PPPinIndia）、管理信息系統(tǒng)。中國在 2020 年對(duì)全國 PPP信息平臺(tái)運(yùn)用區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等現(xiàn)代信息技術(shù)，全面提升監(jiān)管和服務(wù)水平。南非管理的項(xiàng)目清單發(fā)布在網(wǎng)站上，并跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度以及已完成交易項(xiàng)目的情況。（三）項(xiàng)目全生命周期管理PPP 推動(dòng)可

51、持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵是要在項(xiàng)目全生命周期踐行可持續(xù)發(fā)展，做好項(xiàng)目合理規(guī)劃、科學(xué)設(shè)計(jì)、公開采購、綠色融資、按時(shí)保質(zhì)建設(shè)、高效運(yùn)營。項(xiàng)目規(guī)劃階段契合發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展優(yōu)先事項(xiàng)金磚國家經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè) PPP 項(xiàng)目要在可持續(xù)發(fā)展上效益最大化，需要在選擇和規(guī)劃項(xiàng)目時(shí)充分考慮國家、地區(qū)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)卣_定的優(yōu)先事項(xiàng)，通過比較不同候選項(xiàng)目可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益和政府財(cái)力，選擇合適的項(xiàng)目。對(duì)選定項(xiàng)目做好科學(xué)選址、財(cái)務(wù)測算、環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)估、物有所值評(píng)估、財(cái)政影響和/或財(cái)政承受能力論證等。在這個(gè)過程中，政府牽頭協(xié)調(diào)相關(guān)部門，廣泛聽取專家意見，對(duì)項(xiàng)目所在地社區(qū)居民做好溝通、聽取意見，制定合理的移民安置

52、和補(bǔ)償計(jì)劃，得到居民支持。巴西重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)的人口數(shù)量和范圍、與其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的協(xié)同、新技術(shù)，以及服務(wù)定價(jià)的上限。2021 年，巴西聯(lián)邦政府基于總體和行業(yè)規(guī)劃，以及發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，發(fā)布了綜合長期基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃，概述了未來 30 年聯(lián)邦層面計(jì)劃的基礎(chǔ)設(shè)施必要投資。此外，其目標(biāo)是通過聯(lián)邦政府部門基礎(chǔ)設(shè)施政策之間的兼容性和整合來規(guī)劃國家基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)保持各行業(yè)主管部門在治理和確定優(yōu)先領(lǐng)域方面的自主權(quán)。俄羅斯基于二十國集團(tuán)高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施投資原則，形成了基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目評(píng)估和認(rèn)證系統(tǒng)（IRIIS），主要從項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性和管理水平、居民生活質(zhì)量影響、環(huán)境和氣候影響等維度評(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量。2021 年，兩個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目成功通過

53、 IRIIS 認(rèn)證。印度在國家基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目庫和國家貨幣化項(xiàng)目庫中安排 PPP 項(xiàng)目。此外，總理基礎(chǔ)設(shè)施總體規(guī)劃則對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行整體規(guī)劃。同時(shí)，對(duì)具體項(xiàng)目的建設(shè)必要性進(jìn)行全方位評(píng)估，例如用戶所需的服務(wù)類型、服務(wù)量、項(xiàng)目可用的技術(shù)和交付計(jì)劃等。中國要求在 PPP 項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，綜合考慮項(xiàng)目是否符合國家、地區(qū)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，是否適合采用 PPP 模式。同時(shí)，鼓勵(lì) “PPP+公共交通導(dǎo)向的開發(fā)模式（TOD）”、“PPP+生態(tài)環(huán)境導(dǎo)向的開發(fā)模式（EOD）”等創(chuàng)新模式，用以提升項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境綜合效益。在南非，基礎(chǔ)設(shè)施中心編制的2050 年國家基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃提供了戰(zhàn)略愿景和計(jì)劃，即將國家發(fā)展計(jì)劃的

54、最高目標(biāo)與操作步驟和中間結(jié)果聯(lián)系起來。在項(xiàng)目準(zhǔn)備期間，政府部門與PPP 項(xiàng)目顧問討論項(xiàng)目的性質(zhì)、參數(shù)、項(xiàng)目官員的任命、交易顧問的采購等。項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段將可持續(xù)發(fā)展觀念納入全生命周期在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，要從項(xiàng)目全生命周期角度考慮項(xiàng)目區(qū)位、技術(shù)選擇、資金安排、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與消除等核心問題，這些問題直接影響項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營過程對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的短期和長期影響、服務(wù)群體及其數(shù)量、基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害和突發(fā)情況的韌性、對(duì)減緩和適應(yīng)氣候變化行動(dòng)的貢獻(xiàn)等。在資金允許的情況下，采用數(shù)字化、智能化管控手段。在此過程中，政府方聘請(qǐng)第三方咨詢機(jī)構(gòu)提供工程、金融、會(huì)計(jì)、法律等專業(yè)的智力服務(wù)，幫助識(shí)別各種潛在風(fēng)險(xiǎn)；使社會(huì)資本盡早參與，以便利

55、用社會(huì)資本的技術(shù)專長優(yōu)化方案，以及了解采用 PPP 模式的市場反應(yīng)等。金磚各國所有項(xiàng)目都遵守環(huán)境保護(hù)和修復(fù)的法律要求，相關(guān)評(píng)估在項(xiàng)目實(shí)施之前開展，相關(guān)措施在 PPP 合同中約定，以確保項(xiàng)目實(shí)施不會(huì)損害環(huán)境和影 響人們生活水平。這些評(píng)估是獲得項(xiàng)目實(shí)施許可的必要條件。采購社會(huì)資本階段強(qiáng)調(diào)對(duì)可持續(xù)發(fā)展的要求金磚國家實(shí)踐表明，公開透明的市場環(huán)境和采購步驟可以吸引更多的社會(huì)資本參與，競爭越激烈，政府方越能夠采購到性價(jià)比更高的社會(huì)資本和項(xiàng)目方案，保證建造質(zhì)量，以及未來長期高效運(yùn)行。在招標(biāo)文件中，政府方對(duì)社會(huì)資本提出符合可持續(xù)發(fā)展的要求。在評(píng)標(biāo)過程中，對(duì)有踐行可持續(xù)發(fā)展業(yè)績的社會(huì)資本、或者對(duì)提出的項(xiàng)目建設(shè)和

56、運(yùn)行方案能夠體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)資本，給予優(yōu)先考慮。在采購前進(jìn)行市場測試時(shí)，政府方可向潛在社會(huì)資本披露可持續(xù)方面的要求，便于他們盡早把相關(guān)要求納入其投標(biāo)準(zhǔn)備中。在合同談判中，合理分配政府方和社會(huì)資本承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置合理的調(diào)整機(jī)制，對(duì)于項(xiàng)目順利實(shí)施和建設(shè)非常重要。在俄羅斯，項(xiàng)目的物有所值情況必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展部規(guī)定的方法來評(píng)價(jià)。此外，也有專門的辦法來評(píng)估社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響，包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營辦法，以及國家財(cái)富基金參與實(shí)施項(xiàng)目投資辦法。在印度，對(duì)于 PPP 和更大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，其采購受下列法案、規(guī)定、程序和手冊的約束：總財(cái)政法、財(cái)政權(quán)授權(quán)法、商品和服務(wù)采購手冊、中央監(jiān)察委員會(huì)關(guān)于相關(guān)事

57、項(xiàng)的指南，包括資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)指南、提高采購過程的透明度以及采購人與潛在投標(biāo)人之間的誠信協(xié)議。中國出臺(tái)了完善的政府采購法律法規(guī)，對(duì)采購方式、組織程序、流程管理等做了詳細(xì)說明，力圖通過充分競爭實(shí)現(xiàn)公共采購項(xiàng)目物有所值。對(duì)于 PPP 項(xiàng)目，會(huì)考察投資人過往業(yè)績中有關(guān)節(jié)能降耗、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、控制造價(jià)等經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估投資人提供的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營中的綠色環(huán)保方案。南非細(xì)化了 PPP 項(xiàng)目的采購流程，包括投標(biāo)人資格預(yù)審、投標(biāo)人提交響應(yīng)文件、最佳和最終報(bào)價(jià)（如適用）、談判、融資到位，以及財(cái)政部的批準(zhǔn)/意見和建議。融資階段發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的綠色金融服務(wù)專長綠色項(xiàng)目容易受到金融機(jī)構(gòu)的青睞，越來越多的金磚國家金融機(jī)構(gòu)踐行綠色金融

58、和氣候金融，為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供綠色融資方案。實(shí)踐表明，在項(xiàng)目規(guī)劃階段邀請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)盡早了解項(xiàng)目、參與項(xiàng)目實(shí)施方案制定，將綠色投融資理念納入項(xiàng)目，有利于后續(xù)采用多種融資工具支持項(xiàng)目。金融機(jī)構(gòu)還可以提前判斷，在給定的競爭條件下是否滿足融資條件，幫助政府調(diào)整項(xiàng)目方案。在提供融資服務(wù)方案方面，金融機(jī)構(gòu)可以通過一系列合同安排和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，為項(xiàng)目匹配合適的投融資工具，創(chuàng)新項(xiàng)目融資和綠色金融。巴西大多數(shù)銀行都遵守“赤道原則”，并在融資盡職調(diào)查過程中評(píng)估環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）。俄羅斯包括莫斯科市在內(nèi)的幾個(gè)地區(qū)和國有企業(yè)都在積極發(fā)行綠色債券。2021 年 9 月，俄羅斯開始實(shí)行綠色金融分類標(biāo)準(zhǔn)，這一標(biāo)準(zhǔn)

59、涵蓋了垃圾管理、能源、建筑、工業(yè)、交通、供水、生物多樣性和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。印度在 2022-2023 年度聯(lián)邦預(yù)算中，宣布將發(fā)行主權(quán)綠色債券。綠色債券募集的資金將專門用于資助對(duì)環(huán)境產(chǎn)生積極影響的項(xiàng)目。中國近年來出臺(tái)了一系列政策推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)開展綠色金融，發(fā)揮中國 PPP 基金和各省 PPP 基金支持引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)支持 PPP 項(xiàng)目。南非經(jīng)濟(jì)重建與復(fù)蘇計(jì)劃強(qiáng)調(diào)發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。項(xiàng)目建設(shè)階段社會(huì)資本自覺踐行經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境可持續(xù)觀念，政府做好監(jiān)管并提供支持在 PPP 項(xiàng)目中，應(yīng)要求社會(huì)資本和項(xiàng)目公司減少環(huán)境污 染，減少資源能源浪費(fèi)，必要時(shí)對(duì)施工現(xiàn)場進(jìn)行環(huán)境修復(fù)；結(jié)合項(xiàng)目施工實(shí)際情況進(jìn)行技術(shù)和

60、管理創(chuàng)新，保證項(xiàng)目如期、保質(zhì)完工；關(guān)心項(xiàng)目公司員工福祉，盡可能為當(dāng)?shù)鼐用裉峁?就業(yè)和培訓(xùn)機(jī)會(huì)，以及福利補(bǔ)償。政府方則應(yīng)監(jiān)管和項(xiàng)目公司的績效，必要時(shí)提供適當(dāng)幫助。印度、俄羅斯基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在開工前需要根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和行業(yè)，進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估并提出合適的影響消除計(jì)劃。印度環(huán)境影響評(píng)估包括分析項(xiàng)目對(duì)環(huán)境和社會(huì)的潛在影響，提出消除影響的措施等。中國部分垃圾焚燒 PPP 項(xiàng)目的項(xiàng)目公司利用余熱蒸汽，主動(dòng)為周邊社區(qū)居民提供免費(fèi)供暖和熱水服務(wù)。政府方在相關(guān)行政手續(xù)辦理、土地拆遷、移民安置等方面發(fā)揮作用，保證社會(huì)資本方能夠及時(shí)開工，避免當(dāng)?shù)鼐用衽c社會(huì)資本之間發(fā)生沖突。南非在辦公用房項(xiàng)目上，已承諾采用綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)，并