7月29基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題匯編

1、7月29基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)真題匯編基本信息：矩陣文本題 *姓名：_支行網(wǎng)點(diǎn)：_單選題 （每題1分，共100題，共100分） 下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。1、 在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包含（）。 單選題 *A 、 基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告B 、 托管協(xié)議、招募說明書、募集申請(qǐng)報(bào)告C 、 基金合同、托管協(xié)議、招募說明書(正確答案)D 、 基金合同、招募說明書、募集申請(qǐng)報(bào)告2、 關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。 單選題 *A 、 投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B 、 股票是

2、信用憑證，基金是受益憑證C 、 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系(正確答案)D 、 股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域3、王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時(shí)間用個(gè)人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施?（） 前往王某所在基金管理公司調(diào)查取證 凍結(jié)王某管理的股票基金中的資金 查閱、復(fù)制該股票基金和王某母親的證券交易記錄 對(duì)王某予以逮捕并采取證券市場(chǎng)禁入措施 單選題 *A 、 、(正確答案)B 、 、C 、 、D 、 、4、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專

3、業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。 基金管理公司的公司財(cái)務(wù)人員應(yīng)具備基金會(huì)計(jì)知識(shí)和分析能力 基金管理公司的基金銷售人員應(yīng)具備相關(guān)的銷售知識(shí)和執(zhí)業(yè)能力 基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗(yàn) 基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī) 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、D 、 、(正確答案)5、關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說法不正確的是（）。 單選題 *A 、 中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)B 、 中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況(正確答案)C 、 中期報(bào)告的管理人報(bào)告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D 、 年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)6、某基

4、金管理公司遇到以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)的事件是（）。 單選題 *A 、 由于股指期貨價(jià)格不利波動(dòng)，使得投資組合面臨虧損B 、 由于收益率水平上升，使得持倉(cāng)債券估值大幅下跌C 、 由于上市公司年報(bào)披露虧損，使得持倉(cāng)個(gè)股股價(jià)下跌D 、 由于市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)賣出持倉(cāng)股票(正確答案)7、王先生計(jì)劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價(jià)值300萬元的寫字樓，公募基金30萬元，銀行存款50萬元，信托計(jì)劃200萬元，下列表述正確的包括（）。王先生資產(chǎn)超過500萬元，可以認(rèn)定為合格投資人若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資任何私募基金 若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資其所任職的私

5、募基金公司擔(dān)任管理人的私募基金IV 王先生金融資產(chǎn)280萬元，不能認(rèn)定為私募基金的合格投資人 單選題 *A 、 I、B 、 I、C 、 、IVD 、 、IV(正確答案)8、基金銷售機(jī)構(gòu)的以下做法，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)要求的是（）。 單選題 *A 、 要求基金銷售人員及時(shí)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)并反饋辦理情況(正確答案)B 、 對(duì)所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機(jī)構(gòu)來組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)C 、 通過網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露D 、 對(duì)基金銷售人員的流動(dòng)情況進(jìn)行登記管理9、以下屬于專業(yè)投資者的是（）。I 某人身險(xiǎn)保險(xiǎn)公司II 某養(yǎng)老

6、保險(xiǎn)公司發(fā)行的養(yǎng)老產(chǎn)品 某大學(xué)教育基金會(huì)IV 某企業(yè)為員工設(shè)立的企業(yè)年金計(jì)劃 單選題 *A 、 I、IVB 、 I、II、IVC 、 I、II、IV(正確答案)D 、 I、II、10、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見B 、 授權(quán)下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)C 、 組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案(正確答案)D 、 制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略11、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。 員工自律 部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)

7、下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)對(duì)公司的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司的檢查和處罰 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、D 、 、(正確答案)12、以下不屬于道德的調(diào)整手段的是（）。 單選題 *A 、 內(nèi)心信念B 、 傳統(tǒng)習(xí)俗C 、 國(guó)家強(qiáng)制力(正確答案)D 、 社會(huì)輿論13、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。 單選題 *A 、 證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管B 、 協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)(正確答案)C 、 證明對(duì)基金管理人投資能力的認(rèn)可D 、 反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)14、以下選項(xiàng)中，不符

8、合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約的是（）。 單選題 *A 、 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B 、 公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查C 、 公司財(cái)務(wù)部未作審核 ，直接按基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬(正確答案)D 、 公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查15、A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其需要考慮的因素包括（）?；鹜顿Y方向和范圍基金歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例 基金過往業(yè)績(jī)IV 基金流動(dòng)性、杠桿情況 單選題 *A 、 I、II、B 、 I、C 、 I、II、IV(正確答案)D 、 I、II16、以下哪些投資者可以買賣上市交易

9、的封閉式基金。（）開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶及資金賬戶的投資者開立了滬、深基金賬戶和資金賬戶，未開立滬、深證券賬戶的投資者 開立了滬、深證券賬戶和資金賬戶，未開立滬、深基金賬戶的投資者IV 開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶，未開立資金賬戶的投資者 單選題 *A 、 I、IVB 、 I、II、IVC 、 II、IVD 、 I、II、(正確答案)17、某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。 單選題 *A 、 本公司管理的基金過去一個(gè)季度的年化收益率超過50%B 、 本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)C、 本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基

10、準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬(正確答案)D、 本基金募集期僅5天，欲購(gòu)從速18、以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。I 收益穩(wěn)定 費(fèi)用低廉 分散風(fēng)險(xiǎn)IV 監(jiān)控便利 單選題 *A 、 I、II、B 、 II、IV(正確答案)C 、 II、D 、 I、IV19、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。 單選題 *A 、 目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買入以待股價(jià)高漲B 、 在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析C 、 參加目標(biāo)公司相關(guān)公開活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進(jìn)行投資決策D 、 目標(biāo)公司股票市值小，

11、當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣出時(shí)再低價(jià)買入(正確答案)20、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 不得向基金管理人出資B 、 嚴(yán)格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易(正確答案)C 、 不得承銷證券D 、 不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資21、某上市公司的實(shí)際控制人因刑事犯罪被司法機(jī)關(guān)逮捕后，該上市公司股價(jià)連續(xù)多個(gè)交易日跌停。某基金管理人對(duì)旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價(jià)格進(jìn)行估值。上述情況反映了該基金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個(gè)方面加強(qiáng)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制?（） 單選題 *A 、 基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全B 、 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立

12、會(huì)計(jì)復(fù)核制度 ，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)發(fā)生C 、 基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序(正確答案)D 、 基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算22、某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在（）。 單選題 *A 、 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B 、 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C 、 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D 、 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)23、關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。 單選題 *A 、 非公開募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定

13、的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(正確答案)B 、 擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C 、 基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬D 、 與公開募集基金不同，除非基金合同當(dāng)事人另有約定，否則非公開募集基金無需托管24、關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B 、 基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益， 不屬于基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)C 、 基金管理人可在同一證券賬戶中

14、同時(shí)管理固有資金和受托資金， 并區(qū)分獨(dú)立賬戶分別估值核算登記(正確答案)D 、 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任25、關(guān)于開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說法正確的是（）。I 基金管理人可根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率前端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用后端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用IV 前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率均為固定費(fèi)率 單選題 *A 、 II、III、IVB 、 I、II、III(正確答案)C 、 I、II、III、IVD 、 II、III26、投資者于交易日申購(gòu)某開放式基金

15、，申購(gòu)金額5萬元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)500元。申購(gòu)當(dāng)日基金 份額凈值為1.012元，份額確認(rèn)日基金凈值為1.009元，投資者當(dāng)日的有效申購(gòu)份額為（）。 單選題 *A 、 48,913.04(正確答案)B 、 49,500.00C 、 49,058.47D 、 48,907.1127、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案采集公民信息應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得采集的公民信息包括（）。I 宗教信仰II 性別III血型IV病史信息 單選題 *A 、 II、III、IVB 、 I、II、IVC 、 I、II、III、IVD 、 I、III、IV(正確答案)28、不能召集基金份額持有人大會(huì)的組織或機(jī)構(gòu)是（）。 單選題 *A 、 基

16、金份額持有人B 、 基金銷售機(jī)構(gòu)(正確答案)C 、 基金托管人D 、 基金管理人29、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。 單選題 *A 、 發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批B 、 允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金(正確答案)C 、 設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批D 、 建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管30、根據(jù)以下材料，回答TSE題A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放 式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。TS關(guān)于C基金

17、變更為FOF基金后的投資運(yùn)作，以下說法正確的是（）。 單選題 *A 、 可以投資分級(jí)基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的B 、 投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%C 、 投資的標(biāo)的基金(除ETF聯(lián)接基金外）運(yùn)作不應(yīng)少于1年(正確答案)D 、 可以投資其他符合條件的FOF31、A公司將召集基金份額持有人大會(huì)審議C基金轉(zhuǎn)型事項(xiàng)。關(guān)于該次基金份額持有人大會(huì)，以下說法正確的是（）。 單選題 *A 、 該次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2同意方能通過B 、 該次基金份額持有人大會(huì)可以采取通信方式(正確答案)C 、 A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份

18、額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)D 、 該次基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開32、C基金的首次基金份額持有人大會(huì)因未能達(dá)到法定出席人數(shù)而未能召開，A公司在次日依據(jù)證券投資基金法再次發(fā)布公告召集基金份額持有人大會(huì)。關(guān)于該程序，以下說法正確的是（）。 單選題 *A 、 再次召集基金份額持有人大會(huì)的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別B 、 該次基金份額持有人大會(huì)有至少代表1/3的持有人參加即可召開(正確答案)C 、 此次審議事項(xiàng)，仍然需要參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2通過D 、 由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場(chǎng)方式33、良好的投資者教育能幫助投資

19、者規(guī)避大量的投資風(fēng)險(xiǎn)以及一些不必要的損失，某金融機(jī)構(gòu)在了解投資者的個(gè)人背景和社會(huì)背景后，指導(dǎo)投資者分析投資問題，獲得必要信息并進(jìn)行理性選擇，該行為屬于投資者教育中的（）。 單選題 *A 、 權(quán)益保護(hù)教育B 、 投資決策教育(正確答案)C 、 資產(chǎn)配置教育D 、 防范詐騙教育34、張某擬投資上市開放式基金（LOF），關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括（）。I在代銷該基金的銀行申購(gòu)該基金在銀行申購(gòu)的基金份額只能在銀行贖回III在證券交易所買進(jìn)該基金，并只能在證券交易所賣出IV 在銀行申購(gòu)該基金轉(zhuǎn)托管到證券交易所賣出 單選題 *A 、 I、IIIB 、 I、IV(正確答案)C 、 I、D

20、、 III、IV35、基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)包括（）。I保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則II防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展III 確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)IV 保障基金從業(yè)人員的利益 單選題 *A 、 I、IIB 、 I、IVC 、 I、II、III(正確答案)D 、 I、II、III、IV36、公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。I 基金份額發(fā)售公I(xiàn)I告基金合同III基金托管協(xié)議IV 基金招募說明書 單選題 *A 、 II、III、IVB 、 I、II、IIIC 、 I

21、I、III(正確答案)D 、 I、II、III、IV37、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說法正確的是（）。I 張某違反了誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德II 張某做法符合守法合規(guī)的要求III 李某違反了守法合規(guī)的要求IV 李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求 單選題 *A 、 II、III(正確答案)B 、 I、IIIC 、 II、IVD 、 I、IV38、某貨幣市場(chǎng)基金T日規(guī)模30億元，T+1日凈贖回10億元，觸發(fā)巨額贖回，基金公司采取的以下措施中不合規(guī)的是（）。 單選題 *A 、

22、 接受3億元贖回申請(qǐng)，其余7億元贖回申請(qǐng)延期至T+2日處理B 、 接受10億元贖回申請(qǐng)C 、 暫停接受贖回申請(qǐng)(正確答案)D 、 接受5億元贖回申請(qǐng)，其余5億元贖回申請(qǐng)延期至T+2日處理39、關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，投資者甲認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理限制了基金的投資，因此會(huì)降低基金業(yè)績(jī)，損害基金份額持有人利益;投資者乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理只是為了維護(hù)基金管理公司股東的利益，對(duì)基金份額持有人并沒有影響。針對(duì)兩位投資者的看法，下列判斷正確的是（）。 單選題 *A 、 投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法錯(cuò)誤(正確答案)B 、 投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法正確C 、 投資者甲的看法正確，投資者乙的看法正確D

23、、 投資者甲的看法正確，投資者乙的看法錯(cuò)誤40、根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 安全保管基金財(cái)產(chǎn)B 、 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C 、 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D 、 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(正確答案)41、以下屬于觸發(fā)披露基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。 對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響 對(duì)基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響 對(duì)基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響 對(duì)基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響 單選題 *A 、 、B 、 、(正確答案)C 、 、D 、 、42、以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工

24、作獨(dú)立性的是（）。 單選題 *A 、 督察長(zhǎng)不得從事基金銷售相關(guān)的工作(正確答案)B 、 督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議C 、 督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)D 、 督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時(shí)在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。 單選題 *A 、 獨(dú)立性原則B 、 健全性原則(正確答案)C 、 相互制約原則D 、 有效性原則44、根據(jù)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則規(guī)定，公司在（）時(shí)向其傳達(dá)廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署

25、廉潔從業(yè)承諾書。 員工入職 員工離職 員工升職 員工調(diào)崗 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、D 、 、(正確答案)45、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是（）。 優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進(jìn)行審慎調(diào)查 優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進(jìn)行審慎調(diào)查 乙公司提供非公開信息時(shí)，甲銀行對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別 不接受且不使用乙公司提供的非公開信息 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、(正確答案)D 、 、46、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。I 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金II 交易型指數(shù)基金III 貨幣市場(chǎng)基金IV 基金中基金(FOF

26、) 單選題 *A 、 II、IVB 、 IV(正確答案)C 、 I、III、IVD 、 I、II、III、IV47、投資者贖回1000份某開放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。 單選題 *A 、 1256.25元B 、 1200元C 、 1243.75元(正確答案)D 、 1250元48、TSE根據(jù)材料，回答下列三題。某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日 至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。TS基金募集期限屆滿，以下哪種情形屬于基金募集失敗?（） 單選題 *A

27、 、 募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人B 、 募集份額總額為3億份，基金份額持有人人數(shù)為250人C 、 募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人(正確答案)D 、 募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人49、某投資人投資5萬元認(rèn)購(gòu)了該基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為15元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn) 購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額分別為（）。 單選題 *A 、 750元和50015份B 、 750元和50000份C 、 738.92元和49276.08份(正確答案)D 、 738.92元和49261.08份50、基金管理人需編制的

28、該基金定期報(bào)告包括（）。 2018年2季度報(bào)告 2018年3季度報(bào)告 2018年中期報(bào)告 2018年年度報(bào)告 單選題 *A 、 、B 、 、(正確答案)C 、 、D 、 、51、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括（）。 將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù) 證券投資基金實(shí)行基金投資人和基金管理人利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)是基金的特色 嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點(diǎn) 單選題 *A 、 、B 、 、(正確答案)C 、 、D 、 、52、私募基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行回訪 ，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。 確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或者機(jī)構(gòu) 確認(rèn)

29、投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同的內(nèi)容 確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失 確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排 單選題 *A 、 、B 、 、(正確答案)C 、 、D 、 I、 IV53、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。I 微信公眾號(hào)文章II 朋友圈廣告 信函IV 傳真 單選題 *A 、 、(正確答案)B 、 、C 、 、D 、 、54、基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng) 收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)售公告等法律文件 在基金募集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告IV 在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備

30、案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、D 、 、(正確答案)55、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)B 、 基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買基金須謹(jǐn)慎C 、 在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買的避險(xiǎn)策略基金，本金是安全的(正確答案)D 、 貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款56、以下不符合公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法規(guī)定的是（）。 單選題 *A 、 某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產(chǎn)品B 、 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)

31、立銷售機(jī)構(gòu)通過其APP向客戶銷售貨幣市場(chǎng)基金C 、 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行代理募集相關(guān)基金D 、 某券商通過其營(yíng)業(yè)部向客戶推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金(正確答案)57、某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請(qǐng)，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部贖回申請(qǐng)，對(duì)于個(gè)人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求?（） 客戶利益優(yōu)先 公平對(duì)待客戶 不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 不得欺詐客戶 單選題 *A 、 、(正確答案)B 、 、C 、 、D 、 、58、關(guān)于基金監(jiān)管， 以下表述正確的是（）。 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益 基金監(jiān)管也應(yīng)

32、對(duì)投資人之外的其他基金相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益依法予以保護(hù) 中小投資者在基金市場(chǎng)中處于弱勢(shì)地位，需要基金監(jiān)管的保護(hù)IV 基金監(jiān)管需要保護(hù)投資人避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、內(nèi)幕交易等行為的損害 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、(正確答案)D 、 、59、關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 可賺取銷售傭金B(yǎng) 、 可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷業(yè)務(wù)(正確答案)C 、 應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷售協(xié)議D 、 可代為銷售基金產(chǎn)品60、某證券公司將其代銷的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為:低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)各個(gè)基金的投資方向、投資范圍、

33、投資比例三要素來確定其基本風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例、基金過往業(yè)績(jī)及其基金凈值的歷史波動(dòng)程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，并且每季度調(diào)整一次。關(guān)于證券公司對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 該證券公司每季度調(diào)整一次基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是可行的做法B 、 該證券公司基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類型過多，必須調(diào)整為:低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(正確答案)C 、 該證券公司需要通過官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法D 、 該證券公司對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)合規(guī)61、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。 合法合規(guī)性原則，內(nèi)部控制制度應(yīng)符

34、合國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定的要求 全面性原則，內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié) 商業(yè)性原則，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上以企業(yè)商業(yè)價(jià)值最大化為出發(fā)點(diǎn)IV 適時(shí)性原則，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、(正確答案)D 、 、62、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說法正確的是（）。 單選題 *A 、 基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產(chǎn)品B 、 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)不可以銷售基金產(chǎn)品C 、 各類商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品D 、 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以從事基金銷售業(yè)務(wù)(正確答案)63、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度，

35、以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)B 、 當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失C 、 當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回(正確答案)D 、 在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5% 的信息64、關(guān)于公募基金申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法正確的是（）。 單選題 *A 、 同一基金通過不同銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)，如果申購(gòu)費(fèi)率打折不同，凈值也會(huì)不同(正確答案)B 、 同一基金申購(gòu)費(fèi)在前端和后端兩種收費(fèi)

36、方式下，基金凈值相同C 、 同一貨幣市場(chǎng)基金A類份額與B類份額銷售服務(wù)費(fèi)通常不同，但七日年化收益率相同D 、 同一基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的A類基金份額和收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類基金份額，基金凈值相同65、某基金經(jīng)理的下列行為中，符合保守秘密要求的是（）。 單選題 *A 、 得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項(xiàng)目被泄露后，立即通知相關(guān)部門(正確答案)B 、 當(dāng)眾接聽工作電話，被其他人聽到某上市公司尚未公開的重大資產(chǎn)重組信息C 、 因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內(nèi)控制度D 、 應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門最近行業(yè)研究成果66、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的

37、是（）。I 權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)基金收益II 登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性文字III 披露基金投資避險(xiǎn)策略IV 合作機(jī)構(gòu)祝賀基金成立的賀辭 單選題 *A 、 I、II、III、IVB 、 I、II、IV(正確答案)C 、 I、IID 、 I、II、III67、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法和基金管理公司子公司管理規(guī)定的規(guī)定， 公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營(yíng)（）。 單選題 *A 、 公募基金管理業(yè)務(wù)B 、 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(正確答案)C 、 基金托管業(yè)務(wù)D 、 投資顧問業(yè)務(wù)68、關(guān)于金融與居民理財(cái)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 所謂金融，簡(jiǎn)單來講即貨幣資金的融通，而貨幣資金的來

38、源為居民（包括個(gè)人和企業(yè)） 從事的生產(chǎn)活動(dòng)B 、 居民的消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資意愿跟金融市場(chǎng)的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低(正確答案)C 、 居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄與投資兩類D 、 在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，收入產(chǎn)生盈余的居民希望將他們的貨幣盈余使用出去，以獲得更多的回報(bào)，因此產(chǎn)生理財(cái)?shù)男枨?9、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（）。 單選題 *A 、 法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益(正確答案)B 、 主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)C 、 為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益D 、 用于規(guī)范基金管理人和基金份額持

39、有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無關(guān)70、A基金管理公司與B投資顧問簽訂的投資顧問服務(wù)協(xié)議約定，A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易，事先不通過A的風(fēng)控系統(tǒng)，A對(duì)上述產(chǎn)品應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任一并轉(zhuǎn)移給B承擔(dān)，關(guān)于上述情況，以下說法錯(cuò)誤的包括（）。I A沒有謹(jǐn)慎勤勉地履行管理人職責(zé)II A沒有獨(dú)立自主地進(jìn)行投資決策III A根據(jù)協(xié)議可以將投資決策權(quán)讓渡給B投資顧問IV A依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托B投資顧問而免除 單選題 *A 、 I、IIB 、 III、IV(正確答案)C 、 II、IVD 、 I、III71、關(guān)于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 基金管理人、基金托管人既是基金的

40、當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)B 、 基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)C 、 從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)D 、 基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)(正確答案)72、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者需具備以下哪些條件。（） I 資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)到規(guī)定要求II 具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力III 單只基金認(rèn)購(gòu)金額不低于200萬元IV 單只基金合格投資者累計(jì)不超過100人 單選題 *A 、 I、II、IIIB 、 I、II、III、IVC 、 III、IVD 、 I、II(正確答案)73、以下屬于貨幣

41、市場(chǎng)基金宣傳推介材料制作及發(fā)放主體的是（）。I 基金管理人II 基金托管銀行III 基金代銷銀行IV 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 單選題 *A 、 I、III、IVB 、 I、II、III、IVC 、 II、III、IVD 、 I、III(正確答案)74、根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，公開募集證券投資基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任?（） 單選題 *A 、 基金管理人和托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)B 、 基金管理人和托管人按其過錯(cuò)比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任C 、 基金管理人和托管人協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任D 、 由

42、基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)損失75、基金銷售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)時(shí)，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?單選題 *A 、 要求投資者提供金融資產(chǎn)證明B 、 對(duì)投資者的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行考查C 、 要求投資者提供收入證明D 、 有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報(bào)(正確答案)76、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該消息后，提前購(gòu)買了王某擬投資的股票，王某的行為主要違反了私募投資基金監(jiān)督管理辦法規(guī)定不得有行為中的（）。 單選題 *A 、 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息(正確答案)B 、 利用職務(wù)之便，為本人或投資者

43、以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送C 、 利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)D 、 泄露內(nèi)幕信息、 從事內(nèi)幕交易77、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶和交易手續(xù)時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 獲取客戶身份信息B 、 與投資者深度合作，以書面形式約定收益分成(正確答案)C 、 明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)D 、 為投資者提供售后服務(wù)78、關(guān)于合規(guī)管理對(duì)基金公司運(yùn)營(yíng)的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)B 、 降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)C 、 減少違規(guī)處罰D 、 有利于基金管理公司利潤(rùn)最大化(正確答案)79、關(guān)于公開募集的基金中基金（FOF），

44、以下表述正確的是（）。 單選題 *A 、 基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)(正確答案)B 、 FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%C 、 基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)D 、 FOF可以投資分級(jí)基金80、普通基金的份額登記時(shí)間通常是（），QDII基金的份額登記時(shí)間通常是（）。 單選題 *A 、 T+1日，T+3日B 、 T+1日，T+2日(正確答案)C 、 T+1日，T+1日D 、 T+2日，T+3日81、某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。I 設(shè)立獨(dú)立的

45、客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門 向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則 對(duì)投訴電話進(jìn)行錄音 保存重要客戶的投訴記錄 單選題 *A 、 I、IVB 、 I、(正確答案)C 、 、IVD 、 I、IV82、關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 當(dāng)投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告B 、 定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益C 、 投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排D 、 可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)(正確答案)83、關(guān)于股票與基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 基金的投資收益

46、和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類和投資對(duì)象B 、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證(正確答案)C 、 通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大D 、 股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域84、關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。 按照運(yùn)作方式，投資基金分為一對(duì)一型和一對(duì)多型 按照法律形式，投資基金分為合伙型和公司型 按照資金募集方式，投資基金分為公募型和私募型 按照投資對(duì)象，投資基金分為傳統(tǒng)型和另類型 單選題 *A 、 、B 、 II、 IVC 、 、(正確答案)D 、 、IV85、某投資人認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票型基金，選擇后端收費(fèi)方式繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，其持有年限至

47、少超過（）年，則基金管理人可免收其認(rèn)購(gòu)費(fèi)。 單選題 *A 、 3(正確答案)B 、 1C 、 2D 、 586、以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化，表述錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A 、 公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制B 、 公司招聘人員時(shí)要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、誠(chéng)信正直的個(gè)人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范C 、 董事會(huì)和高級(jí)管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)D 、 合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動(dòng)，其考核與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)掛鉤(正確答案)87、某證券公司發(fā)行集合資管計(jì)劃，該計(jì)劃可以向以下哪個(gè)投資者募集?（） 單選題 *A 、 具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬元的公司職員(

48、正確答案)B 、 具有3年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬元的自由職業(yè)者C 、 具有3年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工D 、 具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專業(yè)在讀大學(xué)生88、證券投資基金在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。 單選題 *A 、 可以發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)、對(duì)證券進(jìn)行深入分析B 、 為投資者帶來長(zhǎng)期穩(wěn)定收益C 、 可以組合投資、分散投資風(fēng)險(xiǎn)D 、 擴(kuò)大了直接融資比例并能分流儲(chǔ)蓄資金(正確答案)89、投資者甲擬購(gòu)買正在募集發(fā)售的某只股票型公募基金，B商業(yè)銀行銷售人員張三引導(dǎo)甲至理財(cái)專區(qū)，以下哪些事項(xiàng)屬于張三應(yīng)當(dāng)向甲告知的內(nèi)容?（） 產(chǎn)品的投資運(yùn)作方式 產(chǎn)品的收益特征 產(chǎn)品的主要風(fēng)險(xiǎn) 基金經(jīng)理的歷史管理業(yè)績(jī) 單選題 *A 、 、B 、 、C 、 、(正確答案)D 、 、90、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行），以下說法正確的是（）。 單選題 *A 、 沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4B 、 C5為風(fēng)險(xiǎn)承受