2023年最新證券從業(yè)資格考試答題技巧試題及答案

1、1、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原那么有。A準(zhǔn)確B真實(shí)C公正D標(biāo)準(zhǔn)2、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢(xún)效勞，這些咨詢(xún)效勞包括。A公司和行業(yè)的研究報(bào)告B上市公司的詳細(xì)資料C有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究3、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是。A單一客體B復(fù)雜客體C國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度D投資者的合法權(quán)益4、客戶(hù)可以通過(guò)向期貨公司下達(dá)交易指令。A B書(shū)面C互聯(lián)網(wǎng)DQQ5、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原那么有。A準(zhǔn)確B真實(shí)C公正D標(biāo)準(zhǔn)6、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理方案單獨(dú)開(kāi)立。A證券賬戶(hù)B

2、證券交易賬戶(hù)C資金賬戶(hù)D資金交易賬戶(hù)7、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。A證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)B證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C年齡D財(cái)務(wù)與收入狀況8、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有。A具有完全民事行為能力B具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍C具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D未受過(guò)刑事處分9、財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)具備的條件包括。A參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)參謀主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格B所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)參謀主辦

3、人C負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)D具有證券從業(yè)資格10、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有。A發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的B偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的C利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的D轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的11、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括。A詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明B進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料D檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料12、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在。A充當(dāng)證券買(mǎi)

4、賣(mài)的媒介B提供咨詢(xún)效勞C直接買(mǎi)賣(mài)證券D擅自改變委托人的意愿13、違反?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得缺乏10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有。A證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度B證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告14、以下關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，

5、正確的有。A對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)C只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)D所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)15、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)?shù)剡\(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A準(zhǔn)確B客觀C完整D公平16、財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)催促?lài)?yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A委托人的高級(jí)

6、管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人17、財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)催促?lài)?yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A委托人的高級(jí)管理人員B委托人的董事C委托人的監(jiān)事D委托人18、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括。A負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管B負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管C負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理D辦理信息披露事務(wù)等事宜19、客戶(hù)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括。A融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表B有效身份證明文件C已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)D融資融券擔(dān)保人證明20、上市公司及其

7、或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A高級(jí)管理人員B實(shí)際控制人C董事D控股股東21、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括。A融資融券的額度B保證金比例C擔(dān)保債權(quán)范圍D融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理22、以下信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處分情形的有。A在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、消滅證據(jù)，或者提供偽證，阻礙調(diào)查B在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案C相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告D受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)23、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)有權(quán)采取的措

8、施包括。A詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明B進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料24、財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行等事項(xiàng)。A內(nèi)幕交易B證券欺詐C市場(chǎng)操縱D正常交易25、以下關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)那么的說(shuō)法中，正確的有。A證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)B證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性

9、制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益C中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)?證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)?對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)?證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)?對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理26、違反?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或違法所得缺乏10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有。A證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度B證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)

10、擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告27、以下屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有。A當(dāng)事人的名稱(chēng)B代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C包銷(xiāo)的期限及氣質(zhì)日期D違約責(zé)任28、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循原那么，防止利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。A自愿B平等C老實(shí)信用D公平29、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處分的考慮情形包括。A未直接參與信息披露違法行為B配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C受他人脅迫參與信息披露違法行為D主動(dòng)上交個(gè)人

11、財(cái)產(chǎn)30、以下選項(xiàng)中，屬于客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是。A客戶(hù)根本資料B投資經(jīng)驗(yàn)C誠(chéng)信記錄D融資融券需求31、薦股軟件是指具備以下一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)效勞功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A提供具體證券投資品種選擇建議B提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)C提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議D預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)32、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)。A委托記錄B交易記錄C證券和資金余額D證券經(jīng)紀(jì)人的姓名33、以下屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是。A接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)效勞B舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)

12、告會(huì)、分析會(huì)等C在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)效勞D通過(guò) 、 、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)效勞34、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有。A業(yè)務(wù)對(duì)象的專(zhuān)一性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶(hù)指令的權(quán)威性D客戶(hù)資料的保密性35、非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，那么構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。A網(wǎng)絡(luò)B公開(kāi)勸誘C說(shuō)明會(huì)D公告36、財(cái)務(wù)參謀及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A真實(shí)B準(zhǔn)確C完整D及時(shí)37、發(fā)行股票、債券犯罪的刑

13、事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有。A發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的B偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的C利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的D轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的38、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為。A共益權(quán)B自益權(quán)C單獨(dú)股東權(quán)D少數(shù)股東權(quán)39、以下選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是。A基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)B基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷(xiāo)C非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行D基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確?；鸬耐暾c獨(dú)立40、財(cái)務(wù)參

14、謀從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照與委托人商議財(cái)務(wù)參謀報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。A業(yè)務(wù)復(fù)雜程度B業(yè)務(wù)能力C業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短D承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)41、財(cái)務(wù)參謀可通過(guò)等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A日常溝通B定期回訪(fǎng)C事前調(diào)查D事后追究42、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括。A嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的B違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的C組織、籌劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政

15、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的D其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的43、?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有。A明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度B明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)C對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)報(bào)備44、根據(jù)?中華人民共和國(guó)刑法?的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處分措施有。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者

16、有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)45、單位有以下行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的C有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的D蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的46、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通

17、效勞B對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)D為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通效勞47、以下屬于上市證券的是。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨48、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于。A抵押融資B資金拆借C對(duì)外擔(dān)保D可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資49、上市公司及其或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A高級(jí)管理人員B實(shí)際控制人C董事D控股股東50、根據(jù)?中華人民共和國(guó)刑法?，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的。A對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處

18、5年以下有期徒刑或者拘役B對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑C并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金D并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金51、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于。A銀行存款B購(gòu)置國(guó)債C購(gòu)置中央銀行債券D購(gòu)置中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券52、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，以下處分措施正確的是。A取消從業(yè)資格B處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任53、期貨交易所的會(huì)員管理包括。A會(huì)員資格B會(huì)員的變更C會(huì)

19、員登記D會(huì)員關(guān)系54、投資主辦人有情形的，不予通過(guò)年檢。A不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年C被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年D3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)55、以下關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是。A該罪是一種成心的行為B該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體C該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約D過(guò)失不能構(gòu)成該罪56、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A弄虛作假B徇私舞弊C成心刁難有關(guān)當(dāng)事人D不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)57

20、、以下關(guān)于證券投資參謀業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)參謀、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有。A證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀等證券業(yè)務(wù)B投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C根據(jù)?中華人民共和國(guó)證券法?，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇58、客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有。A現(xiàn)金B(yǎng)上市證券C央行票據(jù)D企業(yè)債券59、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有行為。A在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物B代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C向客戶(hù)

21、充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)D向客戶(hù)提供非由所效勞證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告60、證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通效勞B對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)D為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通效勞61、誠(chéng)信信息中的根本信息通過(guò)采集。A協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)B協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)C從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)D誠(chéng)信信息系統(tǒng)62、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括。A上市公告書(shū)B(niǎo)中期報(bào)告C年度報(bào)告D臨時(shí)報(bào)告63、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括。A執(zhí)行股東會(huì)的決議B制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案C決定公司的

22、經(jīng)營(yíng)方案和投資方案D修改公司章程64、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括。A通過(guò) ，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)效勞B接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)效勞C在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)效勞D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式65、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括。A查詢(xún)者B查詢(xún)對(duì)象C查詢(xún)?cè)駾查詢(xún)時(shí)間66、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是。A單一客體B復(fù)雜客體C國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度D投資者的合法權(quán)益67、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)。A合理確定參與的數(shù)量和地域B制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案C建立健全的業(yè)務(wù)

23、規(guī)那么、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制D制訂接受監(jiān)管的方案68、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括。A挪用公司資金B(yǎng)將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)C將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保D與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易69、證券公司章程中的重要條款包括。A證券公司的名稱(chēng)、住所B證券公司的組織機(jī)構(gòu)C證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型D證券公司的解散事由與清算方法70、根據(jù)?中華人民共和國(guó)刑法?的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處分措施有。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以

24、上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)71、以下選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是。A國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度B股東的合法權(quán)益C債權(quán)人的合法權(quán)益D公眾的合法權(quán)益72、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有。A代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢(xún)效勞與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失73、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括。A不得為客戶(hù)股