券股份有限公司私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)上線運(yùn)營(yíng)操作規(guī)程

1、券股份有限公司私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)上線運(yùn)營(yíng)操作規(guī)程 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“證券”或“公司”）私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱 “外包服務(wù)”）的上線運(yùn)營(yíng)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，有效防范和監(jiān)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)證券法、公司法、合伙企業(yè)法、證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、證券公司內(nèi)部監(jiān)控指引、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）及其他法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的規(guī)定，制定本操作規(guī)程。 第二條 上線運(yùn)營(yíng)階段各方的義務(wù)和職責(zé)應(yīng)當(dāng)在協(xié)議或操作備忘錄中商定，資產(chǎn)托管部外包服務(wù)部牽頭辦理私募基金上線事宜，分工明確、銜接順暢，保障私募基金的上線平穩(wěn)運(yùn)行。 第二章 上線籌備 第一節(jié) 職責(zé)

2、分工 第三條 資產(chǎn)托管部牽頭設(shè)立基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)基金上線運(yùn)營(yíng)小組（以下簡(jiǎn)稱“上線運(yùn)營(yíng)小組”或“小組”），小組建員包括資產(chǎn)托管部產(chǎn)品經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)支持崗、估值核算崗、份額登記崗、資金清算崗、運(yùn)行保障崗、風(fēng)控合規(guī)崗等相關(guān)人員。 第二節(jié) 上線方案制定 第四條 產(chǎn)品經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)助上線運(yùn)營(yíng)小組建員確認(rèn)服務(wù)協(xié)議中的條款內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)，力求符合當(dāng)前已有產(chǎn)品的業(yè)務(wù)流程，確認(rèn)其可操作性，評(píng)估系統(tǒng)的支持能力。 第五條 資產(chǎn)托管部外包服務(wù)部相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)明確私募基金的上線運(yùn)營(yíng)具體業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)（包括賬戶結(jié)構(gòu)、會(huì)計(jì)核算辦法和估值方法、開放日設(shè)置、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方法、費(fèi)用支付方式、服務(wù)平臺(tái)使用、信息服務(wù)要求等業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)）。如涉及業(yè)務(wù)系

3、統(tǒng)新增功能或變更原有功能，運(yùn)行保障崗匯總業(yè)務(wù)人員提交的需求后提交信息技術(shù)部，協(xié)助信息技術(shù)部和供應(yīng)商分析業(yè)務(wù)需求，明確系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)方式，并跟蹤信息技術(shù)部和供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)進(jìn)度，確保系統(tǒng)改造能夠及時(shí)履行。 如涉及當(dāng)前業(yè)務(wù)流程的重大改變時(shí)，風(fēng)控合規(guī)崗應(yīng)及時(shí)修訂相應(yīng)的規(guī)章制度，或撰寫流程說明和業(yè)務(wù)指南，完善業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施，并在年度常規(guī)修訂中補(bǔ)充完善。風(fēng)控合規(guī)崗應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)業(yè)務(wù)人員，籌備流程上的變更。 第三章 上線運(yùn)營(yíng) 第一節(jié) 發(fā)起上線 第六條 產(chǎn)品相關(guān)服務(wù)上線前，產(chǎn)品經(jīng)理負(fù)責(zé)發(fā)起上線流程，上傳基金協(xié)議、托管協(xié)議、服務(wù)協(xié)議等資料文件（PDF簽章版），協(xié)助資產(chǎn)托管部各崗位指派人員根據(jù)法律規(guī)定和協(xié)議商定進(jìn)行

4、系統(tǒng)參數(shù)配置。 第二節(jié) 賬戶開立 第七條 如使用我司募集賬戶的，資金清算崗負(fù)責(zé)開立或掛接募集相關(guān)賬戶。 第八條 運(yùn)營(yíng)支持崗溝通協(xié)調(diào)客戶開立基金運(yùn)作相關(guān)的賬戶并收集產(chǎn)品上線相關(guān)賬戶信息，包括但不限于產(chǎn)品募集賬戶、證券資金賬戶、期貨資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶、基金賬戶等，并及時(shí)在上線流程中上傳開戶資料文件資料信息。 運(yùn)行保障崗根據(jù)運(yùn)營(yíng)支持崗提供的賬戶信息，在運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)上配置客戶交易數(shù)據(jù)發(fā)放申請(qǐng)及其他相關(guān)信息，做好產(chǎn)品上線與運(yùn)營(yíng)管理總部的對(duì)接工作。 運(yùn)營(yíng)支持崗負(fù)責(zé)收集托管賬戶網(wǎng)銀查詢KEY并提交給估值核算崗。如托管賬戶開戶銀行不提供網(wǎng)銀查詢KEY，產(chǎn)品經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)支持崗應(yīng)事先與托管人溝通協(xié)調(diào)提供銀

5、行對(duì)賬單或其他有效的對(duì)賬方式。 在運(yùn)營(yíng)過程中，由于銀行延遲提供銀行對(duì)賬單等情形致使估值延遲的，估值核算崗應(yīng)通知運(yùn)營(yíng)支持崗進(jìn)行催討。 第三節(jié) 賬號(hào)權(quán)限分配 第九條 如有用戶新增、權(quán)限變更的需求，運(yùn)行保障崗向信息技術(shù)部權(quán)限管理員申請(qǐng)分配、調(diào)整份額登記系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)等操作人員權(quán)限。 第十條 如管理人需使用綜合服務(wù)平臺(tái)的，由運(yùn)營(yíng)支持崗根據(jù)協(xié)議商定在綜合服務(wù)平臺(tái)上建立管理人賬號(hào)和投資者查詢賬號(hào)，并將賬號(hào)密碼以郵件形式告知管理人。管理人登錄后可自行修改密碼。 第四節(jié) 系統(tǒng)配置 第十一條 份額登記崗（經(jīng)辦）、估值核算崗（經(jīng)辦）根據(jù)相關(guān)協(xié)議、賬戶信息等資料文件在各自系統(tǒng)中設(shè)立私募基金，設(shè)置基金的基本信息和參數(shù)等。份額登記崗（復(fù)核）、估值核算崗（復(fù)核）進(jìn)行復(fù)核。 第五節(jié) 起始運(yùn)作 第十二條 份額登記崗根據(jù)基金協(xié)議在份額登記系統(tǒng)中進(jìn)行配置后，并向管理人發(fā)送份額登記服務(wù)起始運(yùn)作通知書，份額登記服務(wù)正式起始運(yùn)作。 第十三條 運(yùn)營(yíng)支持崗跟蹤基金募集、設(shè)立的情況，接收管理人出具的估值核算起始運(yùn)作通知書，估值核算服務(wù)起始運(yùn)作。 第十四條 估值核算崗負(fù)責(zé)通過查詢或從管理人處獲取初始財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并與托管人進(jìn)行核對(duì)（如有），確保初始數(shù)據(jù)的準(zhǔn)