公司國內(nèi)融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度模版

1、PAGE PAGE 7 公司國內(nèi)融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章 總 則第一條 為完善國內(nèi)融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系，提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，根據(jù)融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的一般要求，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。第二條 本制度所指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是所有影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。第三條 本制度適用于公司及其下屬具備從事國內(nèi)成套業(yè)務(wù)資格的子、分公司。第二章 組織構(gòu)架和職責(zé)第四條 組織構(gòu)架融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)為風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組。該工作小組由戰(zhàn)略投資部、法律部、審計(jì)部、公司財(cái)務(wù)部、公司企管部各指定一至二人組成，由分管戰(zhàn)略和法律工作的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常管理。戰(zhàn)略投資部負(fù)責(zé)日常對接和資料

2、的存檔工作。第五條 工作職責(zé)融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組職責(zé)：（一）對融資性成套項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和衡量，必要時(shí)可會同外部專家/機(jī)構(gòu)聯(lián)合出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估意見和處理方案，以專項(xiàng)報(bào)告的形式上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。（二）在項(xiàng)目實(shí)施后，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行跟蹤評價(jià)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理原則和程序第六條 風(fēng)險(xiǎn)管理的原則（一）全面周到原則融資性成套項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣。由于每種防范風(fēng)險(xiǎn)的對策都有適用范圍和局限性，要求項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者把所有可供選用的對策仔細(xì)分析、權(quán)衡比較，在全面周到的基礎(chǔ)上尋找對策的最佳組合。（二）符合企業(yè)發(fā)展總目標(biāo)的原則企業(yè)發(fā)展總目標(biāo)是一切項(xiàng)目活動的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，要求項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者制定的風(fēng)險(xiǎn)

3、管理目標(biāo)必須符合企業(yè)總目標(biāo)的要求。（三）量力而行的原則在進(jìn)行一定的投入（即選擇某一風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會）時(shí)必須充分考慮企業(yè)的能力。包括財(cái)務(wù)狀況、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力以及選擇某一風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會時(shí)可能出現(xiàn)的最壞結(jié)果等方面。（四）成本效益比較的原則在項(xiàng)目決策過程中，要以成本與效益相比較這一原則作為權(quán)衡決策方案的依據(jù)。在實(shí)際操作中，比較可行的辦法是在獲取同樣安全保障的前提下選擇成本最小的決策方案。第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理基本程序 （一）風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別是指對項(xiàng)目所面臨的及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定性質(zhì)的過程。（二）風(fēng)險(xiǎn)衡量風(fēng)險(xiǎn)衡量是通過對搜集的資料、數(shù)據(jù)的處理，得到關(guān)于損失發(fā)生概率及其程度的有關(guān)信息，為選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方法，進(jìn)行正確

4、的風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)處理風(fēng)險(xiǎn)處理是針對經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)衡量之后的風(fēng)險(xiǎn)問題決定采取行動或不采取行動。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理效果評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理效果評價(jià)是對風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)適用性及其收益情況的分析、檢查、修正與評估，使選擇的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)適應(yīng)變化了的情況需要，從而保證管理技術(shù)的最優(yōu)使用。第四章 工作流程第八條 融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程（一）提交項(xiàng)目資料 由子、分公司在投標(biāo)，或簽訂合同前，向融資成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組提交經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意的、擬運(yùn)作的融資性成套項(xiàng)目基本資料（包括項(xiàng)目概況、盈利模式、盈利情況預(yù)測等），以及項(xiàng)目真實(shí)性證明文件（包括相關(guān)資質(zhì)文件、政策文件、政府批文等）（二）風(fēng)險(xiǎn)評估

5、由融資成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和衡量，必要時(shí)可會同外部專家/咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)合給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評估意見，形成風(fēng)險(xiǎn)評估意見報(bào)告。（三）報(bào)告審批風(fēng)險(xiǎn)評估意見報(bào)告的審批流程為：分管戰(zhàn)略、法律工作的副總經(jīng)理分管銷售和國內(nèi)成套工程的副總經(jīng)理總經(jīng)理董事長。審批通過的報(bào)告由融資成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組發(fā)送至提交報(bào)告的分、子公司。由戰(zhàn)略投資部對相關(guān)資料進(jìn)行存檔、備案。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理效果評價(jià) 在項(xiàng)目實(shí)施后，融資成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評價(jià)。第五章 附 則第九條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行，公司下屬所有經(jīng)營單位都必須嚴(yán)格遵照本制度的管理?xiàng)l例執(zhí)行。第十條 對不遵守本制度簽訂的國內(nèi)融

6、資性成套項(xiàng)目，不算作子、分公司的業(yè)績，并對簽訂此合同的責(zé)任人和其子、分公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核，造成嚴(yán)重后果的，依法追求其相應(yīng)責(zé)任。第十一條 本制度解釋權(quán)歸融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組。附件：1、融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程圖2、融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告模板附件1：附件2：融資性成套項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告模板（注：為參考文本，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整）序號提綱項(xiàng)目內(nèi)容基本資料一、項(xiàng)目概況二、盈利模式三、盈利預(yù)測項(xiàng)目真實(shí)性的調(diào)查相關(guān)資質(zhì)文件、政策文件、政府批文等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評估一、項(xiàng)目決策階段風(fēng)險(xiǎn):（一）政策風(fēng)險(xiǎn)：（二）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)： （三）社會風(fēng)險(xiǎn)：（四）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：二、項(xiàng)目實(shí)施前準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn):（一）招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)（二）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)三、項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn):（一）施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：（二）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：（三）管理風(fēng)險(xiǎn)（四）安全風(fēng)險(xiǎn)四、項(xiàng)目運(yùn)營階段的風(fēng)險(xiǎn):（一）