公司業(yè)務(wù)外包管理制度

1、公司業(yè)務(wù)外包管理制度公司業(yè)務(wù)外包管理制度公司業(yè)務(wù)外包管理制度xxx公司公司業(yè)務(wù)外包管理制度文件編號(hào)： 文件日期： 修訂次數(shù)：第 1.0 次更改 批 準(zhǔn)審 核制 定方案設(shè)計(jì)，管理制度XXXXX公司外包業(yè)務(wù)管理規(guī)定1 總則 為加強(qiáng)和規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)承包商的管理，規(guī)范和完善公司外包業(yè)務(wù)，降低成本，提高效率，加強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，保證公司經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，特制定本規(guī)定。 適用范圍：本公司范圍內(nèi)所有對(duì)外包業(yè)務(wù)及承包商的選擇、使用和管理。本規(guī)定作為公司業(yè)務(wù)外包管理的規(guī)定和要求，各部門應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。 本規(guī)定主要內(nèi)容包括：適用范圍、基本原則、考察內(nèi)容、部門職責(zé)、管理內(nèi)容、外包業(yè)務(wù)流程、考核內(nèi)容、附則。2 適用范圍公司范圍內(nèi)所

2、有外包業(yè)務(wù)及承包商的選擇、使用和管理。本規(guī)定作為公司業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定和要求，各部門應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。3 基本原則 業(yè)務(wù)項(xiàng)目具有多專業(yè)、多工種的特點(diǎn)，在公司范圍內(nèi)缺乏相關(guān)資質(zhì)、技術(shù)及管理人員的情況下，由公司領(lǐng)導(dǎo)確定外包業(yè)務(wù)，并按相關(guān)程序進(jìn)行管理。 承包商使用和管理，應(yīng)本著有序競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)選用、合同合理、制度規(guī)范，程序清晰、職責(zé)明確，考核有據(jù)、使用高效的原則。4 考察內(nèi)容 對(duì)承包商的素質(zhì)進(jìn)行綜合考察，考察的主要內(nèi)容：資質(zhì)、規(guī)模、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等?？疾靸?nèi)容主要分為以下幾項(xiàng)： 相關(guān)證件：a 工商行政管理部門簽發(fā)的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；b 建設(shè)主管部門簽發(fā)的企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書；c 企業(yè)所在地稅務(wù)部門簽發(fā)的稅務(wù)登記證；d 法人

3、證或法人委托書；e 勞動(dòng)管理部門簽發(fā)的企業(yè)安全資質(zhì)證書；f 當(dāng)?shù)卣鞴懿块T需要提供的證件。 實(shí)際考察：a 對(duì)專業(yè)施工隊(duì)伍實(shí)體考察；b 對(duì)法人或委托法人考察；c 對(duì)專業(yè)施工的現(xiàn)場(chǎng)管理能力、施工能力考察；d 對(duì)已施工過(guò)的工程考察；e 對(duì)承包商以往業(yè)績(jī)及信譽(yù)考察。 業(yè)務(wù)部門經(jīng)過(guò)考察評(píng)估，寫出綜合評(píng)估意見。經(jīng)評(píng)審合格的承包商，通過(guò)公開招投標(biāo)程序確定，簽訂合同或協(xié)議，報(bào)辦公室和財(cái)務(wù)室備案。5 部門職責(zé) 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)確定外包業(yè)務(wù)以及成立評(píng)估小組對(duì)承包方進(jìn)行考察和選擇，并負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)估小組提供的評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查，以及業(yè)務(wù)外包合同的審查、簽訂和業(yè)務(wù)外包管理制度的審查。 公司各分管副總經(jīng)理參與業(yè)務(wù)外包的相關(guān)審查

4、，并在合同簽訂后，負(fù)責(zé)督促各職能部門按合同規(guī)定對(duì)承包單位進(jìn)行監(jiān)管與考核。 黨政辦（法律顧問(wèn)）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包管理涉及法律法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)合同的管理，預(yù)防及處理相關(guān)法律糾紛和索賠等事宜。 相關(guān)部門按照公司總經(jīng)理確定的業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目擬定業(yè)務(wù)外包合同，并交由黨政辦（辦公室）法律顧問(wèn)進(jìn)行審查，通過(guò)后提交公司領(lǐng)導(dǎo)審查。合同確立后，按照合同規(guī)定對(duì)承包方進(jìn)行監(jiān)管和考核。項(xiàng)目完成后，組織成果驗(yàn)收，并進(jìn)行結(jié)算，將結(jié)算報(bào)表提交財(cái)務(wù)室。 財(cái)務(wù)室負(fù)責(zé)按照合同及各職能部門提供的結(jié)算報(bào)表進(jìn)行核算和付款。并對(duì)承包方履約能力進(jìn)行評(píng)估。若產(chǎn)生考核費(fèi)用，財(cái)務(wù)室需按考核說(shuō)明進(jìn)行收款或扣款。 人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)承包方工作人

5、員的培訓(xùn)、管理等工作。6 管理內(nèi)容業(yè)務(wù)外包方案管理業(yè)務(wù)外包范圍和方式（1）與主業(yè)核心能力關(guān)聯(lián)度低、可控度高、外部市場(chǎng)化程度高的業(yè)務(wù)，適合業(yè)務(wù)外包。（2）與主業(yè)核心能力關(guān)聯(lián)度低，但可控度和外部市場(chǎng)化程度低的業(yè)務(wù)，具備手段或能力對(duì)其外包后的質(zhì)量、信息安全或成本進(jìn)行有效監(jiān)控的業(yè)務(wù)，可以實(shí)施業(yè)務(wù)外包。（3）與主業(yè)核心能力關(guān)聯(lián)緊密的業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行外包。（4）外包方式包括整體外包和部分外包。確定業(yè)務(wù)外包時(shí)要考慮業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)具體特點(diǎn)、外包單位成熟程度、管控水平等綜合因素。承包方的選擇承包方準(zhǔn)入機(jī)制的建立公司應(yīng)建立嚴(yán)格的承包方準(zhǔn)入機(jī)制，并指定專人負(fù)責(zé)承包方名錄的日常維護(hù)和定期更新，同時(shí)對(duì)列入名錄的承包方進(jìn)行考量和

6、評(píng)定，評(píng)定結(jié)果由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。具體參見公司合同管理制度。招標(biāo)及承包方的選擇公司應(yīng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標(biāo)等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。選擇承包方時(shí)，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成由相應(yīng)專業(yè)人員組成的承包方評(píng)估小組，并對(duì)外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書及相關(guān)材料。參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限內(nèi)提交投標(biāo)書及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配置、報(bào)價(jià)等。評(píng)估小組應(yīng)通過(guò)實(shí)地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性，（即是否為依法成立、合法經(jīng)營(yíng)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織，是否具

7、有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍和固定的辦公場(chǎng)所）、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能，并考察候選承包方從事類似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑，同時(shí)綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的人工成本、營(yíng)銷成本、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。調(diào)查結(jié)束后，評(píng)估小組應(yīng)編制考核報(bào)告，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司根據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息，按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。業(yè)務(wù)外包合同的簽訂風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別及外包合同的簽訂公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門在訂立外包合同前，應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)外包方案

8、中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。（1）在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。（2）在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。（3）在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。（4）在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本企業(yè)機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。（5）在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素

9、，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。（6）在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。業(yè)務(wù)外包合同的評(píng)審及簽訂流程，具體參見公司合同管理制度。 違約行為的處理有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無(wú)法履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合同，并指定有關(guān)部門按照法律程序向承包方索賠。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料的管理。 項(xiàng)目驗(yàn)收公司應(yīng)根據(jù)承包方業(yè)務(wù)外包成果交付方式的特點(diǎn)制定不同的驗(yàn)收方式，嚴(yán)格按照有關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包方交付的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行審核及測(cè)試，確保產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量達(dá)到要求，并出具驗(yàn)收證明。驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，查明原因，視問(wèn)題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商并采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，必要時(shí)依法索賠。 費(fèi)用結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定的結(jié)算條件、外包業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收證明進(jìn)行結(jié)算。財(cái)務(wù)部門應(yīng)審核相應(yīng)的結(jié)算報(bào)表、發(fā)票等原始憑證，審核無(wú)誤后進(jìn)行賬務(wù)處理。6 業(yè)務(wù)外包流程外包業(yè)務(wù)確定-承包商考察-編寫合同-法律顧問(wèn)審查-公司領(lǐng)導(dǎo)審查-簽訂合同（按公司合同管理制度）-外包監(jiān)控-成果驗(yàn)收-結(jié)算-付款7考核內(nèi)容 相關(guān)部門未按合同規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管、控制，考核相關(guān)部門1000元。 結(jié)算應(yīng)準(zhǔn)