產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)教材（第三版） 王俊豪4.進入與退出壁壘

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)第四章進入與退出壁壘本章主要內(nèi)容1進入與退出壁壘的含義2結(jié)構(gòu)性進入壁壘3策略性進入壁壘4退出壁壘第一節(jié)進入與退出壁壘的含義一、 進入壁壘的含義進入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)理論中對進入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。進入壁壘和退出壁壘是衡量一個產(chǎn)業(yè)競爭程度的重要指標，只有當一個產(chǎn)業(yè)可以自由進入和退出，它才是一個可競爭產(chǎn)業(yè)。貝恩的定義：一個產(chǎn)業(yè)的進入壁壘是指在一個產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)擁有的相對于進入企業(yè)的優(yōu)勢，從而使原有企業(yè)可以持續(xù)地把價格提高到最小平均生產(chǎn)和銷售成本以上，而又沒有引起新企業(yè)進入這個產(chǎn)業(yè)。施蒂格勒的定義：進入壁壘是新企業(yè)尋求進入某一產(chǎn)業(yè)時必須承擔的、高于已有企業(yè)的生產(chǎn)成本。本書的定義：使進入者難以成功地進入一個產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。第一節(jié)進入與退出壁壘的含義二、把超額利潤和高集中度作為進入壁壘的判斷標準的原因第一，超額利潤（經(jīng)濟利潤）的存在是市場經(jīng)濟條件下吸引新企業(yè)進入某一產(chǎn)業(yè)的唯一經(jīng)濟因素。第一節(jié)進入與退出壁壘的含義第二， 如果一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量很多、集中度很低，這就意味著幾乎不存在限制企業(yè)進入的結(jié)構(gòu)性因素，同時由于產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競爭以及大量企業(yè)的存在，使得單個企業(yè)很難通過策略性行為來阻止新企業(yè)的進入。但是如果一個產(chǎn)業(yè)中長期存在高集中度和高利潤，那么這個產(chǎn)業(yè)中必然存在進入壁壘。第一節(jié)進入與退出壁壘的含義三、進入壁壘的類型按照進入壁壘的成因把它劃分為兩類：結(jié)構(gòu)性進入壁壘和策略性進入壁壘。四、退出壁壘的含義一般而言，某一企業(yè)在市場競爭中被其他企業(yè)擊敗，就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)或市場，但由于受到種種限制和制約，很難從該產(chǎn)業(yè)或市場中退出，這些妨礙企業(yè)退出的限制因素，就稱之為退出壁壘。第一節(jié)進入與退出壁壘的含義五、退出壁壘形成的原因形成退出壁壘的因素多種多樣，如經(jīng)濟的、政治的、法律的等。構(gòu)成退出壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要是資產(chǎn)的專用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企業(yè)對已占領(lǐng)市場的依賴性，也是努力阻擊進入的重要原因。構(gòu)成退出壁壘的行為性因素主要是管理者的行為。第一節(jié)進入與退出壁壘的含義第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘構(gòu)成進入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。一、規(guī)模經(jīng)濟壁壘規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長期平均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，則所有企業(yè)都可能虧損。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘圖4-1規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘產(chǎn)量平均成本ABM

C

DLRACO需求D第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘二、絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入者。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘D圖4-2絕對成本優(yōu)勢0產(chǎn)量P2PP1平均成本進入者平均成本原有企業(yè)平均成本進入者的平均成本為P2;原有企業(yè)的平均成本為P1。原有企業(yè)將價格定在P1、P2之間，并滿足市場需求，則既可獲得經(jīng)濟利潤，又可阻止進入。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：原有企業(yè)通過專利或技術(shù)秘訣控制了最新生產(chǎn)工藝；原有企業(yè)控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道；原有企業(yè)可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；原有企業(yè)擁有特殊經(jīng)營能力和其他技術(shù)專長的人才；進入企業(yè)在籌集進入資金時可能需要支付更高的資本成本。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘三、必要資本量壁壘必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。

第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘四、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性(networkexternality)：是指消費的外部性，即購買某種商品的消費者數(shù)量的增加將提高消費者的效用水平，從而增加了消費者對該商品的需求。

卡茨和夏皮羅(KatzandShapiro)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：由于消費某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”。如電話和手機?！伴g接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補品數(shù)量增多、價格降低而產(chǎn)生的價值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補性所形成的。（硬件軟件效應(yīng)）第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘五、產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費者對有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣傳活動以及商標法、知識產(chǎn)權(quán)法、專利法等法律的支持而得到加強。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘由于產(chǎn)品差異化的存在，使得同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)產(chǎn)品的可替代性下降，帶來市場競爭的不完全性，甚至導(dǎo)致寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)?？商娲耘c需求交叉彈性公式如下：

第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘在位企業(yè)的產(chǎn)品差異來自：1.專利或技術(shù)秘訣→產(chǎn)品設(shè)計控制權(quán)→消費者認同→增強消費者偏好。2.定價或銷售方面的良好聲譽→增強消費者偏好。3.廣告→消費者忠誠與消費渠道控制→新進入者銷售成本劣勢。4.消費者對原有企業(yè)和新進入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息不對稱→進入壁壘。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘六、法律政策壁壘如果政府認為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進入引起的過度競爭，政府就會限制新企業(yè)的進入（如實行許可證制度）。由于政府的政策和法律一般來說都是企業(yè)無法控制的外生變量，所以由此導(dǎo)致的進入壁壘是結(jié)構(gòu)性進入壁壘。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進入壁壘第三節(jié) 策略性進入壁壘

策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進行投資從而改變競爭環(huán)境的行為。策略性進入壁壘或進入阻撓是位企業(yè)通過其策略性行為設(shè)置的進入壁壘。

根據(jù)原有企業(yè)的策略性行為影響未來收入預(yù)期的方式，可以把進入阻撓分為影響未來成本結(jié)構(gòu)的進入阻撓、影響未來市場需求結(jié)構(gòu)的進入阻撓和影響潛在進入者對未來事件估計信念的進入阻撓。第三節(jié) 策略性進入壁壘一、 影響未來成本結(jié)構(gòu)的進入阻撓原有企業(yè)通過策略性行為對進入后的企業(yè)的相對成本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，使進入者在寡占市場結(jié)構(gòu)中處于成本劣勢，利用這種成本上的不對稱，原有企業(yè)發(fā)動的價格戰(zhàn)很容易使進入者遭受虧損，當進入者預(yù)期到原有企業(yè)的價格戰(zhàn)是可信威脅時，就不會進入。（一）過剩生產(chǎn)能力投資（二）干中學(xué)(learningbydoing)

（三）提高競爭對手的成本第三節(jié) 策略性進入壁壘二、 影響未來需求結(jié)構(gòu)的進入阻撓

原有企業(yè)也可通過策略性行為增強消費者者對自己產(chǎn)品的忠誠度，從而使未來的市場需求有利于已，由此可能鎖定消費者偏好或市場需求，最終使進入者在寡占市場中的需求處于不利地位。原有企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：（一）產(chǎn)品擴散策略（二）提高轉(zhuǎn)換成本（三）利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求第三節(jié) 策略性進入壁壘三、 影響進入者信念的進入阻撓

在寡占市場上，市場上總是存在企業(yè)難以準確觀察或預(yù)測的變量，而這些信息在原有企業(yè)和潛在進入企業(yè)之間的分布上存在著明顯的不對稱，在這些信息的基礎(chǔ)上對進入后市場競爭的態(tài)勢、進入后的利潤做出預(yù)期，進而決定是否進入市場。第三節(jié) 策略性進入壁壘第四節(jié)退出壁壘

退出壁壘：一般而言，某一企業(yè)在市場競爭中被其他企業(yè)擊敗，就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)或市場，但由于受到種種限制，很難從該市場中退出，這些妨礙企業(yè)市場退出的限制性因素，就稱之為退出壁壘。退出行為受多種因素制約，并不能單純地以成本收益分析為依據(jù)，而需要面對如下六種退出壁壘：一、 資產(chǎn)的專用性企業(yè)的退出決策也影響著企業(yè)的進入決策，企業(yè)退出越是困難，企業(yè)的進入決策就越謹慎。

第四節(jié)退出壁壘

二、退出的固定成本企業(yè)退出現(xiàn)處行業(yè)時通常要支付給律師、會計師、資產(chǎn)評估師等專業(yè)人員高額費用，要向職工支付安置費用，要向毀約的一方支付違約金，要承擔宣布決定后客戶退貨、供應(yīng)商取消優(yōu)惠、職工生產(chǎn)率下降等損失。第四節(jié)退出壁壘

三、戰(zhàn)略性退出壁壘實行多角化戰(zhàn)略的企業(yè)要退出某一特定業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致企業(yè)總體戰(zhàn)略的損失。這一特定業(yè)務(wù)可能是企業(yè)標志和形象的中心，可能會損害企業(yè)與主要分銷商的關(guān)系