2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模考模擬試題(全優(yōu))

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模考模擬試題(全優(yōu))單選題（共100題）1、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨交易所【答案】A2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】A3、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B4、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B5、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A6、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B7、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當地證監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現。公司董事長孫某、總經理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經理，原來B期貨公司的副總經理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經理3年。A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響B(tài).除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到其當年違規(guī)事件的影響C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到留任的副總經理趙某的影響D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經理王某的影響【答案】A8、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D9、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C10、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀行B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C11、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C12、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分（）等級A.信用B.風險C.利率D.產品【答案】B13、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務【答案】D14、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A15、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B17、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D18、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結算會員D.非結算會員【答案】C19、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D20、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品（）和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。A.資金規(guī)模B.風險偏好度C.認知水平D.投資規(guī)模【答案】C21、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B22、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協會【答案】B23、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C24、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協會的工作人員【答案】B25、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C26、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C27、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.該經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同承擔【答案】B28、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D29、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.從事期貨經營業(yè)務的機構【答案】C30、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D31、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。A.首席風險官向期貨公司董事會負責B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查【答案】B32、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B33、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】B34、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A35、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C36、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協會【答案】B37、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A38、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A39、下列有關申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質【答案】A40、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B41、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C42、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】C43、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D44、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】B45、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A46、（）可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D47、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D48、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協會D.商務部【答案】B49、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風險操作程序【答案】A50、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C51、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B52、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。請回答以下3題。A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)C.客戶開戶后，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C53、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是（）。A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A54、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C55、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經理【答案】C56、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D57、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構B.向中國證監(jiān)會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會【答案】D58、中國期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B59、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.商務部【答案】C60、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B61、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B62、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D63、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易【答案】A64、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀行B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C65、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C66、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A67、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B68、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C69、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D70、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B71、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D72、經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。A.客戶資產分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性【答案】B73、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A74、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監(jiān)測C.業(yè)務隔離D.宣傳評價【答案】A75、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構D.期貨公司【答案】D76、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D77、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質測試C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格【答案】D78、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A79、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C80、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A81、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】A82、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B83、期貨公司變更注冊資本，應當經（)審核。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協會D.國家工商總局【答案】A84、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A85、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D86、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D87、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據期貨公司風險狀況確定。A.較高比例B.較低比例C.相同比例D.浮動比例【答案】A88、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C89、期貨業(yè)協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D90、投資者準入要求包含資產指標的，應當規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前（）符合該指標。A.當天B.當月C.一定時期內D.以上都不對【答案】C91、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A92、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C93、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B94、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D95、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A96、下列關于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％C.負債與凈資產的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】D97、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。A.中國證監(jiān)會B.國務院有關部門C.全國人大常委會D.中國期貨業(yè)協會【答案】B98、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A99、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經濟【答案】C100、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C多選題（共50題）1、按照信息公示有關規(guī)定，期貨公司應當在（）公示其營業(yè)場所，從業(yè)人員情況等相關信息。A.中國證監(jiān)會網站B.公司網站C.中國期貨業(yè)協會網站上D.《期貨日報》E【答案】BC2、下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有（）A.期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料B.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密C.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應當向客戶充分揭示風險【答案】ABCD3、下列關于期貨公司營業(yè)部經營管理的說法，正確的有()。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業(yè)部B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理C.分支機構經營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍D.期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算【答案】BCD4、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，下列屬于問卷的內容的是（）。A.收入來源B.收入數額C.資產狀況D.誠信狀況【答案】ABCD5、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況。A.經濟實力B.專業(yè)知識C.投資經歷D.風險偏好【答案】ABCD6、甲是某期貨公司的期貨經紀從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC7、在下列()情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2／3B.1／4以上會員聯名提議C.理事會認為必要D.理事長認為必要【答案】AC8、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨公司總經理C.董事會D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】BCD9、在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括（）。A.負債調整值B.凈利潤C.資產調整值D.客戶權益【答案】AC10、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，應該明確的事項包括（）。A.辦理開戶的程序B.行情和交易系統的安裝維護C.期貨保證金的流程D.客戶控訴的處理程序【答案】ABD11、某期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業(yè)務。下列關于該期貨公司業(yè)務范圍的說法，正確的是（）。A.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事資產管理業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格C.經中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業(yè)務，又從事金融期貨經紀業(yè)務D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案【答案】ABCD12、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告【答案】ABC13、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產D.期貨結算賬戶E【答案】BCD14、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。A.擬被期貨公司聘用B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E【答案】BCD15、中國證監(jiān)會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。A.投資顧問B.副總經理C.總經理D.首席風險官【答案】BCD16、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（）。A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.情節(jié)嚴重的，責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證C.情節(jié)嚴重的，對直接責任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款【答案】ABD17、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法中正確的是（）。A.該公司申請破產，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B.該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C.該公司應該先行處理客戶資產.結清期貨業(yè)務D.該公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告其破產【答案】ACD18、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC19、任何單位或者個人有（）行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量B.為影響期貨市場行情囤積現貨C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格【答案】ABCD20、期貨公司申請對（）進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶的資金投入C.客戶有效身份證明文件號碼D.客戶期貨結算賬戶戶名【答案】ACD21、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD22、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】AD23、期貨交易所應履行的職責有（）。A.發(fā)布市場信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務【答案】ABCD24、按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當()時，期貨公司應當向中國證監(jiān)會相關派出機構履行報告義務。A.調整高級管理人員職責分工的B.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查的C.免除董事職務的D.對董事給予處分的【答案】ABD25、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。A.行情和交易系統的安裝維護B.開戶C.客戶投訴的接待處理D.劃轉期貨保證金【答案】ABC26、風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合（）情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。A.不具有完全民事行為能力；B.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；C.法律規(guī)定的其他情形D.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD27、期貨從業(yè)人員應當（）。A.相互尊重.同業(yè)互助B.共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德C.提高職業(yè)聲譽D.采用各種手段互相競爭【答案】ABC28、期貨公司首席風險官不得有下列()行為。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責B.利用職務之便牟取私利C.濫用職權，干預期貨公司正常經營D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務【答案】ABCD29、從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構【答案】AD30、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABD31、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.業(yè)務設施和技術系統符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好【答案】ABCD32、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為（）A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E【答案】ABCD33、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務流程與內部分工【答案】ABCD34、下列（）情況普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；B.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。C.金融資產不低于200萬元或者最近2年個人年均收入不低于20萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。D.最近2年末凈資產不低于2000萬元，最近2年末金融資產不低于1000萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；【答案】AB35、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的（）等資料。A.憑證B.報表C.合同D.數據信息【答案】ABCD36、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權有（）。A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況B.與