廣東省期貨從業(yè)資格期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者考試題

2016年廣東省期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A．英國B．新加坡C．美國D．日本2、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的工作人員D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員3、成交量和持倉量等，對未來期貨價(jià)格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A．心理分析B．技術(shù)分析C．基本分析D．價(jià)值分析4、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)5、會員制期貨交易所要在 6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日6、套期保值的基本原理是A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B．建立對沖組合C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)7、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人D．境外企業(yè)法人8、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度A．配額B．依法征稅C．許可證D．審核9、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5B．10C．20D．3010、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是 __。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤C(jī)．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作11、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任DD．196C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過 80%D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來 3個(gè)月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至 192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價(jià)格為 __元/克（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。A．203B．193C．197王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A．董事會B．股東大會C．監(jiān)事會D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門15、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債 200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200B．50C．160D．24016、假定年利率為 8%，年指數(shù)股息率為 %，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場沖擊成本為個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的 %，買賣股票的市場沖擊成本為 %；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額%，則 4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是A．[1606，1646][1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]17、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后， （）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D．期貨投資者18、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是點(diǎn)，以此價(jià)格買進(jìn) 10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率（EUB舊OR潮貨合約，6月20日該投機(jī)者以點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是 __A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元19、如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的 __，套期保值交易就能贏利。A．利息B．基差C．現(xiàn)貨價(jià)格D．期貨價(jià)格20、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成 15日B．交易完成 30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間21、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是（）oA.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失YD．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y22、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張 9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為 __。A．80點(diǎn)B．100點(diǎn)C．180點(diǎn)D．280點(diǎn)23、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格 （通常采用收盤價(jià) ）的算術(shù)平均。A．移動平均線B．幾何平均線C．支撐線D．壓力線24、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為25、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．期貨交易各方B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金B(yǎng)．財(cái)政資金C．自有資金D．銀行資金TOC\o"1-5"\h\z2、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（） 。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾 5年D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員3、套期保值者大多是 。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商C．投機(jī)商D．金融機(jī)構(gòu)4、下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是 __A．這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B．欺詐客戶C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價(jià)格6、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至 600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上50萬元以下的罰款D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證7、期貨市場的兩大巨頭是 __。A．倫敦國際金融期貨交易所B．芝加哥商業(yè)交易所C．芝加哥期貨交易所D．法國期貨交易所8、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近 1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前 3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行9、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括 __，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會員當(dāng)日平倉盈虧表B．會員當(dāng)日成交合約表C．會員當(dāng)日持倉表D．會員資金結(jié)算表10、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求11、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在 5年以上的有A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的12、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C．聯(lián)名提議召開會員大會D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格13、反向市場牛市套利的市場特征有 __。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約漲幅較小14、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C注冊資本及其構(gòu)成D對會員的紀(jì)律處分15、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有 _A中國證監(jiān)會B中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D期貨公司16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的A成交量B.成交價(jià)C持倉量D．最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)17、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求 __等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．會員報(bào)告情況B．客戶報(bào)告情況C．談話提醒D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂） 》，（），予以公開譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重B．情節(jié)較輕C．造成嚴(yán)重后果D．未造成嚴(yán)重后果19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá) 5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到億元，于是該期貨公司開始申請?jiān)撈谪浌鹑谄谪浫娼Y(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定20、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B．期貨公司董事長C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事21、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D．挪用客戶的期貨保證金22、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會23、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（） 。A．代理客戶從事期貨交易B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益25、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理