2009年5月證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識真題

2009年5月從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識1、是各類記載并代表一定權(quán)益 A憑證B法律憑C收入憑證D2、分為初級市場和二級市場，這是根據(jù) 劃分的A的對象B的性C的期限D(zhuǎn)的時3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是所，的買主和賣主或是其人在所的一個中心地點見面并進行，另一種形式是 A場易市場B有形市C第三市場D4、1602年，世界上成立了第一家所，它是 A紐約BC巴黎D5、自己創(chuàng)辦的第一家所是1918年夏天成立 A所B眾業(yè)公C華商所D北平6、中國市場逐步規(guī)范化，其中制度的發(fā) A始終是制B由制到核準(zhǔn)C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到7、為了確保審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國成立 對進行復(fù)審 審 C所監(jiān)督部D登記機8、我國業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是 A所B業(yè)CD登記結(jié)算公9、在我國，屬 管轄A銀行BCD10、公司后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的 A普通B優(yōu)先C銀行債權(quán)D11、的理論價值 A票面價值BC價值D內(nèi)在價12、20世紀(jì)早期，--------州最先通過法律，允許無面額A紐約BCD芝加 ABCD對是否公司債券作出決14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召 次年會A1BC4D15、國家股是指代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成 AB國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成C國有企業(yè)改制成公司形成的D社會公眾投資形成的16、在證交所上市的中B股是以標(biāo)明面值的，以-------ABC港元D17、必須同時具有的兩個最基本特征 AB法律特征與特C經(jīng)濟特征與特D18、資本是指與--------直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的AB金融投C貨幣投資D19、在市場上有價是在開展它 業(yè)務(wù)A政策性BC投資性D20、實際上代表了股東對公司 AB債C物權(quán)D21、貼現(xiàn)債券通常在票面上-------，是一種折價的債券A不規(guī)定利率BC標(biāo)明折價D A單利債券BC貼現(xiàn)債券D23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比 A單利債券BC貼現(xiàn)債券D24 A.市場利率B銀行利C同業(yè)折借利率D25、債券根據(jù)券面形式，其 是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券A實物債券BC記帳式債券D26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱 A短期國債BC長期國債C27、可以提前兌現(xiàn)的債券 A實物債券BC記帳式債券D28、從廣義的角度來看，公債的 體是國家，從狹義的含義來看公債的體 A D29、以個人為目標(biāo)的-------一般是吸收個人小額儲蓄，故有時稱之為儲蓄A(yù)流通國債BC短期國債D30、以某種商品實物為本位而的國債 A實物債券BC外幣國債D31、我國的國庫券在是往往先確定其對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位的國庫券利率 A高BC等于D32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是 年A1985BC1988D33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余分配的優(yōu)先 ABCD34、國際中的國庫券合約的面值是------。A10B100C200D50035、經(jīng)紀(jì) 公司最 資本限額 A5B1C2D336、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動， A1BC3D37、在我國，基本建設(shè)債券的主體不 AB國家能源投資公C國家原材料投資公司D38、債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體的債券 AB金融C信譽卓著的大公司的公司債券債D一般公司的公司債39、對公司而言，不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債 A不動產(chǎn)抵押公司債BC保證公司債D40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債 A優(yōu)先股BC收益公司債D41、國際債券在國際市場上，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用 A美圓BC英鎊D42 投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一 關(guān)系A(chǔ)債權(quán)關(guān)系B所關(guān)C綜合權(quán)利關(guān)系D委托關(guān)43、業(yè)和所在性質(zhì)上是屬 A業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)B組織C民間組織D自律性組44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，市場可以分 A市場、債券市場和基金市B市場和市CD45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬 市場AB資本市場C市場D中長期信貸市46、資本市場可以分 A市場和同業(yè)拆借市B中長期信貸市場和市C市場和回購市D市場和債券市47、投資者參與投資的目不 A參與公司管理B賺取市場差價C獲得高于銀行利息的收益D48、在實質(zhì)上代表了股東對公司 AB債券C物權(quán)D所49、帳面價值又稱 A票面價值B凈值C價值D內(nèi)在價50、封閉式基金 價格主要取決 A基金總資產(chǎn)B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D51、封閉式基金期滿終止，核資后 按投資者的出資比例進行A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C可分配收益D52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市、認股權(quán)證是以計算日集中 A開盤價B收盤價C最高價D53、在下列幾種基金中，一般------的年率最低A債券基金B(yǎng)金C基金D認股權(quán)證基54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系 AB經(jīng)營與的關(guān)C持有與的關(guān)D55、一個基金是否有效益主要是 是否偏高A、B、托管費C、運作費D、宣傳費56、又稱為單位基金的基金是 A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、封閉式基金D57、為了滿足投資者中途抽回、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要 一般在基金資A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、國債基金D、基58、實物主要 等幾種類型A外匯B利率CD有色金屬59、根據(jù)《投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形 A、50%B、60%C、80%D、60、據(jù)《中民公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于信息的有。A公司分配股利或者增資的計劃BC公司擔(dān)保的重大變更D上市公司收購的有關(guān)方61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包 A領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADRB負責(zé)ADR的和過CADRD62、公司在下列事項中，不需要監(jiān)督管理機構(gòu)的事項有--A設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B變更資本C增發(fā)資本D更換法定代表63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要 ABCD64、不是影響債券利率的因素 A籌資者資信B債券票面金額C籌資用途D借貸市場利率水65、債券和的不同點表現(xiàn) A都有規(guī)定的償還期限B都屬于有價C都是籌資D收益率相互影66、下面不是流通國債的特點 A可自由轉(zhuǎn)讓B通常不記名C自由D無面67、其基金的收益受利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相 A、基金B(yǎng)、黃金基金C、衍生投資基金D、平衡性基金 A、成長性基金B(yǎng)、收入性基金C、平衡性基金D69A、5B、10C、15D、70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情 時，基A、基金投資所涉及的所遇到法定節(jié)假B、出現(xiàn)贖回的情CD、基金管理人為降低用而減少評估次1、按照性質(zhì)分，分 A有價B無價C資本D貨幣2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分 A商業(yè)性匯率風(fēng)險B金融性匯率風(fēng)險C全球性匯率風(fēng)險D3、有價本身并沒有價值，但它代表一定的財利，持有人可憑該取 A商品BC利息收入D4、商品是證明持有人有商品所或使用權(quán)的憑證，取得了這種就等于取得這種商品的所。下面屬于商品的有 A提貨單BC倉庫棧單D5、銀行是貨幣中的一種，它主要包 A銀行本票Br>C銀行支票D6、的性是指有價記載著權(quán)利人的財內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所，擁有就意味著享有財產(chǎn)的 A占有BC收益D7、具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。的流通是通 實現(xiàn)A承兌BCD繼8、市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是 等構(gòu)成的A債券市場B市C市場D基金市9.、按照交割的時間，可以分 AB現(xiàn)貨市C市場D資本市10、按照的直接對象，可以分 A同業(yè)拆借市場B 市場D金 市11、資本市場是指期限超過一年的市場，其 是資本市場AADRBCD國庫12、從1970年代起，市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅市場的規(guī)模更 A金融化B市場C投資者機構(gòu)化D市場電腦13、二戰(zhàn)之前，品種一般僅有、公司債券和債券；二戰(zhàn)之后，證 ABCDE復(fù)合14、市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上具有明顯的優(yōu)勢----A突破了時空限制，投資者可以隨時隨地B直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以咨詢CD15、由制到核準(zhǔn)制市場的一場深刻，它的意義在于-----A加強了公司等中介機構(gòu)的責(zé)B提高了市場的C三公原D16、1999年7月28日，中國發(fā)布《關(guān)于進一步完善方式的通知》，對總股本超過4億元的新股方式作出重大，采 相結(jié)A向法人配售B對公眾上網(wǎng)C認股證D公司配17、在市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分 A機構(gòu)投資者BC投機者D18、市場上的主體，是指進入市場進行的各類投資者，其中 A家庭BC金融機構(gòu)D19、市場上的中介機構(gòu)是指為的和提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面------是中介機構(gòu)。A公司B會計師C所D資產(chǎn)評估機20、我國的公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分 A綜合類公司B性公C經(jīng)紀(jì)類公司D自營性公21、服務(wù)機構(gòu)是指從事服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包 A登記結(jié)算公司B會計師C投資咨詢公司D信用機22、的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是供求雙方通過銀行進行融通的活動。下面 BCCDsD23、上根據(jù)工具的期限，把分為和資本市場兩大類。資本市場是融通長期的市場，下面 A回購協(xié)議市場BC基金市場D市24、是指簽發(fā)的證明股東所持的憑證，從中我們可以看出的基本要素有 A主體BC持有人D25、這種有價從性質(zhì)來看 的性質(zhì)A要式B設(shè)權(quán)C證權(quán)D資本26、記名是指在和公司的股東名冊上記載股東的的，它 A不必一次繳足BC便于掛失D27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享 法定的股東權(quán)益A資產(chǎn)受益BC選擇管理者D28、優(yōu)先不同于普通，它有------的特征。>A股息率固定B股息分C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D29、上市股是指公司向投資者募集并在上市的。下面------是屬于上市股。AABNCHDB30、債券具 的基本性質(zhì)A債券屬于有價B債券是一種虛擬資C債券是債權(quán)的體現(xiàn)D一種綜合權(quán)利31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的稱 A商業(yè)B資本C有價D憑證32、投資者參與投資的目的 ABCD33、我國《公司法》規(guī)定，價格可以和票面金 A相等BC超過票面價格D A單利債券BC浮動利率債券D35、債券根據(jù)償還方式可以分 A期中償還BC展期償還D36、債券與相同的地方表現(xiàn) ABCD37、公債的特征 A安全性高BC收益穩(wěn)定D38、依照不同的本位，國債可以分 A實物國債BC記帳式國債D39、在我國，基本建設(shè)債券的主體 AB國家能源投資公C國家原材料投資公司D40、債券的主體一般不需要擔(dān)保的所的債券 AB金融C信譽卓著的大公司的公司債券債D一般公司的公司債41、下面屬于重點企業(yè)債券的 A電力建設(shè)債券BC有色金屬企業(yè)債券D42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，國際債券的主要目的有-。AB收取外幣，彌補國內(nèi)預(yù)算的不CD43、廣義的有價有很多種，其中包 A商品B提單C貨幣D資本44、的集中競價應(yīng)當(dāng)實 的原則A數(shù)量優(yōu)先B價格優(yōu)先C時間優(yōu)先D45、所上員會的職責(zé) A的上B審定總經(jīng)理財務(wù)預(yù)算、決算方CD和理46、從債券的形式來看，我國的國債可分 A憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D AB托管費C風(fēng)險費D投資費48、-------不得招聘為所的從業(yè)人員A因違法、被的所從業(yè)人B被的國家機關(guān)工作人C被解聘的公司從業(yè)人D49、從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包 A保證性行為B自律性行為C道德性行為D性行50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn) A認股權(quán)B分配剩余資產(chǎn)C分配公司收益D51、我國《公司法》中的公司主要形式是 A公司B兩合公司CD無限公52、在我國法中規(guī)定的委托方式 A市價委托B限價委托C止損委托D53、投資基金與、債券的區(qū)別在 A風(fēng)險水平不同B收益水平不同C所籌的投向不同D所反映的關(guān)系不54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在 A投資者的不B期限和規(guī)模限制不C基金單位方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不D55、投資基金的當(dāng)事人主要 A基金持有人B基金發(fā)起人C基金托管人D56、公司在下列事項中，不需要監(jiān)督管理機構(gòu)的事項有--A設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B變更資本C更換總經(jīng)理D更換法定代表57、股東大會包 A創(chuàng)立大會B特別股東大會C股東年會D58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包 A基礎(chǔ)的公司B存券銀C托管銀行D存券公59、承銷方式 ABCD60、不 的人員 A所的管理人B經(jīng)營機構(gòu)中與或有直接關(guān)系的人C18D1、是指標(biāo)有票面金額，證明持人按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和的所或債券憑證。23、商品是證明持有人有商品使用權(quán)或所的憑證，取得了這種就等于取得了這種商品的所品所受法律4、銀行承兌票據(jù)是貨幣中銀行的一種5、資本是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證 按照上市與否可分為上市和非上市，非上市就是指不 7、基金市場是基金和的場所，開放式基金是在所掛牌交8、根據(jù)《投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形9、利率變動對國債基金和金收益的影響是相反的10、人是指為籌措而債券、等的及其機構(gòu)、金11、個人投資者是市場上最廣泛的投資者12、根據(jù)我國《法》的規(guī)定， 所的提供集易場所的不以 13 下屬 機構(gòu)14、不僅市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重15、市場與關(guān)系密切，市場是上的需求者16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的來源依賴于市場17、的必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者的不18、設(shè)權(quán)與證權(quán)的區(qū)別在于設(shè)權(quán)是權(quán)利的一種外在物化形式，它19、是一種設(shè)權(quán)而不是證權(quán)20、是一種持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的21、我國《公司法》規(guī)定，公司向發(fā)起人、國家投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的必須是記名。22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾的應(yīng)該為記名23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制公司的經(jīng)營24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券25、普通在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件26、債券票面注明債券者名稱指明該債券的主體，也為債權(quán)人到期追27、銀行能通過存款吸收，因此不需要債券上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券人全稱、還本付息方30、憑證式國債不能上市流通，從之日起計息，需要提前兌取可以到2%收取手續(xù)費。31、實物國債就是以國家為主體的實物債券32、從1989年開始，我國把對某些單位定向的國庫券叫做特種國債33、財政債券是國家為籌措建設(shè)、彌補財政赤字所的一種債券，在我國也過多次。34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品企業(yè)債券是指由企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清3536、外國債券是借款人在本國市場，不以市場所在國的貨幣為面37、溢價時，超過面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積38、利率風(fēng)險對的影響大于對債券的影響39、公司在沒有前是不能任何股息的404142、客戶的結(jié)算必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理43、公司不得以任何方式對客戶的收益或賠償?shù)膿p失作44、業(yè)是業(yè)的自律性組織，是社會團體法人45464748、某所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高495051、指數(shù)是法國最著名的指數(shù)52、基期股價指數(shù)又稱為貝爾加指數(shù)53、道-----指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)54、公司在上市前必須向所主管機關(guān)進行登記55、工商企業(yè)其他公司的往往是為了進行投機56、備兌認股權(quán)證可以以一個為標(biāo)的物，也可以以多個為標(biāo)的物57、H股是指在并在上市的內(nèi)地公司所的58、市場通常無固定場所，是一個有形的市場59、我國所是按公司制方式組成60、場易市場的組織方式采取做市商制611990121962、力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險63、利率風(fēng)險對固定收入的影響不如對價格的影響64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到的一種融資方式65、設(shè)立綜合類公司的最低資本是10億元66、登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)67、在我國現(xiàn)階段，信用不是上市必備的條件68、的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間69、申請從業(yè)人員資格者在方面的要求是年滿18周歲70、獲得資格書后超過18個月而未在專業(yè)崗位上就