國際貿(mào)易2 第十三章

國際貿(mào)易2第十三章一、發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易1、發(fā)展迅速2、各國增長速度不一。3、與發(fā)達(dá)國家整體仍有差距。二、貿(mào)易理論比較優(yōu)勢(shì)理論剩余出路理論貿(mào)易條件惡化論動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論李嘉圖認(rèn)為：只要兩國生產(chǎn)兩種商品的相對(duì)成本不同，兩國分別生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的商品并互相貿(mào)易，貿(mào)易雙方的國民產(chǎn)品和福利都會(huì)增加。要素稟賦論又稱H-O模型，由赫克歇爾（E.F.Heckscker)和俄林（B.G.Ohlin)提出，認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)來源于各國要素稟賦的差異。舉例：孟加拉的黃麻生產(chǎn)、南非的鉆石生產(chǎn)等基于要素稟賦的國際貿(mào)易也有利于資源配置效率的提高，各國獲得比較利益，福利水平提高2.2剩余出路的貿(mào)易理論緬甸經(jīng)濟(jì)學(xué)家明特（H.Myint）1950s提出發(fā)展中國家普遍存在資源閑置擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易可以充分利用剩余資源，生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品用于出口，換回更多的產(chǎn)品，提高發(fā)展中國家的總消費(fèi)和總福利.圖示AX1X2M1M2Px/PmBCPP初級(jí)產(chǎn)品工業(yè)制成品O剩余的出路2.3貿(mào)易條件惡化理論由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什和德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯·辛格在20世紀(jì)50年代提出。貿(mào)易條件（termsoftrade）主要是指商品的貿(mào)易條件，或凈易貨貿(mào)易條件（netbartertermsoftrade），是指出口商品的平均價(jià)格與進(jìn)口商品的平均價(jià)格之間的比率。發(fā)展中國家的貿(mào)易條件呈現(xiàn)出下降的長期趨勢(shì)。2.3.1貿(mào)易條件惡化論的基本觀點(diǎn)“中心-外圍”：國際經(jīng)濟(jì)體系是由中心體系和外圍體系所構(gòu)成，中心體系由發(fā)達(dá)國家構(gòu)成，外圍體系由發(fā)展中國家構(gòu)成。發(fā)達(dá)國家作為“中心”主要出口制成品，發(fā)展中國家作為“外圍”主要出口初級(jí)產(chǎn)品。初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)于制成品的價(jià)格長期具有下降趨勢(shì)。發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中受損，而發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中獲益。貿(mào)易條件惡化原因制成品和初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性不同初級(jí)產(chǎn)品需求的收入彈性低于制成品技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致初級(jí)產(chǎn)品替代品的開發(fā)和利用，減少初級(jí)產(chǎn)品的需求。更有效率的生產(chǎn)減少原料消耗系數(shù)。發(fā)展中國家政治獨(dú)立后仍然保留著原料出口格局，在國際貿(mào)易中缺乏供給彈性。技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有帶來相應(yīng)的好處，發(fā)達(dá)國家的要素收入比發(fā)展中國家高得多。貿(mào)易條件惡化的后果把一部分財(cái)富和收入從處于外圍的發(fā)展中國家無償轉(zhuǎn)到處于中心的發(fā)達(dá)國家，減少了發(fā)展中國家的收入和財(cái)富，使發(fā)展中國家不可能通過外貿(mào)來促進(jìn)發(fā)展。使得發(fā)展中國家國際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。為了維持一定的進(jìn)口水平，不得不向國外借款，使得外債負(fù)擔(dān)加重。2.3.2貿(mào)易條件惡化論的意義否定傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性質(zhì)。否定自由貿(mào)易對(duì)所有國家都有好處的結(jié)論。2.3.3實(shí)證研究大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本上是一致的，即初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件和發(fā)展中國家的貿(mào)易條件在長期呈下降趨勢(shì)。收入貿(mào)易條件：Itot=(Px/Pm)Qx其中，Qx出口數(shù)量指數(shù)，要素貿(mào)易條件，可分為單要素貿(mào)易條件（singlefactortermsoftrade)和雙要素貿(mào)易條件（doublefactortermsoftrade)Stot=(Px/Pm)ExDtot=(Px/Pm)(Ex/Em)其中，Ex為包含于出口商品中的要素生產(chǎn)率指數(shù)，Em進(jìn)口商品中的要素生產(chǎn)率指數(shù)。進(jìn)入2000年以來，初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)相對(duì)于制成品價(jià)格指數(shù)是上升的，意味著以出口初級(jí)產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家，其貿(mào)易條件在本世紀(jì)初已經(jīng)改善了。2.4動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論

2.4.1產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論，最初由美國雷蒙德·弗農(nóng)在1960年代提出來的；到1980年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼發(fā)展了這一理論。曲線P為總產(chǎn)量虛線D表示國內(nèi)消費(fèi)創(chuàng)新階段成長階段成熟階段衰退階段2.4.2比較優(yōu)勢(shì)階梯理論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特(Porter,M.)斯蒂格里茨（Stiglitz,J.）提出了比較優(yōu)勢(shì)階梯論（theladdersofcomparativeadvantages）。各國比較優(yōu)勢(shì)的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型→非熟練勞動(dòng)力密集型→熟練勞動(dòng)力密集型→資本密集型→研發(fā)（R&D）與技術(shù)密集型方向進(jìn)行的，它呈現(xiàn)一個(gè)階梯形狀3.1.1

什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略（內(nèi)向型）

進(jìn)口替代（Importsubstitution）是指利用貿(mào)易保護(hù)政策，通過發(fā)展本國的工業(yè)制成品來替代從國外進(jìn)口的工業(yè)制成品。進(jìn)口替代戰(zhàn)略于1950－1960s提出并首先在拉美國家，如阿根廷、巴西、哥倫比亞等國家實(shí)施，隨后，南亞、中東歐的一些國家也開始發(fā)展進(jìn)口替代型工業(yè)。到1960s后期，進(jìn)口替代成為發(fā)展中國家的主要貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。3.1.2進(jìn)口替代的工具及其成本關(guān)稅保護(hù)進(jìn)口配額工業(yè)補(bǔ)貼外匯管制——幣值高估關(guān)稅保護(hù)名義保護(hù)率（n）P':稅后商品價(jià)格P稅前商品價(jià)格）有效保護(hù)率(e)：對(duì)增加值（產(chǎn)出價(jià)值－投入價(jià)值）的保護(hù)程度。V:一商品稅前一單位數(shù)量的增加值（用進(jìn)口商品的國際價(jià)值減去其國際生產(chǎn)成本求得）V'：稅后一單位數(shù)量的增加值（用進(jìn)口商品的國內(nèi)價(jià)值減去國內(nèi)生產(chǎn)成本求得）指政府對(duì)進(jìn)口商品按照其價(jià)值征收一定百分比的稅收。關(guān)稅的影響無關(guān)稅的價(jià)格國內(nèi)需求國內(nèi)供給ABCDE有關(guān)稅的價(jià)格沒有貿(mào)易時(shí)的均衡FQ1sQ2sQ1DQ2D沒有關(guān)稅時(shí)進(jìn)口有關(guān)稅時(shí)進(jìn)口關(guān)稅的動(dòng)態(tài)福利效果PdPwS(存在進(jìn)口）S`停止進(jìn)口S``（具有國際競(jìng)爭力，出口）數(shù)量價(jià)格AB進(jìn)口配額政府對(duì)特定商品規(guī)定一個(gè)可以進(jìn)口的最大數(shù)額。關(guān)稅和進(jìn)口配額有重要區(qū)別：（1）造成收入損失（2）壟斷。沒有貿(mào)易時(shí)的均衡沒有配額時(shí)的價(jià)格配額國內(nèi)供給國內(nèi)供給＋進(jìn)口供給國內(nèi)需求有配額時(shí)的價(jià)格有限額時(shí)的均衡世界價(jià)格Q1sQ2sQ1DQ2D沒有配額時(shí)進(jìn)口有配額時(shí)進(jìn)口ABCDGE’E’’F鋼鐵數(shù)量鋼鐵價(jià)格工業(yè)補(bǔ)貼工業(yè)補(bǔ)貼與關(guān)稅的區(qū)別保護(hù)成本是由不同人負(fù)擔(dān)，補(bǔ)貼由納稅人負(fù)擔(dān)，而關(guān)稅是通過加價(jià)轉(zhuǎn)嫁給了消費(fèi)者。將會(huì)造成收入分配格局發(fā)生變化。補(bǔ)貼可以保持國內(nèi)價(jià)格與國際價(jià)格相等。補(bǔ)貼比關(guān)稅更能促進(jìn)幼年工業(yè)成長和成熟。關(guān)稅為政府收入，補(bǔ)貼為政府支出。外匯管制一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，以平衡國際收支的一種制度。一般對(duì)本幣匯率定值偏高，因?yàn)樾枰M(jìn)口大量的機(jī)器設(shè)備等資本品，為了降低生產(chǎn)成本，讓國內(nèi)廠商便宜進(jìn)口資本品。3.1.3進(jìn)口替代的兩階段初級(jí)進(jìn)口替代(最終消費(fèi)品進(jìn)口替代）通過高關(guān)稅等措施限制甚至排斥進(jìn)口品，建立和發(fā)展食品、服裝、家電等最終消費(fèi)品制造業(yè)和相關(guān)的紡織、皮革、木材加工等產(chǎn)業(yè)，以滿足國內(nèi)的需求。次級(jí)進(jìn)口替代（資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口替代）當(dāng)最終消費(fèi)品的進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到基本滿足國內(nèi)市場(chǎng)需求時(shí)即可以進(jìn)入第二階段。進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向資本品和中間產(chǎn)品，如機(jī)器制造、石油加工、鋼鐵冶煉、煤炭工業(yè)等，為全面工業(yè)化奠定基礎(chǔ)。3.1.4對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響(1)積極作用（1）由于提供了一個(gè)有保護(hù)的、有利可圖的市場(chǎng)，使這些國家的工業(yè)特別是制造業(yè)得到了發(fā)展。（2）進(jìn)口替代促進(jìn)了這些國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改造，單一畸形的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有了一定程度改變。它表現(xiàn)在：在國內(nèi)生產(chǎn)總值中，工業(yè)，特別是制造業(yè)的比重上升較快，而農(nóng)業(yè)的比重相對(duì)下降；在制造業(yè)內(nèi)部，那些側(cè)重基礎(chǔ)工業(yè)替代的國家，重工業(yè)的增長速度大大快于輕工業(yè)。（3）進(jìn)口替代加強(qiáng)了一些發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)自立程度。具體表現(xiàn)在：進(jìn)口制成品在國內(nèi)總供給中的比重大大下降，一些國家的設(shè)備自給率提高了。

3.1.4對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響(2)消極影響進(jìn)口替代工業(yè)缺乏活力，經(jīng)濟(jì)效率低造成外匯短缺，沒有改善國際收支提供就業(yè)機(jī)會(huì)有限高估的匯率減少出口，尤其是農(nóng)產(chǎn)品的出口助長了腐敗行為3.2外向型發(fā)展戰(zhàn)略

所謂外向發(fā)展戰(zhàn)略，指的是以出口來帶動(dòng)一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式。發(fā)展中國家用制成品替代初級(jí)產(chǎn)品作為主要的出口商品，以此加強(qiáng)本國工業(yè)的國際競(jìng)爭力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略稱為出口替代戰(zhàn)略。3.1.2主要政策手段實(shí)行出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵是提高出口貨物的競(jìng)爭能力，開拓和擴(kuò)大國際市場(chǎng)。采取了一系列不同于進(jìn)口替代的政策與措施關(guān)稅（減免，出口退稅等）進(jìn)口配額（減少對(duì)進(jìn)口的限制）優(yōu)惠政策（出口的企業(yè)提供減免企業(yè)所得稅、營業(yè)稅等）匯率政策（本幣對(duì)外貶值）3.1.3出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段（外向型）

第一階段：以輕工業(yè)產(chǎn)品出口替代初級(jí)產(chǎn)品出口。第二階段：以重化工業(yè)產(chǎn)品出口替代輕工業(yè)產(chǎn)品出口，并向知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口發(fā)展。出口替代的兩階段是相繼的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過程。3.1.4外向型發(fā)展戰(zhàn)略的利利用比較優(yōu)勢(shì)，獲取比較利益，帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長增加就業(yè)機(jī)會(huì)，提高人均收入，促進(jìn)工業(yè)化提高技術(shù)水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)改善貿(mào)易條件和國際收支維持和擴(kuò)大與國外資本和先進(jìn)技術(shù)聯(lián)系，引進(jìn)資本和技術(shù)使企業(yè)家超越國內(nèi)市場(chǎng)的約束，通過國內(nèi)和國際雙重壓力，提高效率，促進(jìn)創(chuàng)新3.1.4出口替代戰(zhàn)略的弊端容易使一國經(jīng)濟(jì)過分依賴于國際市場(chǎng)，出口比重越大依賴性越強(qiáng)。外向發(fā)展戰(zhàn)略會(huì)受到國際市場(chǎng)的限制。（發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)）出口替代工業(yè)也需要一定的保護(hù)措施，也會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)效率的低下。出口替代工業(yè)的發(fā)展如果不能與國民經(jīng)濟(jì)其他部門協(xié)調(diào)發(fā)展，可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡。世界銀行《1987年世界發(fā)展報(bào)告》把41個(gè)有數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)體按外向和內(nèi)向程度劃分為四類堅(jiān)定外向、一般外向、一般內(nèi)向、堅(jiān)定內(nèi)向。外向型經(jīng)濟(jì)體較之內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體要低，這表明外向經(jīng)濟(jì)體的資本使用效率更高。資本-產(chǎn)出比外向型經(jīng)濟(jì)體最高，而內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體最低。制成品出口增長率外向型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)績效要比內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)績效要好。結(jié)論堅(jiān)定外向型一般外向一般內(nèi)向堅(jiān)定內(nèi)向型GDP和人均GDP增長率3.3內(nèi)向型戰(zhàn)略與外向型戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)1、內(nèi)向型與外向型的判別指標(biāo)：進(jìn)口有效匯率/出口有效匯率當(dāng)一個(gè)國家的出口有效匯率對(duì)進(jìn)口有效匯率之比小于1時(shí)，這個(gè)國家可以看作是奉行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略。如果這個(gè)比例從小于1轉(zhuǎn)變到等于1即從旋轉(zhuǎn)到時(shí)，該國的貿(mào)易體制是中性的，或者叫做自由貿(mào)易型的。如果這個(gè)比例大于1，則該國可以看作是對(duì)出口補(bǔ)貼過度了，變成了一種極端的出口促進(jìn)。

2、進(jìn)口替代與出口替代戰(zhàn)略的相繼性在經(jīng)濟(jì)起飛階段，為保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，實(shí)行進(jìn)口替代是必要的。事實(shí)上，日本等國家1940s－1950s實(shí)施的進(jìn)口替代戰(zhàn)略為以后出口促進(jìn)戰(zhàn)略的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)但進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)施到一定的階段，積累了相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)能力，就必須相機(jī)實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略，以本國比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，發(fā)展出口，進(jìn)入競(jìng)爭，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長在世界經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，由進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)已成為大勢(shì)所趨。從1970s末開始，實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的發(fā)展中國家開始戰(zhàn)略調(diào)整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1990s初最后一個(gè)大國——印度也開始轉(zhuǎn)向出口替代戰(zhàn)略3、出口促進(jìn)與進(jìn)口替代協(xié)調(diào)原則對(duì)幼年工業(yè)概念應(yīng)該有一個(gè)嚴(yán)格限定，并作為貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則。針對(duì)那些預(yù)計(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)定出口目標(biāo)的企業(yè)提供廣泛的關(guān)稅保護(hù)和信貸補(bǔ)貼。在世界市場(chǎng)上具有競(jìng)爭力的工業(yè)不應(yīng)該受到保護(hù)，而應(yīng)該鼓勵(lì)其出口。中國的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略一、中國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展取得的成就（一）貿(mào)易規(guī)模飛速增長（二）貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)二、中國外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略與政策的演變第十四章外資利用主要內(nèi)容兩缺口模型

外債及外債問題的預(yù)防和解決外國直接投資及對(duì)其的干預(yù)1.1主要思想1966年，錢納里和斯特勞特在《外援與經(jīng)濟(jì)增長》一文中提出了“兩缺口（Two-gap）模型”，第一次比較系統(tǒng)的分析了利用外資和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。主要思想就是發(fā)展中國家國內(nèi)有效供給與資源計(jì)劃需求之間存在缺口，即儲(chǔ)蓄缺口與外匯缺口，而利用外資是填補(bǔ)這兩個(gè)缺口的有效手段1.2基本方程式根據(jù)凱恩斯的國民收入均衡條件，Y=C+I+X-MY代表國民收入，C代表消費(fèi)，I代表投資，X和M分別代表出口和進(jìn)口。由于儲(chǔ)蓄S等于收入減去消費(fèi)，因而可以得到：I-S=M-X這就是兩缺口模型的基本方程式I－S是儲(chǔ)蓄少于投資的部分，被稱為儲(chǔ)蓄缺口M－X是出口少于進(jìn)口的部分，被稱為外匯缺口內(nèi)部儲(chǔ)蓄缺口和外匯缺口應(yīng)該相等，經(jīng)濟(jì)才能均衡發(fā)展。1.3經(jīng)濟(jì)含義強(qiáng)調(diào)了利用外資對(duì)促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的必要性和重要作用揭示了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開放的必要性2.1適度借款規(guī)模債務(wù)負(fù)擔(dān)一國在一定時(shí)期內(nèi)的外債總額對(duì)其國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。一般認(rèn)為，一國到期債務(wù)量應(yīng)小于GDP增加部分中儲(chǔ)蓄量償債能力一定時(shí)期中還本付息的債務(wù)額對(duì)出口收入的比率。當(dāng)年還本付息的債務(wù)與出口收入的比率保持在20％左右為宜。償債比率指一國在一定時(shí)期中必須還本付息的債務(wù)量與其債務(wù)總量的比率既取決于一國的外債總規(guī)模，又取