ISO9001：2008內(nèi)審檢查表(通用)

XXX有限公司內(nèi)部審核檢查表XX-QR-ADM-009Rev.A1受審核部門總經(jīng)理室（總經(jīng)理、管理者代表）負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄5.5.1權(quán)限與職責5.4.1質(zhì)量目標6.2.2能力培訓和意識8.2.2內(nèi)部審核8.4數(shù)據(jù)分析8.5.1持續(xù)改進◆管理者代表是否清楚自己的職責權(quán)限？◆公司相關(guān)職能和層次上的質(zhì)量目標目標實現(xiàn)情況怎樣？◆內(nèi)審員是否經(jīng)過專門培訓并取得上崗資格？◆公司質(zhì)量體系內(nèi)部審核是否形成文件化程序？◆內(nèi)審時否按照計劃進行？審核安排是否符合程序的要求◆內(nèi)審活動是否有書面記錄？是否形成書面報告◆內(nèi)審中不符合項是否形成記錄？是否制定糾正（預防）措施并實施？是否進行了跟蹤驗證？措施是否有效？◆內(nèi)審報告是否提交了管理評審？◆是否對有關(guān)數(shù)據(jù)進行了分析，從而保證持續(xù)改進體系的有效性？◆公司持續(xù)改進措施是否有效？◆詢問管理者代表，并查看相關(guān)體系文件。◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性?◆詢問管理者代表。◆詢問管理者代表，并查看文件?！舨榭?-3個內(nèi)審員資格證書。◆產(chǎn)看內(nèi)審控制程序◆查看2012年內(nèi)審安排計劃及實施情況如何？◆查看書面記錄和書面報告◆查看歷年的內(nèi)審記錄◆詢問◆詢問并查看◆詢問并查看相關(guān)記錄第第1頁共1頁受審核部門生產(chǎn)部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄5.5.1權(quán)限與職責5.4.1質(zhì)量目標7.5.3標識與可追溯4.2.3文件控制7.5.1生產(chǎn)和服務提供過程確認6.4工作環(huán)境◆部門主管和各崗位員工是否清楚自己的職責和權(quán)限◆部門是否制定了部門質(zhì)量目標？實施情況路怎樣？◆車間是否劃分半成品、成品堆放區(qū)域？堆放是否符合要求？◆車間是否劃分半成品、成品標識是否符合規(guī)定的要求？◆生產(chǎn)過程是否形成文件？有哪些控制內(nèi)容？◆生產(chǎn)過程中是否持有產(chǎn)品圖紙、工藝文件？圖紙修改是否符合規(guī)定的要求？◆操作工生產(chǎn)自檢是否落實，并符合要求？◆生產(chǎn)是否按計劃進行？計劃安排能否滿足交付日期？◆車間班組生產(chǎn)環(huán)境、文明程度是否適宜？◆查閱部門崗位說明書，并當場詢問1—2位員工是否了解自己的崗位職責◆詢問部門質(zhì)量目標是什么，并提供部門目標達成情況書面文件?！衄F(xiàn)場查看?！粼儐柌F(xiàn)場查看?！粼儐柌⒉榭次募?。◆了解工作流程，抽查其中1-2個環(huán)節(jié)的作業(yè)指導書、工藝文件?！衄F(xiàn)場查看1—2個操作工作業(yè)情況。◆查看1—2個產(chǎn)品生產(chǎn)計劃實際的記錄。第1頁共3頁第1頁共3頁◆與現(xiàn)場負責人交談、了解工作環(huán)境對產(chǎn)品的影響；檢查現(xiàn)場管理情況受審核部門生產(chǎn)部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄7.5.5產(chǎn)品防護4.2.4質(zhì)量記錄8.3不合格品控制8.5持續(xù)改進◆工人搬運、包裝作業(yè)是否符合規(guī)定要求？發(fā)生意外如何處理？◆公司質(zhì)量記錄保管是否符合要求？記錄內(nèi)容是否完成、清晰?！羰欠癜闯绦蛞髮Σ缓细衿愤M行評審、處置？不合格品的標識和隔離是否符合要求？◆是否接受過內(nèi)部質(zhì)量體系審核？內(nèi)審中提出的不符合項是否制定了糾正（預防）措施并落實整改？◆交談了解工序產(chǎn)品的防護重點，并現(xiàn)場核實產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的防護，包裝運輸和儲存是否符合要求?！粼儐栍涗洷４媲闆r；◆檢查使用的記錄表格是否受控編號◆詢問并現(xiàn)場查看并查看相關(guān)記錄資料詢問并查看相關(guān)記錄。第第2頁共3頁受審核部門生產(chǎn)部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄6.3基礎(chǔ)設(shè)施模具工裝管理◆是否制定設(shè)備檢修計劃？檢修是否按計劃實施？◆是否按要求進行設(shè)備的日常點檢潤滑保養(yǎng)？◆設(shè)備狀態(tài)標識是否齊全、正確、清晰？◆設(shè)備管理文件是否齊全？設(shè)備儲存環(huán)境是否適宜？設(shè)備標識與擺放是否符合要求？◆模具管理有無具體規(guī)定？臺帳與檔案是否齊全對應？◆是否制定模治具定期點檢表？點檢是否按計劃實施？◆是否制定模治具易損件的清單及使用壽命的規(guī)定？◆模治具狀態(tài)標識是否齊全、正確、清晰？◆模治具管理文件是否齊全？設(shè)備儲存環(huán)境是否適宜？模具標識與擺放是否符合要求？◆查看設(shè)備檢修計劃與實施情況◆詢問并查看記錄◆現(xiàn)場查看3-5件設(shè)備詢問并現(xiàn)場查看◆查看管理制度，與負責人交談了解對模治具的管理方法2.查看模具臺帳清單◆抽查2-3份模具的定期點檢記錄◆查看模治具的易損件清單，及壽命的規(guī)定實施記錄◆現(xiàn)場查看3-5件模治具◆詢問并現(xiàn)場查看第第3頁共3頁受審核部門資材部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄4.2.4記錄控制5.4.1質(zhì)量目標5.5.1權(quán)限與職責◆資材部質(zhì)量記錄是否便于存取？記錄是否完整、清晰？◆是否制定了部門目標？實施情況怎樣？◆資材部主管是否清楚自己的職責與權(quán)限？是否參與管理評審？◆倉管員是否清楚自己的職責與權(quán)限？倉庫儲存是否建立相應管理制度？◆倉庫內(nèi)帳、物、卡是否相符？標識是否正確？◆倉庫是否劃分待檢區(qū)、不合格品區(qū)、成品區(qū)？堆放情況是否符合要求？◆倉管出入庫，原材料發(fā)放是否符合規(guī)定要求？◆查看部門質(zhì)量記錄清單。詢問負責人記錄保存期限及銷毀程序。2.隨機抽取3-5份記錄，查看有無受控編號字跡是否清晰，易于識別和檢索。◆詢問負責人？詢問部門質(zhì)量目標文件，出示目標達成情況書面文件。◆查閱部門崗位說明書，并當場詢問1-2位員工是否了解自己職責？◆詢問并查看相關(guān)文件?！粼儐柌⒉榭聪嚓P(guān)記錄?！粼儐柌F(xiàn)場查看。◆詢問并抽查某一時段后相關(guān)記錄。第第1頁共2頁受審核部門資材部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄7.4.1采購過程7.4.2采購信息7.4.3采購產(chǎn)品的驗證5.5產(chǎn)品防護◆原材料采購是否形成程序文件？有無制定采購標準？◆是否按程序文件要求實施了對新供方的評價？◆是否按程序文件要求對老供方進行了重新評價？評價有無記錄？◆合格供方名單是否建立？是否受控？◆物資采購記錄是否符合規(guī)定要求，有無審批？◆物資采購是否在合格供方處落實？◆是否執(zhí)行對供方貨源的驗證過程？若有是否形成記錄？◆倉庫成品區(qū)或臨時貯存區(qū)的成品是否有必要的防護措施？◆資材部發(fā)運產(chǎn)品時如何采取防護措施？在運輸過程中出現(xiàn)意外如何處理？◆原材料采購是否形成程序文件？有無制定采購標準？◆是否按程序文件要求實施了對新供方的評價？◆是否按程序文件要求對老供方進行了重新評價？評價有無記錄？◆合格供方名單是否建立？是否受控？◆物資采購記錄是否符合規(guī)定要求，有無審批？◆物資采購是否在合格供方處落實？◆是否執(zhí)行對供方貨源的驗證過程？若有是否形成記錄？◆詢問并現(xiàn)場查看◆詢問并現(xiàn)場查看第第2頁共2頁受審核部門行政部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.5.1權(quán)限與職責6.2.2能力、培訓、意識◆文件發(fā)表前是否得到批準；◆確保使用處可獲得有關(guān)版本適用文件；◆確保外來文件得到識別。并控制其分析◆人事質(zhì)量記錄是否便于存取？記錄是否完整、清晰？◆人事主管是否清楚自己的職責和權(quán)限？是否參與管理評審？◆員工培訓是否形成程序文件？有哪些規(guī)定？◆培訓考核是否按計劃進行？效果如何？◆內(nèi)審員、質(zhì)檢員等特殊人員是否取得上崗資格？◆員工培訓是否建立檔案？有無記錄？◆員工是否持證上崗？◆詢問文件收發(fā)變更流程，更改前與后如何識別控制。◆.外來文件如何管理?！舨榭?-5份文件?！舨榭床块T質(zhì)量記錄清單詢問負責人記錄保存期限及銷毀程序；隨機抽取3-5份記錄查看是否有受控編號?！舨殚啿块T崗位說明書并當場詢問1-2位員工是否了解自己的崗位職責?！羲魅。甓扰嘤栍媱潱┰儐栘撠熑瞬块T培訓內(nèi)容并查看培訓記錄?！舨榭?-5份培訓效果評價表?！舨榭?-3份特殊人員上崗證◆查看3-5份檔案記錄◆查看2-3名上崗資格證第第1頁共1頁受審核部門工程部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.5.1權(quán)限職責5.4.1質(zhì)量目標◆文件和資料控制是否有程序規(guī)定？◆工程部質(zhì)量記錄是否便于存取？記錄是否齊全、清晰？◆技術(shù)部主管和各崗位員工是否清楚自己的職責和權(quán)限？是否參與管理評審？◆是否制定了部門質(zhì)量目標？實現(xiàn)情況怎樣？詢問查看相關(guān)文件◆查看記錄保存情況，檢查使用的記錄表格有無編號◆詢問并查閱文件，并當初詢問員工是否了解自己的崗位職責◆向本部門質(zhì)量、環(huán)境目標和達成情況，若有未完成項查糾正措施詢問并查看3-5份作業(yè)指導書或工藝文件第第1頁共1頁受審核部門品保部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.5.1權(quán)限職責5.4.1質(zhì)量目標6.2.2能力培訓意識7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制◆文件和資料控制是否有程序規(guī)定？◆品質(zhì)部質(zhì)量記錄是否便于存??？記錄是否齊全、清晰？◆品質(zhì)主管和各崗位員工是否清楚自己的職責和權(quán)限？是否參與管理評審？◆是否制定了部門質(zhì)量目標？實現(xiàn)情況怎樣？◆質(zhì)檢員是否清楚控制要求？◆計量器具管理是否有程序文件？臺帳與檔案是否齊全、對應？◆計量器具是否制訂檢定計劃？是否按計劃落實？◆計量檢測設(shè)備是否按規(guī)定要求發(fā)放、使用和保養(yǎng)？報廢器具是否隔離？◆詢問查看相關(guān)文件◆查看記錄保存情況，檢查使用的記錄表格有無編號◆詢問并查閱文件，并當初詢問員工是否了解自己的崗位職責◆向本部門質(zhì)量目標和達成情況，若有未完成項查糾正措施詢問并查看3-5份作業(yè)指導書或工藝文件◆詢問質(zhì)檢員是否清楚如何控制◆詢問、查看2-3個測量裝置（計量器具的文件記錄◆詢問、查看計劃達成情況書面文件記錄◆詢問現(xiàn)場檢查第第1頁共2頁受審核部門品保部負責人審核人員審核日期/時間審核地點質(zhì)量體系要求

ISO9001條款檢查要點檢查方法檢查記錄7.5.3標識與可追溯8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.3不合格品控制◆現(xiàn)場對于檢驗狀態(tài)的標識是否符合規(guī)定的要求?！羰欠衩鞔_了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的哪些階段需進行測量和監(jiān)控？對監(jiān)視和測量作了哪些規(guī)定？形成了哪些文件？◆是否對產(chǎn)品特性按要求進行了測量和監(jiān)控？◆符合驗收準則的證據(jù)是否形成了文件？是否表明經(jīng)授權(quán)負責產(chǎn)品放行的責任者？◆有無顧客批準放行產(chǎn)品和交付服務的特例情況？是否滿足要求？◆是否有讓步接受情況？若有是否采取了跟蹤措施？◆不合格品是否按規(guī)定進行評審、處置？現(xiàn)場隔離情況是否符合要求？◆詢問現(xiàn)場檢查◆向主管產(chǎn)品檢驗部門負責人索要有關(guān)產(chǎn)品監(jiān)