期貨從業(yè)人員考試試卷法律法規(guī)部分

期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷)單項選擇題1.題干:客戶交易確保金不足，期貨企業(yè)推行了通知義務而客戶未及時追加確保金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致，穿倉造成損失，經(jīng)紀企業(yè)()。A:不負擔責任B:負擔次要賠償責任C:負擔主要賠償責任，最高不超出80%D:全部負擔賠償責任參考答案[D]2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()施行。A:7月1日B:7月10日C:6月31日D:7月31日參考答案[A]3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務企業(yè)實施()制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核參考答案[C]4.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)客戶開戶資料應最少保留()。A:3年B:5年C:D:參考答案[B]5.題干:()對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:中國證監(jiān)會C:中國證券業(yè)協(xié)會D:期貨交易所參考答案[B]6.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)以下行為不屬于欺詐客戶行為是()。A:與客戶訂立經(jīng)紀協(xié)議前未按要求向客戶出示風險說明書B:任用不具備資格期貨從業(yè)人員C:挪用客戶確保金D:向客戶作贏利確保，分享利益，共擔風險參考答案[B]7.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)因()情形解散，不需要匯報中國證監(jiān)會審批。A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B:股東大會決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易，必須是()。A:自然人B:國有企業(yè)C:投機客戶D:期貨交易所會員參考答案[D]9.題干:期貨交易所會員應該委派()進入交易所場內進行期貨交易。A:客戶代表B:企業(yè)交易部經(jīng)理C:企業(yè)運作部經(jīng)理D:出市代表參考答案[D]10.題干:我國期貨交易必須在()內進行。A:期貨交易所B:商品交易市場C:商品產(chǎn)地D:買賣雙方約定場所參考答案[A]11.題干:我國期貨交易所會員必須是()。A:自然人B:事業(yè)單位C:境內企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀企業(yè)、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中違法行為行政處罰，由()決定。A:國家工商行政管理局B:中國證監(jiān)會C:中國人民銀行D:中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案[B]13.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目標，按照其章程要求實施()管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場D:計劃參考答案[B]14.題干:在我國，有三分之一以上會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開暫時()。A:理事會B:董事會C:會員大會D:職員代表大會參考答案[C]15.題干:在我國，期貨交易所會員大會由()召集，通常情況下每年召開一次。A:董事會B:理事會C:總經(jīng)理D:理事長參考答案[B]16.題干:《期貨交易所管理方法》要求，期貨交易所會員大會由()主持。A:中國證監(jiān)會B:理事長C:總經(jīng)理D:會員代表參考答案[B]17.題干:投資者對交易結算匯報內容有異議，應該在()內向期貨經(jīng)紀企業(yè)提出書面異議。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到結算匯報當日D:期貨經(jīng)紀協(xié)議約定時間參考答案[D]18.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)更換聘請具備對應資格會計師事務所，必須在更換后()內向中國證監(jiān)會派出機構匯報并說明原因。A:3天B:3個工作日C:一周D:一個月參考答案[B]19.題干:中國證監(jiān)會派出機構能夠直接聘請具備對應資格會計師事務所對期貨經(jīng)紀企業(yè)進行專題審計或稽核，發(fā)生費用由()支付。A:期貨經(jīng)紀企業(yè)B:中國證監(jiān)會派出機構C:中國證監(jiān)會D:期貨經(jīng)紀企業(yè)股東參考答案[C]20.題干:期貨從業(yè)人員違反關于法律、法規(guī)、政策要求向投資者承諾或確保，情節(jié)嚴重，由中國期貨業(yè)協(xié)會()。A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D:公開通報批評參考答案[C]21.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()起施行。A:7月1日B:9月1日C:10月1日D:1月1日參考答案[A]22.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供資料是()。A:身份證復印件并加蓋推薦企業(yè)公章B:學歷證書復印件并加蓋推薦企業(yè)公章C:《期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理人員任職資格申請表》D:人事部門判定材料參考答案[D]23.題干:中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理資格人員考查談話必須有()。A:錄音統(tǒng)計B:錄像統(tǒng)計C:書面統(tǒng)計D:五人以上參加參考答案[C]24.題干:持境外期貨業(yè)務許可證企業(yè)依照生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制訂本企業(yè)套期保值計劃，須報()立案。A:中國證監(jiān)會B:上級主管部門C:期貨交易所D:國務院參考答案[A]25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到()辦理登記手續(xù)。A:國務院B:上級主管部門C:中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局參考答案[D]26.題干:每年初,為正當參加境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》部門是()。A:中國證監(jiān)會B:國家商務部C:該企業(yè)開立相關帳戶銀行D:國家外匯管理局參考答案[D]27.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應該按照期貨交易所相關要求提供對應文件或者證實，對上述文件真實有效性，應由()負擔責任。A:投資者所在經(jīng)紀企業(yè)B:投資者C:投資者和所在經(jīng)紀企業(yè)共同D:期貨交易所參考答案[B]28.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具備期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會要求其余高級管理人員任職資格推薦人同意推薦。A:3B:2C:5D:1參考答案[B]29.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)()，是指期貨經(jīng)紀企業(yè)為了確保其各項業(yè)務規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設置各種控制機制和一系列內部運作控制程序、方法和方法總稱。A:內部控制制度B:內部控制文本制度C:內部監(jiān)督體系D:內部控制模式參考答案[A]30.題干:依照《關于加強期貨經(jīng)紀企業(yè)內部控制指導標準》，期貨經(jīng)紀企業(yè)機構和崗位設置在確保崗位()前提下應力爭精簡，盡可能降低經(jīng)營運作成本。A:相互制約B:相對獨立C:齊全完備D:分工負責參考答案[B]31.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律處罰依據(jù)。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:中國證監(jiān)會派出機構C:中國證監(jiān)會期貨部D:期貨交易所參考答案[A]32.題干:()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須恪守行為規(guī)范。A:《期貨高管人員任職資格管理方法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》參考答案[B]33.題干:審查期貨企業(yè)是否透支交易，應該以()為標準。A:期貨交易所要求確保金百分比B:期貨經(jīng)紀企業(yè)要求確保金百分比C:客戶實際交納確保金D:中國證監(jiān)會要求確保金百分比參考答案[A]34.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為，由()進行處理。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會C:所在機構D:證監(jiān)會要求機構參考答案[C]35.題干:期貨企業(yè)交易確保金不足，期貨交易所未按要求通知期貨企業(yè)追加確保金，因為行情向持倉不利方向改變造成期貨企業(yè)透支發(fā)生擴大損失，期貨交易所應該負擔主要賠償責任，賠償額不超出損失()。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案[A]36.題干:我國期貨交易所應該向中國證監(jiān)會匯報義務有：每一季度結束后()日內，每一年度結束后()日內，提交關于經(jīng)營情況和關于法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況季度和年度工作匯報。A:5;10B:10;20C:15;30D:7;14參考答案[C]37.題干:期貨交易所中層管理人員任免應報()立案。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:本交易所會員大會C:本交易所理事會D:中國證監(jiān)會參考答案[D]38.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報()審批。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:期貨交易所C:中國證監(jiān)會D:期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是()。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團體C:官方機構D:按其章程實施自律性管理法人組織參考答案[D]40.題干:在我國,期貨交易所注冊資本出資人是()。A:企業(yè)法人B:自然人C:會員D:國有企業(yè)參考答案[C]41.題干:以下期貨經(jīng)紀企業(yè)分支機構中，被我國法律明令禁止形式有()。A:營業(yè)部形式B:分企業(yè)形式C:合作經(jīng)營營業(yè)部D:中國證監(jiān)會許可其余分支機構形式參考答案[C]42.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)在經(jīng)營過程中應堅持首要標準是()。A:服務周到B:技能熟練C:老實信用D:小心慎重參考答案[C]43.題干:以下關于期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理人員說法，正確有()。A:高級管理人員離開推薦企業(yè)后，其高管任職資格仍有效B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰，期貨經(jīng)紀企業(yè)應該在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會匯報C:經(jīng)紀企業(yè)對高級管理人員進行處罰或者免職應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構立案D:期貨經(jīng)紀企業(yè)法定代表人不能推行職務時可由該企業(yè)選定其余具備高管資格管理人員代其推行參考答案[C]44.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其余營利性組織兼職，所在企業(yè)隱瞞不報，情節(jié)嚴重，該企業(yè)將被罰款()。A:1萬以上B:3萬以上C:1-3萬D:3萬以下參考答案[C]45.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務統(tǒng)計應保留()年。A:1B:2C:3D:5參考答案[C]46.題干:持境外期貨業(yè)務許可證企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A:國務院B:中國證監(jiān)會C:中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局參考答案[B]47.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)()同意。A:中國證監(jiān)會B:國務院C:商務部D:國家外匯管理局參考答案[B]48.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應該堅持期貨市場()標準，維護期貨交易各方正當權益。A:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開、公信D:公開、公平、公正參考答案[D]49.題干:提倡同業(yè)公平競爭，禁止期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包含()。A:采取輕易引發(fā)誤解宣傳方式進行自我夸大B:在投資者不知情情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本企業(yè)其余客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D:開發(fā)客戶時暗示與關于組織具備特殊關系參考答案[C]50.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)會計控制系統(tǒng)建立要遵照規(guī)范化、()、授權分責、監(jiān)督制約、財務查對相符標準。A:程序化B:系列化C:保密化D:精細化參考答案[A]51.題干:為確保期貨從業(yè)人員不停提升專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應該每年組織()。A:崗位培訓B:后續(xù)職業(yè)培訓C:分析師培訓D:學歷教育參考答案[B]52.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)覺投資者有違法違規(guī)行為時，應()。A:及時向主管部門匯報B:公平對待該投資者C:及時向所在期貨經(jīng)營機構匯報，注意防范投資者信用風險D:了解投資者投資目標參考答案[C]53.題干:期貨企業(yè)在與客戶訂立期貨經(jīng)紀協(xié)議時，未提醒客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失，屬于協(xié)議法中()。A:雙方違約行為B:違反老實信用標準行為C:惡意進行磋商D:單方違約行為參考答案[B]54.題干:非期貨企業(yè)人員以期貨企業(yè)名義從事期貨交易行為，具備協(xié)議法第四十九條所要求()條件，期貨企業(yè)應該負擔由此產(chǎn)生民事責任。A:無權代理B:職務代理C:越權代理D:表見代理參考答案[D]55.題干:期貨企業(yè)與客戶對交易結算結果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證實已發(fā)出上述通知，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大損失，期貨企業(yè)應負擔賠償額()。A:不超出50%B:不超出20%C:不超出80%D:不超出60%參考答案[C]56.題干:期貨交易所非期貨經(jīng)紀企業(yè)會員是指()。A:資金大戶B:國外企業(yè)法人C:期貨中介機構D:國內非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人參考答案[D]57.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目標，低于()收取手續(xù)費。A:交易所要求標準B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C:證監(jiān)會要求標準D:期貨經(jīng)紀企業(yè)要求標準參考答案[B]58.題干:某國有控股期貨企業(yè)總經(jīng)理，因濫用職權私自為其余企業(yè)做經(jīng)濟擔保，而使企業(yè)遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，依照我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以最高刑期為()。A:六個月B:一年C:三年D:七年參考答案[C]59.題干:申請期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送材料中，申請人無犯罪統(tǒng)計證實原件由申請人()提供。A:所在期貨經(jīng)紀企業(yè)人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C:原工作單位人事部門D:戶籍所在地派出所參考答案[D]60.題干:以下()不屬于期貨經(jīng)紀企業(yè)建立和完善內部控制機制應遵照標準。A:健全性標準B:合理性標準C:制度先行標準D:相互制約標準參考答案[C]多項選擇題61.題干:確保金能夠以()方式支付。A:現(xiàn)金B(yǎng):本票C:匯票D:支票參考答案[ABCD]62.題干:期貨交易所會員享受權利包含()。A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C:聯(lián)名提議召開會員大會D:按照要求轉讓會員資格參考答案[ACD]63.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇境外期貨交易所應該()。A:交易活躍B:交易期貨物種在同類期貨交易所中具備代表性C:管理規(guī)范D:上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)建立和完善內部控制機制標準包含()。A:健全性標準B:有效性標準C:合理性標準D:相互制約標準參考答案[ACD]65.題干:以下屬于期貨從業(yè)人員有()。A:期貨企業(yè)總經(jīng)理B:期貨交易所電腦管理人員C:期貨企業(yè)后勤服務人員D:期貨企業(yè)投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干:在我國，交割倉庫不得有()行為。A:出具虛假倉單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫C:泄露與期貨交易關于商業(yè)秘密D:參加期貨交易參考答案[ABCD]67.題干:期貨交易所工作人員推行職務，碰到與()有利害關系情形時，應該回避。A:本人B:父母C:配偶D:兒女參考答案[ABCD]68.題干:在我國，期貨經(jīng)紀企業(yè)應該確保期貨()資料完整和安全。A:交易B:結算C:交割D:價格參考答案[ABC]69.題干:人民法院審理()案件，應該依照各方當事人是否有過失，以及過失性質、大小，過失和損失之間因果關系，確定過失方負擔民事責任。A:期貨協(xié)議糾紛B:期貨侵權糾紛C:期貨違約糾紛D:無效期貨交易協(xié)議糾紛參考答案[BD]70.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用()進行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財政資金C:自有資金D:銀行資金參考答案[ABD]71.題干:在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A:國有企業(yè)B:國有控股企業(yè)C:金融機構D:事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干:以下關于我國企業(yè)從事境外期貨交易表述，()是正確。A:未經(jīng)同意，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會同意C:從事境外期貨交易需報國務院同意D:期貨經(jīng)紀企業(yè)禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干:期貨交易所章程中應該載明事項包含()。A:設置目標和職能B:名稱、住所和營業(yè)場所C:注冊資本及其組成D:對會員紀律處罰參考答案[ABCD]74.題干:期貨交易所會員管理方法內容應該包含()。A:會員資格取得條件和程序B:會員資格變更條件和程序C:對會員監(jiān)督管理D:會員違規(guī)、違約行為處理方法參考答案[ABCD]75.題干:以下關于“居間人”相關表述正確是()。A:居間人能夠是公民也能夠是法人B:只能接收客戶委托C:期貨企業(yè)或客戶應該按照約定向居間人支付酬勞D:居間人應該獨立負擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任參考答案[ACD]76.題干:關于投資者交易編碼制度，以下表述中正確是()。A:經(jīng)紀企業(yè)不得混碼交易B:期貨企業(yè)混碼交易但能證實已按照客戶交易指令入市交易，由客戶負擔交易結果C:期貨經(jīng)紀企業(yè)注銷交易編碼，應向期貨交易所立案D:經(jīng)紀企業(yè)應按照證監(jiān)會要求編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干:期貨交易所應該就其市場內交易情況編制()，并及時公布。A:周報表B:月報表C:季度報表D:年報表參考答案[ABD]78.題干:以下關于中國證監(jiān)會表述中正確是()。A:依法對期貨經(jīng)紀企業(yè)進行監(jiān)督管理B:依法對期貨經(jīng)紀企業(yè)分支機構進行監(jiān)督管理C:中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀企業(yè)及其分支機構進行監(jiān)督管理D:中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經(jīng)紀企業(yè)分支機構進行監(jiān)督管理參考答案[AC]79.題干:以下表述中，()是正確。A:期貨經(jīng)紀企業(yè)應該加入期貨業(yè)協(xié)會B:期貨經(jīng)紀企業(yè)應該加入工商企業(yè)聯(lián)合會C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀企業(yè)進行監(jiān)督管理D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀企業(yè)進行自律性管理參考答案[AD]80.題干:我國期貨經(jīng)紀企業(yè)現(xiàn)在能夠申請從事期貨()業(yè)務。A:投資基金B(yǎng):經(jīng)紀業(yè)務C:咨詢、培訓D:自營參考答案[BC]81.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)申請設置營業(yè)部，應該具備()條件。A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B:擬設營業(yè)部責任人及從業(yè)人員具備任職資格C:擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要經(jīng)營場所和設施D:期貨經(jīng)紀企業(yè)對擬設營業(yè)部有完備管理制度參考答案[BCD]82.題干:期貨經(jīng)營機構應該在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會立案事項包含()。A:聘用具備資格從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干:屬于從事期貨業(yè)務機構有()。A:期貨交易所B:期貨經(jīng)紀企業(yè)C:從事境外期貨交易機構D:期貨投資咨詢機構參考答案[ABCD]84.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應該推行職責有()。A:恪守關于法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:恪守期貨交易所關于規(guī)則及企業(yè)章程C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D:配合、接收中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管參考答案[ABCD]85.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)總經(jīng)理應該具備條件包含()。A:身體情況良好B:老實信用，勤勉盡責，具備良好職業(yè)道德C:有對應經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干:境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨確保金賬戶()。A:上年底保留余額B:年度內累計追加確保金額C:期貨賠付款最高限額D:年度累計期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面要求有()。A:必須具備進出口權才能申請境外期貨業(yè)務B:申請時無須具備進出口權，在境外期貨業(yè)務得到同意后自行取得進出口權C:在實物交割時，可經(jīng)過關于部門指定專業(yè)國有國際貿易機構運作D:沒有明確說法參考答案[A]88.題干:刑法修正案要求：證券、期貨交易內幕信息知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息人員，在包括證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其余對證券、期貨交易價格有重大影響信息還未公開前，進行以下()行為，情節(jié)嚴重，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)尤其嚴重，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券C:從事與該內幕信息關于期貨交易D:泄露該信息參考答案[BCD]89.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)高管人員任職資格審核程序包含()。A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送材料B:派出機構對擬任高管人員進行考查談話C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格決定參考答案[ABCD]90.題干:當發(fā)生()情形時，經(jīng)紀企業(yè)有權經(jīng)過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者委托關系。A:投資者為限制民事行為能力自然人B:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所工作人員C:經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關D:經(jīng)查實，該投資者為本企業(yè)工作人員配偶參考答案[ABCD]91.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)建設,做到()。A:內部稽核崗位要實施對總經(jīng)理負責B:內部稽核崗位要實施對董事會負責C:內部稽核崗位要建立、健全保密制度D:稽核人員配置在數(shù)量、質量上要確保能夠完成稽核監(jiān)督工作需要參考答案[AD]92.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)加強內部控制制度時,要()。A:完善信息公布和信息管理制度B:建立、完善檔案管理制度C:客戶管理制度D:制訂有效應急應變方法參考答案[ABD]93.題干:期貨從業(yè)人員應該恪守保密標準，但()，能夠公開相關信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己正當權益而必須公開B:關于規(guī)章要求公布C:期貨交易所按照關于要求進行檢驗D:期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后參考答案[ABC]94.題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未經(jīng)過年檢境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令()。A:暫停其境外期貨業(yè)務B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證C:停業(yè)整理D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務參考答案[AB]95.題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，()，給予公開通報批評。A:情節(jié)嚴重B:情節(jié)較輕C:并造成嚴重后果D:未造成嚴重后果參考答案[AC]96.題干:期貨企業(yè)超出客戶指令價位范圍，將()差價利益占為己有，客戶要求期貨企業(yè)返還，人民法院應予支持，期貨企業(yè)與客戶另有約定除外。A:高于客戶指令價格賣出B:高于客戶指令價格買入C:低于客戶指令價格賣出D:低于客戶指令價格買入?yún)⒖即鸢竅AD]97.題干:客戶對當日交易結算結果確實認，應該視為()。A:對當日全部持倉確實認B:對該日之前全部持倉確實認C:對當日交易結算結果確實認D:對該日之前交易結算結果確實認參考答案[ABCD]98.題干:以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款有()。A:期貨交易所私自上市合約B:期貨經(jīng)紀企業(yè)向客戶提供虛假成交回報C:期貨經(jīng)紀企業(yè)允許客戶在確保金不足情況下交易D:期貨交易所違反要求使用收益參考答案[AB]99.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)有()行為，責令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴重，責令停業(yè)整理或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A:將受托業(yè)務進行轉委托，或者接收轉委托業(yè)務B:允許客戶在確保金不足情況下進行期貨交易C:違反要求收取確保金，或者挪用確保金D:從事期貨自營業(yè)務參考答案[ABD]100.題干:以下關于期貨交易所會員表述中，正確有()。A:經(jīng)紀企業(yè)會員只能接收客戶委托B:非經(jīng)紀企業(yè)會員只能從事自營C:出市代表只能接收本會員單位交易指令D:全部會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干:期貨交易所不得從事()。A:信托投資B:股票交易C:非自用不動產(chǎn)投資D:間接參加期貨交易參考答案[ABCD]102.題干:出現(xiàn)以下()情況，期貨交易所能夠宣告進入異常情況。A:發(fā)生自然災害等不可抗力B:交易所會員結算確保金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員結算安全C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取對應方法后仍未化解風險D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]103.題干:《期貨交易所會員管理方法》內容應該包含()。A:會員資格取得條件和程序B:會員資格變更條件和程序C:對會員監(jiān)督管理D:會員違規(guī)、違約行為處理方法參考答案[ABCD]104.題干:關于中國證監(jiān)會對期貨交易所監(jiān)管描述正確是()。A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等方法化解風險B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C:中國證監(jiān)會能夠向期貨交易所派駐督察員。D:中國證監(jiān)會對期貨交易所市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]105.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀企業(yè)應該按照()要求提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A:中國證監(jiān)會B:期貨業(yè)協(xié)會C:中國人民銀行D:財政部參考答案[AD]106.題干:期貨從業(yè)人員應該()。A:在投資者授權范圍內為投資者決定交易指令中價格和開倉方向B:嚴格按照關于期貨業(yè)務規(guī)則要求或者與投資者約定時間，辦理相關期貨業(yè)務C:及時通知投資者關于期貨業(yè)務情況D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予回復參考答案[BCD]107.題干:期貨企業(yè)執(zhí)行非委托人交易指令造成客戶損失，()。A:客戶有權不予認可B:客戶能夠給予追認C:非委托人負擔賠償責任，期貨企業(yè)負擔通常賠償責任D:期貨企業(yè)負擔賠償責任，非委托人負擔連帶責任參考答案[ABD]108.題干:以下說法錯誤有()。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應該恪守標準B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益應該退還C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益應該退還D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律參考答案[AB]109.題干:期貨交易所違反要求收取交易手續(xù)費，應()。A:責令改過，給予警告，沒收違法所得B:處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元，處10萬元以上50萬元以下罰款;情節(jié)嚴重，責令停業(yè)整理C:對直接負責主管人員和其余直接責任人員給予紀律處罰，能夠并處1萬元以上10萬元以下罰款D:責令退還多收取交易手續(xù)費參考答案[ACD]110.題干:建立完善內部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀企業(yè)設置()。A:內部風險控制委員會B:風險控制小組C:專門稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干:關于侵權行為責任正確描述是()。A:期貨交易所、期貨企業(yè)有意提供虛假信息誤導客戶下單，客戶由此造成經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨企業(yè)負擔B:期貨企業(yè)私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易行為，應該認定為無效，期貨企業(yè)賠償由此給客戶造成經(jīng)濟損失C:期貨企業(yè)私自以客戶名義進行交易，客戶對交易結果不予追認，所造成損失由期貨企業(yè)最多負擔80%D:期貨企業(yè)挪用客戶確保金，或者違反關于要求劃轉客戶確保金造成客戶損失，應該負擔賠償責任參考答案[ABD]112.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全主要內容有()。A:與會員資格對應會員資格費B:與會員資格對應會員交易席位C:應該依法裁定不得轉讓該會員資格D:不得停頓該會員交易席位使用參考答案[ABCD]113.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有要求是()。A:競業(yè)準則B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，5月16日最高人民法院審判委員會經(jīng)過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題要求》。以下選項中屬于該要求制訂依據(jù)有()。A:《中華人民共和國民法通則》B:《中華人民共和國刑法》C:《中華人民共和國協(xié)議法》D:《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應該()。A:老實守信B:恪盡職守C:堅持公開、公平、公正標準D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方正當權益參考答案[ABCD]116.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格有()。A:證券投資基金中分析國內期貨市場研究員B:期貨交易廳高級管理人員C:正當從事境外期貨交易企業(yè)高級管理人員D:期貨投資咨詢機構中期貨咨詢人員參考答案[BD]117.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀企業(yè)按照關于要求必須做到事項有()。A:每年最少一次在公眾媒體上公布其正當分支機構名稱及要求其余信息B:必須設置風險管理部門，不能只設置風險管理崗位C:建立并執(zhí)行嚴格風險管理制度D:必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模要設置合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干:關于期貨經(jīng)紀企業(yè)分支機構責任人任職資格說法正確是()。A:由中國證監(jiān)會比照對期貨企業(yè)總經(jīng)理要求進行審核B:由中國證監(jiān)會派出機構核準C:中國證監(jiān)會派出機構核準意見要報中國證監(jiān)會立案D:其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務內部工作程序指導》關于要求執(zhí)行參考答案[BC]119.題干:某企業(yè)經(jīng)同意從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確是()。A:其與期貨業(yè)務相關境內外匯專戶只限開立1個B:其與期貨業(yè)務相關境外帳戶只限開立1個C:其與期貨業(yè)務相關境內外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局依照企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握D:其與期貨業(yè)務相關境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局依照企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干:關于境內國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度描述，正確是()。A:持證企業(yè)在特定時期內所持期貨頭寸最大數(shù)量限制B:該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制訂C:額度規(guī)模受該企業(yè)現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額限制D:當持證企業(yè)期貨頭寸高于其核定套期保值額度時，該企業(yè)應在1個工作日內匯報中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC]判斷題121.題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設置而解散，要向中國證監(jiān)會立案。參考答案[錯誤]122.題干:申請設置期貨交易所，應該向中國期貨業(yè)協(xié)會提交關于文件和材料。參考答案[錯誤]123.題干:期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資提議時，應該注意投資者喜好。參考答案[錯誤]124.題干:全權委托是指期貨經(jīng)紀企業(yè)及其工作人員代投資者決定交易指令內容。參考答案[正確]125.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應該經(jīng)過專門崗位學習和培訓，具備對應專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯誤]126.題干:期貨交易所應該及時公布上市品種期貨合約成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其余應該公布信息，并確保信息真實、準確。參考答案[錯誤]127.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)變更股東時，應該經(jīng)國家工商行政管局同意。參考答案[錯誤]128.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)股東會決定解散企業(yè)，需報中國證監(jiān)會同意。參考答案[正確]129.題干:在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須恪守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[正確]130.題干:從事期貨交易活動，應遵照“三公”和老實信用標準。參考答案[正確]131.題干:依攝影關法規(guī)要求，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超出三屆。參考答案[錯誤]132.題干:期貨交易所宣告進入異常情況并決定采取緊急方法后必須匯報中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]133.題干:投資者對交易結算匯報內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議，視為對交易結算匯報內容確實認。參考答案[正確]134.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)被尤其處理，在尤其處理期間，尤其處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀企業(yè)進行清算，能夠直接報中國證監(jiān)會同意。參考答案[錯誤]135.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照要求辦理年檢，在1年內能夠暫時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯誤]136.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會組織資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]137.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會經(jīng)過審核材料、考查談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀企業(yè)推薦擬任高級管理人員能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤]138.題干:國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務確保金帳戶和境內期貨外匯專戶。參考答案[正確]139.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)工作人員利用職務上便利，挪用本單位或者客戶資金，屬于犯罪。參考答案[正確]140.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)財務部門責任人任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經(jīng)紀企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職條件和關于程序給予核準。參考答案[正確]141.題干:全權委托指期貨經(jīng)紀企業(yè)及其工作人員代投資者決定交易指令內容。參考答案[正確]142.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)內部控制制度目標是使期貨經(jīng)紀企業(yè)運作愈加規(guī)范，經(jīng)營愈加高效，內部控制愈加嚴密。參考答案[正確]143.題干:投資者財務情況是投資者隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應該了解。參考答案[錯誤]144.題干:各期貨經(jīng)紀企業(yè)必須按照《關于加強期貨經(jīng)紀企業(yè)內部控制指導標準》要求，設置運作靈活、控制有效內部控制文本制度，制訂和實施行之有效、覆蓋全部風險點內部控制機制。參考答案[錯誤]145.題干:期貨企業(yè)允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成損失，由期貨企業(yè)負擔主要賠償責任，賠償額不超出損失百分之六十。參考答案[錯誤]146.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過失給期貨經(jīng)營機結組成損失，依照損失大小來決定是否負擔責任。參考答案[錯誤]147.題干:任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機結組成損失都應該負擔對應責任。參考答案[錯誤]148.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完成后向期貨業(yè)協(xié)會通報。參考答案[錯誤]149.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。參考答案[錯誤]150.題干:期貨經(jīng)營機構發(fā)覺所聘用期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為，應該作出處理，并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會匯報。參考答案[錯誤]151.題干:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢驗時，被調查人員應該暫停執(zhí)業(yè)并主動配合。參考答案[錯誤]152.題干:在我國，設置期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會同意。參考答案[正確]153.題干:期貨交易所所得收益能夠分配給會員，以作為會員投資回報。參考答案[錯誤]154.題干:一個交易所總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所當然理事。參考答案[正確]155.題干:某具對應資格會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀企業(yè)進行專題稽核。所發(fā)生費用由中國證監(jiān)會支付。參考答案[正確]156.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理人員離開推薦企業(yè)后，其高級管理人員任職資格依然有效。參考答案[錯誤]157.題干:一個經(jīng)允許參加境外期貨套期保值交易企業(yè)，在簽定了一個6個月現(xiàn)貨商品進口協(xié)議后，對該協(xié)議進行保值而持有期貨頭寸最長只能持有六個月。參考答案[正確]158.題干:中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑單位和個人有權進行問詢、調查;對有證據(jù)證實有轉移或者隱匿違法資金跡象，能夠給予凍結。參考答案[錯誤]159.題干:為提供最好服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀企業(yè)應激勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良期貨經(jīng)紀人進行全權委托。參考答案[錯誤]160.題干:期貨糾紛案件中，當期貨企業(yè)為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨企業(yè)確保金帳戶中資金，但能夠凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用用于擔保期貨合約推行最低限額結算準備金。參考答案[錯誤]不定項選擇題161.題干:期貨經(jīng)紀企業(yè)在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠對負有直接責任或領導責任期貨經(jīng)紀企業(yè)高級管理人員進行提醒()。A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時B:企業(yè)從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為統(tǒng)計C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)行為D:企業(yè)出現(xiàn)重大財務風險參