期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬試題分享附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬試題分享附答案

單選題（共50題）1、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D2、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】B3、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C4、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。A.標準倉單數(shù)量B.標準倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準確【答案】B5、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C6、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.國務院教育行政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家人事部【答案】B7、自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D8、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A9、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D10、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B11、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）A.14400萬元B.14800萬元C.15400萬元D.15200萬元【答案】D12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B13、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A14、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務資格B.證監(jiān)會的書面授權C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件D.期貨經紀業(yè)務資格【答案】A15、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內部控制B.風險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務隔離【答案】C16、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網站D.期貨公司網站【答案】A17、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B18、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A19、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D20、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A22、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】C23、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C24、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C25、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A26、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B28、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗【答案】D29、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C30、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D31、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D32、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C33、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B34、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C35、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約【答案】D36、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C37、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A38、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D39、證券公司申請介紹業(yè)務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A40、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C41、下列關于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％C.負債與凈資產的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】D42、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內幕交易罪C.構成泄露內幕信息罪D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A43、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D44、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A45、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D46、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構投資者【答案】C47、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務的工作人員D.期貨公司【答案】B48、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B49、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C50、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A多選題（共20題）1、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，下列屬于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所應具備的條件有（）。A.取得金融期貨經紀業(yè)務資格B.具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃C.具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員D.不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被行政、司法機關立案調查的情形【答案】ABCD2、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD3、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息（）A.可能直接導致本金虧損的事項；B.可能直接導致超過原始本金損失的事項；C.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；D.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD4、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（）。A.允許客戶開倉交易B.不通知客戶追加保證金C.對客戶強行平倉D.允許客戶繼續(xù)持倉【答案】AD5、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經營風險D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，不用保存客戶相關信息【答案】CD6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》。經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者的信息包括（）。A.投資期限、品種、期望收益等投資目標B.收入來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況C.自然人配偶的基本情況D.風險偏好及可承受的損失【答案】ABD7、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件C.變更住所的詳細情況D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明【答案】ABD8、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關公司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易【答案】AB9、從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構【答案】AD10、關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費.稅款【答案】ABC11、下列說法正確的有（）。A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準【答案】AD12、中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信（）。A.約束B.激勵C.引導D.合作【答案】ABC13、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.監(jiān)管談話C.責令改正D.責令期貨公司開除【答案】ABC14、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD15、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。A.責令改正B.對負有責任的主管人員和其他直接責任人進行監(jiān)管談話C.責令期貨公司停業(yè)整頓D.出具警示函【答案】ABD16、期貨投資者保障基金的