主辦券商及投資者適當(dāng)性管理介紹-機構(gòu)業(yè)務(wù)部教學(xué)課件

主辦券商及投資者適當(dāng)性管理介紹—機構(gòu)業(yè)務(wù)部聰明出于勤奮，天才在于積累生全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)NATIONALEQUITIESEXCHANGEANDQUOTATIONS機構(gòu)業(yè)務(wù)部O一三年二月業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要內(nèi)容」理投資者適當(dāng)性管理業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)部門職責(zé)機構(gòu)業(yè)務(wù)部的主要職責(zé)包括>負責(zé)草擬、評估主辦券商等市場服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則、實施細則和相關(guān)工作指引提出相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂建議負責(zé)對證券公司從事推薦、經(jīng)紀(jì)、做市等主辦券商業(yè)務(wù)中請的備案審查工作負責(zé)對主辦券商等市場服務(wù)機構(gòu)的規(guī)范運作和業(yè)務(wù)質(zhì)量進行持續(xù)監(jiān)管負責(zé)對違規(guī)市場服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人采取監(jiān)管措施,草擬對其的自律處分建議,提交紀(jì)律處分委員會審議負責(zé)建立合格投資者評價體系,完善投資者適當(dāng)性管理機制,督促主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)負責(zé)制定培訓(xùn)規(guī)劃和年度計劃,組織開展面向主辦券商等市場服務(wù)機構(gòu)的培訓(xùn)服務(wù)負責(zé)跟蹤境內(nèi)外市場發(fā)展和創(chuàng)新動態(tài),組織開展與機構(gòu)管理相關(guān)的研究工作業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)二、主辦券商管理二主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類監(jiān)管原則管理細則體系四)業(yè)務(wù)申請(五)業(yè)務(wù)管理日常管理自律監(jiān)管業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(一)主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類何為“主辦券商”主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、推薦業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司通俗的說,證券公司參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù),即通稱為主辦券商,但各家主辦券商從事的業(yè)務(wù)種類可能會不同業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(一)主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類主辦券商制度主辦券商制度的特點主辦券商在市場運行體系中居于核心地位〉與地方政府聯(lián)合監(jiān)管制度共同構(gòu)成系統(tǒng)運行的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的分類管理持續(xù)督導(dǎo)制度主辦券商的歸為盡責(zé)業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(一)主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類主辦券商的業(yè)務(wù)分類證券公司可以在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)1、推薦業(yè)務(wù):推薦申請掛牌公司股票掛牌,持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司,為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)2、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)3、做市業(yè)務(wù)業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(二)主辦券商監(jiān)管原則主辦券商監(jiān)管以“放松管制,強化監(jiān)管”為指導(dǎo)原則體現(xiàn)在以下幾個方面1、取消主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批,強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管;2、強調(diào)主辦券商的自律責(zé)任,落實持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任與勤勉盡責(zé)義務(wù)3、建立以主辦券商信息披露為中心的監(jiān)管安排業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(三)管理細則體系《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》共六章,七十一條第一章總則第二章業(yè)務(wù)申請第三章業(yè)務(wù)管理第四章日常管理第五章自律監(jiān)管第六章附則業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(四)業(yè)務(wù)申請業(yè)務(wù)申請一提交的文件證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前,應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案,提交下列文件:2、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件3、公司基本情況申報表4、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件5、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件6、業(yè)務(wù)實施方案,包括:部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明,內(nèi)部控制體系的說明,主要業(yè)務(wù)管理制度,技術(shù)系統(tǒng)說明等7、最近年度經(jīng)審計財務(wù)報表和凈資本計算表8、公司章程9、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。31、只有永遠躺在泥坑里的人，才不會再掉進坑里。——黑格爾

32、希望的燈一旦熄滅，生活剎那間變成了一片黑暗。——普列姆昌德

33、希望是人生