公共經(jīng)濟(jì)學(xué)財(cái)政聯(lián)邦制課件

財(cái)政聯(lián)邦制【基礎(chǔ)知識(shí)】

一、財(cái)政聯(lián)邦制的概念財(cái)政聯(lián)邦制：各級政府為共同履行公共經(jīng)濟(jì)職能，各自擁有一定財(cái)權(quán)和財(cái)力的制度。它能兼取集權(quán)和分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)。

1、集權(quán)與分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)（1）集權(quán)的優(yōu)點(diǎn)集權(quán)：財(cái)權(quán)財(cái)力主要為中央政府所掌握的狀態(tài)。有利于矯正區(qū)際外部效應(yīng)：如水利工程。有利于產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益：如對販毒行為的打擊。有利于實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控：利用利率、匯率和稅率等參數(shù)影響經(jīng)濟(jì)。

（2）分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)分權(quán)：財(cái)權(quán)財(cái)力主要為地方政府所掌握的狀態(tài)。有利于增加居民參與決策的機(jī)會(huì)：減少委托代理的鏈條，實(shí)行分散決策。有利于發(fā)揮信息優(yōu)勢：地方比中央更了解居民的偏好，可以迅速搜集和處理信息。有利于推動(dòng)制度創(chuàng)新：地方官敢冒創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

財(cái)政聯(lián)邦制的具體形式是分稅制。分稅制的要義：各級政府明確劃分各自的支出責(zé)任；按照事權(quán)與財(cái)權(quán)相對應(yīng)的原則，結(jié)合稅種特點(diǎn)，劃分稅收收入及相應(yīng)的管理權(quán)限；實(shí)行縱向的轉(zhuǎn)移支付。

2、蒂博特模型地方政府供給公共產(chǎn)品的效率如何保證？蒂博特模型（Tieboutmodel）在居所可以自由流動(dòng)時(shí),人們會(huì)選擇公共產(chǎn)品最能滿足其偏好而稅收又最合理的轄區(qū)去居住。蒂博特模型的假設(shè)條件：人員可以自由流動(dòng)；人員流動(dòng)不受就業(yè)機(jī)會(huì)的約束；完全了解轄區(qū)間稅收和公共產(chǎn)品的差別；有足夠的選擇余地；不存在區(qū)際外部性；以最低的平均成本生產(chǎn)公共產(chǎn)品?！綵BM提問】

偏好相同的人們居住在一起，公共產(chǎn)品的供給成本就越省，也即供給效率越高。是不是這樣？

二、中央與地方財(cái)力的劃分

1、財(cái)力劃分的理論依據(jù)財(cái)力劃分的理論依據(jù)是事權(quán)，也即支出責(zé)任。基本原則是職能的分工。（1）參與資源配置地方為主，中央為輔。因?yàn)榈胤叫怨伯a(chǎn)品居多，外部性也有區(qū)域性。奧茨定理：

Oates認(rèn)為，讓地方政府將一個(gè)帕累托有效的產(chǎn)出量提供給它們各自的選民，則總是要比由中央政府向全體選民提供任何特定的并且一致的產(chǎn)出量有效得多。

（2）協(xié)調(diào)收入分配中央為主，地方為輔。因?yàn)榈胤礁髯詾檎?，可能引起富人與窮人的流動(dòng)。

（3）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定中央為主，地方為輔。因?yàn)榈胤礁髯詾檎?，可能引起“進(jìn)口漏損”或“出口漏損”。

2、中央與地方財(cái)力的劃分是否有收入再分配效應(yīng)，是否有宏觀調(diào)控效應(yīng)，稅基是否有流動(dòng)性，征收的行政效率是否更高。具體的劃分方式：劃分稅種劃分稅源劃分稅收收入同源分率征收個(gè)人所得稅：中央稅。對收入有再分配效應(yīng)，歸地方可能引起居民流動(dòng)和財(cái)政利益差別。公司所得稅：中央稅。歸地方會(huì)導(dǎo)致公司通過轉(zhuǎn)讓定價(jià)避稅，轄區(qū)之間搞稅收競爭。

增值稅：中央稅。歸地方，給征收管理帶來困難。關(guān)稅：中央稅。能調(diào)控進(jìn)出口。消費(fèi)稅：產(chǎn)地型消費(fèi)稅歸中央，終點(diǎn)型消費(fèi)稅歸地方。前者會(huì)轉(zhuǎn)嫁，后者不會(huì)。財(cái)產(chǎn)稅：地方稅。稅基缺乏流動(dòng)性，稅源分散。

美國各級政府收入個(gè)人所得稅占聯(lián)邦政府收入的42%；銷售稅是州政府的主體稅種，占州政府收入的43%；財(cái)產(chǎn)稅是地方政府的主體稅種，占地方政府收入的74%。

三、中央對地方的轉(zhuǎn)移支付

1、轉(zhuǎn)移支付的功能（1）保障最基本的公共產(chǎn)品供給轄區(qū)之間公共產(chǎn)品供給能力的差異會(huì)影響資源配置。如教育和基礎(chǔ)設(shè)施。轄區(qū)之間公共產(chǎn)品供給能力的差異會(huì)影響收入分配。如衛(wèi)生保健。

（2）調(diào)節(jié)區(qū)際間的公共產(chǎn)品成本自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)條件不同會(huì)引起供給成本的差異，從而使居民的財(cái)政凈收益有差別。（3）矯正區(qū)際間的外部效應(yīng)比如，為防止江河污染，對上游地區(qū)保護(hù)森林的行為提供補(bǔ)助。再如，對邊界醫(yī)院的建設(shè)與運(yùn)營提供一定的補(bǔ)貼。

2、轉(zhuǎn)移支付的方式

（1）一般性轉(zhuǎn)移支付（GeneralTransferPayment）也稱均衡性轉(zhuǎn)移支付，是不附帶使用條件或無指定用途的轉(zhuǎn)移支付。解決各級政府之間財(cái)政收入能力與支出責(zé)任的不對稱問題，使接受轉(zhuǎn)移支付的地區(qū)能有足夠的財(cái)力履行政府的基本職能，提供與其他地區(qū)大致相等的公共服務(wù)。（2）專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付（SpecificTransferPayment）大多帶有定向支援、定向加強(qiáng)、委托辦理的性質(zhì)和特點(diǎn)，接受轉(zhuǎn)移支付的地區(qū)必須按照規(guī)定的方式和用途使用資金。

（3）分類轉(zhuǎn)移支付（BlockTransferPayment）介于一般性轉(zhuǎn)移支付和專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付之間。撥款者只是規(guī)定轉(zhuǎn)移資金的大體使用方向，而不規(guī)定具體的使用項(xiàng)目，接受此種轉(zhuǎn)移支付的政府擁有一定的自主權(quán)。

四、關(guān)于中央財(cái)政收入占全國財(cái)政收入的比重反映出中央與地方財(cái)政分配關(guān)系。

1、描述改革開放以來，呈現(xiàn)出“高—低—高”的“V”字型演化過程。以1993年為分界線，之前是由“高”到“低”，之后是由“低”到“高”。

1993年為22%

。

改革開放以來“兩個(gè)比重”變動(dòng)情況年度財(cái)政收入占GDP的比重

(%)中央財(cái)政收入占全國的比重

(%)

1978

31.1

15.5

1980

25.5

24.5

1985

22.2

38.4

1989

15.7

30.9

1990

15.7

33.8

1991

14.5

29.8

1992

12.9

28.1

1993

12.3

22.0

1994

10.8

55.7

1995

10.3

52.2

1996

10.4

49.4

1997

11.0

48.9

1998

11.7

49.5

1999

12.8

51.1

2000

13.5

52.2

2001

14.9

52.4

2002

15.7

55.0

2003

16.0

54.6

2004

16.5

54.9

2005

17.2

52.3

2006

18.5

52.8

2007

20.5

55.8

2008

20.4

54.8

2、爭論財(cái)政自給能力＝一般預(yù)算收入/一般預(yù)算支出

1993年中央財(cái)政自給能力只有0.73，到2006年增加到2.05，年均增長10%；與此同時(shí)，地方財(cái)政自給能力由1.02下降至0.61，年均下降3.2%。

分稅制以來中央和地方財(cái)政自給能力年份中央財(cái)政自給能力地方財(cái)政自給能力

1993

0.73

1.02

1994

1.66

0.57

1995

1.63

0.62

1996

1.70

0.65

1997

1.67

0.64

1998

1.57

0.65

1999

1.41

0.62

2000

1.27

0.62

2001

1.49

0.59

2002

1.53

0.56

2003

1.60

0.57

2004

1.84

0.59

2005

1.89

0.59

2006

2.05

0.61

2007

2.42

0.60

2008

2.44

0.58

2009

2.35

0.54

3、后果第一，中央政府“財(cái)大事小”、地方政府“財(cái)小事大”，財(cái)權(quán)、財(cái)力與事權(quán)極不匹配。第二，下級高度依賴上級，特別是約占總量三分之一的專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付，實(shí)質(zhì)上是“財(cái)權(quán)部門化”的體現(xiàn)。第三，地方對中央“等、靠、要”的思想嚴(yán)重，以“貧困”為榮，“尋租”活動(dòng)猖獗。第四，地方政府為解決財(cái)政困難，“三亂”、“土地財(cái)政”等現(xiàn)象普遍。

4、體制變遷

1980年開始對廣東和福建財(cái)政大包干體制，使地方財(cái)力增長很快，但中央財(cái)力增長緩慢。上繳財(cái)政收入占GDP之比，廣東為4.1%，上海為46.4%；上繳財(cái)政收入占人口之比，廣東為18元，上海為1265元。

1988年全面實(shí)行財(cái)政包干體制。收入遞增包干、總額分成、總?額分成＋增量分成、上解額遞增包?干、定額上解、定額補(bǔ)助。中央財(cái)政收入得不到增長。

1991年的全國財(cái)政會(huì)議，財(cái)政部長要各省作“貢獻(xiàn)”，從0.1億元到?1億元不等。

1992年，全國財(cái)政收入3500?億元，其中，中央收入1000?億元，地方收入2500億元，中央?財(cái)政支出2000億元，赤字1000億?元向銀行掛?賬。

1994年1月1日起，一改“財(cái)政包干”辦法，采取“三分一返一轉(zhuǎn)移”的分稅制財(cái)政管理體制。劃分收入、劃分支出、分設(shè)稅務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)行稅收返還和轉(zhuǎn)移支付制度。

（1）中央收入關(guān)稅（含海關(guān)代征的增值稅、消費(fèi)稅）；消費(fèi)稅；中央所屬企業(yè)所得稅。

（2）共享收入增值稅（75︰25）；資源稅（海上與陸地）；“證券交易印花稅”（97︰3）；個(gè)人所得稅＋地方企業(yè)所得稅（2002年起增量分成，50︰50）。

（3）地方收入營業(yè)稅；城市維護(hù)建設(shè)稅；房產(chǎn)稅；城鎮(zhèn)土地使用稅；車船稅；印花稅契稅；耕地占用稅；土地增值稅。（4）稅收返還以1993年中央從地方凈上劃的收入數(shù)額為基數(shù)，保證1993年地方既得財(cái)力。1994年以后，稅收返還額逐年遞增，遞增率按全國增值稅和消費(fèi)稅增長率的1∶0.3系數(shù)確定，即全國增值稅和消費(fèi)稅每增長1％，中央財(cái)政對地方的稅收返還增長0.3％。

（5）轉(zhuǎn)移支付

一般性轉(zhuǎn)移支付：中央為彌補(bǔ)各地方政府財(cái)政缺口給予的補(bǔ)助。均衡性轉(zhuǎn)移支付；民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付；調(diào)整工資轉(zhuǎn)移支付；農(nóng)村稅費(fèi)改革轉(zhuǎn)移支付；縣鄉(xiāng)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)轉(zhuǎn)移支付。

專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付：中央對承辦委托事務(wù)、共同事務(wù)以及政策導(dǎo)向事務(wù)的地方政府所給予的補(bǔ)助。

主要用途：增加社會(huì)保障支出、農(nóng)村義務(wù)教育、農(nóng)村衛(wèi)生醫(yī)療、糧食風(fēng)險(xiǎn)基金、天然林保護(hù)工程等。【問題討論】

一、怎樣評價(jià)蒂博特模型？

1、假設(shè)前提太嚴(yán)格，在現(xiàn)實(shí)生活中難以具備。它是地方公共產(chǎn)品的完全競爭市場理論。

2、戶籍制度和勞動(dòng)人事制度的改革能促進(jìn)地方公共產(chǎn)品的有效供給。美國人有頻繁變換居住地的習(xí)慣，影響因素很多，但地方財(cái)政收支政策是重要因素。

3、似乎沒有考慮人口流動(dòng)的交易成本。其實(shí)，人口的遷移不僅要考慮就業(yè)機(jī)會(huì)、歷史文化、地理位置、氣候條件等因素，還要考慮遷移成本。

4、如何測定居民對于地方公共產(chǎn)品的偏好依然是蒂博特模型需要解決的難題。

5、在人口密度很大，地方政府又非居民直接選舉產(chǎn)生的情況下，有的居民“以足投票”，對于地方政府的行為會(huì)產(chǎn)生刺激的作用嗎？

6、現(xiàn)實(shí)生活中，一些地方政府之間已經(jīng)開展競爭，這種競爭行為的目的是什么？二、政治上的單一制與財(cái)政上的聯(lián)邦制能否兼容？

1、單一制與聯(lián)邦制的主要區(qū)別

19世紀(jì)法國托克維爾：聯(lián)邦既像一個(gè)小國那樣自由和幸福，又像一個(gè)大國那樣光榮而強(qiáng)大。為了把因國家之大而產(chǎn)生的好處與因國家之小而產(chǎn)生的好處結(jié)合起來，才創(chuàng)立了聯(lián)邦制度。單一制與聯(lián)邦制的主要區(qū)別單一制國家地方政府只是中央政府的代理機(jī)構(gòu)；只有一個(gè)立法機(jī)關(guān)和一套政府；只有一部統(tǒng)一的憲法，并由最高立法機(jī)構(gòu)制定。聯(lián)邦制國家成員政府不從屬于聯(lián)邦政府，有自治權(quán)；有聯(lián)邦政府和成員政府這樣兩套政府；有聯(lián)邦憲法，成員政府也可以制定憲法和法律。

2、財(cái)政聯(lián)邦制能比極度的集權(quán)和極度的分權(quán)更好地實(shí)現(xiàn)公共部門的職能。

3、中國地域廣闊，地區(qū)之間差別較大，分權(quán)很有必要。如稅權(quán)下放。

4、在單一制國家實(shí)行財(cái)政聯(lián)邦制，最大的困難是如何約束地方政府的財(cái)政行為。地方政府長官如何由對上負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)為對下負(fù)責(zé)？

三、能否減少地方政府和地方財(cái)政的層級？

1、成功實(shí)施分稅制的國家，通常只有聯(lián)邦、州和地方這樣三級政府；

2、我國現(xiàn)有5級政府，委托-代理的鏈條太長，行政成本增加，行政效率低下。

3、適當(dāng)增加省級建制。不僅是為了安置被精簡的人員。賈誼言：“欲天下之治安，莫若眾建諸侯而少其力?！?/p>

4、眾建諸侯之后，各諸侯結(jié)成共謀的難度加大。參加的人數(shù)越多，集體行動(dòng)方案越難形成。少其力就是要縮小管轄范圍，削弱其影響力?！菊埬伎肌?/p>

中央政府從東部抽取財(cái)政收入補(bǔ)給西部地區(qū)，是否合理？【案例分析】1、美國城市人口大規(guī)模移居郊區(qū)說明什么？在20年代以前，美國中心城的人口增長率高于郊區(qū)。如1900-1910年和1910-1920年，中心城的人口增長率分別為35.5%和26.7%，分別高于郊區(qū)的27.6%和22.4%。在20年代，中心城的人口增長率為23.3%，而郊區(qū)為34.2%，后者超過前者近11個(gè)百分點(diǎn)。此后，郊區(qū)的人口增長率一直高于中心城，而且差距越來越大。二戰(zhàn)后初期與50-60年代是美國歷史上郊區(qū)化程度最高的時(shí)期。

50年代美國郊區(qū)人口增加了1900萬，增長率高達(dá)48.6%，而中心城僅增加了630萬，增長率只有10.7%。

到1980年，郊區(qū)人口達(dá)到1.015億，占全國人口的比例上升到44.8%。美國已經(jīng)成為一個(gè)郊區(qū)化的國家?！居^點(diǎn)碰撞】

甲：美國人有頻繁變換居住場所的習(xí)慣，原因很多，但凈財(cái)政利益是主要原因。乙：只要取消戶籍制度，居民的流動(dòng)性會(huì)大大提高。地方政府公共產(chǎn)品的供給壓力也會(huì)明顯增加。丙：在人口密度偏高的情況下，居民外遷反而減輕地方政府的壓力。蒂博特模型還有解釋力嗎？

2、退耕還林地區(qū)為何得補(bǔ)助？開化縣地處浙江省西部，全縣34萬人口，總面積2236平方公里，其中山地面積占85%，森林覆蓋率達(dá)79.1%。開化是錢塘江的發(fā)源地。從1998年開始，該縣實(shí)施錢塘江源頭森林生態(tài)建設(shè)工程。該工程準(zhǔn)備用20年時(shí)間，建設(shè)137.5萬畝生態(tài)公益林，145萬畝高效商品林，建造100余公里的錢江綠色長廊。

錢塘江源頭森林生態(tài)建設(shè)工程對于浙江生態(tài)環(huán)境建設(shè)意義重大。但是，對于開化而言，成本與收益不對稱。退耕還林大約6萬畝，需投入1400萬元，而農(nóng)民直接減收約3600萬元；封山育林大約140萬畝，需投入3500萬元，農(nóng)民減收約8700萬元；需關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)有污染的企業(yè)87家，安置費(fèi)、設(shè)備費(fèi)等需要5000萬元，財(cái)政減收約1300萬元。【觀點(diǎn)碰撞】

甲：中央政府是否也應(yīng)通過浙江省對開化縣提供專項(xiàng)補(bǔ)貼？乙：生態(tài)位勢較低的地區(qū)向生態(tài)位勢較高的地區(qū)支付資金，以避免后者給前者造成污染。但“生態(tài)轉(zhuǎn)移支付”的實(shí)施很難達(dá)成共識(shí)。下游的政府和民眾多半會(huì)想：上游憑什么向我們要錢？

政府規(guī)制【基礎(chǔ)知識(shí)】

政府規(guī)制：公共部門依據(jù)法律法規(guī)，對企業(yè)和個(gè)人的行為直接施加影響的行為。政府規(guī)制有經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制之分。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：對某一個(gè)特定行業(yè)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的一種縱向性規(guī)制。如電信中的本地網(wǎng)絡(luò)、電力中的配電和輸送、鐵路的軌道傳輸網(wǎng)絡(luò)等，政府要保證他們的服務(wù)質(zhì)量和合理價(jià)格。再如金融、證券、保險(xiǎn)等行業(yè)，消費(fèi)者擔(dān)心投資能不能收回，買了保險(xiǎn)卻不給賠償?shù)龋仨毎岩幌盗袧撛诘奈ｋU(xiǎn)和失真壓到最低限度。社會(huì)性規(guī)制：針對外部不經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)的規(guī)制。前者像環(huán)境污染，自然資源的過度開采等，政府必須對交易主體實(shí)行準(zhǔn)入、設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)制。后者如假劣藥品的制售、工作場所的安全隱患、“大處方”等。政府要實(shí)行準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)以及信息披露方面的規(guī)制。

調(diào)控與規(guī)制的區(qū)別調(diào)控是間接的總量上的借助于參數(shù)的改變間接影響企業(yè)規(guī)制是直接的個(gè)量上的借助規(guī)范、約束直接作用于企業(yè)

一、政府規(guī)制的主要內(nèi)容

1、進(jìn)入規(guī)制

（1）禁止：不允許特定的經(jīng)濟(jì)主體從事某種活動(dòng)。如禁止生產(chǎn)連霉素,禁止毒品的生產(chǎn)與交易。

（2）特許：允許特定的經(jīng)濟(jì)主體從事某種活動(dòng),如采礦、駕駛汽車等。（3）注冊：頒發(fā)經(jīng)營執(zhí)照，允許進(jìn)入某一行業(yè)。

2、價(jià)格規(guī)制

（1）限定最高價(jià)：防止企業(yè)牟取壟斷利潤。

（2）限定最低價(jià)：如防止用水過度，造成水資源的浪費(fèi)。（3）規(guī)定公正報(bào)酬率：當(dāng)實(shí)際報(bào)酬率＞公正報(bào)酬率時(shí)，指令降價(jià)；當(dāng)實(shí)際報(bào)酬率＜公正報(bào)酬率時(shí)，允許提價(jià)。

3、數(shù)量規(guī)制

（1）投資控制：規(guī)定單個(gè)企業(yè)最低或最高固定資產(chǎn)投資數(shù)量，防止投資過多或過少。

（2）產(chǎn)量限制：一般適用于對農(nóng)產(chǎn)品和自然資源領(lǐng)域的規(guī)制，如限制開采煤炭、地下水、粘土等。

4、質(zhì)量規(guī)制

（1）頒發(fā)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：確保產(chǎn)品安全有效，如食品和藥品。

（2）頒發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：確保生產(chǎn)過程的安全并控制負(fù)外部效應(yīng)，如降低生產(chǎn)過程中的傷亡率。（3）提供信息：要求廠商明碼標(biāo)價(jià)或提供真實(shí)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)等。

2、政府規(guī)制的目的（1）公益理論為了維護(hù)社會(huì)公眾的利益，政府才實(shí)行規(guī)制。反壟斷就是維護(hù)公共利益。如在自然壟斷行業(yè)，通過進(jìn)入規(guī)制允許獨(dú)家生產(chǎn)，體現(xiàn)生產(chǎn)效率；通過價(jià)格規(guī)制允許企業(yè)以平均成本為基礎(chǔ)定價(jià)，體現(xiàn)配置效率。

（2）部門利益理論

G.J.Stigler在1971年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)規(guī)制論》中首先提出的。作為一種制度，政府規(guī)制是產(chǎn)業(yè)所需并為其利益服務(wù)而設(shè)計(jì)和實(shí)施的。在美國的許多場合，政府規(guī)制并不符合公共利益理論，許多產(chǎn)業(yè)總是試圖謀求政府的強(qiáng)制力。

俘虜理論（CaptureTheoryofRegulation）在許多情況下,規(guī)制價(jià)格往往高于成本，被規(guī)制者可以獲得超額利潤。促使政府實(shí)施規(guī)制的，正是被規(guī)制者本身。規(guī)制的決定者（立法部門）和執(zhí)行者（行政部門）會(huì)被被規(guī)制者（壟斷企業(yè)）所控制。俘虜理論在一定程度造成了英美國家的放松規(guī)制運(yùn)動(dòng)。但是對于某些規(guī)制缺乏解釋。如產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制、環(huán)境規(guī)制，并不是利益集團(tuán)壓力的結(jié)果，旨在維護(hù)公眾的利益。任何單一的理論去解釋政府規(guī)制，都顯得蒼白無力。

為何規(guī)制者被被規(guī)制者所控制？政府控制企業(yè)的價(jià)格必須了解企業(yè)真實(shí)的成本。企業(yè)常常提供有利于自己的虛假成本。因?yàn)殡p方的信息不對稱，查證的交易費(fèi)用過高。朱思考：物價(jià)局怎樣審批價(jià)格？

二、實(shí)行規(guī)制的領(lǐng)域

1、自然壟斷行業(yè)

自然壟斷：某種自然因素決定，某一產(chǎn)品由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)，成本最低。這種觀點(diǎn)以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為理論基礎(chǔ)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)：隨著產(chǎn)量的增加，長期平均成本不斷降低的現(xiàn)象。自然壟斷行業(yè)還有沉沒成本的可能。沉沒成本：已經(jīng)進(jìn)入某一行業(yè)的企業(yè)，在退出時(shí)無法收回的成本。沉沒成本與資產(chǎn)的流動(dòng)性有關(guān)，機(jī)械設(shè)備等固定資產(chǎn)專用性強(qiáng)，不易變現(xiàn)，沉沒成本相對較多。在沉沒成本較大的情況下，如果由多個(gè)企業(yè)競爭，結(jié)果可能是兩敗俱傷。

2、信息不對稱領(lǐng)域通過規(guī)制，降低搜索信息的成本。如果上市公司通過使股民上當(dāng)受騙而獲利，股民可訴諸法律，但這樣做會(huì)付出很高的代價(jià)。有時(shí)候消費(fèi)者也不可能輕易地收集到重要的信息，比如藥物的療效、航班的安全等。在信息不對稱領(lǐng)域，政府規(guī)制的方式：如果消費(fèi)者有能力評價(jià)信息，要求廠商發(fā)布信息（如標(biāo)識(shí)）；如果消費(fèi)者沒有能力評價(jià)信息，要求企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3、過度競爭領(lǐng)域如果鐵路運(yùn)輸與公路、航空運(yùn)輸之間是競爭的，那么，鐵路企業(yè)為奪得較大的市場份額，就會(huì)盡力降低價(jià)格。當(dāng)所有競爭者都降低價(jià)格之后，如果市場需求沒有大幅度增長，那么，每個(gè)競爭者都會(huì)遭受損失。當(dāng)企業(yè)全面降低價(jià)格時(shí)，資本實(shí)力雄厚的企業(yè)對價(jià)格戰(zhàn)有較強(qiáng)的承受能力，其他企業(yè)或者破產(chǎn)，或者被大企業(yè)兼并，最后的結(jié)果是形成壟斷局面。對于消費(fèi)者而言，短期內(nèi)價(jià)格降低的好處可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)抵不上長期壟斷定價(jià)所造成的損失。

4、公共資源稀缺領(lǐng)域稀缺的公共資源不加保護(hù)，就會(huì)被濫采濫用，出現(xiàn)“公地的悲劇”。因此，要通過頒發(fā)許可證等方式特許經(jīng)營。以無線電頻譜資源為例，在一定的區(qū)域范圍內(nèi)，只存在一套發(fā)射和傳送設(shè)施才符合效率要求。也就是說，波段和頻道都是有限的資源。如果隨意設(shè)立廣播電視信號(hào)發(fā)射和傳送設(shè)施，就會(huì)出現(xiàn)相互干擾的混亂局面。

三、放松規(guī)制的理由

1、自然壟斷的重新認(rèn)識(shí)

企業(yè)的成本是否具有劣可加性（Subadditivity）。單一產(chǎn)品情況下：一家企業(yè)生產(chǎn)既定產(chǎn)量的總成本＜多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的總成本；多種產(chǎn)品情況下：一家企業(yè)生產(chǎn)既定產(chǎn)量的產(chǎn)品組合的總成本＜多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品組合的成本之和。

在這個(gè)定義中，平均成本下降只是自然壟斷的充分條件而非必要條件。當(dāng)成本具有劣可加性時(shí)，單個(gè)企業(yè)的平均成本可能下降也可能上升。若下降：強(qiáng)自然壟斷，實(shí)行規(guī)制；若上升：弱自然壟斷，引入競爭?？梢姡匀粔艛嗬碚摰男抡J(rèn)識(shí)縮小了政府規(guī)制的范圍。

2、過高的規(guī)制成本（1）立法成本，如調(diào)研成本、制定成本等。（2）信息收集成本，如要掌握企業(yè)的真實(shí)成本所必須耗費(fèi)的成本。（3）實(shí)施規(guī)制成本，如規(guī)制機(jī)構(gòu)的人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)等。（4）規(guī)制時(shí)滯，需要規(guī)制時(shí)，來不及規(guī)制；不必規(guī)制時(shí)，又難以停止。

3、大量的尋租活動(dòng)在規(guī)制的情況下，市場競爭失去作用，誰獲得特許權(quán)和經(jīng)營權(quán)，誰就獲得壟斷地位，就能獲得壟斷利潤。企業(yè)會(huì)把大量的精力和時(shí)間花在尋租上。四、轉(zhuǎn)型期政府規(guī)制的改進(jìn)

（一）問題

1、規(guī)制越位或過度

重前期的許可審批，輕后期的監(jiān)督管理，導(dǎo)致一些企業(yè)忽視產(chǎn)品售后服務(wù)。打著“規(guī)范化”的旗號(hào)，大搞檢查、評比。

1998年，鄭州市為加強(qiáng)對饅頭市場的管理，成立了“饅頭生產(chǎn)銷售管理辦公室”。

2001年4月，鄭州市政府撤銷市、區(qū)兩級“饅頭辦”，由工商、衛(wèi)生、質(zhì)監(jiān)等職能部門管理。市“饅頭辦”擅自收取的1000元/戶公告宣傳費(fèi)，如數(shù)退還給企業(yè)。

2、規(guī)制能力不足

（1）被規(guī)制企業(yè)內(nèi)部低效率中石化天價(jià)茅臺(tái)招待費(fèi)問題，就是最好的例證。公眾相信，被揭露的問題也許只是冰山一角。

（2）產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)次價(jià)高

1999年，中國民航機(jī)票的相對價(jià)格水平是美國的32倍。一個(gè)月飛行3萬次航班的航空公司，運(yùn)載枕頭和毛毯消耗的燃油60噸/天；如果每座有三本450克重的雜志，消耗的燃油也是60噸/天。

（中國南航公司測算的結(jié)果）

3、規(guī)制者也是壟斷者規(guī)制機(jī)構(gòu)本身便是經(jīng)營行業(yè)的主管部門，政企合一。部門內(nèi)企業(yè)與部門外企業(yè)在經(jīng)營業(yè)務(wù)等方面發(fā)生矛盾時(shí)，主管部門的政府機(jī)構(gòu)難以做出客觀、公正的裁判。如小水電難上國家電網(wǎng)。（二）出路

1、放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制破除行政性壟斷，引入競爭機(jī)制。如允許民營速遞公司與郵局EMS業(yè)務(wù)的競爭。朱思考：規(guī)制者與壟斷者合二為一的問題，觸及到政治體制。

2、引入激勵(lì)性規(guī)制就是改變傳統(tǒng)的“限制進(jìn)入”的行政審批模式，采取特許投標(biāo)、價(jià)格上限等方式，誘導(dǎo)企業(yè)提高經(jīng)營效率。特許投標(biāo)：政府通過投標(biāo)競爭，將壟斷市場的特權(quán)授予承諾以更低的價(jià)格和最優(yōu)質(zhì)量提供產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)，在一定時(shí)間以后再次舉行競爭投標(biāo)。價(jià)格上限規(guī)制：規(guī)制機(jī)構(gòu)對被規(guī)制企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格設(shè)定上限，不允許價(jià)格超過規(guī)定的上限。價(jià)格的上限為RPI-X，即企業(yè)價(jià)格的變化幅度不得超過零售物價(jià)指數(shù)（RPI）與X的差，其中X為生產(chǎn)率的增長率。電力規(guī)制的改進(jìn)建議制定電力建設(shè)企業(yè)的競標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)，使得符合資質(zhì)的企業(yè)均有機(jī)會(huì)平等獲得市場機(jī)會(huì)。對于符合政策導(dǎo)向、環(huán)保得力、經(jīng)營效率高、價(jià)格低廉的企業(yè)予以更多的投資激勵(lì)。

3、強(qiáng)化社會(huì)性規(guī)制加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、工作場所安全、勞動(dòng)保護(hù)等方面的政府規(guī)制。通過一些新的規(guī)制機(jī)構(gòu)和規(guī)制方式來加強(qiáng)對環(huán)境、生態(tài)、食品、醫(yī)藥、生產(chǎn)安全方面的監(jiān)督和查處。

4、提升規(guī)制能力（1）規(guī)約政府規(guī)制權(quán)力規(guī)制權(quán)力的授予和行使需要受到某種程度的約束和監(jiān)督。人大決定規(guī)制，行政執(zhí)行規(guī)制，企業(yè)接受規(guī)制。（2）政府規(guī)制與行業(yè)自律的協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)的作用：與政府溝通，將行業(yè)信息傳遞給政府；通過行業(yè)自律加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部管理；與消費(fèi)者溝通，不斷完善行業(yè)內(nèi)部管理制度?！締栴}討論】

一、怎樣認(rèn)識(shí)政府規(guī)制的俘虜理論？

1、俘虜理論是以理性經(jīng)濟(jì)人為假設(shè)前提的。

2、規(guī)制者是否被被規(guī)制者所俘虜，與政治框架、社會(huì)環(huán)境等相關(guān)。

3、俘虜理論不能解釋所有的規(guī)制行為，如食品安全規(guī)制。

二、自然壟斷理論的創(chuàng)新主要表現(xiàn)在哪里？有什么現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義？

1、傳統(tǒng)的自然壟斷理論是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的。