第7章 建筑企業(yè)投標(biāo)承包和合同管理

第7章建筑企業(yè)投標(biāo)承包和合同管理9/29/20231本章要求：掌握工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的程序估價(jià)報(bào)價(jià)的方法合同管理的內(nèi)容工程索賠的程序9/29/202327.1建筑企業(yè)的經(jīng)營方式7.1.1經(jīng)營方式的發(fā)展建筑企業(yè)經(jīng)營方式是指建筑企業(yè)向建設(shè)單位或服務(wù)對象提供建筑產(chǎn)品或服務(wù)的方式，也是建筑企業(yè)獲得工程任務(wù)并組織其建設(shè)所采取的經(jīng)營管理方式。經(jīng)營方式作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式，隨著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而引起的社會(huì)分工和協(xié)作的變化而不斷的演變。9/29/20233經(jīng)營方式的發(fā)展表7-1階段經(jīng)營方式圖示經(jīng)營方式第一階（14世紀(jì)前）業(yè)主自營方式第二階段（14—15世紀(jì)）第三階段（15—17世紀(jì)）9/29/20234

階段經(jīng)營方式圖示經(jīng)營方式第四階段（17—18世紀(jì)）承發(fā)包方式經(jīng)營承包商出現(xiàn)第五階段（19—20世紀(jì)）總包、分包方式總包企業(yè)出現(xiàn)續(xù)表9/29/202357.1.2經(jīng)營方式的分類(一)按承發(fā)包中相互結(jié)合的關(guān)系分類1．獨(dú)家承包。是指承包企業(yè)完全利用自有的能力承包一項(xiàng)工程的全部施工。對于獨(dú)家承包一般要求或是企業(yè)規(guī)模較大，或是承包工程的規(guī)模較小。9/29/202362．總包—分包。這種方式是在獨(dú)家承包方式基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，其已經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)，形成了比較完善的責(zé)任分擔(dān)體系。如圖5—1所示。在這個(gè)體系中業(yè)主和建筑設(shè)計(jì)單位在經(jīng)營關(guān)系中屬甲方，總包及下屬施工企業(yè)屬于乙方。其相互之間的關(guān)系均須通過工程合同結(jié)成承發(fā)包關(guān)系。業(yè)主設(shè)計(jì)單位總包企業(yè)分包企業(yè)

籌劃設(shè)計(jì)施工

圖7-1總包—分包經(jīng)營方式9/29/202373．聯(lián)合經(jīng)營。是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上承包企業(yè)聯(lián)合起來承包一項(xiàng)工程，共同對建設(shè)單位負(fù)責(zé)。參加聯(lián)合的各施工企業(yè)仍是各自獨(dú)立經(jīng)營的企業(yè)，只是在共同承擔(dān)的工程項(xiàng)目上，根據(jù)預(yù)先達(dá)成的協(xié)議，承擔(dān)各自的義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)及分享各自的收益。9/29/20238(二)按業(yè)務(wù)承包范圍分類l．施工承包經(jīng)營方式。包工包料實(shí)際上全面承包施工全過程。包工不包料是勞務(wù)承包，多適用于綜合管理力量相對較弱的施工企業(yè)。專業(yè)施工承包是指專業(yè)技術(shù)要求高或有特殊技術(shù)要求工程的承包(如安裝工程等)。專項(xiàng)承包是指如基礎(chǔ)、土石方等工程承包，適用于專業(yè)化程度較高的企業(yè)。9/29/202392．設(shè)計(jì)—施工承包經(jīng)營方式。這種經(jīng)營方式取消了傳統(tǒng)經(jīng)營中的施工總包環(huán)節(jié)，由設(shè)計(jì)—施工一體化經(jīng)營企業(yè)承擔(dān)總包角色。企業(yè)不必等待設(shè)計(jì)文件成套齊備，就可以分項(xiàng)發(fā)包、分項(xiàng)施工。這種設(shè)計(jì)和施工一體化方式，可以減少中間合同的變更。由于采取了分項(xiàng)設(shè)計(jì)、分項(xiàng)開工，大大提前了開工日期，加快了工程進(jìn)度。3．規(guī)劃—設(shè)計(jì)—施工聯(lián)合經(jīng)營方式。又稱項(xiàng)目管理承包、一攬子承包或交鑰匙方式。9/29/202310(三)按合同取費(fèi)方式分類1．總價(jià)承包。它是指按設(shè)計(jì)圖紙和說明書，由工程數(shù)量計(jì)算出工程總價(jià)進(jìn)行承包?？們r(jià)中包含工程預(yù)期利潤。適用于工程規(guī)模、技術(shù)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)都明確的工程。對建設(shè)單位來說，有利于控制和節(jié)約投資，對承包企業(yè)來說，雖要承擔(dān)工程中的風(fēng)險(xiǎn)損失，但也可能獲得較大的、穩(wěn)定的盈利。9/29/2023112.單價(jià)承包。建設(shè)單位和承包企業(yè)按工程的一定計(jì)量單位議定固定單價(jià)，然后再按實(shí)際工程量匯總計(jì)算總價(jià)的辦法，由此來結(jié)算工程款。這種方式適用于工程量事前不能準(zhǔn)確計(jì)算、或變動(dòng)較大等工程，如土石方、管道等工程。對建設(shè)單位來說，可簡化招標(biāo)工作，但不易于控制投資總額。對承包企業(yè)來說，只要能提高效率，降低單位成本，就能增加盈利。9/29/2023123．成本加酬金承包。建設(shè)單位要支付給承包企業(yè)工程實(shí)際成本加一定酬金。其中酬金由管理費(fèi)、利潤和獎(jiǎng)金組成。該種方式適用于施工條件不正常的情況，如修復(fù)、改建等工程。對建設(shè)單位來說，不易于控制投資。對承包企業(yè)來說，可以確保其利潤。9/29/202313

7.2

工程項(xiàng)目招投標(biāo)7.2.1招投標(biāo)的概念招投標(biāo)是一種商品交易行為，實(shí)質(zhì)上是一種買賣關(guān)系。推行招投標(biāo)的目的，就是在建筑市場中建立競爭的機(jī)制，可促使建設(shè)單位重視并做好建設(shè)的前期工作，改變“三邊”作法，有利于節(jié)省建設(shè)資金、提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)設(shè)計(jì)單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，促使建筑企業(yè)改善生產(chǎn)經(jīng)營管理，在競爭中求生存求發(fā)展，充分體現(xiàn)了建筑產(chǎn)品是商品的實(shí)質(zhì)。9/29/202314我國建筑市場的主體：業(yè)主（招標(biāo)人）—發(fā)包單位、投資者、處于買方地位承包商（投標(biāo)者）—設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料供應(yīng)單位，處于賣方地位。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)—咨詢公司、監(jiān)理公司、法律事務(wù)所、工程造價(jià)公司等，處于服務(wù)地位。9/29/202315

監(jiān)理工程師業(yè)主貸款方承包商分包商分包商分包商服務(wù)合同貸款合同承包

監(jiān)理工作關(guān)系分包合同關(guān)系圖7－2建筑市場主體的相互關(guān)系9/29/2023167.2.2招標(biāo)的方式1．公開招標(biāo)公開招標(biāo)也稱無限競爭性招標(biāo)，凡符合該項(xiàng)工程投標(biāo)資格的建筑企業(yè)，均可參加投標(biāo)。招標(biāo)通知由招標(biāo)單位利用報(bào)刊或廣告公開發(fā)布。公開招標(biāo)在國際上巳沿用了很長時(shí)間，它的主要優(yōu)點(diǎn)是競爭激烈，擇優(yōu)率更高。缺點(diǎn)是招標(biāo)時(shí)間長，費(fèi)用高。9/29/2023172．邀請投標(biāo)由招標(biāo)單位有選擇地通知有承擔(dān)擬建工程能力的承包企業(yè)參加投標(biāo)。一般是選擇在社會(huì)上有一定信譽(yù)，對本工程項(xiàng)目有豐富經(jīng)驗(yàn)、在技術(shù)裝備、施工能力、工程質(zhì)量和經(jīng)營管理方面均適合擬建工程建設(shè)的5-7家施工企業(yè)，不應(yīng)少于3家。優(yōu)點(diǎn)是時(shí)間短、費(fèi)用低。缺點(diǎn)是競爭的激烈程度相對較差。9/29/202318邀請招標(biāo)方式適用于以下情形：在特殊情況下，工程規(guī)模大，招標(biāo)單位認(rèn)為中、小型施工企業(yè)不可能勝任，因而選定幾家大公司參與投標(biāo)；工程復(fù)雜，專業(yè)性強(qiáng)，招標(biāo)單位認(rèn)為只有某些企業(yè)才能承擔(dān)；工程規(guī)模小，為節(jié)約招標(biāo)開支沒有必要公開招標(biāo)；公開招標(biāo)后，無人投標(biāo)，招標(biāo)單位只好邀請少數(shù)單位投標(biāo)。9/29/2023197.2.3招標(biāo)投標(biāo)的基本條件(一)建設(shè)單位招標(biāo)應(yīng)具備的條件1．是法人或依法成立的其它組織，2．有與招標(biāo)工程相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)管理人員；3．有組織編制招標(biāo)文件的能力，4．有審查投標(biāo)單位資質(zhì)的能力；5．有組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的能力。如果不具備上述條件，需委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢、監(jiān)理等單位代理招標(biāo)。9/29/202320(二)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)應(yīng)具備的條件1．建設(shè)工程已批準(zhǔn)立項(xiàng)；2．向建設(shè)行政主管部門履行了報(bào)建手續(xù)，并獲得批準(zhǔn)；3．建設(shè)資金能滿足建設(shè)工程的要求，符合規(guī)定的資金到位率；4．建設(shè)用地已依法取得，并領(lǐng)取了建設(shè)工程規(guī)劃許可證；5.技術(shù)資料能夠滿足招投標(biāo)的要求；6．法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。9/29/202321(三)投標(biāo)企業(yè)必須具備的基本條件1．必須有政府主管部門批準(zhǔn)注冊的營業(yè)執(zhí)照；2．企業(yè)資質(zhì)必須符合招標(biāo)工程的相應(yīng)要求；3．國外建筑企業(yè)必須持有與我國有業(yè)務(wù)往來的銀行或信托擔(dān)保證明。9/29/2023227.2.4招標(biāo)投標(biāo)程序按照招標(biāo)人和投標(biāo)人參與程序，可將招標(biāo)過程概況分為招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段和中標(biāo)成交階段。如圖7－3所示。9/29/202323具備招標(biāo)條件確定標(biāo)底申請批準(zhǔn)招標(biāo)資格準(zhǔn)備招標(biāo)文件標(biāo)底報(bào)有關(guān)單位復(fù)核批準(zhǔn)公布招標(biāo)情報(bào)工作招標(biāo)消息確定投標(biāo)對象報(bào)送投標(biāo)申請書接受企業(yè)技術(shù)資格審查被選定投標(biāo)未被選定收到招標(biāo)文件參加現(xiàn)場調(diào)查編制投標(biāo)書參加開標(biāo)等待評標(biāo)未中標(biāo)準(zhǔn)備階段招、投標(biāo)階段中標(biāo)成交階段投標(biāo)程序投標(biāo)資格審查發(fā)送招標(biāo)文件組織現(xiàn)場調(diào)查招標(biāo)單位提出審標(biāo)意見并經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)開標(biāo)報(bào)送投標(biāo)書評標(biāo)、決標(biāo)中標(biāo)簽訂承發(fā)包合同協(xié)商（議標(biāo)時(shí)）招標(biāo)程序邀請招標(biāo)圖7-3招投標(biāo)程序框圖公開招標(biāo)9/29/202324（1）招標(biāo)準(zhǔn)備階段申請招標(biāo)招標(biāo)人向建設(shè)行政主管部門辦理申請招標(biāo)手續(xù)。申請招標(biāo)文件應(yīng)說明：招標(biāo)工作范圍、招標(biāo)方式、計(jì)劃工期、對投標(biāo)人的資質(zhì)要求、招標(biāo)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作完成情況、自行招標(biāo)還是委托代理招標(biāo)等編制招標(biāo)有關(guān)文件招標(biāo)廣告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件、合同協(xié)議書，以及資格預(yù)審和評標(biāo)的方法9/29/202325（2）招投標(biāo)階段公開招標(biāo)時(shí)，從發(fā)布招標(biāo)公告開始，若為邀請招標(biāo)，則從發(fā)出投標(biāo)邀請函開始，到投標(biāo)截止日期為止的時(shí)間。發(fā)布招標(biāo)公告資格預(yù)審招標(biāo)文件現(xiàn)場考察標(biāo)前會(huì)議9/29/2023261）發(fā)布招標(biāo)公告作用讓潛在投標(biāo)人獲得招標(biāo)信息，以便進(jìn)行篩選，確定是否參與競爭內(nèi)容招標(biāo)單位名稱、建設(shè)項(xiàng)目資金來源、工程項(xiàng)目概況和本次招標(biāo)工作范圍簡介、購買資格預(yù)審文件的地點(diǎn)、時(shí)間和價(jià)格等9/29/2023272）資格預(yù)審對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，考察企業(yè)總體能力是否具備完成招標(biāo)工作所要求的條件公開招標(biāo)時(shí)設(shè)置資格預(yù)審程序保證參與投標(biāo)的法人或其他組織在資質(zhì)和能力等方面能夠滿足完成招標(biāo)工作的要求通過評審優(yōu)選出綜合實(shí)力較強(qiáng)的一批申請投標(biāo)人，再請他們參加投標(biāo)競爭，以減小評標(biāo)的工作量9/29/2023283）招標(biāo)文件投標(biāo)人編制投標(biāo)文件和報(bào)價(jià)的依據(jù)應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件，以及擬簽訂合同的主要條款9/29/2023294）現(xiàn)場考察招標(biāo)人在投標(biāo)須知規(guī)定的時(shí)間組織投標(biāo)人自費(fèi)進(jìn)行現(xiàn)場考察目的讓投標(biāo)人了解項(xiàng)目的現(xiàn)場情況、自然條件、施工條件以及周圍環(huán)境條件，便于編制投標(biāo)書要求投標(biāo)人通過自己的實(shí)地考察確定投標(biāo)的原則和策略，避免合同履行過程中以不了解現(xiàn)場情況為由推卸應(yīng)承擔(dān)的合同責(zé)任9/29/2023305）標(biāo)前會(huì)議投標(biāo)人研究招標(biāo)文件和現(xiàn)場考察后會(huì)以書面形式提出某些質(zhì)疑問題，招標(biāo)人可以及時(shí)給予書面解答，也可留待標(biāo)前會(huì)議上解答回答的問題必須發(fā)送給每一位投標(biāo)人，以保證投標(biāo)的公開和公平9/29/202331（3）決標(biāo)成交階段從開標(biāo)日到簽訂合同這一期間稱為決標(biāo)成交階段，是對各投標(biāo)書進(jìn)行評審比較，最終確定中標(biāo)人的過程開標(biāo)評標(biāo)定標(biāo)9/29/2023321）開標(biāo)開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行，開標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)為招標(biāo)文件預(yù)先確定的地點(diǎn)若在開標(biāo)會(huì)議上有下列情況，應(yīng)為廢標(biāo)投標(biāo)書未按招標(biāo)文件中要求密封逾期送達(dá)的標(biāo)書未加蓋法人或委托授權(quán)人印鑒的標(biāo)書未按招標(biāo)文件的內(nèi)容和要求編寫、內(nèi)容不全或字跡無法辨認(rèn)的標(biāo)書投標(biāo)人不參加開標(biāo)會(huì)議的標(biāo)書9/29/2023332）評標(biāo)對各投標(biāo)書的優(yōu)劣進(jìn)行比較，確定中標(biāo)人評標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中，招標(biāo)人以外的專家不得少于成員總數(shù)的2/39/29/2023342）評標(biāo)——程序初評以招標(biāo)文件為依據(jù)，審查各投標(biāo)書是否為響應(yīng)性投標(biāo)，確定投標(biāo)書的有效性詳評對各投標(biāo)書實(shí)施方案和計(jì)劃進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評價(jià)與比較評審時(shí)不應(yīng)再采用招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人考慮因素以外的任何條件作為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)有標(biāo)底的，應(yīng)參考標(biāo)底9/29/202335評標(biāo)報(bào)告評標(biāo)委員會(huì)經(jīng)過對各投標(biāo)書評審后向招標(biāo)人提出的結(jié)論性報(bào)告，作為定標(biāo)的主要依據(jù)應(yīng)包括：評標(biāo)情況說明對各投標(biāo)書的評價(jià)推薦合格的中標(biāo)候選人等9/29/2023363）定標(biāo)確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會(huì)提出的評標(biāo)報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人，也可授權(quán)評標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，并退還他們的投標(biāo)保證金或保函中標(biāo)通知書對招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果或中標(biāo)人拒絕簽訂合同，均要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任9/29/202337不規(guī)范招投標(biāo)案例及對策案例一：先斬后奏某化工廠為了擴(kuò)大生產(chǎn)，想在某地區(qū)內(nèi)建造一新廠房，于是向有關(guān)部門申請辦理各項(xiàng)審批手續(xù)。為了趕工期，在各項(xiàng)審批未批準(zhǔn)前，該廠對新廠房的建設(shè)進(jìn)行了招標(biāo)。該廠請了代理公司編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告。有6家單位看了招標(biāo)文件后，決定參與投標(biāo)。于是潛在投標(biāo)人在踏勘了現(xiàn)場后，認(rèn)真地制作了標(biāo)書。在投標(biāo)的當(dāng)日，6家潛在投標(biāo)人按時(shí)來到了投標(biāo)地點(diǎn)，卻被化工廠的工作人員告知，由于該項(xiàng)目的審批未批準(zhǔn)，故本次招標(biāo)取消。原來新廠房的廠址臨近市區(qū)，由于污染問題，市政府不批準(zhǔn)在該地區(qū)建立化工廠。9/29/202338案例二：度身招標(biāo)某大型國營煤礦對修建職工宿舍進(jìn)行招標(biāo)，其內(nèi)部已經(jīng)選定了幾家以前曾經(jīng)在本單位做過工程的關(guān)系較好的施工單位進(jìn)行投標(biāo)，于是在招標(biāo)公告中其公布參加投標(biāo)的條件中有一條：曾經(jīng)在本煤礦有過工程業(yè)績。最后，除了已經(jīng)確定的那幾家施工單位，其他施工單位均無法參加投標(biāo)。9/29/202339案例三：傾向招標(biāo)據(jù)某知情人士透露，一家國有企業(yè)在辦公樓項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，在招標(biāo)開始前就內(nèi)定了一個(gè)關(guān)系比較好的單位作為中標(biāo)單位，但通過公開招標(biāo)競爭的方式并不能保證其中標(biāo)。于是，作為該項(xiàng)目評標(biāo)委員會(huì)主任委員的該國有企業(yè)的一位副總在評標(biāo)過程中介紹各家投標(biāo)單位情況時(shí)，介紹其他投標(biāo)單位時(shí)這位副總只是簡單介紹一下，而在介紹那家內(nèi)定的中標(biāo)單位時(shí)說，這家投標(biāo)單位曾經(jīng)跟我們合作過，在工程管理和人員配備上比較合適，各方面跟我們都配合得很好，對這方面招標(biāo)人是非?？粗氐?，請?jiān)u委充分考慮。最后評標(biāo)結(jié)果出來時(shí)，這位副總所重點(diǎn)提到的那家單位是中標(biāo)單位。9/29/202340案例四：隱性公告

某招標(biāo)項(xiàng)目屬于大型基礎(chǔ)設(shè)施，關(guān)系到社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》必須進(jìn)行招標(biāo)。因某種原因，該項(xiàng)目的招標(biāo)人希望A單位中標(biāo)。但如果通過正常途徑進(jìn)行招標(biāo)，招標(biāo)人無法掌控招標(biāo)的結(jié)果，于是招標(biāo)人利用了公告發(fā)布這一環(huán)節(jié)：招標(biāo)人將招標(biāo)公告只發(fā)布在了某一發(fā)行量不大的不知名的地方報(bào)紙上。結(jié)果只有少數(shù)幾家單位來投標(biāo)，除了A單位，其他兩家投標(biāo)單位的實(shí)力比較弱。在評標(biāo)時(shí)，評委推薦A單位中標(biāo)，招標(biāo)人如愿以償?shù)刈屪约菏孪葍?nèi)定的A單位中標(biāo)。9/29/202341

案例五：借雞生蛋林某自己有一個(gè)建筑企業(yè)，人員、設(shè)備、施工技術(shù)等方面實(shí)力均比較欠缺。沈某是一個(gè)大型建筑企業(yè)的老總，該企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的知名度很高。林某和沈某是高中同學(xué)，關(guān)系甚密。一次，某單位為修建辦公大樓招標(biāo)，公告中公布的該工程投標(biāo)單位的資質(zhì)條件、公司業(yè)績等要求，林某的公司均不能滿足。于是林某找到沈某，請沈某的公司前去投標(biāo)，中標(biāo)后由林某的公司實(shí)施該工程，由林某的公司付給沈某的公司一筆“感謝費(fèi)”。結(jié)果沈某的公司成為該工程的中標(biāo)單位，但實(shí)際是林某的公司在修建該工程。最終因林某公司的承建能力問題導(dǎo)致工程質(zhì)量不合法，工期延誤。

9/29/202342案例六：排斥投標(biāo)某企業(yè)為擴(kuò)建廠房進(jìn)行招標(biāo)，但其只想讓幾個(gè)關(guān)系好的施工單位來參加投標(biāo)，于是該企業(yè)在資格預(yù)審時(shí)對所有報(bào)名的單位進(jìn)行評分。由于資格預(yù)審的程序、評審方式不公開，又是采用打分的方式進(jìn)行，個(gè)人操作的空間很大，最后該企業(yè)只讓跟自己關(guān)系好的幾個(gè)施工單位通過了資格預(yù)審。9/29/202343案例七：請人陪標(biāo)

某房地產(chǎn)公司對某房建工程進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)公告發(fā)布之后，某建筑公司與該房地產(chǎn)公司進(jìn)行私下交易，最后房地產(chǎn)公司決定將此工程給這家建筑公司。這個(gè)案例是俗稱的“圍標(biāo)”，其操作之所以能夠成功，歸根結(jié)底是競爭參與人均是來圍標(biāo)的，如果說這個(gè)案例中看到招標(biāo)公告后來參與競爭的不限于圍標(biāo)的這幾家單位，那么結(jié)果也就不是這些圍標(biāo)人員所能操控的。9/29/202344案例八：張冠李戴某市進(jìn)行市政道路招標(biāo)，A公司參與了投標(biāo)。A公司在該市從事過此種工程，并且與該市合作得非常愉快。故此工程，該市仍然希望A公司中標(biāo)。但是評標(biāo)的結(jié)果，A公司名列第三名。由于業(yè)主的評標(biāo)辦法沒有在招標(biāo)文件中公布，于是業(yè)主更改評標(biāo)辦法后，又重新將評標(biāo)的評委組織起來，再次進(jìn)行評議，最終使得A公司中標(biāo)。9/29/202345案例九：串通中標(biāo)某學(xué)校對學(xué)生宿舍樓進(jìn)行招標(biāo)。由于該學(xué)校與一家建筑公司有長期的業(yè)務(wù)往來，故此次仍然希望這家建筑公司中標(biāo)。于是雙方達(dá)成默契，在招標(biāo)時(shí)，該學(xué)校要求該建筑公司在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)盡量壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)，以確保中標(biāo)，在簽合同時(shí)，再將工程款提高，果然在開標(biāo)時(shí)，該公司的報(bào)價(jià)為最低價(jià)，經(jīng)評委審議，最終推薦此公司為中標(biāo)候選人。學(xué)校向該公司發(fā)中標(biāo)通知書。在簽合同前，該公司以材料漲價(jià)為由，將原投標(biāo)報(bào)價(jià)提高了10％，結(jié)果提高后的工程造價(jià)高于開標(biāo)時(shí)所有投標(biāo)人的報(bào)價(jià)，與招標(biāo)學(xué)校簽訂了施工合同。9/29/202346案例十：陰陽合同某房地產(chǎn)公司通過招標(biāo)選擇建筑公司為其施工，該市所有招標(biāo)均要求進(jìn)市交易中心。為了應(yīng)付市主管部門的檢查，該房地產(chǎn)公司按照市招標(biāo)辦的程序及要求發(fā)招標(biāo)公告、出售招標(biāo)文件、投標(biāo)開標(biāo)、評標(biāo)。在簽訂合同的時(shí)候，中標(biāo)人暗中與房地產(chǎn)公司磋商，在利益的驅(qū)動(dòng)下，房地產(chǎn)公司重新起草簽訂了一份新的合同，該份新合同提高了招投標(biāo)文件中的價(jià)款。房地產(chǎn)公司清楚這樣一份內(nèi)容與招投標(biāo)文件不同的合同在主管部門那里一定審核不過，于是招標(biāo)人為了應(yīng)付檢查，又和中標(biāo)人簽訂一份與投標(biāo)文件內(nèi)容不一致的合同，但是雙方約定以私下簽訂的合同為準(zhǔn)。9/29/2023477.3工程估價(jià)與報(bào)價(jià)7.3.1工程估價(jià)和報(bào)價(jià)的概念（一）工程估價(jià)又稱工程成本估價(jià)，就是計(jì)算完成工程所需的費(fèi)用，實(shí)際上就是確定企業(yè)承包工程的成本。工程估價(jià)的核心是挖掘工程成本各組成部分的潛力，為投標(biāo)報(bào)價(jià)提供準(zhǔn)確的依據(jù)。工程估價(jià)是否具有競爭力取決于：工程量計(jì)算的準(zhǔn)確性、資源量估算的準(zhǔn)確性。9/29/202348（二）工程報(bào)價(jià)又稱工程標(biāo)價(jià)，是各個(gè)投標(biāo)企業(yè)以其工程估價(jià)為基礎(chǔ)確定的承包工程價(jià)格。一般說來，工程投標(biāo)報(bào)價(jià)是由工程估價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)和工程利潤三部分組成。理想的報(bào)價(jià)是既能中標(biāo)，同時(shí)又能使承包企業(yè)獲得滿意的利潤。9/29/2023497.3.2投標(biāo)報(bào)價(jià)決策（一）投標(biāo)報(bào)價(jià)定性決策投標(biāo)報(bào)價(jià)決策是研究如何求得中標(biāo)與利潤率之間的平衡。以社會(huì)平均利潤率為基準(zhǔn)，報(bào)價(jià)可分為：高價(jià)決策：企業(yè)具有壟斷技術(shù)、任務(wù)量飽滿低價(jià)決策：開工不足、打入新市場中間定價(jià)決策：求得中標(biāo)或增加盈利機(jī)會(huì)9/29/202350（二）預(yù)期利潤法假設(shè)估計(jì)成本為Ａ，在中標(biāo)的情況下,直接利潤為I；投標(biāo)報(bào)價(jià)為Ｂ:則:I=Ｂ-Ａ如中標(biāo)的概率為Ｐ,則不中標(biāo)的概率為１-Ｐ，在此情況下預(yù)期利潤Ｅ(I)=PI+(1-P)×0=PI=P(B-A)9/29/202351例7－3:投標(biāo)者決定參加某項(xiàng)工程的投標(biāo),并擬定了三個(gè)不同的報(bào)價(jià)進(jìn)行選擇,假設(shè)工程的實(shí)際造價(jià)(成本)為80萬元;各方案的標(biāo)價(jià),中標(biāo)概率,直接利潤和由此推算的預(yù)期利潤列于下表:表7－4投標(biāo)方案的預(yù)期利潤方案序號報(bào)價(jià)(萬元)得標(biāo)概率直接利潤(萬元)預(yù)期利潤(萬元)11000.12022900.61063850.854方案1:直接利潤高,但獲勝的概率小,預(yù)期利潤低；方案2:直接利潤不高,獲勝的概率大,預(yù)期利潤高；預(yù)期利潤考慮了投標(biāo)是否獲勝的因素,故以預(yù)期利潤作為投標(biāo)決策的依據(jù)。9/29/202352（三）具體對手法⑴只有一個(gè)對手的情況例7-4：如果已知只有一個(gè)確定的對手甲，并在過去投標(biāo)時(shí)曾和他打過多次交道，掌握了他的投標(biāo)報(bào)價(jià)記錄，那么，根據(jù)這些情況，就可求出甲在歷次投標(biāo)中的標(biāo)價(jià)與自己的估價(jià)的比率，并找出不同比率發(fā)生的頻數(shù)和概率，如表7—5所示。對手甲的標(biāo)價(jià)/承包企業(yè)估價(jià)0.80.91.01.11.21.31.41.5合計(jì)頻數(shù)13101829258397概率0.010.030.100.190.300.260.080.031.00表7-5承包企業(yè)與對手的報(bào)價(jià)分析表9/29/202353

在算出各種比率的概率之后，承包企業(yè)就可以求得他所出的某一標(biāo)價(jià)比競爭對手甲所出的標(biāo)價(jià)低的概率。這個(gè)概率就是本企業(yè)與對手甲競爭中某一標(biāo)價(jià)時(shí)得勝的概率，只需將甲的所有高于本企業(yè)所出標(biāo)價(jià)與估價(jià)的比率的概率相加即可求得，見表7—6。承包企業(yè)標(biāo)價(jià)/承包企業(yè)估價(jià)0.750.850.951.051.151.251.351.451.55承包企業(yè)標(biāo)價(jià)低于甲的概率1.000.990.960.860.670.370.110.030.00表7－6承包企業(yè)獲勝概率計(jì)算表9/29/202354

承包企業(yè)可以利用這種獲勝概率計(jì)算的方法，確定對競爭對手甲的競爭投標(biāo)策略，并可以將投標(biāo)獲勝的概率和投標(biāo)中的直接利潤相乘，求得預(yù)期利潤(直接利潤是投標(biāo)價(jià)格減去實(shí)際成本)。表7—7

各種投標(biāo)方案的預(yù)期利潤承包企業(yè)的投標(biāo)價(jià)預(yù)期利潤承包企業(yè)的投標(biāo)價(jià)預(yù)期利潤0.75A1.00×(－0.25A)＝－0.25A1.25A0.37×(＋0.25A)＝＋0.09A0.85A0.99×(－0.15A)＝－0.15A1.35A0.11×(＋0.35A)＝＋0.04A0.95A0.96×(－0.05A)＝－0.05A1.45A0.03×(＋0.45A)＝＋0.01A1.05A0.86×(＋0.05A)＝＋0.04A1.55A0.00×(＋0.55A)＝＋0.00A1.15A0.67×(＋0.15A)＝＋0.10A9/29/202355(2)有幾個(gè)對手競爭的情況如果承包企業(yè)投標(biāo)時(shí)要與幾個(gè)已知的對手競爭，并掌握了這些對手過去的投標(biāo)信息，那么，他可用上述方法分別求出自己的報(bào)價(jià)低于每個(gè)對手的報(bào)價(jià)的概率p1、p2、……、pn。由于每個(gè)對手的投標(biāo)報(bào)價(jià)是互不相關(guān)的獨(dú)立事件，根據(jù)概率論可知，它們同時(shí)發(fā)生的概率，即投標(biāo)企業(yè)的標(biāo)價(jià)低于所有對手的報(bào)價(jià)的概率p，等于它們各自概率的乘積，即：求出p后，可按只有一個(gè)對手的情況，根據(jù)預(yù)期利潤做出投標(biāo)報(bào)價(jià)決策9/29/2023567.4工程承包合同管理7.4.1工程承包合同概念和作用(一)工程承包合同概念建筑工程承包合同簡稱工程承包合同或工程合同，是經(jīng)濟(jì)合同的一種，是指發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設(shè)工程項(xiàng)目，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。9/29/202357(二)工程承包合同的作用建設(shè)工程施工合同是建設(shè)工程的主要合同，是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要是通過合同確立的。9/29/2023587.4.2工程承包合同的分類(一)按工程承包合同適用范圍分建筑工程勘察設(shè)計(jì)合同建筑安裝工程承包合同物資供應(yīng)合同成品和半成品加工訂貨合同勞務(wù)合同等(二)按合同取費(fèi)方式分固定總價(jià)合同固定單價(jià)合同成本加酬金合同(三)按承包方式分工程總承包合同工程分包合同9/29/2023597.4.3工程承包合同的基本內(nèi)容國家建設(shè)部、國家工商行政管理局于1999年12月24日下發(fā)了新的《建設(shè)工程施工合同示范文本》，該示范文本是各類公用建筑、民用住宅、工業(yè)廠房、交通設(shè)施及線路、管道的施工和設(shè)備安裝的合同文本。《施工合同文本》由《協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有三個(gè)附件：《承包方承攬工程項(xiàng)目一覽表》、《發(fā)包方供應(yīng)材料設(shè)備一覽表》、《房屋建筑工程質(zhì)量保修書》。9/29/202360國際工程常用合同國際工程常用合同種類自20世紀(jì)40年代以來，隨著國際工程承包事業(yè)的不斷發(fā)展，逐步形成了國際工程施工承包常用的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件。許多國家在土木工程的招標(biāo)承包業(yè)務(wù)中，參考國際性的合同條件標(biāo)準(zhǔn)格式，并結(jié)合自己的具體情況，制定出本國的標(biāo)準(zhǔn)合同條件。9/29/202361國際上常用的施工合同條件國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）編制的各類合同條件英國土木工程師學(xué)會(huì)的“ICE土木工程施工合同條件”英國皇家建筑師學(xué)會(huì)的“RIBA/JCT合同條件”美國建筑師學(xué)會(huì)的“AIA合同條件”美國承包上總會(huì)的“AGC合同條件”美國工程師合同文件聯(lián)合會(huì)的“EJCDC合同條件”美國聯(lián)邦政府發(fā)布的“SF-23A合同條件”9/29/202362國際工程常用合同文件的主要內(nèi)容大部分國際通用的施工合同文件一般都分為兩部分通用條件專用條件并非所有的國際通用的施工合同條件都采用通用條件和專用條件兩部分組成的形式，如ICE合同條件沒有獨(dú)立的第二部分專用條件，而是用其他合同條件標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款來表述專用條件的內(nèi)容9/29/202363FIDIC合同條件FIDIC是國際上最有權(quán)威的被世界銀行認(rèn)可的咨詢工程師組織，由歐洲三個(gè)國家的咨詢工程師協(xié)會(huì)于1913年成立的FIDIC總部設(shè)在瑞士洛桑、主要職能機(jī)構(gòu)有：執(zhí)行委員會(huì)(TEC)、土木工程合同委員會(huì)(CECC)、業(yè)主與咨詢工程師關(guān)系委員會(huì)(CCRC)、職業(yè)責(zé)任委員會(huì)(PLC)和秘書處。

目前有50多個(gè)成員國，分屬于四個(gè)地區(qū)性組織ASPAC—亞洲及太平洋地區(qū)成員協(xié)會(huì)CEDIC—?dú)W共體成員協(xié)會(huì)CAMA—非洲成員協(xié)會(huì)集團(tuán)RINORD—北歐成員協(xié)會(huì)集團(tuán)9/29/202364FIDIC自成立以來，對國際實(shí)施的工程建設(shè)項(xiàng)目起到了重要作用。該會(huì)編制的《業(yè)主與咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》（白皮書）、《土木工程施工合同條件》（紅皮書）、《電氣與機(jī)械工程合同條件》（黃皮書）、《工程總承包合同條件》（桔黃皮書）被世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和區(qū)域發(fā)展援助金融機(jī)構(gòu)作為實(shí)施項(xiàng)目的合同協(xié)議范本。

9/29/2023651957年針對海外土木工程，在英國土木工程師學(xué)會(huì)（ICE）于1945年編制的第一套有關(guān)土木工程系列條款的基礎(chǔ)上，F(xiàn)IDIC正式發(fā)布了第一版《FIDIC合同條款》，世界銀行正式于1995年為土木工程施工采購編制的第一版標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件（SBDW）采用了FIDIC合同條款作為它的基礎(chǔ)，從此為FIDIC合同條款在國際施工項(xiàng)目中確立了權(quán)威地位。目前，世界同時(shí)流行使用的有兩種版本：1987年版的《土木工程施工合同條件》及其修訂版，共含72條185款（老紅皮書）；1999年版的《施工合同條件》共含20條163款（新紅皮書）。

9/29/202366FIDIC合同條款的組成內(nèi)容FIDIC合同條款分為兩部分，第一部分：通用條款（標(biāo)準(zhǔn)條款）；第二部分：特殊適用條款（需要專門起草，以適應(yīng)特定的需要）其中通用條款包括以下內(nèi)容：（1）一般規(guī)定；（2）雇主；（3）工程師；（4）承包商；（5）指定的分包商；（6）職員和勞工；（7）設(shè)備、材料和工藝；（8）開工、誤期與停工；（9）竣工檢驗(yàn)；（10）雇主的接收；

（11）缺陷責(zé)任；（12）計(jì)量與計(jì)價(jià)；（13）變更與調(diào)整；（14）合同價(jià)格預(yù)付款；（15）雇主提出終止；（16）承包商提出停工與終止；

（17）風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任；

（18）保險(xiǎn)；

（19）不可抗力；

（20）索賠、爭端與仲裁。

9/29/202367英國ICE合同條件ICE是英國土木工程師學(xué)會(huì)（TheInstitutionofCivilEngineer）的簡稱。該學(xué)會(huì)是設(shè)于英國的國際性組織，創(chuàng)建于1818年，發(fā)展歷史悠久，已成為世界公認(rèn)的學(xué)術(shù)中心