第三章-刑事訴訟法的基本原則

第三章刑事訴訟法的基本原則

知識結構：第一節(jié)刑事訴訟法基本原則概述第二節(jié)刑事訴訟法公理性基本原則第三節(jié)刑事訴訟法政策性基本原則第四節(jié)我國三大訴訟法共有的基本原則

第一節(jié)刑事訴訟法基本原則概述

一、含義——是指集中體現(xiàn)刑事訴訟的本質和規(guī)律或反映一國刑事訴訟基本政策，效力貫穿于刑事訴訟全過程，并對刑事訴訟法的制定和實施具有普遍指導作用的根本性準則。二、特點

1.內容的根本性

2.效力的貫穿始終性

3.規(guī)范的承啟性

4.演變的穩(wěn)定性

5.適用的宏觀指導性三、功能1.立法準則功能

2.行為準則功能

3.理念傳播功能四、體系

（一）對我國《刑訴法》規(guī)定的基本原則的梳理

1.共有原則

（1）法院、檢察院獨立行使職權原則（《憲法》第126條、131條、《刑訴法》第5條、《民訴法》第6條、《行政訴訟法》第3條）（2）以事實為根據(jù)，以法律為準繩原則（《刑訴法》第6條、《民訴法》第7條、《行政訴訟法》第4條）

（3）檢察監(jiān)督原則（《憲法》第129條、

《刑訴法》第8條、《民訴法》第14條、《行政訴訟法》第10條）（4）使用本民族語言文字原則（《憲法》第134條、《刑訴法》第9條、《民訴法》第11條、《行政訴訟法》第8條）（5）兩審終審原則（《刑訴法》第11條、《民訴法》第10條、《行政訴訟法》第6條）（6）審判公開原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第11條、《民訴法》第10條、《行政訴訟法》第6條）（7）適用法律一律平等原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第6條、《民訴法》第8條）（8）保障訴訟權利原則（《刑訴法》第14條、《民訴法》第8條）2.特有原則

（1）專門機關職權分工原則（《刑訴法》第3條第一款）（2）專門機關嚴守法定程序原則（《刑訴法》第3條第二款）（3）依靠群眾原則（《刑訴法》第6條）（4）三機關相互關系原則（《憲法》第135條、

《刑訴法》第7條）（5）辯護權原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第11條）（6）法院統(tǒng)一定罪原則（《刑訴法》第12條）（7）人民陪審制原則（《刑訴法》第13條）（8）法定情形不予追究刑事責任原則（《刑訴法》第15條）（9）追究外國人刑事責任適用我國刑事訴訟法原則（《刑訴法》第16條）（10）依據(jù)國際條約或互惠原則履行刑事司法協(xié)助義務原則（《刑訴法》第17條）

（二）對我國刑訴法基本原則體系的分析1.重申了憲法確立的刑事訴訟法基本原則，符合刑事訴訟憲法化的發(fā)展趨勢（1）辯護權原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第11條）（2）三機關相互關系原則（《憲法》第135條、《刑訴法》第7條）

2.規(guī)定了一些并非刑事訴訟法所特有的基本原則（1）法院、檢察院獨立行使職權原則（《憲法》第126條、131條、《刑訴法》第5條、《民訴法》第6條、《行政訴訟法》第3條）（2）以事實為根據(jù)，以法律為準繩原則（《刑訴法》第6條、《民訴法》第7條、《行政訴訟法》第4條）

（3）檢察監(jiān)督原則（《憲法》第129條、

《刑訴法》第8條、《民訴法》第14條、《行政訴訟法》第10條）（4）使用本民族語言文字原則（《憲法》第134條、《刑訴法》第9條、《民訴法》第11條、《行政訴訟法》第8條）（5）審判公開原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第11條、《民訴法》第10條、《行政訴訟法》第6條）（6）適用法律一律平等原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第6條、《民訴法》第8條）（7）保障訴訟權利原則（《刑訴法》第14條、《民訴法》第8條）3.規(guī)定了一些不具備刑事訴訟法基本原則屬性的“基本原則”

（1）依靠群眾原則（《刑訴法》第6條）（2）兩審終審原則（《刑訴法》第11條、《民訴法》第10條、《行政訴訟法》第6條）（3）人民陪審制原則（《刑訴法》第13條）

（4）追究外國人刑事責任適用我國刑事訴訟法原則（《刑訴法》第16條）

（5）依據(jù)國際條約或互惠原則履行刑事司法協(xié)助義務原則（《刑訴法》第17條）4.較為保守地規(guī)定了一些刑事訴訟法的基本原則（1）法院統(tǒng)一定罪原則（《刑訴法》第12條）（2）專門機關嚴守法定程序原則（《刑訴法》第3條第二款）

5.沒有規(guī)定本屬于刑事訴訟法的基本原則（1）禁止強迫自證其罪原則（2）禁止重復追究原則（三）對我國刑訴法基本原則體系的建設性重構

考量因素：根本性、特殊性、國際性、國情性

1.公理性基本原則（1）無罪推定原則（2）程序法定原則（3）辯護權原則（4）禁止強迫自證其罪原則（5）禁止重復追究原則

2.政策性基本原則（1）專門機關職權分工原則（2）三機關相互關系原則（3）法定情形不予追究刑事責任原則

第二節(jié)刑事訴訟法公理性原則

一、無罪推定原則（一）形成

1.1764年貝卡里亞著《論犯罪與刑罰》：“在法官判決之前，一個人是不能被稱為罪犯的。只要還不能斷定他已經侵犯了給予他公共保護的契約，社會就不能取消對他的公共保護?！?/p>

2.1789年法國的《人權宣言》第9條規(guī)定：“任何人在其未被宣告為犯罪以前，應當被假定為無罪。”

3.1948年聯(lián)合國大會通過《世界人權宣言》第11條第一款規(guī)定：“凡受刑事控告者，在未經獲得辯護上所需的一切保證的公開審判而依法證實有罪以前，有權被視為無罪?！?.1966年聯(lián)合國大會通過《公民權利與政治權利公約》第14條第二款規(guī)定：“凡受刑事控告者，在未依法證實有罪之前，應有權被視為無罪?！?/p>

（二）含義——任何人（受刑事控告者），在未經法定的刑事司法程序最終確認為有罪之前，應被假定為無罪。

1.適用的主體：任何人（受刑事控告者）

2.適用的前提：未經法定的刑事司法程序最終確認為有罪前

3.推定的后果：被假定為無罪（三）內容1.被告人的罪行必須經過依法證明才能確定。

（1）無罪推定是一種可以推翻的推定；（2）證明被告人有罪的責任由控訴方承擔；

（3）當法官對被告人有罪的判斷尚存懷疑時，應作出罪疑從無的裁判。2.只有在法院經過合法、正當?shù)某绦蜃鞒鲇凶锊门猩е螅拍艽_定被告人有罪

（1）只有法院才擁有對被告人的定罪權（2）法院的有罪裁判必須經過合法正當?shù)某绦虿拍茏鞒觥?.被告人在訴訟過程中應擁有對抗國家追訴權所必備的程序保障

（1）被告人的地位實體法上來看，居于無罪的地位程序法上來看，處于受追訴的地位

（2）應獲得對抗國家追訴權的訴訟權利和程序保障（四）無罪推定原則在我國刑事訴訟法中的體現(xiàn)

1.《刑訴法》第12條規(guī)定的法院統(tǒng)一定罪原則；

【法條鏈接】《刑事訴訟法》第十二條規(guī)定：“未經人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪?！?/p>

2.《刑訴法》第43條規(guī)定的證明責任的承擔；

【法條鏈接】《刑事訴訟法》第四十九條規(guī)定：“審判人員、檢察人員、偵查人員必須依照法定程序，收集能夠證實犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)?！?/p>

3.《刑訴法》第194條規(guī)定的罪疑從無的判決。

【法條鏈接】《刑事訴訟法》第一百六十二條：“在被告人最后陳述后，審判長宣布休庭，合議庭進行評議，根據(jù)已經查明的事實、證據(jù)和有關的法律規(guī)定，分別作出以下判決：（一）案件事實清楚，證據(jù)確實、充分，依據(jù)法律認定被告人有罪的，應當作出有罪判決；（二）依據(jù)法律認定被告人無罪的，應當作出無罪判決；

（三）證據(jù)不足，不能認定被告人有罪的，應當作出證據(jù)不足、指控的犯罪不能成立的無罪判決?！?/p>

【案例】王某盜竊案

1998年，某區(qū)公安局破獲一起盜竊案，抓獲犯罪嫌疑人王某。王某供認這是初次盜竊，數(shù)額為人民幣3000元。后該案移送某區(qū)人民檢察院審查起訴。檢察員李某、尼某在審查中了解到，王某年齡只有16歲，家境貧困，與媽媽一同生活，盜竊的目的是為媽媽治病且王某對盜竊行為非常后悔，主觀惡性不大。由此，李某、尼某認為，根據(jù)王某的實際情況，如果提交法院審判，可能會被定罪，這對他本人的成長和他的家庭的生活都是非常不利的。因此，李某、尼某決定對王某采取如下處理措施：第一，認定王某有罪，以示懲罰。第二，根據(jù)王某的悔罪表現(xiàn)和其本人和家庭的實際情況，決定不對王某提起公訴。

【問題】根據(jù)無罪推定的精神，你認為某區(qū)檢察院的處理是否正確？

二、程序法定原則（一）形成英國1215年《自由大憲章》第39條規(guī)定：“凡自由民，如未經其同級貴族之依法裁判，或經國法判決，皆不得被逮捕和監(jiān)禁、沒收財產、剝奪法律保護權、流放、或加以任何其他損害?！狈▏?789年《人權宣言》第7條規(guī)定：“除非在法律規(guī)定的情況下，并按照法律所規(guī)定的程序，不得控告、逮捕和拘留任何人?！泵绹堵?lián)邦憲法》1791年第5條修正案規(guī)定：“未經相應法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由或財產。”聯(lián)合國《公民權利與政治權利公約》第9條第一款規(guī)定：“每個人都享有人身自由與安全的權利，任何人不得被任意逮捕或羈押，除非依據(jù)法所規(guī)定的理由并遵守法定的程序，任何人不得被剝奪自由?！保ǘ┖x

是指追究犯罪、行使國家刑罰權的程序必須事先以法定形式加以明確規(guī)定，參與刑事訴訟的國家專門機關只能在法律范圍內依照法定程序行使職權，未經法定程序，不得對任何人進行指控、逮捕、審判和處刑。

1.刑事訴訟程序應當事先以法定的形式加以規(guī)定

2.國家專門機關必須依照法定程序行使職權（三）內容——具體要求1.國家應當保證刑事訴訟程序的法治化，即刑事訴訟程序應當由憲法和法律事先明確規(guī)定。（1）調整刑事訴訟活動的法律在效力層次上，必須達到憲法或法律的層次；（2）禁止事后法，即不得針對特定案件或者特定的人員事后設立刑事程序，也不得在實施刑事訴訟程序法中任意創(chuàng)制刑事程序。

2.參與刑事訴訟的國家專門機關必須嚴格遵守和執(zhí)行憲法和法律規(guī)定的刑事訴訟程序。

3.對違反刑事程序法的行為進行制裁。（四）程序法定原則與我國《刑事訴訟法》1.體現(xiàn)（1）《憲法》第37條規(guī)定：“中華人民共和國公民的人身自由不受侵犯。任何公民，非經人民檢察院批準或者決定或者人民法院決定，并由公安機關執(zhí)行，不受逮捕。禁止非法拘禁和以其他方法非法剝奪或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身體?！保?）《刑事訴訟法》第3條第二款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機關進行刑事訴訟，必須嚴格遵守本法和其他法律的有關規(guī)定。

”（3）《刑事訴訟法》第49條規(guī)定：“嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法收集證據(jù)。

”

2.問題：（1）刑事程序法治化程度不高；（2）現(xiàn)有的刑事程序立法內容未能完全符合程序正義的要求；（3）缺乏系統(tǒng)的對程序違法行為的責任制裁機制；（4）對《刑事訴訟法》的解釋較為混亂。三、辯護權原則

（一）含義——又稱辯護原則或有效辯護原則，是指在法律上確認犯罪嫌疑人、被告人享有辯護權，并在刑事訴訟過程中體現(xiàn)和保障這一權利的基本原則。

【法條鏈接】

《憲法》第125條規(guī)定：“被告人有權獲得辯護?！?/p>

《刑事訴訟法》第11條規(guī)定：“被告人有權獲得辯護，人民法院有義務保證被告人獲得辯護。

”（二）內容1.犯罪嫌疑人、被告人在整個刑事訴訟過程中享有辯護權；

2.犯罪嫌疑人、被告人享有獲得律師幫助其行使辯護權的權利

3.國家專門機關應當保障犯罪嫌疑人、被告人在訴訟過程中享有辯護權。

（1）通知義務（2）提供進行辯護的條件四、禁止強迫自證其罪原則（一）含義

又稱任何人不受強迫自證其罪原則，是指在刑事訴訟程序中，不得強迫任何人作不利于他自己的證言或承認犯罪。（二）形成

英國18世紀末19世紀初：沉默權在英國普通刑事案件的審判實踐中形成美國《聯(lián)邦憲法》1791年第5條修正案規(guī)定：“不得在刑事案件中強迫犯人作不利于本人之證詞。”《公民權利與政治權利公約》第14條第三款第（七）項規(guī)定：“任何人不被強迫作不利于他自己的證言或強迫承認犯罪?！保ㄈ﹥热?.犯罪嫌疑人、被告人沒有義務為控訴方向法庭提出任何可能使自己陷于不利處境的陳述和其他證據(jù)；

2.犯罪嫌疑人、被告人有權拒絕回答控訴方的訊問，有權在訊問中始終保持沉默；

3.犯罪嫌疑人、被告人在出于自己真實意愿的前提下，有權就案件事實作出有利或不利于自己的陳述。（四）禁止強迫自證其罪原則與我國刑訴法1.相合的規(guī)定

《刑事訴訟法》第49條規(guī)定：“嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法收集證據(jù)。”

《高法解釋》第61條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經查證確實屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的根據(jù)?！?/p>

2.相悖的規(guī)定

《刑事訴訟法》第117條規(guī)定：“偵查人員在訊問犯罪嫌疑人的時候，應當首先訊問犯罪嫌疑人是否有犯罪行為，讓他陳述有罪的情節(jié)或者無罪的辯解，然后向他提出問題。犯罪嫌疑人對偵查人員的提問，應當如實回答。”

五、禁止重復追究原則（一）含義

是指對犯罪嫌疑人、被告人的同一行為，一旦作出有罪或者無罪的生效判決，就不得再次啟動刑事訴訟程序予以審判或處罰。

《公民權利與政治權利公約》第14條第七款規(guī)定：“任何人已依一國法律及刑事程序被最后定罪或宣告無罪者，不得就同一罪名再予審判或懲罰。”（二）在大陸法系和英美法系的不同表現(xiàn)

1.大陸法系——一事不再理原則

（1）法院對于任何已經生效裁判予以處理的案件，不得再行審判；（2）法院對于所有已被生效法律裁判確定為有罪或無罪的被告人，法院不得再予審判或懲罰。2.英美法系——禁止雙重危險原則【法條鏈接】

《美國聯(lián)邦憲法》第5條修正案規(guī)定：“不得使任何人因同一罪行處于兩次生命或身體之危境?！保?）若法院對被告人作無罪判決，則作為公訴人的檢察官無權向上級法院提起上訴；（2）若法院對被告人作有罪判決，被告人可以向上級法院提起上訴，但上級法院一般不得對被告人判處更重的刑罰；（3）如果檢察官提起的一項訴訟因證據(jù)不足而被法官予以駁回，檢察官一般不得再行起訴而使得被告人受到第二次審判；（4）如果一項針對某一罪行而作出的判決已經得到執(zhí)行，不得對該項罪行再實行刑事處罰。（三）禁止重復追究原則與我國刑訴法

1.《高法解釋》第117條第（三）項規(guī)定：“對于根據(jù)刑事訴訟法第一百六十二條第（三）項規(guī)定宣告被告人無罪，人民檢察院依據(jù)新的事實、證據(jù)材料重新起訴的，人民法院應當依法受理?！?/p>

《刑事訴訟法》第一百九十四條第（三）項規(guī)定:“證據(jù)不足，不能認定被告人有罪的，應當作出證據(jù)不足、指控的犯罪不能成立的無罪判決。”

2.《刑事訴訟法》關于啟動審判監(jiān)督程序的規(guī)定

（1）法院可以主動啟動審判監(jiān)督程序（2）檢察院可以向法院提起抗訴啟動審判監(jiān)督程序

第三節(jié)政策性基本原則一、專門機關職權分工原則

【法條鏈接】

《刑事訴訟法》第3條第一款規(guī)定：“對刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預審，由公安機關負責。檢察、批準逮捕、檢察機關直接受理的案件的偵查、提起公訴，由人民檢察院負責。審判由人民法院負責。除法律特別規(guī)定的以外，其他任何機關、團體和個人都無權行使這些權力。

”（一）權力專屬：即除法律特別規(guī)定外，刑事訴訟中的偵查權、檢察權、審判權等國家權力專屬于公安、檢察、法院等國家專門機關。（二）權力劃分

1、公安機關（大公安）：偵查權、拘留權、執(zhí)行逮捕權、預審權等

2、人民檢察院：公訴權、批準或決定逮捕權、直接受理案件的偵查權、法律監(jiān)督權等

3、人民法院：審判權、決定逮捕權等二、三機關相互關系原則

【法條鏈接】

《刑事訴訟法》第7條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機關進行刑事訴訟，應當分工負責，互相配合，互相制約，以保證準確有效地執(zhí)行法律。

”

（一）分工負責：公、檢、法在各自的權力或職責范圍內行使職權，不得任意越權。

（二）相互配合：公、檢、法在刑事訴訟活動中應該通力合作、協(xié)調一致，共同完成刑事訴訟法所設定的任務，實現(xiàn)懲罰犯罪的目的。

（三）相互制約：公、檢、法在刑事訴訟活動中應相互制衡、彼此約束，以防止權力濫用。三、法定情形不予追究刑事責任原則【法條鏈接】

《刑事訴訟法》第15條規(guī)定：“有下列情形之一的，不追究刑事責任，已經追究的，應當撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪：（一）情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的；（二）犯罪已過追訴時效期限的；（三）經特赦令免除刑罰的；

（四）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的；（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；（六）其他法律規(guī)定免予追究刑事責任的?！保ㄒ唬┓ǘㄇ樾蔚木唧w表現(xiàn)：六種情形

（二）不追究刑事責任的處理方式

1、決定撤銷案件

（1）適用的訴訟階段：偵查階段（2）適用的情形：六種情形均適用

2、決定不起訴——法定不起訴

（1）適用的訴訟階段：審查起訴階段（2）適用的情形：六種情形均適用

3、裁定終止審理

（1）適用的訴訟階段：審判階段（2）適用的情形：除第一種情形以外的五種情形均適用4、判決宣告無罪

（1）適用的訴訟階段：審判階段（2）適用情形

◆必須適用情形：情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的；

◆可以適用情形：犯罪嫌疑人、被告人死亡的；

【法條鏈接】

《高法解釋》第176條第（九）項規(guī)定：“被告人死亡的，應當裁定終止審理；對于根據(jù)已查明的案件事實和認定的證據(jù)材料，能夠確認被告人無罪的，應當判決宣告被告人無罪。

”

【司考真題—03年卷二單選第18題】某人民檢察院瀆職犯罪偵查部門接到群眾的舉報，對某單位領導在一起責任事故中的失職行為立案偵查，經偵查認為該領導雖然有過失，但其行為尚不構成犯罪，該檢察院應當作出何種處理決定？

A.免予起訴B.撤銷案件

C.不起訴D.終止偵查【司考真題—04年卷二單選第36題】某人民檢察院立案偵查該市工商局長利用職權報復陷害他人，偵查中發(fā)現(xiàn)犯罪已過追訴時效期限。人民檢察院應當如何處理？

A．不起訴B．撤銷案件

C．宣告無罪D．移送法院處理【司考真題—05年卷二單選第22題】某法院決定開庭審理張某貪污案，被告人張某在開庭前突發(fā)心臟病死亡。該法院應當如何處理？

A．裁定撤銷案件B．宣告被告人張某無罪

C．裁定終止審理D．退回起訴的人民檢察院處理【司考真題—07年卷二單選第36題】檢察院以涉嫌詐騙罪對某甲提起公訴。經法庭審理，法院認定，某甲的行為屬于刑法規(guī)定的“將代為保管的他人財物非法占為己有并拒不退還”的侵占行為。對于本案，檢察院拒不撤回起訴時，法院的哪種處理方法是正確的？

A．裁定駁回起訴

B．裁定終止審理

C．逕行作出無罪判決

D．以侵占罪作出有罪判決

【司考真題—08年卷二多選第66題】

關于依法不追究刑事責任的情形，下列哪些選項是正確的？

A．犯罪嫌疑人甲和被害人乙在審查起訴階段就賠償達成協(xié)議，被害人乙要求不追究甲刑事責任

B．甲侵占案，被害人乙沒有起訴

C．高某犯罪情節(jié)輕微，對社會危害不大

D．犯罪嫌疑人白某在被抓獲前自殺身亡第四節(jié)我國三大訴訟法共有的基本原則

一、法院、檢察院獨立行使職權原則（《憲法》第126條、131條、《刑訴法》第5條、《民訴法》第6條、《行政訴訟法》第3條）

二、檢察監(jiān)督原則（《憲法》第129條、

《刑訴法》第8條、《民訴法》第14條、《行政訴訟法》第10條）

三、以事實為根據(jù)，以法律為準繩原則（《刑訴法》第6條、《民訴法》第7條、《行政訴訟法》第4條）

四、使用本民族語言文字原則（《憲法》第134條、《刑訴法》第9條、《民訴法》第11條、《行政訴訟法》第8條）

五、審判公開原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第11條、《民訴法》第10條、《行政訴訟法》第6條）

六、適用法律一律平等原則（《憲法》第125條、

《刑訴法》第6條、《民訴法》第8條）

一、法院、檢察院獨立行使職權原則（一）法院獨立行使職權原則

1.含義：又稱審判獨立原則，是指人民法院在法律規(guī)定的范圍內獨立行使審判權，即以其獨立意志決定自己的行為并獨立作出結論，不受行政機關、社會團體和個人的干涉。

【法條鏈接】《憲法》第一百二十六條規(guī)定：“人民法院依照法律規(guī)定獨