企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制制度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控制度1.背景和目的本制度的目的是確保企業(yè)能夠有效識別、評估和管理各類風(fēng)險(xiǎn)，并訂立適當(dāng)?shù)恼瓶卮胧员Ｗo(hù)企業(yè)的利益和形象，促進(jìn)連續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)營發(fā)展。2.范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部的全部業(yè)務(wù)、部門和人員，包含但不限于高管、員工、供應(yīng)商和合作伙伴。3.定義和分類3.1風(fēng)險(xiǎn)定義風(fēng)險(xiǎn)指由于內(nèi)外部環(huán)境變動或特定事件的發(fā)生可能導(dǎo)致企業(yè)目標(biāo)達(dá)成受到威逼的不確定性。3.2風(fēng)險(xiǎn)分類依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源和性質(zhì)的不同，將風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾類：—戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展方向相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?！?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：與企業(yè)日常運(yùn)營活動相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?！?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：與企業(yè)資金運(yùn)用和財(cái)務(wù)情形相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?！珊弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)：與企業(yè)業(yè)務(wù)活動合規(guī)性相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?！夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)：與企業(yè)技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?！肆Y源風(fēng)險(xiǎn)：與企業(yè)人力資源管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理流程4.1風(fēng)險(xiǎn)識別企業(yè)各級管理人員和員工應(yīng)樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)識別工作，從內(nèi)外部環(huán)境、業(yè)務(wù)活動、人員行為等方面發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并將其報(bào)告給風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。4.2風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人將收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評估，包含風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度和優(yōu)先級等，以確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和緊急程度。4.3風(fēng)險(xiǎn)掌控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人將訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)。4.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)掌控措施實(shí)施后，風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對其有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決風(fēng)險(xiǎn)掌控過程中的問題和隱患。5.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任5.1高管層責(zé)任企業(yè)高管層應(yīng)訂立并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和相關(guān)制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的分工，推動風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。5.2部門負(fù)責(zé)人責(zé)任企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，組織下屬人員樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和掌控工作，并定期向高管層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理情況。5.3員工責(zé)任企業(yè)員工應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定和程序，履行與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作職責(zé)，如發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)掌控和監(jiān)測工作。6.基礎(chǔ)掌控措施6.1內(nèi)部掌控企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控體系，包含但不限于合規(guī)性審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估、制度流程、崗位職責(zé)及權(quán)限等，并定期進(jìn)行內(nèi)部掌控審核和改進(jìn)。6.2信息安全掌控企業(yè)應(yīng)建立信息安全管理制度，包含但不限于網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，防止信息泄露、竄改和丟失，確保信息系統(tǒng)的安全可靠。6.3業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)掌控企業(yè)在開展各類業(yè)務(wù)活動時(shí)，應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和公司政策，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能。6.4外部關(guān)系管理企業(yè)應(yīng)與供應(yīng)商、合作伙伴等外部相關(guān)方建立良好的合作關(guān)系，確保對外合作行為符合法律法規(guī)和公司政策，并建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。7.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和信息溝通7.1風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)定期編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、掌控、監(jiān)測等情況，并及時(shí)向高管層供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)警示與建議。7.2信息溝通企業(yè)應(yīng)建立暢通的信息溝通渠道，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的轉(zhuǎn)達(dá)和反饋，保障相關(guān)人員對風(fēng)險(xiǎn)管理工作的理解和支持。8.風(fēng)險(xiǎn)管理的連續(xù)改進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和掌控制度應(yīng)不絕完善和改進(jìn)，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、市場變動和風(fēng)險(xiǎn)演化情況，及時(shí)調(diào)整和更新相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施。以上就是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與掌控制度的內(nèi)容，本制度將有助于企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)識別與掌控本領(lǐng)，確保企業(yè)的穩(wěn)定和可連續(xù)發(fā)展。各部門和員工應(yīng)遵守本制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理程序，