無效建設(shè)工程施工合同法律后果案例研究報告

1、    無效建設(shè)工程施工合同法律后果案例研究報告    摘 要：當(dāng)前涉及無效建設(shè)工程施工合同法律后果的研究內(nèi)容陳舊，針對建筑行業(yè)的發(fā)展趨勢及我國民事法律行為效力問題諸多新規(guī)定，缺乏有效的關(guān)注和應(yīng)對;因為研究人員多為建筑行業(yè)從業(yè)人員，研究方法缺少法律理性。文中資料來源于中國裁判文書網(wǎng)、國家統(tǒng)計局官網(wǎng)以及合同無效制度專著，并對文山州中級法院受理無效建設(shè)工程施工合同案件作為研究對象進(jìn)行分析，以建設(shè)工程施工合同效力作為切入點，探究合同被認(rèn)定無效后當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和責(zé)任分配。文中觀點涉及折價補(bǔ)償參照合同結(jié)算工程價款、合同外補(bǔ)償方式、損害賠償、風(fēng)險防范方面，用實證分析

2、方法、案例分析法證明該觀點的可行性，望更多專家給予指正。關(guān)鍵詞：建設(shè)工程施工合同;無效合同;法律后果導(dǎo) 論根據(jù)國家統(tǒng)計局消息，2018年全國建筑業(yè)總產(chǎn)值為235086億元，同比增長9.9%，全年建筑業(yè)增加值為61808億元，比上年同期增長4.5%。2019年全國建筑業(yè)總產(chǎn)值375775億元，同比增長6.5%，全年全社會建筑業(yè)增加值70904億元，比上年增長5.6%?？梢钥闯?，建筑業(yè)在國家政策支持下成為拉動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著力量。隨著經(jīng)濟(jì)增長的同時，建設(shè)工程施工合同糾紛也日益增多。通過對中國裁判文書網(wǎng)，以“民事案由”、“建設(shè)工程施工合同糾紛”“建設(shè)工程施工合同無效”為關(guān)鍵詞檢索發(fā)現(xiàn)，2020年（

3、截止6月19日）全國各地法院審理建設(shè)工程施工合同無效的案件在建設(shè)工程施工合同糾紛案件中占比達(dá)7.9%;2019年建設(shè)工程施工合同無效的案件占比達(dá)10.39%;2018年占比達(dá)10.53%;2017年建設(shè)工程施工合同無效的案件占比達(dá)10.36%。從以上的數(shù)據(jù)我們可以得出，2017年至2020年在建設(shè)工程施工合同糾紛的審理中，存在諸多合同被認(rèn)定為無效的情況。在立法傾向上2020年5月28日通過的民法典解決了實踐中對建設(shè)工程司法解釋（一）第二條規(guī)定涵義誤解誤用的問題，方便法官對無效建設(shè)工程施工合同作出認(rèn)定，但是在針對實踐適用過程，仍然存在著諸如對低于成本價中標(biāo)、“黑白合同”、掛靠施工、未取得建筑施工

4、許可等建設(shè)工程施工合同的效力難以認(rèn)定的問題，困擾著司法審判人員，成為建設(shè)工程施工合同糾紛案件審理中的重點和難點?；谏鲜霰尘埃貙ξ纳街葜屑壏ㄔ菏芾頍o效建設(shè)工程施工合同案件作為研究對象進(jìn)行深入分析，目的在于，將建設(shè)工程施工合同效力作為切入點研究無效建設(shè)工程施工合同的法律后果，探究建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)建設(shè)工程施工合同被認(rèn)定無效后當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和責(zé)任分配，以期達(dá)到為司法實務(wù)中，法院裁判無效建設(shè)工程施工合同糾紛案件的工程價款結(jié)算依據(jù)等方面提供參考。同時，通過我國的相關(guān)法律規(guī)則的評述，明晰我國立法者、裁判者對建設(shè)工程施工合同無效的認(rèn)定思路和價值取向，為建設(shè)單位和施工單位進(jìn)行建設(shè)工程施工合同擬定和履行過程中提

5、供相關(guān)的參考，能夠更好的平衡承發(fā)包雙方的利益，避免合同擬定和履行過程中違法違規(guī)現(xiàn)象的出現(xiàn)。第一章 無效建設(shè)工程施工合同案件基本情況一、無效建設(shè)工程施工合同糾紛的基本情況2016年1月至2020年9月，文山州中級法院共受理無效建設(shè)工程施工合同糾紛案件20件，案件數(shù)量呈逐年增長態(tài)勢。其中2016年2件，2017年3件，2018年5件，2019年9件，2020年截至9月1件。在受理無效建設(shè)工程施工合同糾紛案件中，最終只有兩例認(rèn)定有效，其中無效合同有18件，具體如下，重慶某美實業(yè)（集團(tuán)）有限公司、廖某六建設(shè)工程施工合同糾紛;鄒某平與硯山縣大華某某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、某某省建筑機(jī)械化工程有限公司建設(shè)工程

6、施工合同糾紛;陳某兵、高某發(fā)建設(shè)工程施工合同糾紛;葉某全與云南某某建設(shè)工程有限公司、田某煕建設(shè)工程施工合同糾紛;蘇貴明與陳貴洪農(nóng)村建房施工合同糾紛;王顯發(fā)與廣東茂名電白城海建設(shè)工程有限公司、某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局建設(shè)工程施工合同糾紛;黃某才與云南某某偉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛;楊某文與胡某府建設(shè)工程施工合同糾紛;硯山縣某某農(nóng)業(yè)科技發(fā)展有限公司與秦某建設(shè)工程施工合同糾紛、王某輝與賈某高農(nóng)村建房施工合同糾紛;鄧某柱與陳某紅農(nóng)村建房施工合同糾紛;昭通市某某建筑工程有限公司與史某榮建設(shè)工程施工合同糾紛;梁某與宋某東、文山州某某道路橋梁工程有限公司、云南某某木業(yè)有限責(zé)任公司建設(shè)工程施工合

7、同糾紛案;趙某倫與江西某某建設(shè)集團(tuán)有限公司、某某縣國土資源局建設(shè)工程施工合同糾紛;李某艷與劉某武建設(shè)工程施工合同糾紛;陳某與鐵某國、文山州某某建筑工程有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛;彭某貴、馬某華等與王某輝農(nóng)村建房施工合同糾紛;高某發(fā)與劉某明建設(shè)工程施工合同糾紛。以上糾紛無效原因分別如下，不具備分包勞務(wù)的資質(zhì)，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定;借用資質(zhì)關(guān)系;建設(shè)施工合同需要建房者具有相應(yīng)的建筑資質(zhì)，而高某發(fā)并未具有相關(guān)建筑資質(zhì);沒有資質(zhì)，其借用名義承攬工程的行為因違反法律的禁止性規(guī)定而無效;不具備相應(yīng)的建筑施工資質(zhì)導(dǎo)致合同無效;未招投標(biāo)簽訂合同，將工程交由沒有道路工程建筑施工資質(zhì)的某某公司承建，屬無效合同

8、;案涉工程至今未進(jìn)行過立項、招投標(biāo)、也未辦理相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)即開工建設(shè)并投入使用，雙方之間簽訂的合同因違反法律禁止性規(guī)定而無效;原、被告雙方經(jīng)口頭約定將原告位于某某縣小組的農(nóng)家房交由被告負(fù)責(zé)建蓋，雙方所簽訂的建設(shè)工程施工合同未按法律規(guī)定采用書面形式，不具備法規(guī)規(guī)定的形式要件，屬于無效合同;承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的;自建房二層（含二層）以下的住宅不需要建筑資質(zhì)，三層（含三層）以上則需要建筑資質(zhì)，受建筑法調(diào)整，無相關(guān)資質(zhì)導(dǎo)致無效;所建房屋為六層半，不屬于農(nóng)村自建低層住宅，需要建房者具有相應(yīng)的建筑資質(zhì);承包人不得將其所承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部工程肢解后以分包

9、的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人，禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位;無相關(guān)建筑施工資質(zhì);無相關(guān)建筑施工資質(zhì);承包方李某艷和劉某闖并無相關(guān)建筑工程施工資質(zhì)，認(rèn)定無效;原告陳某、被告鐵某國均不具備該工程建筑施工的相應(yīng)資質(zhì);工程承包方未取得任何建筑資質(zhì)，合同無效;高某發(fā)與劉某明約定所建房屋為四層，不屬于農(nóng)村自建低層住宅，本案案由應(yīng)為建設(shè)工程施工合同糾紛。建設(shè)施工合同需要建房者具有相應(yīng)的建筑資質(zhì)，而高某發(fā)并未具有相關(guān)建筑資質(zhì)，合同無效。二、典型案例分析（一）案例1陳某強(qiáng)以承包人某某云南分公司委托代理人的身份與發(fā)包人某新公司簽訂了建設(shè)工程施工合同，然后陳某強(qiáng)同樣以發(fā)包方某某云南分公司（甲方）委托代理

10、人的身份與廖某六（乙方）簽訂建筑工程勞務(wù)分包合同，將位上述工程的房建總包土建項目的勞務(wù)分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的廖某六。建筑工程勞務(wù)分包合同簽訂至今仍未開工，陳某強(qiáng)也未退還履約保證金，經(jīng)理查明，廖某六在簽訂本案協(xié)議至今仍不具有勞務(wù)分包的相應(yīng)資質(zhì)。廖某六不具備分包勞務(wù)的資質(zhì)，卻與陳某強(qiáng)簽訂建筑工程勞務(wù)分包合同，分包平遠(yuǎn)街印象苑房建總包土建項目的勞務(wù)，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，則廖某六與陳某強(qiáng)簽訂的建筑工程勞務(wù)分包合同無效。不論是廖某六、陳某強(qiáng)、某某云南分公司，還是某某公司，作為從事建設(shè)工程施工的人員或者單位，均應(yīng)當(dāng)知道其簽訂合同的違法性，但是雙方仍然實施，雙方均有過錯，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對于某某公

11、司主張廖某六與陳某強(qiáng)簽訂的建筑工程勞務(wù)分包合同無效的意見，應(yīng)與支持。（二）案例22014年1月，鄒某平與硯山某某威爾公司雙方經(jīng)協(xié)商同意由鄒某平承建硯山某某威爾公司開發(fā)建設(shè)的硯山縣“帥豪家苑小區(qū)”項目。鄒某平為承建該項目，其向四川建機(jī)公司支付保證金3，000，000元，借用四川建機(jī)公司的建筑資質(zhì)，并以四川建機(jī)公司名義與硯山某某威爾公司于2014年1月23日簽訂建設(shè)工程施工合同，合同約定對硯山縣“帥豪家范小區(qū)”項目工程施工總承包。根據(jù)查明的事實，承建硯山某某威爾公司開發(fā)建設(shè)的硯山縣“帥豪家苑小區(qū)”項目的實際施工人是鄒某平，鄒某平借用四川建機(jī)公司的建筑資質(zhì)，以該公司名義與硯山某某威爾公司簽訂建設(shè)工程

12、施工合同，合同無效。本案另一結(jié)算確認(rèn)協(xié)議書具有獨立性，該協(xié)議中第四條關(guān)于違約金的約定，是針對建設(shè)工程施工合同違約條款進(jìn)行約定“項目未按約定開展工程施工屬發(fā)包方責(zé)任，發(fā)包方同意按違約約定條款內(nèi)容賠償違約金300萬元”，該條不是針對結(jié)算確認(rèn)協(xié)議書本身約定價款支付違約金的情形。雙方在結(jié)算確認(rèn)協(xié)議書中約定支付建設(shè)工程施工合同涉及的違約金不符合法律規(guī)定，施工合同無效，無效的合同自始沒有法律約束力，不存在違約責(zé)任問題。本案各方當(dāng)事人簽訂的結(jié)算確認(rèn)協(xié)議書針對既存?zhèn)鶛?quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行結(jié)算和清理，不依附于原施工合同而存在，具有獨立性，該協(xié)議內(nèi)容部分有效，硯山某某威爾公司應(yīng)當(dāng)按照該協(xié)議合法有效的范圍內(nèi)履行義務(wù)。第二章

13、 無效建設(shè)工程施工合同的處理及問題一、無效建設(shè)工程施工合同的處理建設(shè)工程施工合同無效，首先依據(jù)合同無效制度進(jìn)行分析，按照民法典第157條（合同法58條）的法律后果，財產(chǎn)返還、折價補(bǔ)償、賠償損失。建設(shè)工程施工合同無效財產(chǎn)返還已經(jīng)現(xiàn)實不能，只能是依照相關(guān)規(guī)定，參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補(bǔ)償、修復(fù)后驗收合格修復(fù)費用的承擔(dān)、修復(fù)后驗收不合格無權(quán)請求折價補(bǔ)償、損失賠償責(zé)任、依法追繳違法所得。二、建設(shè)工程施工合同無效的問題折價補(bǔ)償認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，在司法實踐中仍缺乏可統(tǒng)一執(zhí)行的準(zhǔn)則。民法典關(guān)于建設(shè)工程施工合同無效后折價補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)雖更加明確，即參照工程價款結(jié)算，按照建設(shè)工程施工合同里面關(guān)于工程造價的約定;

14、明確合同雙方均可作為折價補(bǔ)償主體;但是對于建設(shè)工程驗收不合格后的修復(fù)，承包人的修復(fù)是否同時是權(quán)利也是義務(wù)？或發(fā)包人可否另行聘請第三方進(jìn)行修復(fù)？因為法律與司法解釋均沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致實踐存在分歧。建設(shè)工程施工合同無效的法律后果涉及到的工程價款結(jié)算，按照民法典明確規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效后承包人不能主張按照市場價格結(jié)算，只能參照合同中關(guān)于工程造價的約定進(jìn)行鑒定造價，無法協(xié)商由法院委托第三方進(jìn)行工程造價鑒定。但是實踐中存在爭議，如：建設(shè)工程施工合同約定按照定額工程價款主張價款，同時約定下浮讓利。鑒定單位按照定額工程價款進(jìn)行鑒定合同雙方均無異議，但是被認(rèn)定無效的合同原來約定讓利條款已然無效，是否還應(yīng)

15、該將讓利條款參照執(zhí)行存在爭議。對于建設(shè)工程施工合同被確認(rèn)無效后，發(fā)包方與第三方簽訂合同導(dǎo)致的違約責(zé)任損失能否作為建設(shè)工程施工合同無效的過錯賠償范圍以及在建設(shè)工期索賠問題存在爭議。此外，在司法實務(wù)中，如何準(zhǔn)確界定因違反建筑領(lǐng)域資質(zhì)管理規(guī)定而無效的情形，從法律規(guī)范層面來講，我國對于借用資質(zhì)掛靠相關(guān)合同效力的規(guī)范并不完善，缺少對非資質(zhì)缺乏型掛靠施工行為的規(guī)范。因此，在建設(shè)工程施工領(lǐng)域，掛靠行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如何統(tǒng)一，掛靠涉及相關(guān)合同的法律效力如何定性，以及怎樣應(yīng)對掛靠所引發(fā)的民事責(zé)任等，這一系列問題均應(yīng)當(dāng)成為民法理論予以關(guān)注的重點，并需要民法理論者和法律實踐者做出思考與回應(yīng)。民法典關(guān)于無效建設(shè)工程施工合

16、同的工程價款適用折價補(bǔ)償?shù)姆绞揭?guī)定雖然有一定完善，但就如何實現(xiàn)無效建設(shè)工程施工合同中的折價補(bǔ)償?shù)膯栴}，在法律適用方面不可避免地趨于彈性，以及缺少對規(guī)則的細(xì)化，應(yīng)否參照以及如何參照合同進(jìn)行結(jié)算仍然存在不同看法，不斷引發(fā)學(xué)界對于司法合理性以及司法公信力的質(zhì)疑。第三章 無效建設(shè)工程施工合同的法律后果建議一、折價補(bǔ)償?shù)木唧w方式參照合同結(jié)算工程價款參照結(jié)算的前提條件是工程質(zhì)量合格，參照合同結(jié)算的工程價款，是依照無效合同的折價補(bǔ)償處理原則選定的一個價值標(biāo)準(zhǔn);而依照合同支付的工程價款是合同有效時，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)支付的合同對價。因此，對于參照合同約定的范圍，應(yīng)當(dāng)存在限制。通常情況下，稅金不屬于合同對工程價款的約定

17、范圍，只有在違法轉(zhuǎn)包、分包人無法證明稅金已由自己實際代扣、代繳等特定情況下，稅金可不從工程款中扣除，未作約定的，工程款中應(yīng)扣除稅金。建設(shè)工程最終通過竣工驗收，無效合同的承包人可以向發(fā)包人主張工程款。二、合同外補(bǔ)償方式另行達(dá)成結(jié)算協(xié)議屬于當(dāng)事人依照意思自治對合同無效作出的安排，是雙方在施工合同之外達(dá)成具有結(jié)算功能的意思表示，旨在對施工合同無效之后，雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)作出清算。司法實踐中，對雙方達(dá)成的結(jié)算協(xié)議的效力，通常予以認(rèn)可。三、損害賠償責(zé)任合同無效導(dǎo)致的損失賠償性質(zhì)的法律性質(zhì)為締約過失責(zé)任，締約過失責(zé)任主要體現(xiàn)為當(dāng)事人違反合同磋商時已經(jīng)設(shè)定的增強(qiáng)的注意義務(wù)。納入無效合同過錯賠償責(zé)任的間接損失應(yīng)當(dāng)符合兩個要件，一是該損失屬于一方訂立合同時或合同履行過程中已經(jīng)知道或應(yīng)當(dāng)預(yù)見的損失，且已有證據(jù)證明損失已實際發(fā)生。二是損失與過錯之間有因果關(guān)系。關(guān)于合同無效后，當(dāng)事人的期待利益是否應(yīng)予賠償?shù)膯栴}。我們認(rèn)為，期待利益作為生產(chǎn)經(jīng)營者在商品生產(chǎn)和商品交換中所期待實現(xiàn)的財產(chǎn)權(quán)益，理應(yīng)獲得應(yīng)有的法律保護(hù)，對期待利益的損害，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。結(jié) 語違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定并不必然導(dǎo)致建