風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告

1、調(diào)查截止時(shí)間：投資經(jīng)理：第一部分企業(yè)概況表一：基本情況單位（萬元）企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營范圍企業(yè)類型成立時(shí)間營業(yè)期限職工人數(shù)法姓名性別年齡民族籍貫人常住地區(qū)最咼學(xué)歷聯(lián)系電話代表起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績及簡歷總姓名性別年齡民族國籍經(jīng)常住地區(qū)最咼學(xué)歷聯(lián)系電話理及起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績簡歷第大股7東東勻匕冃景所能享受1、重大優(yōu)惠2、政策情況3、有關(guān)1、審批2、情況3、公股東法人占股應(yīng)投實(shí)投投資司名稱股代表比例金額金額方式東甲結(jié)方構(gòu)乙方丙方丁方戊方己 方其/、它方合計(jì)說明：1 、企業(yè)類型填：有限責(zé)任公司、股份有限公司、中外合資有限責(zé)任公司、中外合資股份有限

2、公司；2 、所享受重大優(yōu)惠政策指國家、省、地級(jí)市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；3 、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所幵發(fā)、生產(chǎn)的項(xiàng)目/產(chǎn)品進(jìn)入市場所需國家、省、地級(jí)市（特區(qū)）有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（無形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。表二：財(cái)務(wù)報(bào)表單位（萬元）資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：貨幣資金其中：銀行短期借!款短期投資其他短期借!款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交

3、稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤一年內(nèi)到期長期債券投資其他未交:款其他流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期的長期負(fù)債其他流動(dòng)負(fù),債長期投資長期負(fù)債合并價(jià)差其中：銀行長期借!款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原値長期應(yīng)付款減：累積折舊1住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值L專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長期負(fù),債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中：無形資產(chǎn)亡遞延資產(chǎn)亡本企業(yè)所有者權(quán)益其中：實(shí)收資本資本公積其他長期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)（公益金未分配利潤外幣報(bào)表折算差額頁所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債及所有者權(quán)益合計(jì)損益表主營業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品收入其中：產(chǎn)品成本產(chǎn)品收

4、入產(chǎn)品成本k產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金及附加其他銷售收入其他銷售支出（含稅金及附加）銷售利潤管理費(fèi)用其它業(yè)務(wù)利潤其中：管理人員工資營業(yè)利潤長期租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中：項(xiàng)目收益辦公費(fèi)用項(xiàng)目收益其他費(fèi)用項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益補(bǔ)貼收入財(cái)務(wù)費(fèi)用宮業(yè)外收支凈額其中：利息支出其中：項(xiàng)目收入項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失（溢余為負(fù)）利潤總額所得稅凈利潤少數(shù)所有者權(quán)益按本企業(yè)占股比例計(jì)算的利潤總額經(jīng)常性收入占總收入比報(bào)表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動(dòng)比率總資產(chǎn)凈利率速動(dòng)比率凈值報(bào)酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增長率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍

5、數(shù)以下為股份有限公司填寫每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三：報(bào)表說明主要產(chǎn)品/服務(wù)名稱銷售量單位單價(jià)銷售額占總銷售額比產(chǎn)品1、/服務(wù)2、銷售3、明細(xì)4、5、6、產(chǎn)品售后保修期服務(wù)政策維修服務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級(jí)服務(wù)其他產(chǎn)品銷售季節(jié)性/周期性變化固疋固定資產(chǎn)類別數(shù)量原值凈值狀態(tài)（使用、閑置、報(bào)廢、已抵押）資產(chǎn)清單無名稱用途價(jià)值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況形資產(chǎn)清單遞價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷方式備注延資產(chǎn)明細(xì)短證券品種買入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注期投資長 期 投 資投資對象金額投資時(shí)間占被投資公司股權(quán)收益情況備注關(guān)聯(lián)交易（與關(guān)聯(lián)企業(yè)、 董事、監(jiān)事、 高管等有關(guān)供、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理、

6、資金融通等諸方面情況）交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時(shí)間金額備注其它說明事項(xiàng)應(yīng)對方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比賬 款 說 明年 以 內(nèi)一年 以上 二年 以內(nèi) 二年 以上 三年 以內(nèi)名稱購入時(shí)間用途購入價(jià)值現(xiàn)在評估價(jià)值占存貨總值比例說明資本公積說明價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注表四：公司組織與管理公 司 組 織 結(jié) 構(gòu) 圖管理姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背 景層管理/技術(shù)人變動(dòng)情況（三年內(nèi)或自 公司創(chuàng)立以來員:)管理層團(tuán)隊(duì)評價(jià)知識(shí)結(jié)構(gòu)管理水平組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作員工部門、地域 人員 分布部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注勞 動(dòng) 力 統(tǒng) 計(jì)年齡分布30歲以下3040歲40歲以上平均年齡教育程度高中以下咼中大專大專本科

7、卜本科以上其它具體關(guān)鍵人員依賴程度描述報(bào)薪金高管人員平均月薪乍最高最低酬結(jié)構(gòu)制度普通員工平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額0工資支出占費(fèi)用支出比1:交通、通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他說明獎(jiǎng)勵(lì) 計(jì) 劃高管持股情況年終獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)其他說明保險(xiǎn)、福利計(jì)劃年社會(huì)保險(xiǎn)支岀總額年人均社保支出年住房補(bǔ)貼支岀總額年人均房補(bǔ)支出其他福利支出總額年人均其他福利補(bǔ)充說明表五：技術(shù)分析核心來源專利/專有技術(shù)名稱所有權(quán)人來源方式備注技及術(shù)所有權(quán)主要專利/專有技術(shù)名稱主要技術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先程度其他說明技術(shù)指標(biāo)及技 術(shù) 先 進(jìn) 性研 發(fā) 能 力 說 明技術(shù)依托研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期其他說明主導(dǎo)產(chǎn)品/ 務(wù)/擬投資項(xiàng) 目技術(shù)水平業(yè)

8、產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注頁產(chǎn)品生產(chǎn)技 術(shù)所處階段 （基礎(chǔ)研究 中試小批 批量生產(chǎn)）產(chǎn)品/技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn)/試驗(yàn)情況大后續(xù)幵發(fā)能 力（技術(shù)貯備 與創(chuàng)新安排貯備技術(shù)/項(xiàng)目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說明其他)技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說明技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說明表六：生產(chǎn)過程及設(shè)施調(diào)查主生生產(chǎn)車要產(chǎn)間位置設(shè)用總建筑面積總使用面積施地所有權(quán)屬使用成本其他說明重要設(shè)備/生產(chǎn)線名稱位置來源購買價(jià)/年租金按使用年限估計(jì)總成本附加條件備注設(shè)備來源設(shè)設(shè)備名稱維修/保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策生生原料名稱主要用途單價(jià)進(jìn)貨渠道訂貨占材料其他說明產(chǎn)產(chǎn)周期成本比例

9、過原程料生 產(chǎn) 過 程及主 要 輔 助 材 料生產(chǎn)流程圖獨(dú)有的 生產(chǎn)工 藝設(shè)施 及技術(shù) 說明質(zhì)量保證情況質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程環(huán) 保 問 題目前與 潛在的 環(huán)保問 題評估已完成 的環(huán)保 工程及效果面臨 經(jīng)費(fèi) 問題 估計(jì)其他說明說明:1、 生產(chǎn)用地的使用成本指購入所付價(jià)款或租用年租金及其他附加稅費(fèi)等全部支出；2、重要設(shè)備來源指購入、融資租賃、經(jīng)營性租賃；3、生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購進(jìn)、省外購進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫;4、資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代第二部分市場分析表七：行業(yè)與市場行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品 市場規(guī)模 與增長潛力分 析目標(biāo)客戶公司產(chǎn)品 的主要競 爭對手名 單及市場 分額估計(jì)競爭對手

10、名稱目前所占市場分額未來二年能占市場分額依據(jù)資料營銷項(xiàng)目本公司競爭公司46吸策略及與競爭 對手 比較 營銷策略及與競爭 對手 比較產(chǎn)品品種、性能產(chǎn)品 價(jià)格 營銷 機(jī)構(gòu)及銷售 半徑銷售人員地域分布及人數(shù)、 培訓(xùn)計(jì)劃銷售程序 分銷 渠道、配套市場，直銷及分銷商 代理商 數(shù)量及分布廣告 與 促 銷 計(jì) 劃表八：財(cái)務(wù)預(yù)測單位；（萬元）損益表預(yù)測項(xiàng)目第一年第二年第三年銷售收入其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤總額所得稅金凈利潤現(xiàn)金流量預(yù)測投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測流動(dòng)資產(chǎn)其中：應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)

11、及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：銀行借款應(yīng)付賬款其他長期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤所有者權(quán)益合計(jì)表九：風(fēng)險(xiǎn)與對策分類風(fēng)險(xiǎn)分析對策原材料供應(yīng)與儲(chǔ)運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場 風(fēng) 險(xiǎn)銷售市場發(fā)展 不平衡價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WK風(fēng)險(xiǎn)其它第三部分?jǐn)M投資計(jì)劃表十：投資計(jì)劃表擬投資金額幣（大寫）投資分期情況占股比例溢價(jià)情況投資經(jīng)理對項(xiàng)目總體評價(jià)投資方案第四部分填表說明表中內(nèi)容若填寫不下可附另頁企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長期、成熟期） ，填寫內(nèi)容可不同；如有項(xiàng)目空白未填請注明原因。三、 投資經(jīng)理應(yīng)核對以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書、稅務(wù)登記證（國、地稅）2. 公司章程；3. 貸款證；4. 公司成立批文及所發(fā)展項(xiàng)目的政府有關(guān)部門的批文、合同等；5. 公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書；6. 近期財(cái)務(wù)報(bào)表（注冊資金驗(yàn)資報(bào)告、去年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào)）7. 企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書 / 商業(yè)計(jì)劃書；8. 被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表身份證、授權(quán)簽字人身份證；四、投資決策通過后，投資經(jīng)理應(yīng)準(zhǔn)備以下資料