專項(xiàng)法律顧問(wèn)規(guī)定合同

1、事務(wù)所與蘇州有限公司之專項(xiàng)法律顧問(wèn)合同（新三板）專項(xiàng)法律顧問(wèn)合同（新三板）甲方：地址：法定代表人:乙方：事務(wù)所住所：負(fù)責(zé)人：鑒于，甲方因自身戰(zhàn)略發(fā)展需要，擬申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)掛牌（以下稱“新三板掛牌”），故欲聘請(qǐng)乙方作為其本次新三板掛牌事宜（以下稱“項(xiàng)目”）之專項(xiàng)法律顧問(wèn)。因此，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，達(dá)成如 下協(xié)議，以資共同遵守。1.聘請(qǐng)1.1甲方確定聘請(qǐng)乙方作為項(xiàng)目的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。1.2乙方接受甲方聘請(qǐng)，指派高級(jí)合伙人律師為甲方提供專業(yè)的新三板掛牌 法律服務(wù)。1.3甲方同意乙方的指派行為，同時(shí)認(rèn)可根據(jù)實(shí)際情況，乙方可在項(xiàng)目的進(jìn) 行過(guò)程中更

2、換或追加律師（包括律師助理）。但是除非上述指派、更換或追加的 律師（包括律師助理）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入對(duì)象或嚴(yán)重失職并導(dǎo)致項(xiàng)目 可服務(wù)律師少于2人，否則乙方無(wú)權(quán)單方面要求更換或追加律師（包括律師助 理）。2. 法律服務(wù)內(nèi)容乙方根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師事務(wù)所從 事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法和律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求，經(jīng) 與甲方約定，在本項(xiàng)目中分兩階段為甲方提供如下專業(yè)法律服務(wù)：2.1盡職調(diào)查階段梳理以下內(nèi)容（1）甲方的設(shè)立和歷史沿革過(guò)程；（2）甲方的出資和股本變化情況；（3）甲方的股東主體適格問(wèn)題；（4）甲方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的任職資

3、格問(wèn)題；（5）甲方的經(jīng)營(yíng)范圍、行政許可、主營(yíng)業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)資質(zhì)等問(wèn)題；（6）甲方的稅務(wù)征繳、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題；（7）甲方的勞動(dòng)用工和社會(huì)保障等問(wèn)題；（8）甲方的訴訟、仲裁和行政處罰情況；（9）甲方的主要資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)和對(duì)外投資等情況；（10）甲方的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及獨(dú)立性等問(wèn)題；（11）協(xié)助甲方與相關(guān)部門溝通，辦理有關(guān)合法合規(guī)證明、批準(zhǔn)或手續(xù)；（12）審核與股改有關(guān)的有限公司董事會(huì)決議（如有）和股東會(huì)決議；（13）審核與股改有關(guān)的股份公司創(chuàng)立大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議案和決議文 件。（14）審核發(fā)起人協(xié)議和股份公司章程；（15）審核股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和對(duì)外投資

4、、對(duì)外 擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等決策管理辦法。出具盡調(diào)報(bào)告（1）論證上述梳理內(nèi)容的合法合規(guī)性；（2）對(duì)于盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題和法律瑕疵給出解決方案或彌補(bǔ)建議。非本合同服務(wù)內(nèi)容甲方認(rèn)可，為了解決關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及獨(dú)立性等問(wèn)題而進(jìn)行的資產(chǎn)或股 權(quán)的轉(zhuǎn)讓、投資和并購(gòu)等行為，為了加強(qiáng)日常的經(jīng)營(yíng)管理措施而進(jìn)行的制定、完善或修改勞動(dòng)人事用工制度（包括勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、培訓(xùn)服 務(wù)協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議、員工手冊(cè)等）及各類合同范本（包括采購(gòu)合同、銷 售合同、租賃合同、居間合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)合同、銀行授信合同、貸款 合同等）等行為，均不屬于本合同約定的法律服務(wù)范圍，甲方如需相應(yīng)的法

5、律服務(wù)應(yīng)當(dāng)與乙方另行簽訂專項(xiàng)法律顧問(wèn)合同或常年法律顧問(wèn)合同。2.2掛牌階段規(guī)范掛牌授權(quán)（1）起草或?qū)徍伺c掛牌授權(quán)有關(guān)的股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)議案和決議文件；（2）協(xié)助甲方召集、召開(kāi)上述會(huì)議，合法通過(guò)有關(guān)議案和決議；出具法律意見(jiàn)（1）對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)充法律盡職調(diào)查（視具體情況而定）；（2）協(xié)助甲方與相關(guān)部門溝通，辦理有關(guān)合法合規(guī)證明、批準(zhǔn)或手續(xù)（視具 體情況而定）；（3）以訪談筆錄、會(huì)議紀(jì)要或聲明承諾等方式，就新三板掛牌所關(guān)注的問(wèn)題 與甲方股東、董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員或其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行最終核實(shí)；（4）審閱并修改公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)和其他信息披露文件中涉及法律服務(wù)的內(nèi)容；（5）根據(jù)工作底稿及附件出具

6、法律意見(jiàn)書(shū)。223協(xié)助申請(qǐng)掛牌（1）協(xié)助甲方及主辦券商辦理掛牌的申請(qǐng)手續(xù)；（2）協(xié)助甲方及主辦券商回復(fù)監(jiān)管部門反饋意見(jiàn)中所提出的法律問(wèn)題并出具 補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)；（3）協(xié)助甲方及主辦券商獲得監(jiān)管部門出具的掛牌核準(zhǔn)文件；（4）協(xié)助甲方及主辦券商辦理掛牌手續(xù)。非本合同服務(wù)內(nèi)容甲方認(rèn)可，在申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票或掛牌后進(jìn)行的所有事宜（包括定向增發(fā)、并購(gòu)或被并購(gòu)、定期召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)及信息披露等）均不屬 于本合同約定的服務(wù)范圍，甲方如需相應(yīng)的法律服務(wù)應(yīng)當(dāng)與乙方另行簽訂專項(xiàng)法 律顧問(wèn)合同或常年法律顧問(wèn)合同。3. 法律服務(wù)費(fèi)用3.1律師費(fèi)甲乙雙方確認(rèn)，就乙方按照本合同第2條法律服務(wù)內(nèi)容提供的法律服

7、務(wù)，乙 方按照第2條規(guī)定的服務(wù)階段實(shí)行階段定額收費(fèi)加掛牌成功收費(fèi)，即：（1）盡職調(diào)查階段收費(fèi)人民幣 5 （伍）萬(wàn)元，該階段費(fèi)用由甲方自本合同簽 訂之日起3日內(nèi)支付給乙方；（2）掛牌階段收費(fèi)人民幣15 （壹拾伍）萬(wàn)元，該階段費(fèi)用由甲方自乙方出具 法律意見(jiàn)書(shū)之日起3日內(nèi)支付給乙方；（3）掛牌成功費(fèi)用人民幣5 （伍）萬(wàn)元，由甲方自掛牌申請(qǐng)獲得核準(zhǔn)之日起3日內(nèi)支付給乙方。上述費(fèi)用總計(jì)人民幣25 （貳拾伍）萬(wàn)元，由甲方按照上述約定時(shí)間支付到乙方的如下賬戶：戶名：開(kāi)戶行：賬號(hào)：3.2其他費(fèi)用乙方及其指派的律師，從事與項(xiàng)目有關(guān)的活動(dòng)而發(fā)生的必要及合理的查檔、 鑒定、翻譯、資料、復(fù)印、交通、通訊、差旅、食宿等

8、費(fèi)用，由甲方據(jù)實(shí)支付。 但每次發(fā)生的費(fèi)用超過(guò)人民幣500元時(shí)，乙方及其指派的律師需事先取得甲方或 甲方授權(quán)人員的同意。3.3雙方按照本合同第條和條另行簽訂的專項(xiàng)法律顧問(wèn)合同或常 年法律顧問(wèn)合同的費(fèi)用，根據(jù)另行簽訂的合同約定執(zhí)行。4. 甲方的義務(wù)4.1及時(shí)、真實(shí)、詳盡地向乙方提供與項(xiàng)目有關(guān)的全部文件和背景材料，保 證該等文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并承擔(dān)因違反本款而產(chǎn)生的對(duì)雙 方所有不利后果之責(zé)任；4.2積極、主動(dòng)地配合乙方律師為項(xiàng)目目的所從事的各項(xiàng)工作，并根據(jù)實(shí)際 需要為乙方提供辦公條件和其它便利；4.3按本合同第3條的約定及時(shí)、足額地向乙方支付律師費(fèi)和其他費(fèi)用；4.4無(wú)論何種原因，向

9、乙方及其指派的律師提出的要求均不得違反律師職業(yè) 道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的規(guī)定。5. 乙方的義務(wù)5.1按照主辦券商規(guī)定的項(xiàng)目掛牌時(shí)間表及時(shí)推進(jìn)工作；5.2勤勉、盡責(zé)地提供并完成合同第 2條規(guī)定的法律服務(wù)；5.3協(xié)助其他中介機(jī)構(gòu)依據(jù)法律的專業(yè)知識(shí)對(duì)相關(guān)問(wèn)題做出專業(yè)判斷，切實(shí) 維護(hù)甲方的合法利益;5.4對(duì)在項(xiàng)目的進(jìn)行過(guò)程中知悉的甲方相關(guān)信息、文件和資料，尤其是甲方 的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，非由法律規(guī)定或者甲方同意，不得向第三方披露。6.合同解除和違約責(zé)任6.1甲乙雙方協(xié)議一致，可以解除合同，相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)按照雙方的解除協(xié) 議處理。6.2甲方承認(rèn)，完全了解國(guó)家政策及法律法規(guī)的不確定性，完全知悉公司的 經(jīng)營(yíng)狀況

10、不可預(yù)知，因此本次新三板掛牌存在不被核準(zhǔn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以甲方不得以情勢(shì)變更等理由單方解除合同或拒不支付律師費(fèi)用，否則需按照以下6.3和6.4條的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。6.3甲方單方解除合同的，乙方已收取的所有階段費(fèi)用（無(wú)論該階段工作是 否全部完成）不予退還。同時(shí)，乙方已經(jīng)提供但甲方尚未付費(fèi)的法律服務(wù)按照合 同第2條規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容和第3條規(guī)定的服務(wù)收費(fèi)，折合工作量收取律師費(fèi)。并 且，甲方認(rèn)可，為了項(xiàng)目的及時(shí)、順利進(jìn)行，乙方往往提前準(zhǔn)備、開(kāi)展后續(xù)過(guò)程 或階段的工作安排，因此在該種情形下，甲方還需按照合同總金額中尚未收取的 律師費(fèi)的20%支付乙方單方解除合同的違約金。6.4甲方逾期不支付律師費(fèi)超過(guò)15日的或甲方違反本合同第4條約定的其他 義務(wù)并嚴(yán)重影響乙方及其指派律師開(kāi)展工作的，乙方有權(quán)中止或解除本合同，并不退還已收取的所有階段費(fèi)用（無(wú)論該階段工作是否全部完成），不承擔(dān)因此而 給甲方造成的任何損失。同時(shí)，甲方還需按照上述 6.3條的規(guī)定補(bǔ)足未付律師費(fèi) 并且支付違約金。7.通知本合同項(xiàng)下的通知及書(shū)面材料的發(fā)出應(yīng)以特快專遞、傳真或電子郵件形式按照以下聯(lián)系方式進(jìn)行，任何一方如果變更聯(lián)系方式需書(shū)面通知對(duì)方。7.1甲方：地址：電話:聯(lián)系人：手機(jī)：電子郵箱：7.2乙方：地址：電話：聯(lián)系人：手機(jī)：電子郵箱：8. 爭(zhēng)議解決本合同適用中華人民共和國(guó)法律。甲乙雙方如果發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解 決。