9000內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040共5頁第1頁審核員：受審部門管理層時問2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄5.1管理承諾1、最高管理者對其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？2、最高管理者如何認(rèn)識滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？3、最高管理者采取了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織的成員？在質(zhì)量手冊中最高管理者制訂了質(zhì)量方針和目標(biāo)，利用會議形式宣傳質(zhì)量管理體系，顧客滿意的重要性，并為質(zhì)量管理體系的建立提供了必要的資源。產(chǎn)品必須滿足顧客要求和法律法規(guī)要求。公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品都是為顧客考慮和生產(chǎn)。通過會議、宣傳等方式將滿足顧客要求

2、傳達(dá)給組織成員。V5.2以顧客為中心1、組織如何確定顧客的需求和期望？2、將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么？組織通過對訂單評審、市場調(diào)研、訂貨會等形式來確定。通過訂單形成一系列的生產(chǎn)、檢驗文件來滿足顧客的需求。V5.3質(zhì)量方針1、最高管理者是如何認(rèn)識質(zhì)量方針的重要性的？2、制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？3、質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？4、組織采用什么措施傳達(dá)質(zhì)量方針？5、組織各層次對質(zhì)量方針的理解程度如何？6、質(zhì)量方針的評審及修改狀態(tài)是否符合文件控制的要求？質(zhì)量方針與企業(yè)經(jīng)營宗旨對應(yīng)，體現(xiàn)了本公司在質(zhì)量方面的追求。方針可以滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。方針為目標(biāo)建立提供框架。通過各種形式宣

3、傳。全體職工都能理解。質(zhì)量方針在管理評審中進(jìn)行評審，目前沒有進(jìn)行更改。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040共5頁第2頁審核員：受審部門管理層時2010/09/29向符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄5.4策劃5.4.1質(zhì)里目標(biāo)1、質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解？分解是否適宜？2、質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致？3、質(zhì)量目標(biāo)是否具有可.測量性？測量方法是否明確質(zhì)量目標(biāo)已經(jīng)分解。分解適宜公司情況。質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針能夠保持一致。質(zhì)量目標(biāo)可測量，方法明確。建立有質(zhì)量目標(biāo)實施情況檢查表，記錄了質(zhì)量目標(biāo)完成情況。V5.4.2質(zhì)量策戈IJ1、質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件？2、實現(xiàn)質(zhì)量目

4、標(biāo)的資源是否齊備？3、質(zhì)里目標(biāo)頭現(xiàn)的程度如何？4、質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？5、質(zhì)量策劃的更改是否受控？更改期間是否保持了質(zhì)量管理體系完整性？形成了文件，如：質(zhì)量手冊、控制程序、工2管理匯編等。資源能夠滿足現(xiàn)在和幾年內(nèi)的要求。經(jīng)過相關(guān)部門的檢查，質(zhì)量目標(biāo)實施情況檢查表,記錄了質(zhì)量目標(biāo)完成情況，均已完成各自的目標(biāo)。質(zhì)量策劃體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的改進(jìn)，并且處于受控狀態(tài)，目前沒有更改情況，所以仍能夠保持質(zhì)量管理體系的完整性。V5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限1、對應(yīng)組織質(zhì)量管理體系各過程的職能，是否明確了相應(yīng)的職能和崗位？2、部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？

5、3、各部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？在質(zhì)量手冊中明確了包括總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人等崗位職責(zé)和部門職能權(quán)限。部門和崗位職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系清楚。目前通過學(xué)習(xí)文件、溝通等方式宣傳貫徹后，各部門均能明確其本身的職責(zé)權(quán)限。V5.5.2管理者代表管理者代表采取什么措施來實現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限？效果如何？通過質(zhì)量目標(biāo)的分解和對各部門考核執(zhí)行情況，對體系運(yùn)行情況建立檢查機(jī)制，定期組織內(nèi)審等措施實現(xiàn)。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040共5頁第3頁審核員：受審部門管理層時問2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄5.5.3內(nèi)部溝通1、組織內(nèi)溝通工具有哪些？2、各類人

6、員是否了解組織的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況？例會、簡報、宣傳欄、電話等工具。通過不定期工作檢查，通報檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合以及跟蹤糾正措施情況使各部門人員了解各部門體系運(yùn)行情況V6.資源管理6.1 資源的提供1、最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？2、為滿足實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的要求，提供了哪些資源？3、提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意？主要通過評審客戶要求、廣品要求、分析市場形勢和企業(yè)發(fā)展方向確定需提供的資源。提供了人力資源，設(shè)備和設(shè)施以及資金、信息等相關(guān)資源?，F(xiàn)階段資源可以滿足要求。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040共5頁第4頁審核員：受審部門管理層時問2010/09/2

7、9符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄5.6管理評審1、最高管理者如何認(rèn)識管理評審的重要性？2、是否保存了管理評審的記錄？3、管理評審的執(zhí)行人、時間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？4、上次管理評審的改進(jìn)措施是否得到實施？有效性如何？5、對本次管理評審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟蹤驗證？1 .管理評審是對公司質(zhì)量管理體系符合性、有效性和適宜性評審的有效手段。2 .經(jīng)檢查，保存了管理評審的記錄，如：管理評審計劃、管理評審記錄、管理評審報告等。計劃內(nèi)容包括評審目的、方法、時間、輸入內(nèi)容等；報告中對評審過程、評審記錄、評審輸出等內(nèi)容進(jìn)行了描述。3 .本次管理評審輸入（按照質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的7條要

8、求進(jìn)行輸入）、輸出內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求。本次管理評審由總經(jīng)理主持。4 .上年度的改進(jìn)措施已經(jīng)過相關(guān)人員驗證功效。5 .經(jīng)檢查，本次管理評審的輸出的改進(jìn)措施經(jīng)過責(zé)任部門整改到位后，有管理者代表進(jìn)行了跟蹤驗證，并且措施有效，符合要求。保存了管理評審的相關(guān)記錄。8.1總則1 .是否通過質(zhì)量方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、糾正措施和管理評審以推動質(zhì)量管理體系的持續(xù)發(fā)展改進(jìn)？2 .為確保糾正措施的實施效果，是否明確采取糾正措施過程中相應(yīng)的職責(zé)？分工是否明確？公司管理層根據(jù)內(nèi)審、管理評審等活動對組織的過程能力不足之處進(jìn)行原因分析，并實施糾正。在糾正措施實施過程中，對職責(zé)、分工予以明確，要求各部門按照計劃執(zhí)行。V內(nèi)審檢查

9、表編號：SDHT-JL-040共5頁第5頁審核員：受審部門管理層、管代時間2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄1.1范圍是否明確了產(chǎn)品及其質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍、并在質(zhì)量管理手冊中闡明？在質(zhì)量手冊中明確了產(chǎn)品及其質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍、并在質(zhì)量管理手冊中闡明?！案叩蛪撼商组_關(guān)控制設(shè)備的生產(chǎn)和服務(wù)”V1.2刪減1）是否有刪減？刪減了哪一條款？2）刪減的理由是否充分、合理？3）刪減是否不影響組織提供滿足顧客和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力？刪減后，是否能不免除組織提供滿足顧客和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的責(zé)任？本公司產(chǎn)品均按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和顧客要求進(jìn)行生產(chǎn)，/、涉及設(shè)計開發(fā)工作，對7.

10、3條款刪減，刪減合理，手冊內(nèi)容覆蓋了本公司質(zhì)量管理體系全過程，手冊中過程描述反映了本公司產(chǎn)品特點(diǎn)。V4.1質(zhì)量管理體系總要求1）質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和層次是否清楚？2）過程是否識別并表述？3）是否存在和明確對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程？如何控制？4）過程的順序及相互關(guān)系是否明確？5）如何保證體系運(yùn)作所需的資源？6）如何監(jiān)視、測量分析這些過程？7）如何對過程實施采取必要的措施，并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？（也可結(jié)合5.4.2質(zhì)量管理體系策劃的條款及其自身規(guī)定的內(nèi)容1 .質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和層次清楚。2 .質(zhì)量管理體系的各個過程均已經(jīng)被識別并進(jìn)行了表述。3 .本公司外包過程按照文件要求進(jìn)行控制。4 .過程的順序及

11、相互關(guān)系明確。5 .通過內(nèi)審核管理評審檢查以及與各部門溝通。6 .內(nèi)審、管理評審。7 .發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。V8.1測量分析和改進(jìn)總則1）策劃和確定何種測量、分析和改進(jìn)方式確保產(chǎn)品/體系的符合性？2）確立何種方法持續(xù)改進(jìn)體系的有效性？3）策劃確立何種統(tǒng)計技術(shù)和方法？4）統(tǒng)計技術(shù)和方法是否適宜和有效？1 .內(nèi)審、顧客滿意度測量等。2 .管理評審。3 .產(chǎn)品合格率統(tǒng)計、顧客滿意度統(tǒng)計、產(chǎn)品廢品率統(tǒng)計等。4 .統(tǒng)計技術(shù)和方法適宜有效。V8.5.1持續(xù)改進(jìn)1）如何利用各種信息來進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？2）有哪些方式實施改進(jìn)？3）改進(jìn)效果如何？4）改進(jìn)是否能體現(xiàn)PDCA循環(huán)？通過各種監(jiān)視和測量手段獲取相關(guān)信息對質(zhì)量

12、管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。培訓(xùn)、會議、宣貫、文件、記錄等形式。改進(jìn)效果良好。改進(jìn)能夠體現(xiàn)PDCAf環(huán)。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第6頁審核員：受審部門生產(chǎn)部時問2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄6.3設(shè)施1、為使產(chǎn)品符合要求，提供了哪些設(shè)施、設(shè)備？2、設(shè)施、設(shè)備是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需要？3、是否得到了維護(hù)？生產(chǎn)現(xiàn)場配備大量的生產(chǎn)設(shè)備（鉆床、母排折彎機(jī)等）和必要的檢測設(shè)備（耐壓試驗儀、電阻測量儀等）。建立有生產(chǎn)設(shè)施一覽表對其進(jìn)行了詳細(xì)地記錄。目前的生產(chǎn)、檢驗設(shè)備能夠符合產(chǎn)品生產(chǎn)檢驗聿必1川與。經(jīng)檢查，設(shè)備能夠得到維護(hù)，查設(shè)備維護(hù)記錄。設(shè)備均有檢修計劃、檢修單和日常維

13、護(hù)記錄。記錄內(nèi)容詳細(xì)到位，具有可追溯重查性。V6.4工作環(huán)境1、提供的工作環(huán)境條件是否滿足要求？2、是否得到了管理？本公司的產(chǎn)品對生產(chǎn)環(huán)境沒有特殊要求，目前的現(xiàn)場工作環(huán)境滿足要求。工作環(huán)境定期有質(zhì)管部進(jìn)行檢查和管理，目前保持良好。V7.1實現(xiàn)過程的策劃1、是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程？2、對產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否形成了必要的文件？對于沒有形成文件的過程和活動，如何實施？是否明確了必要的資源？3、是否規(guī)定了相應(yīng)的驗證和確認(rèn)活動以及驗收準(zhǔn)則？4、是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？5、是否針對具體的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃？在質(zhì)量手冊、工藝管理匯編等文件中對公司生產(chǎn)的各種產(chǎn)品的實現(xiàn)過程予以了確定。制定有各種

14、設(shè)備的使用操作規(guī)程、各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上2流程圖、各種生產(chǎn)工藝作業(yè)指導(dǎo)書和生產(chǎn)車間現(xiàn)場管理規(guī)定等義件形成了必要的文件對生產(chǎn)實現(xiàn)過程控制，資源得到了明確規(guī)定。在工2管理匯編文件中編制有各種產(chǎn)品的檢驗要求和檢驗規(guī)程。在工2管理會編中規(guī)定了對驗證和確認(rèn)活動及驗收準(zhǔn)則。公司制定了60多項質(zhì)量記錄。公司目前沒有特殊合同和項目，所以沒有編制質(zhì)量計劃。在出現(xiàn)特殊特定合同或項目時，公司會按照要求編制相關(guān)文件。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第7頁審核員：受審部門生產(chǎn)部時問2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄7.5生產(chǎn)和服務(wù)的運(yùn)作7.5.1 運(yùn)作控制1、是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程？

15、是否規(guī)定了相應(yīng)的信息？包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書？2、生產(chǎn)部是否按規(guī)定要求實施了對生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過程的控制？3、生產(chǎn)和服務(wù)的設(shè)施、設(shè)備是否符合運(yùn)作的要求？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？4、測量和監(jiān)控設(shè)備是否齊備，其測量能力是否滿足所需要求？5、運(yùn)作中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？對其實施的監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？6、運(yùn)作過程中設(shè)定了哪些監(jiān)控要求？7、運(yùn)作過程中產(chǎn)品的放行、交付和交付后的服務(wù)是否符合規(guī)定的要求？對生產(chǎn)和服務(wù)的全過程，尤其是產(chǎn)品實現(xiàn)過程詳細(xì)確定。編制了生產(chǎn)和檢驗作業(yè)指導(dǎo)書，如：焊接作業(yè)指導(dǎo)書、裝配工2文件、配線工藝守則等?，F(xiàn)場設(shè)施和設(shè)備滿足要求，有維護(hù)和保養(yǎng)措施。監(jiān)控和測量設(shè)備齊全。測量能力滿足要

16、求。在文件中識別了關(guān)鍵和特殊過程。監(jiān)控活動記錄滿足規(guī)定要求。設(shè)置了檢驗、測量、工藝控制等要求。抽查記錄表明產(chǎn)品放行和交付服務(wù)符合要求。VV7.5.2過程確認(rèn)1、對這類特殊過程是否實施了確認(rèn)？對確認(rèn)的安排是否作了規(guī)定？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？2、是否進(jìn)行了再確認(rèn)？3、是否特殊過程的更改進(jìn)行了控制？識別了生產(chǎn)過程中得特殊關(guān)鍵過程：母線加工制作安裝、裝配、二次配線、出廠檢驗等過程。從人、機(jī)、料、法、壞五方面實施確認(rèn)，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。對各個關(guān)鍵特殊過程均進(jìn)行了能力確認(rèn)，并且確認(rèn)全部有效，均能夠?qū)ζ溥M(jìn)行有效的控制。在各方卸艾化后，再次確認(rèn)。對特殊過程的更改進(jìn)行了控制。目前沒有特殊過程更改現(xiàn)象。V內(nèi)審檢查表編號

17、：SDHT-JL-040第8頁審核員：受審部門生產(chǎn)部時間2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄7.5.3標(biāo)識和可追溯性1是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程中對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識（包括在運(yùn)作過程中對產(chǎn)品的測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識）？2當(dāng)有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識？現(xiàn)場抽查，對產(chǎn)品進(jìn)行了標(biāo)識：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、狀態(tài)等。以產(chǎn)品批號、產(chǎn)品編號作為可追溯的唯一性標(biāo)識。V7.5.5產(chǎn)品防護(hù)1在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程中是否明確了需實施防護(hù)（包括標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、儲存和保護(hù)）的產(chǎn)品類別和要求？2產(chǎn)品防護(hù)的實施是否符合要求？是否有效？建立、實施必要的產(chǎn)品防護(hù)手段。搬運(yùn)過程、發(fā)貨包裝滿足

18、要求。公司配備了手動液壓起重搬運(yùn)車，手推車等工具有效的防護(hù)產(chǎn)品；車間內(nèi)的產(chǎn)品均擺放整齊，合理與地面間隔防止受潮生銹。V5.5.1Wffl權(quán)限詢問該部門負(fù)責(zé)人以及員工是否消楚該部門的職責(zé)以及和其他部門的關(guān)系？1負(fù)責(zé)對生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)與管理；2負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過程中的工作環(huán)境進(jìn)行控制與管理；3負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過程進(jìn)行策劃并使之在受控條件下進(jìn)行；4負(fù)責(zé)對產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中對產(chǎn)品標(biāo)識和狀態(tài)標(biāo)識進(jìn)行管理和控制；5負(fù)責(zé)對產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中直至交付到預(yù)定的地點(diǎn)，對產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)；6對不合格品進(jìn)行識別和控制，以防止非預(yù)期使用或交付；負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品的生產(chǎn)和發(fā)貨。7負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)設(shè)施和環(huán)境的維護(hù)以及設(shè)施的檢修

19、；8負(fù)責(zé)公司工裝量具的制作、檢修、維護(hù)等工作V5.5.3內(nèi)部溝通詢問該部門員工的溝通渠道是否暢通。上下級、部門之間可以做到順暢溝通。V5.4.1質(zhì)里目標(biāo)是否了解質(zhì)量目標(biāo)？產(chǎn)品一次交驗合格率達(dá)到96%設(shè)備完好率85%等。目前經(jīng)過檢查已經(jīng)全部完成，實施情況良好。V8.2.3過程的測量和監(jiān)控1是否明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？2是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了實施？效果如何？明確了必要的測量和監(jiān)控方法，由生產(chǎn)部組織進(jìn)行生產(chǎn)紀(jì)律檢查。按照規(guī)定實施了必要的測量和監(jiān)控。V8.3不合格品控制1是否建立后不合格品標(biāo)識，對不合格品進(jìn)行有效的標(biāo)識隔離？2不合格品是否能夠有效的按照文件要求進(jìn)行處

20、置，返工返修后的產(chǎn)品是否經(jīng)過了重新檢驗？3是否存在緊急放行情況，發(fā)生時是否得到了授權(quán)人的批準(zhǔn)，必要時是否經(jīng)過了顧客簽字確認(rèn)？經(jīng)檢查，現(xiàn)場沒有制定“不合格品標(biāo)識”目前還沒后產(chǎn)生不合格品；目前沒有發(fā)生緊急放行情況。X內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第9頁審核員：受審部門供銷部時問2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄7.4采購7.4.1采購控制1、是否規(guī)定了對供方的選擇和定期評價準(zhǔn)則？實施情況如何？2、對供方的控制是否體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？3、是否記錄了評價的結(jié)果和跟蹤措施？質(zhì)量手冊中7.4章節(jié)已規(guī)定了對供方選擇和評價的準(zhǔn)則，按照準(zhǔn)則對供方進(jìn)行了評

21、價。對供方的控制體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對本公司產(chǎn)品的影響程度，公司將原料分為了四個等級進(jìn)行控制。建立日行格供方名錄和供方評7E記錄表經(jīng)檢查均記錄了評價的結(jié)果。V7.4.2采購信息1、是否清楚、明確規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息？2、規(guī)定應(yīng)該具備哪些采購文件？3、采購文件發(fā)放前，是否對規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？評審的方式是否啟效？明確規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息，如：采購計劃、材料驗收標(biāo)準(zhǔn)等。采購訂單，檢驗要求。采購文件在發(fā)給供方前，對采購要求進(jìn)行了評審，由相關(guān)經(jīng)理、負(fù)責(zé)人簽字審批。V7.4.3采購產(chǎn)品的驗證1、是否識別了對供方提供產(chǎn)品驗證所需的活動？這些活動是否得到了實施？2、當(dāng)需在現(xiàn)場實施驗證時，是否在采購文件中作

22、出了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的規(guī)定？實施情況如何？對供方提供的最終產(chǎn)品驗證需要的活動在檢驗文件（原材料、元件進(jìn)廠檢驗規(guī)程）中明確。內(nèi)容包括：產(chǎn)品名稱、檢驗項目、檢驗要求（技術(shù)要求）、檢驗方法等詳細(xì)內(nèi)容。能夠滿足生產(chǎn)所需原料的性能技術(shù)要求。在檢驗規(guī)程中對現(xiàn)場實施的驗證的活動做出了規(guī)定。公司目前沒有到供方現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)正的情況發(fā)生。對原料檢驗公司目前保存有進(jìn)貨驗證記錄，詳細(xì)記錄了對原材料的檢驗情況和檢驗結(jié)論，記錄結(jié)果詳細(xì)有效，并且符合原料驗證標(biāo)準(zhǔn)要求。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第10頁審核員：受審部門供銷部時問2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄7.2與顧客有關(guān)的過程7.2.1

23、顧客要求的識別1、組織如何確定顧客的要求？2、顧客要求是否形成了文件？3、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)要求有哪些？是否進(jìn)行J功效控制？通過市場調(diào)查、訂貨會、訂單、傳真、合同確認(rèn)顧客的要求。顧客要求以合同形式體現(xiàn)。顧客要求均體現(xiàn)在合同或訂單中，由供銷部對其進(jìn)行轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品加工通知單。廣品質(zhì)量法、合同法、標(biāo)準(zhǔn)化法、產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等法律、法規(guī)。V7.2.2產(chǎn)品要求的評審1、對產(chǎn)品要求評審的時間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？2、評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？3、產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件是否被及時更改？相關(guān)人員是臺了解更改情況？抽查廠品要求評審表，內(nèi)谷、結(jié)果和時間滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求。并且記錄內(nèi)容詳細(xì)

24、，能夠與合同要求相符合。并且有相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和經(jīng)理的審批（同意簽訂合同）簽字。保存有評審記錄，各個部門的簽字和評審意見以及評審結(jié)果。當(dāng)客戶要求更改，經(jīng)確認(rèn)后，對采購計戈|J、生產(chǎn)計劃等立即調(diào)整。必要的合同更改進(jìn)行重新評審，并通知相關(guān)部門。做到有效的統(tǒng)一，減少浪費(fèi)。V7.2.3顧客溝通1、組織對后關(guān)產(chǎn)品信息、問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修訂、顧客反饋，包括顧客投訴諸方面與顧客的溝通作了哪些安排？2、這些安排是否得到了實施？3、實施的效果如何？本公司制訂了詳細(xì)的流程來規(guī)范從接收訂單到簽定合同，以及訂單發(fā)生更改的處理情況。抽查客戶提出改動的訂單，后續(xù)執(zhí)行情況符合要求，抽查電話記錄，對顧客反饋進(jìn)

25、行了處理。產(chǎn)品在銷售前向顧客宣傳本公司的產(chǎn)品和公司情況；合同簽訂后跟蹤產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)度，定期向顧客報告；產(chǎn)品安裝使用后定期對顧客的使用情況進(jìn)行調(diào)查、詢問，并做好顧客滿意度調(diào)查工作。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第11頁審核員：受審部門供銷部時間2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄8.2.1顧客滿意1、對顧客滿意程度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？2、這些收集和分析方法是否適用？3、組織是否按規(guī)定的要求執(zhí)行？4、對顧客滿意程度的分析結(jié)果對改進(jìn)起到了哪些作用？發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表、電話詢問等方式。這些方法適合目前情況。供銷部按照規(guī)定執(zhí)行。對顧客不滿意的信息作為分析重點(diǎn)，

26、作為改善工作的出發(fā)點(diǎn)。V5.4.1質(zhì)量目標(biāo)詢問該部門員工是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)？本部門的質(zhì)量目標(biāo)？經(jīng)詢問檢查，能夠了解公司的質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)容和本部門的分解質(zhì)量目標(biāo)，并且經(jīng)過檢查核實能夠完成質(zhì)量目標(biāo)要求。V5.5.1職責(zé)和權(quán)限詢問該部門負(fù)責(zé)人以及員工是否清楚該部門的職責(zé)以及和其他部門的關(guān)系？1定期按標(biāo)準(zhǔn)要求對供方實施有效評價，確保米購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求；2負(fù)責(zé)原材料采購計劃和編制和規(guī)定的編制，制定評價供方的合格依據(jù)和評價方法，對供方實施動態(tài)管理；3認(rèn)真填寫合格供方記錄和供方業(yè)績評價表，收集合格供方和證據(jù)，如體系證書、產(chǎn)品檢測報告、材質(zhì)單等合格證據(jù)；4全面負(fù)責(zé)原料的采購和產(chǎn)品銷售的管理；5負(fù)責(zé)確

27、定與顧客有關(guān)的各項要求；6負(fù)責(zé)在產(chǎn)品實現(xiàn)前、產(chǎn)品實現(xiàn)中及產(chǎn)品實現(xiàn)后，對產(chǎn)品的信息、合同的修訂、顧客的投訴等規(guī)定與客戶溝通的渠道，并負(fù)責(zé)實施；7負(fù)責(zé)收集顧客對產(chǎn)品及服務(wù)是否滿意的有關(guān)信息，并對其進(jìn)行分析。V5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1、詢問該部門的員工，如何看待顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？2、如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施供銷部應(yīng)積極發(fā)揮窗口部門的作用，工作中處處以顧客為中心。通過與顧客有效溝通，明確顧客需求，承諾提供服務(wù)，并將訂單轉(zhuǎn)化為具體的生產(chǎn)和服務(wù)過程。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第12頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄7.6測量

28、和監(jiān)控裝置的控制1、向部門負(fù)責(zé)人了解有關(guān)測量和監(jiān)控裝置的規(guī)定，根據(jù)產(chǎn)品驗收準(zhǔn)則及監(jiān)控要求，判定所規(guī)定的測量和監(jiān)控裝置的測量能力及數(shù)量是否足夠，是否建立了統(tǒng)一的校準(zhǔn)系統(tǒng)，規(guī)定了維護(hù)保養(yǎng)方法。2、測量和監(jiān)控裝置清單，抽查數(shù)種測量和監(jiān)控裝置，檢查其后效期、編號、在用、停用、禁用、限用標(biāo)志，觀察測量和監(jiān)控裝置的保管情況、工作環(huán)境是否符合規(guī)定要求。1、定期校準(zhǔn)外，是否存在不定期校準(zhǔn)和調(diào)整的情況？對這種情況的控制是否得當(dāng)？是否有文件規(guī)定，發(fā)現(xiàn)測量和監(jiān)控裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，對先前測量結(jié)果的有效性應(yīng)采取的復(fù)評方式，自己怎樣根據(jù)復(fù)評結(jié)果采取相應(yīng)的糾正措施。根據(jù)生產(chǎn)需要，制訂測量和監(jiān)控裝置的規(guī)定，要求相關(guān)崗位按照

29、規(guī)定執(zhí)行，提供適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視和測量裝置，并按照規(guī)定檢定。建立有監(jiān)視測量設(shè)施一覽表計量檢定校準(zhǔn)計劃等記錄，內(nèi)容詳細(xì)到位，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，對檢定校準(zhǔn)周期進(jìn)行J功效的規(guī)定。檢測設(shè)備均已檢定，并保存有檢定證書不存在不定期校準(zhǔn)。公司目前沒有自檢自校計量設(shè)備。質(zhì)量手冊、工藝管理匯編中制訂了當(dāng)測量和監(jiān)視裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時的控制。公司目前沒有計算機(jī)軟件用于監(jiān)視測量。V7.5.4顧客財產(chǎn)1、是否存在顧客財廣？2、顧客財產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識、驗證、保護(hù)和維護(hù)？3、當(dāng)顧客財產(chǎn)出現(xiàn)問題時，是否有記錄？是否向顧客報告？公司的顧客財產(chǎn)為顧客提供的圖紙、材料等。公司對顧客財產(chǎn)在顧客財產(chǎn)登記表中進(jìn)行了標(biāo)識，驗證、保護(hù)和維護(hù)。目前顧客財

30、產(chǎn)保護(hù)良好，沒有發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞現(xiàn)象。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第13頁審核員：受審部門質(zhì)管部時p:2010/09/29向符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄8.2.3過程的測量和監(jiān)控1、是否明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？2、是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了實施？效果如何？明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程的監(jiān)視和測量方法。按照規(guī)定要求予以實施，對質(zhì)量控制滿足要求。V8.2.4產(chǎn)品的測量和監(jiān)控1、向部門負(fù)責(zé)人索要有關(guān)產(chǎn)品測量和監(jiān)控的控制文件，檢查是否規(guī)定了需進(jìn)行測量和監(jiān)控的產(chǎn)品實現(xiàn)階段，是否對這些階段安排了檢測點(diǎn)、是否對實施檢驗的人員資格、檢驗方法、

31、使用的測量和監(jiān)控裝置、工作環(huán)境以及應(yīng)留下的記錄作了明確規(guī)定。2、通過現(xiàn)場審核，觀察檢驗人員是否遵照規(guī)定對產(chǎn)品的特性按要求進(jìn)行了測量和監(jiān)控。3、檢查檢驗記錄是否能證實滿足符合驗收準(zhǔn)則的要求，是否有負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任者的簽名或章印?，F(xiàn)場查看有關(guān)控制文件，文件中規(guī)定了需要進(jìn)行測量和監(jiān)控的檢測點(diǎn)、對實施檢驗的人員資格、檢驗方法、使用的測量和監(jiān)控裝置、工作環(huán)境以及應(yīng)留下的記錄作了明確規(guī)定。到現(xiàn)場檢查，檢驗人員能夠按照規(guī)定對產(chǎn)品的特性要求進(jìn)行監(jiān)控。檢驗記錄上有檢驗人員簽名，記錄可以證實滿足檢驗準(zhǔn)則。抽查進(jìn)貨檢驗記錄、半成品檢驗記錄、成品檢驗記錄、例行檢驗記錄、確認(rèn)檢驗記錄等相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容詳細(xì)到位，符合檢

32、驗規(guī)程要求。本公司目前沒有發(fā)生緊急放行情況，公司對放行人員有授權(quán)證書。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第14負(fù)審核員：受審部門質(zhì)管部時問2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄8.3不合格控制1、是否制定了程序文件？在程序文件中是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別和控制？2、是否明確了對不合格產(chǎn)品的評審方式？評審結(jié)果是否得到了實施？3、不合格產(chǎn)品是否得到了糾正？糾正后是否對其進(jìn)行了再次驗證？4、對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施？有效性如何？5、是否明確讓步處理需報告的場合和部門？讓步處理時是否向顧客和后關(guān)部門報告？在質(zhì)量手冊»中8.3章節(jié)制打J&

33、#39;不合格品控制程序內(nèi)容包括評審、處置、措施等方圓的要求。在程序中明確了不合格品評審權(quán)限。根據(jù)不合格情況，對不合格品按要求進(jìn)行糾正，并再次驗證。目前未出現(xiàn)產(chǎn)品交付后出現(xiàn)不合格的現(xiàn)象。讓步處理由本公司質(zhì)管部和顧客協(xié)商后最終決定，其它部門無權(quán)力單獨(dú)決定。V8.4數(shù)據(jù)分析1、組織對哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？2、分析的結(jié)果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？組織對顧客滿意度和生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，采用圖表形式。分析結(jié)果提供了產(chǎn)品檢驗數(shù)據(jù)趨勢的信息。V7.4.3采購產(chǎn)品的驗證1 .是否制訂了對米購產(chǎn)品驗證的規(guī)定？2 .是否按照規(guī)定實施？制訂了采購產(chǎn)品驗證規(guī)范。查驗證記錄，符合對采購產(chǎn)品

34、控制要求。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第15負(fù)審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)詢問該部門員工如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將其轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求顧客滿意是企業(yè)生存和發(fā)展的前提，注意做好顧客接待工作，協(xié)調(diào)好各部門的工作。V5.3質(zhì)量方針詢問該部門員工是否清楚公司的質(zhì)量方針經(jīng)詢問檢查公司的各級人員能夠了解公司質(zhì)量方針內(nèi)容及其內(nèi)涵。V5.4.1質(zhì)量目標(biāo)詢問該部門員工是否清楚公司的質(zhì)量目標(biāo)？本部門的質(zhì)量目標(biāo)？經(jīng)檢查詢問能夠了解公司的質(zhì)量目標(biāo)和本部門的質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)經(jīng)過公司的檢查和核實均能達(dá)到要求。目前各項質(zhì)量目標(biāo)完

35、成情況良好。V5.5.1職責(zé)和權(quán)限詢問該部門負(fù)責(zé)人以及員工是否清楚該部門的職責(zé)以及和其他部門的關(guān)系？協(xié)助確定和評審與產(chǎn)品有美的各項要求；3 .負(fù)責(zé)對監(jiān)視和測量裝置的計量檢定/校準(zhǔn)工作和管理；4 .負(fù)責(zé)組織管理全公司的糾正措施和預(yù)防措施的制定、實施及其有效性的驗證；5 .負(fù)責(zé)對產(chǎn)品質(zhì)量的反饋、客戶滿意程度的評審，做好對客戶的售后服務(wù)工作；6 .負(fù)責(zé)確定數(shù)據(jù)的來源，收集、歸納和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，評價在何處可以進(jìn)行質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)；7 .負(fù)責(zé)過程的監(jiān)視和測量工作，發(fā)現(xiàn)不符合要求時，責(zé)令相關(guān)部門制定相應(yīng)的措施進(jìn)行改進(jìn)，并負(fù)責(zé)對措施的有效性進(jìn)行驗證；8 .負(fù)責(zé)對不合格品的評定工作；9 .負(fù)責(zé)確認(rèn)3C

36、認(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、材料的規(guī)格型號、尺寸以及產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)；10 .強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、材料、結(jié)構(gòu)、工設(shè)變更時按程序文件要求及時辦理申報手續(xù)，并提供詳細(xì)的變更資料；11 .負(fù)責(zé)確保加貼強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品符合一致性的要求，方口出廠V5.5.3內(nèi)部溝通詢問該部門員工如何與其他部門進(jìn)行溝通？員工件溝通主要在日常工作接觸中，在工作接口方面做好銜接。其二、邀請其它部門人員參加本部門例會，收集意見，V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第16頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄4.2.2冊1、質(zhì)量手冊說明的刪減細(xì)節(jié)是否合理？2、質(zhì)量手冊內(nèi)容的覆盍向

37、是否完整？3、質(zhì)量手冊中各過程的描述是否反映了組織所提供產(chǎn)品的特點(diǎn)？本公司產(chǎn)品均按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和顧客要求進(jìn)行生產(chǎn)，/、涉及設(shè)計開發(fā)工作，對7.3條款刪減，刪減合理，手冊內(nèi)容覆蓋了本公司質(zhì)量管理體系全過程，手冊中過程描述反映了本公司產(chǎn)品特點(diǎn)。V4.2.3文件控制1、組織是否制定了形成文件的程序？2、組織的質(zhì)量體系文件包括哪些？文件是否符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn)和質(zhì)量管理體系要求？3、文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時？修訂后是否被重新批準(zhǔn)？4、識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？5、使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否從發(fā)放場所及時撤回？6、外來文件是否得到識另I&

38、quot;發(fā)放如何控制？保留作廢義件的標(biāo)識是否清晰？質(zhì)量手冊中制訂了形成文件的文件控制程序。包括質(zhì)量手冊、程序文件、管理文件，作業(yè)指導(dǎo)書等。文件符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn)和體系要求。文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，文件修改后經(jīng)過重新批準(zhǔn)。目前沒有義件更改情況。文件修訂狀態(tài)以版本和修訂號標(biāo)識，可以滿足文件修門要求。在現(xiàn)場可以得到有效版本適用文件，建立有文件發(fā)放回收記錄登記了文件發(fā)放號，現(xiàn)場文件均經(jīng)過了審批，蓋有“受控”章。作廢義件都及時從發(fā)放現(xiàn)場及時撤回。外來文件已得到識別（登記在手控文件清單中），對發(fā)放進(jìn)行控制（記錄在文件發(fā)放回收記錄中）。V內(nèi)審檢查表編號：SDHT-JL-040第17頁審核員：受審部門質(zhì)管部時間

39、2010/09/29符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法t己錄4.2.4質(zhì)里記錄的控制1、是否制定了質(zhì)量記錄的控制程序？2、質(zhì)里記錄的標(biāo)識是否清楚？3、檢索是否方便？4、是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期？質(zhì)量手冊4.2.4章節(jié)中建立了質(zhì)量記錄控制程序。記錄標(biāo)識方法簡單易操作并且標(biāo)識清楚。普通管理類記錄通過質(zhì)量記錄清單檢索，生產(chǎn)和檢驗記錄按照生產(chǎn)、檢驗日期、產(chǎn)品批號、編號檢索方便。質(zhì)量記錄清單中規(guī)定了基礎(chǔ)記錄保存期限為5年，臺賬類和培訓(xùn)類記錄和3C標(biāo)志類記錄保存期為長期。V5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)詢問該部門員工如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將其轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求顧客滿意是企業(yè)生存和發(fā)展的前提，注意做好顧客接待

40、工作，協(xié)調(diào)好各部門的工作。V6.2人力資源1、組織是否識別了從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力？2、是否對人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？3、是否按需求安排了培訓(xùn)？4、是否評價了培訓(xùn)的有效性？5、貝工的質(zhì)量意識如何？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？對人員能力要求做了明確規(guī)定。經(jīng)考核合格后允許上崗，人員安排滿足要求。制訂了培訓(xùn)計劃，均對有效性進(jìn)行了評價。員工質(zhì)量意識較高，查閱培訓(xùn)記錄，滿足要求。V8.2.2內(nèi)部審核1、是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？2、是否對內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果是否適合組織的現(xiàn)狀？3、是否按規(guī)定要求實施？4、審核人員是否具備獨(dú)立性

41、？5、是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時米取了糾正措施？是否對糾正措施進(jìn)行了驗證和報告？效果如何？1 .經(jīng)檢查，質(zhì)量手冊8.2.2早下制定了內(nèi)審控制程序。每年進(jìn)彳L次內(nèi)審，時間間隔不得超過12個月。2 .經(jīng)檢查，對內(nèi)審的工作內(nèi)容進(jìn)行功效的策劃，制定了內(nèi)審計劃，審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核方法等內(nèi)容齊全到位，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。策劃的結(jié)果符合本公司的現(xiàn)狀。3 .內(nèi)審檢查表記錄了審核要點(diǎn)、審核條款、審核記錄的內(nèi)容，審核過程充分，完全按照審核計劃對各個職能部門進(jìn)行了審查，沒有發(fā)生遺漏條款和審核內(nèi)容現(xiàn)象。4 .本次內(nèi)審實施按照審核計劃要求進(jìn)行集中交叉審核，保證了審核的公正、公平和獨(dú)立性。5 .上年度內(nèi)審開出的一般不符合，各部門均在有效時間內(nèi)實施了整改并對措