微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第十一章-市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策

1、第十一章 市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)失靈的原因：壟斷：更低的效率；政府如何管制外部性：資源配置偏離社會(huì)最優(yōu)；征稅和補(bǔ)貼公共物品和公共資源：供給小于最優(yōu)水平；政府提供公共品信息不完全和信息不對(duì)稱：激勵(lì)和約束12第一節(jié) 壟斷1.壟斷廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的利潤(rùn)最大化沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài) 壟斷廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的壟斷價(jià)格高于邊際成本，這表明消費(fèi)者愿意為增加額外一單位產(chǎn)量所支付的數(shù)量，超過(guò)了生產(chǎn)該單位產(chǎn)量所引起的成本。因此，存在有帕累托改進(jìn)的余地。一、壟斷與低效率壟斷導(dǎo)致的低效率：假定邊際成本為常數(shù)34第一節(jié) 壟斷2.均衡產(chǎn)量不能出現(xiàn)在帕累托最優(yōu)狀態(tài)上的原因 如果壟斷廠商增加產(chǎn)出，利潤(rùn)會(huì)下降，但消費(fèi)者剩余的增加

2、大于利潤(rùn)的下降，如果消費(fèi)者可以補(bǔ)充廠商的利潤(rùn)損失，就可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。但是，壟斷廠商和消費(fèi)者之間以及消費(fèi)者本身之間難以達(dá)成相互滿意的一致意見(jiàn)。如何在消費(fèi)者和廠商之間分配收益，如何補(bǔ)償廠商，如何克服消費(fèi)者的搭便車行為，都存在困難。一、壟斷與低效率5第一節(jié) 壟斷1.尋租的概念 為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)（亦即壟斷租金），企業(yè)從事的非生產(chǎn)性的活動(dòng)。二、尋租理論6第一節(jié) 壟斷2.尋租帶來(lái)的損失第一，超過(guò)“純損” 就單個(gè)尋租者而言，他愿意花費(fèi)在尋租活動(dòng)上的代價(jià)不會(huì)超過(guò)壟斷地位可能給他帶來(lái)的好處。因此，單個(gè)尋租者的尋租代價(jià)要小于或者等于壟斷利潤(rùn)或壟斷租金。在很多情況下，由于爭(zhēng)奪壟斷地位的競(jìng)爭(zhēng)非

3、常激烈，尋租代價(jià)常常要接近甚至等于全部的壟斷利潤(rùn)。二、尋租理論7第一節(jié) 壟斷2.尋租帶來(lái)的損失第二，更多的損失 在尋租市場(chǎng)上，尋租者往往不只一個(gè)，整個(gè)尋租活動(dòng)的全部經(jīng)濟(jì)損失等于所有單個(gè)尋租者尋租活動(dòng)的代價(jià)的總和。而且，這個(gè)總和還將隨著尋租市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的不斷加強(qiáng)而不斷增大。顯而易見(jiàn)，整個(gè)尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)傳統(tǒng)壟斷理論中的“純損”三角形。二、尋租理論8第一節(jié) 壟斷1.遞增成本（MCAC）下的管制 如果政府的目標(biāo)是提高效率，則應(yīng)當(dāng)將價(jià)格定在等于邊際成本的水平上，從而實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，但是，價(jià)格高于平均成本，壟斷廠商仍然可以得到一部分經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；如果制定一個(gè)零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的價(jià)格，此時(shí)，平均成本等于

4、價(jià)格，但是，邊際成本會(huì)大于價(jià)格，導(dǎo)致價(jià)格太低、產(chǎn)量太高，偏離了帕累托最優(yōu)。三、對(duì)壟斷的公共管制對(duì)壟斷的管制：遞增成本910第一節(jié) 壟斷2.遞減成本（MCAC）下的管制 如果政府管制價(jià)格等于邊際成本，則達(dá)到帕累托效率，但壟斷廠商的價(jià)格（平均收益）小于平均成本，從而出現(xiàn)虧損，需要政府補(bǔ)貼壟斷廠商；如果制定零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的價(jià)格即P=AC，該價(jià)格會(huì)高于邊際成本，則偏離帕累托最優(yōu)三、對(duì)壟斷的公共管制對(duì)壟斷的管制：遞減成本1112第一節(jié) 壟斷 政府對(duì)壟斷的更加強(qiáng)烈的反應(yīng)是制定反壟斷法或反托拉斯法。西方很多國(guó)家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最為突出的是美國(guó)。美國(guó)的這些反托拉斯法規(guī)定，限制貿(mào)易的協(xié)議或共謀、

5、壟斷或企圖壟斷市場(chǎng)、兼并、排他性規(guī)定、價(jià)格歧視、不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)或欺詐行為等，都是非法的。四、反托拉斯法13第二節(jié) 外部性1.外部經(jīng)濟(jì) 某個(gè)人（生產(chǎn)者或消費(fèi)者）的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)好處，但他自己卻不能由此而得到補(bǔ)償。此時(shí)，這個(gè)人從其活動(dòng)中得到的私人利益就小于該活動(dòng)所帶來(lái)的社會(huì)利益。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部經(jīng)濟(jì)”。一、外部性及其分類14第二節(jié) 外部性2.外部不經(jīng)濟(jì) 某個(gè)人（生產(chǎn)者或消費(fèi)者）的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。此時(shí)，這個(gè)人為其活動(dòng)所付出的私人成本就小于該活動(dòng)所造成的社會(huì)成本。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外

6、部不經(jīng)濟(jì)”。一、外部性及其分類15第二節(jié) 外部性3.生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到報(bào)酬時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)。比如，行業(yè)的先行者。一、外部性及其分類16第二節(jié) 外部性4.消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)。比如，修剪整齊的自家的花園。一、外部性及其分類17第二節(jié) 外部性5.生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。比如，企業(yè)排放廢水污氣。一、外部性及其分類18第二節(jié) 外部性6.消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì) 當(dāng)

7、一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。比如，私家車排放尾氣，抽煙。一、外部性及其分類19第二節(jié) 外部性1.外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng) 假定某個(gè)人采取某項(xiàng)行動(dòng)的私人利益小于社會(huì)利益，則這個(gè)人采取該行動(dòng)所遭受的私人成本大于私人利益而小于社會(huì)利益時(shí)，他就不會(huì)采取這項(xiàng)行動(dòng)，盡管從社會(huì)的角度看，該行動(dòng)是有利的。教育投資二、外部性和資源配置失當(dāng)20第二節(jié) 外部性2.外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng) 假定某個(gè)人采取某項(xiàng)活動(dòng)的私人成本小于社會(huì)成本，則這個(gè)人采取該行動(dòng)所得到的私人利益會(huì)大于其私人成本而小于社會(huì)成本時(shí)，他就會(huì)采取該行動(dòng)，盡管從社會(huì)的觀點(diǎn)看，該行動(dòng)是不利的。擁堵

8、問(wèn)題二、外部性和資源配置失當(dāng)資源配置失當(dāng)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)2122第二節(jié) 外部性1.使用稅收（庇古稅）和津貼對(duì)造成外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，國(guó)家應(yīng)該向其征稅，其數(shù)額應(yīng)該等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，從而使該企業(yè)的私人成本恰好等于社會(huì)成本。無(wú)論是何種情況，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益與相應(yīng)的社會(huì)成本和社會(huì)利益相等，則資源配置便可達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。三、有關(guān)外部性的政策23第二節(jié) 外部性2.使用企業(yè)合并的方法 把兩個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)，則原來(lái)的外部影響就 “內(nèi)部化”了。合并后的單個(gè)企業(yè)為了自己的利益將使自己的生產(chǎn)確定在其邊際成本等于邊際收益的水平上。而由于此時(shí)不存在外部影響，故合并企業(yè)的成

9、本與收益就等于社會(huì)的成本與收益。于是資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。三、有關(guān)外部性的政策24第二節(jié) 外部性3.使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法 在許多情況下，外部性之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，是由于財(cái)產(chǎn)權(quán)不明）。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，則有些外部性就可能不會(huì)發(fā)生（科斯定理）。三、有關(guān)外部性的政策25第二節(jié) 外部性 只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。四、科斯定理26第三節(jié) 公共物品和公共資源1.私人物品的特點(diǎn) 第一是“排他性”，即只有對(duì)商品支付價(jià)格的人才能夠使用該商品；可以有效的阻止他人的使用。 第二是“競(jìng)爭(zhēng)性”，即如果某人已

10、經(jīng)使用了某個(gè)商品，則其他人就不能再同時(shí)使用該商品。一、排他性與競(jìng)用性27第三節(jié) 公共物品和公共資源2.公共物品的特點(diǎn) 第一是“非排他性”，即不用對(duì)商品支付價(jià)格就可以使用該商品；海域捕魚(yú)。 第二是“非競(jìng)用性”，即如果某人已經(jīng)使用了某個(gè)商品，不會(huì)妨礙他人對(duì)該商品的使用。無(wú)線電一、排他性與競(jìng)用性28第三節(jié) 公共物品和公共資源3.公共資源的特點(diǎn) 第一是“非排他性”，第二是“競(jìng)爭(zhēng)性”。一、排他性與競(jìng)用性29第三節(jié) 公共物品和公共資源1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量第一，將個(gè)人對(duì)公共物品的需求曲線垂直相加，得到公共物品的市場(chǎng)需求曲線 個(gè)人對(duì)公共物品的需求曲線垂直相加的原因在于公共物品消費(fèi)上的非競(jìng)用特點(diǎn)，即每個(gè)消費(fèi)者

11、消費(fèi)的都是同一個(gè)商品總量，因而每一消費(fèi)者的消費(fèi)量都與總消費(fèi)量相等。另一方面，對(duì)這個(gè)總消費(fèi)量所支付的全部?jī)r(jià)格，是所有消費(fèi)者支付的價(jià)格的總和。二、公共物品30第三節(jié) 公共物品和公共資源1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量第二，公共物品最優(yōu)數(shù)量的決定 公共物品的供求曲線相交所決定的均衡數(shù)量就是公共物品的最優(yōu)數(shù)量。二、公共物品31第三節(jié) 公共物品和公共資源1.公共物品的最優(yōu)數(shù)量第三，公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn) 公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和與邊際成本相等。這個(gè)區(qū)別仍然是根源于是否具有消費(fèi)的競(jìng)用性這個(gè)基本特點(diǎn)。二、公共物品私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量3233第三節(jié) 公共物品和公共資源2.公共物品與市場(chǎng)失

12、靈第一，公共物品的需求曲線是虛假的 首先，單個(gè)消費(fèi)者通常并不很清楚自己對(duì)公共物品的需求價(jià)格，更不用說(shuō)去準(zhǔn)確地陳述他對(duì)公共物品的需求與價(jià)格的關(guān)系。二、公共物品34第三節(jié) 公共物品和公共資源2.公共物品與市場(chǎng)失靈第一，公共物品的需求曲線是虛假的 其次，即使消費(fèi)者了解自己對(duì)公共物品的偏好程度，他們也不會(huì)如實(shí)地說(shuō)出來(lái)。為了少支付價(jià)格或不支付價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)低報(bào)或隱瞞自己對(duì)公共物品的偏好。由于單個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共物品的需求曲線不會(huì)自動(dòng)顯示出來(lái)，故我們無(wú)法將它們加總得到公共物品的市場(chǎng)需求曲線并進(jìn)而確定公共物品的最優(yōu)數(shù)量。二、公共物品35第三節(jié) 公共物品和公共資源2.公共物品與市場(chǎng)失靈第二，市場(chǎng)本身提供的公共物品

13、通常低于最優(yōu)數(shù)量 市場(chǎng)本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量，即市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品生產(chǎn)的資源常常會(huì)不足。原因在于消費(fèi)者消費(fèi)公共物品的機(jī)會(huì)成本為零，于是就盡量少支付給生產(chǎn)者以換取消費(fèi)公共物品，即消費(fèi)者的支付不足以彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本，結(jié)果便是低于最優(yōu)數(shù)量的產(chǎn)出，甚至是零產(chǎn)出。二、公共物品36第三節(jié) 公共物品和公共資源3.公共物品和成本收益分析 政府來(lái)承擔(dān)提供公共物品的任務(wù)。 政府運(yùn)用成本收益的方法來(lái)確定公共物品的生產(chǎn)，如果評(píng)估的結(jié)果是該公共物品的收益大于或至少等于其成本，則它就值得生產(chǎn)，否則便不值得。二、公共物品37第三節(jié) 公共物品和公共資源 公共資源具有非排他性，又具有競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，因而會(huì)導(dǎo)

14、致公共資源被過(guò)度地使用，從而造成災(zāi)難性的后果，即“公地的悲劇”。三、公共資源38第三節(jié) 公共物品和公共資源1.集體選擇的含義 所謂集體選擇，就是所有的參加者依據(jù)一定的規(guī)則通過(guò)相互協(xié)商來(lái)確定集體行動(dòng)方案的過(guò)程。四、公共選擇理論39第三節(jié) 公共物品和公共資源2.集體選擇的規(guī)則 集體選擇的規(guī)則包括一致同意規(guī)則、多數(shù)規(guī)則、加權(quán)規(guī)則、否決規(guī)則等。四、公共選擇理論40第三節(jié) 公共物品和公共資源3.最優(yōu)的集體選擇規(guī)則 確定最優(yōu)的集體選擇規(guī)則的兩個(gè)主要理論模型是成本模型和概率模型。四、公共選擇理論41第三節(jié) 公共物品和公共資源4.政府官員制度的效率第一，政府官員制度低效率的原因 這些原因有缺乏競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)構(gòu)龐大、

15、成本昂貴等。四、公共選擇理論42第三節(jié) 公共物品和公共資源4.政府官員制度的效率第二，解決政府官員制度低效率的方法 解決政府官員制度低效率的主要途徑是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，具體做法包括公共部門的權(quán)力分散化、由私人部門承包公共服務(wù)的供給、在公共部門和私人部門之間展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)、加強(qiáng)地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)等。四、公共選擇理論43第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱1.信息的作用 信息也是一種很有價(jià)值的資源，它能夠減少經(jīng)濟(jì)主體的決策風(fēng)險(xiǎn)和失誤，從而增加他的利潤(rùn)。一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱44第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱2.信息不完全和信息不對(duì)稱的含義 信息不完全不僅指絕對(duì)意義上的不完全，即由于認(rèn)識(shí)能力的限制，人們不可能知

16、道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何情況，而且指相對(duì)意義上的不完全，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。信息不對(duì)稱指有些人比其他人擁有更多的相關(guān)信息。一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱45第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱3.在信息不完全和不對(duì)稱的情況下，市場(chǎng)機(jī)制有時(shí)就不能很好地起作用一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱46第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱 當(dāng)消費(fèi)者掌握的市場(chǎng)信息不完全時(shí)，他們對(duì)商品的需求量就隨價(jià)格的下降而減少；當(dāng)生產(chǎn)者掌握的市場(chǎng)信息不完全時(shí)，他們對(duì)商品的供給量隨價(jià)格的上升而減少。這時(shí)，就出現(xiàn)了逆向選擇的問(wèn)題。逆向選擇的存在意味著市場(chǎng)失靈。二、信息與商品市場(chǎng)47第四節(jié) 信

17、息的不完全和不對(duì)稱 在信息不完全的時(shí)候，投保人的“敗德”行為或保險(xiǎn)公司所面臨的“道德危險(xiǎn)”會(huì)進(jìn)一步造成市場(chǎng)機(jī)制的困難。三、信息與保險(xiǎn)市場(chǎng)48第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱1.工資水平與平均效率的同方向關(guān)系 在招聘者所出的工資水平與應(yīng)聘者的平均效率之間存在著一個(gè)同方向變化的關(guān)系：平均效率隨著工資水平的下降而下降，反之亦然。四、信息與勞動(dòng)市場(chǎng)49第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱2.工資效率 工資效率即每單位工資水平上的效率。 招聘者在招聘時(shí)要考慮的就是他在所支付的每單位工資上能夠得到的效率，即“工資效率”。四、信息與勞動(dòng)市場(chǎng)50第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱1.信息不完全帶來(lái)委托代理問(wèn)題 由于信息不完全而

18、引起的委托代理問(wèn)題，會(huì)給市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行帶來(lái)困難，從而造成低效率的結(jié)果。五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托代理問(wèn)題51第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱2.解決委托代理問(wèn)題的方法木馬計(jì) “木馬計(jì)”就是委托人把自己的利益“植入”到代理人的利益之中，或者“搭載”到代理人的利益之上，這樣，當(dāng)代理人為自己的利益而采取行動(dòng)時(shí)，他同時(shí)也就是在為委托人的利益服務(wù)了。五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托代理問(wèn)題52第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱3.“木馬計(jì)”的兩個(gè)例子 針對(duì)股東經(jīng)理方面的委托代理問(wèn)題，采用股票期權(quán)計(jì)劃 針對(duì)雇主雇員方面的委托代理問(wèn)題，采用工資報(bào)酬計(jì)劃五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托代理問(wèn)題53第四節(jié) 信息的不完全和不對(duì)稱1.市場(chǎng)機(jī)制本身可以解決信息的不完全和不對(duì)稱