證券市場基礎(chǔ)知識模擬試

1、2012年證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題1本試卷由以下軟件自動(dòng)生成，下載地址：（HYPERLINK /download/zqscjczs.zip/download/zqscjczs.zip）一、單選題（60*0.5分）1、證券市場監(jiān)管的手段,不包括（ ） A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 行政手段 D 武力手段正確答案：D -2、證券市場按組織形式的不同，能夠分為（ ）。 A股票市場和債券市場 B發(fā)行市場和流通市場 C集中市場和場外市場 D國內(nèi)市場和國際市場正確答案：C -3、為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場秩序，愛護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會公布了（ ）。

2、 A禁止證券欺詐行為暫行方法 B國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀治理的通知 C證券市場禁入暫行規(guī)定 D關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定正確答案：A -4、 依照我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由()受理。 A國務(wù)院 B中國證監(jiān)會 C國家外匯治理局 D證券交易所正確答案：D -5、 利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受專門多因素阻礙，其要緊阻礙因素不包括()。 A借貸資金市場利率水平 B債券的變現(xiàn)能力 C籌資者的資信 D借貸資金市場利率水平正確答案：B -6、只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 A小于通貨膨脹率 B大于通貨膨脹

3、率 C等于通貨膨脹率 D不等于通貨膨脹率正確答案：B -7、投資者之因此買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會( )。 A上漲 B下跌 C不變 D無法確定正確答案：B -8、 不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部操縱重點(diǎn)的是（）。 A防范因治理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn) B防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn) C非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中治理正確答案：A -9、 封閉式基金的交易價(jià)格要緊取決于（ ）。 A基金總資產(chǎn) B基金凈資產(chǎn) C供求關(guān)系 D其他正確答案：C -10、美國、日本、中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（ ）。 A分離型 B綜

4、合型 C中間型 D集中型正確答案：A -11、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)刻的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）。 A單利債券 B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券 D累進(jìn)利率債券正確答案：D -12、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指( )。 A債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利 B債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 C債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司一般股股票的選擇權(quán) D債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般股票交換的選擇權(quán)正確答案：A -13、證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)（ ） A 將分散的資金集中起來以信貸

5、方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作 B 將分散的資金集中起來以抵押方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作 C 將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作 D 將閑置的資金集中起來以信貸方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作正確答案：C -14、封閉式基金基金單位的交易方式是（ ）。 A贖回 B證交所上市 C既可贖回，又可上市 D柜臺交易正確答案：B -15、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。 A指數(shù)基金 B認(rèn)股權(quán)證基金 C交易所交易基金 D上市開放式基金正確答案：B -16、 證券交易所在性質(zhì)上是一種（ ）。 A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C證券投資人 D自律性組織正確答案：D

6、 -17、 依照公司法的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。 A12 B13 C14 D15正確答案：B -18、證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，能夠分為（ ）。 A股票市場、債券市場和基金市場 B發(fā)行市場和流通市場 C集中市場和場外市場 D國內(nèi)市場和國際市場正確答案：A -19、 對證券投資基金作用的認(rèn)識不正確的是()。 A在美國，基金占所有家庭資產(chǎn)的40%左右 B基金一般注重資本的短期增長，多采取短期的投資行為 C基金為中小投資者拓寬了投資渠道 D基金的出現(xiàn)增加了證券市場的投資品種正確答案：B -20、 關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯(cuò)誤的是（）。 A發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申

7、報(bào)后的規(guī)定時(shí)刻內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再通過批準(zhǔn) B實(shí)行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) C要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 D要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任正確答案：B -21、金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金，要緊用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。 A信貸、投資 B建設(shè)資金 C生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng) D注冊資本金 正確答案：A -22、 交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。 A單只股票期權(quán) B互換期權(quán) C股票組合期權(quán) D股票指數(shù)期權(quán)正確答案：C -23、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品要緊是由（）開發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以

8、及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 A商業(yè)銀行 B政策性銀行 C證券交易所 D證券公司正確答案：A -24、 公開披露的基金信息不包括()。 A基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告 B對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D涉及基金治理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟正確答案：B -25、 引起股價(jià)變動(dòng)的直接緣故是()。 A公司的經(jīng)營情況 B宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展水平和狀況 C證券市場運(yùn)行狀況 D供求關(guān)系的變化正確答案：D -26、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于（）。 A融資融券業(yè)務(wù) B證券自營業(yè)務(wù)

9、C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D證券承銷與保薦業(yè)務(wù)正確答案：A -27、狹義的有價(jià)證券即指（ ） A 商品證券 B 資本證券 C 貨幣證券 D金融證券正確答案：B -28、 附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指（ ）。 A債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利 B債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 C債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司一般股股票的選擇權(quán) D債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般股票交換的選擇權(quán)正確答案：A -29、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，能夠向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A3億 B4億 C5億 D2億正確答案：B -

10、30、 我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括()。 A股票數(shù)量 B各股東所持股份數(shù) C股票編號 D股票發(fā)行日期正確答案：B -31、契約型證券投資基金反映的是( )。 A所有權(quán)關(guān)系 B債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C托付代理關(guān)系 D信托關(guān)系正確答案：D -32、 我國上市公司證券發(fā)行治理方法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，能夠由上市公司自行銷售。 A5 B10 C15 D20正確答案：B -33、 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）。 A政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè) B中央政府、地點(diǎn)政府、公司企業(yè) C政府、中央銀行、公司企業(yè) D政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

11、企業(yè)正確答案：A -34、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）治理和運(yùn)用。 A基金托管人 B基金承銷公司 C基金治理人 D基金投資顧問正確答案：C -35、 關(guān)于金融衍生工具的差不多特征敘述錯(cuò)誤的是（）。 A金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性 B金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)以后價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和推斷的準(zhǔn)確程度 C不管是哪一種金融衍生工具，都會阻礙交易者在以后一段時(shí)刻內(nèi)或以后某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出 D金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)正確答案：B -36、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)

12、不指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。 A相對法 B綜合法 C基期加權(quán)法 D計(jì)算期加權(quán)法 正確答案：A -37、對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督治理的部門為()。 A財(cái)政部和中國證監(jiān)會 B國有資產(chǎn)治理局和中國證監(jiān)會 C司法部和中國證監(jiān)會 D中國人民銀行和中國證監(jiān)會正確答案：A -38、 浮動(dòng)利率債券是指利率能夠變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（ ）掛鉤。 A市場利率 B銀行貸款利率 C同業(yè)折借利率 D定期存款利率正確答案：A -39、 對發(fā)行上市的信息披露的差不多要求不包括（）。 A靈活性 B全面性 C時(shí)效性 D真實(shí)性正確答案：A

13、-40、（ ）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的以后日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議 A 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C 遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議正確答案：C -41、哪個(gè)機(jī)構(gòu)是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)？（ ） A會員大會 B理事會 C董事會 D監(jiān)察委員會正確答案：A -42、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。 A證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C證券治理機(jī)構(gòu) D自律性組織正確答案：A -43、公司的財(cái)務(wù)安全性要緊是指公司償還債務(wù)從而幸免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資

14、本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為（ ） A 杠桿比率 B 周轉(zhuǎn)率 C 凈資產(chǎn)收益率 D銷售利潤率正確答案：A -44、資本市場除了保險(xiǎn)市場和融資租賃市場以外，還包括了（ ） A證券市場和回購協(xié)議市場 B證券市場和中長期信貨市場 C證券市場和同業(yè)拆措市場 D證券市場和貨幣市場正確答案：B -45、 通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。 A紅籌股 B藍(lán)籌股 C大盤股 D成長股正確答案：B -46、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式；ETF結(jié)合了（ ）的運(yùn)作特點(diǎn) A 契約型基金與公司型基金 B 封閉式基金與開放式基金 C成長型基金、收入

15、型基金 D股票基金和貨幣基金正確答案：B -47、（ ），國務(wù)院公布證券公司監(jiān)督治理?xiàng)l例（以下簡稱監(jiān)管條例）和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（以下簡稱處置條例）。這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范 A 2008年4月23日 B 1979年7月1 C 2002年12月28 D 2006年6月29正確答案：A -48、在信托業(yè)務(wù)中，( )應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為( )的最大利益處理信托事務(wù)。 A托付人受托人 B托付人受益人 C受托人托付人 D受托人受益人正確答案：D -49、（ ）是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

16、 A 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B 貨幣衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具正確答案：D -50、美國的第一個(gè)證券交易所是( )。 A費(fèi)城證券交易所 B芝加哥證券交易所 C華爾街交易所 D紐約證券交易所正確答案：A -51、 歐式權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)刻（）。 A能夠在權(quán)證失效日之前任何交易日 B能夠在失效日當(dāng)日 C能夠在失效日之前一段規(guī)定時(shí)刻內(nèi) D能夠在失效日之后一段規(guī)定時(shí)刻內(nèi)正確答案：B -52、專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（ ）。 A中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B地點(diǎn)登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C交易所 D交易中心正確答案：A -53、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的

17、（ ），單獨(dú)立戶治理。 A商業(yè)銀行 B金融機(jī)構(gòu) C證券公司 D工商銀行正確答案：A -54、 領(lǐng)先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A芝加哥商品交易所 B芝加哥期貨交易所 C國際貨幣市場 D美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所正確答案：C -55、1980年以來，金融衍生工具的創(chuàng)新成果極為豐富，最差不多的創(chuàng)新類型是( )。 A股權(quán)制造型 B風(fēng)險(xiǎn)治理型 C增強(qiáng)流淌型 D信用制造型正確答案：B -56、 我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。 A合伙制企業(yè) B有限責(zé)任公司或股份有限公司 C非法人組織形式 D私營獨(dú)資企業(yè)正確答案：B -57、 定向發(fā)行又稱（），即面向少數(shù)特定投資

18、者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。 A招標(biāo)發(fā)行 B公募發(fā)行 C私募發(fā)行 D承購包銷正確答案：C -58、 依照證券發(fā)行與承銷治理方法，首次公開發(fā)行股票假如在初步詢價(jià)時(shí)期參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家，發(fā)行（）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。 A4 B3 C2 D5正確答案：A -59、 對公司型基金認(rèn)識正確的是（ ）。 A通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金 B公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的阻礙比契約型基金的投資者大些 C基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來

19、的信托財(cái)產(chǎn) D投資者既是基金的托付人，又是基金的受益人正確答案：B -60、場外交易市場的組織方式是（）。 A經(jīng)紀(jì)制 B代理制 C做市商制 D自助制 正確答案：C -二、多選題（40*1分）1、 對基金治理人的理解正確的是( )。 A由依法設(shè)立的基金治理公司擔(dān)任 B是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營治理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) C設(shè)立基金治理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳資本 D基金治理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位正確答案：AB -2、債券的發(fā)行人有( )。 A政府 B金融機(jī)構(gòu) C企業(yè) D個(gè)人正確答案：ABC -3、證券投資基金的當(dāng)事人要緊有（）。 A基

20、金持有人 B基金發(fā)起人 C基金托管人 D基金治理人正確答案：ACD -4、依照股票的定義，股票的差不多要素是（ ）。 A發(fā)行主體 B票面額 C股份 D持有人正確答案：ACD -5、按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（）。 A固定收益證券 B銀行收益證券 C商業(yè)收益證券 D變動(dòng)收益證券正確答案：AD -6、 證券是指（ ） A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證正確答案：ACD -7、公開披露基金信息時(shí)，不得有以下行為：( )。 A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B對證

21、券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C承諾收益或承擔(dān)損失 D詆毀其他基金治理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD -8、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。 A證券投資基金 B社?；?C社會公益基金 D外國機(jī)構(gòu)投資者正確答案：ABC -9、按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有()。 A公開道歉 B責(zé)令停業(yè) C吊銷直接責(zé)任人員的資格證書 D承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：BCD -10、中華人民共和國公司法的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。 A股份有限公司 B有限責(zé)任公司 C外資公司 D中外合資公司正確答案：AB -11、 屬于刑法及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的要緊規(guī)定有（ ） A

22、欺詐發(fā)行股票、債券罪 B 提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪 C 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的 D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)峻或者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的正確答案：ABCD -12、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司講法正確的有（ ）。 A法人 B以營利為目的 C是有限責(zé)任公司 D為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)正確答案：ACD -13、 關(guān)于ETF的講法正確的是( )。 AETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期 B多倫多證券交易所于1991年

23、推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是現(xiàn)存最早的ETF CETF可有效防止類似開放式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象 DETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)正確答案：AD -14、承銷方式有（）。 A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷正確答案：AD -15、 在證券市場上，依照投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度能夠把投資者分為（ ）。 A機(jī)構(gòu)投資者 B個(gè)人投資者 C投機(jī)者 D投資者正確答案：CD -16、 我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ）。 A方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用 B對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程 C有助于從體制上防范和操縱市場風(fēng)險(xiǎn) D建立中

24、央登記結(jié)算系統(tǒng)有利于提高市場結(jié)算效率正確答案：ABCD -17、指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)要緊有( ) A費(fèi)用低廉 B風(fēng)險(xiǎn)較小 C收益率高 D可作為避險(xiǎn)套利的工具正確答案：ABD -18、 關(guān)于收入型基金描述正確的是( ) 。 A資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較高 B要緊投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獵取當(dāng)期的最大收入為目的 C股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的阻礙 D固定收入型基金的要緊投資對象是債券和優(yōu)先股正確答案：BCD -19、對證券投資進(jìn)行限制的要緊目的是( )。 A引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B幸免基金操縱市場 C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D增加基金資產(chǎn)的收益水平

25、正確答案：ABC -20、股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（ ）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。 A周期波動(dòng) B信用 C經(jīng)營 D購買力 E財(cái)務(wù)正確答案：ACE -21、 設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。 A要緊股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好 B最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 C 有完善的風(fēng)險(xiǎn)治理與內(nèi)部操縱度 D董事、監(jiān)事、高級治理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格正確答案：ACD -22、( )能夠作為金融期貨的標(biāo)的物 A股票 B股票價(jià)格指數(shù) C外匯 D利率正確答案：ABCD -23、封閉式基金與開放式基金的區(qū)不在于（）。 A投資者的身份不同 B期限和發(fā)行規(guī)模限

26、制不同 C基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 D投資策略不同正確答案：BCD -24、 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（ ）應(yīng)當(dāng)分不向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面講明。 A獨(dú)立董事本人 B監(jiān)事會 C證券公司 D董事會正確答案：AC -25、 利率期貨品種要緊包括（ ）。 A債券期貨 B股票組合的期貨 C要緊參考利率期貨 D股票價(jià)格指數(shù)期貨正確答案：AC -26、 阻礙股票價(jià)格變動(dòng)的差不多因素包括( )。 A宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 B政治及其他不可抗力因素 C公司經(jīng)營狀況 D證券市場運(yùn)行狀況正確答案：ACD -27、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活

27、動(dòng)。下面（ ）間接融通的工具。 A股票 B定期存單 CCDs D公司債券正確答案：BC -28、債券票面金額定得較小，將會（ ）。 A有利于小額投資者購買 B發(fā)行工作量大 C持有者分布面廣 D印刷費(fèi)用較高 E適宜私募發(fā)行正確答案：ABCD -29、金融期貨的類型要緊有（ ）。 A外匯期貨 B股票期貨 C股價(jià)期貨 D利率期貨 E股價(jià)指數(shù)期貨正確答案：ADE -30、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益能夠表現(xiàn)為以下幾種形式( )。 A利息收入 B投機(jī)性收入 C資本損益 D再投資收益正確答案：ACD -31、 我國銀行間債券市場的要緊職能是（ ）。 A提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織

28、市場交易 B辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易清算監(jiān)督 C提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng) D提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)正確答案：ABCD -32、信息披露的差不多要求是()。 A全面性 B真實(shí)性 C時(shí)效性 D公正性正確答案：ABC -33、我國公司法中的公司要緊形式是指（）。 A有限責(zé)任公司 B兩合公司 C股份有限公司 D無限公司正確答案：AC -34、我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容要緊有()。 A為股票的發(fā)行出具招股講明書 B為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書 C為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄 D審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件正確答案：B

29、CD -35、 有關(guān)金融期貨的要緊交易制度論述正確的是（ ）。 A結(jié)算所實(shí)行逐日盯市制度 B期貨交易所是期貨市場的核心，是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所 C一般絕大多數(shù)的期貨合約都要進(jìn)行實(shí)物交割 D為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段同意的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)托付無效正確答案：ABD -36、證券交易所的要緊職責(zé)有( )。 A提供交易場所與設(shè)施 B制定交易規(guī)則 C監(jiān)管在該交易所上市的證券 D提供證券投資咨詢服務(wù)正確答案：ABC -37、以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。 A不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名

30、義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲 B不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保 C不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng) D在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易正確答案：ABC -38、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。 A 金融證券化 B 證券市場國際化 C 投資者機(jī)構(gòu)化 D 證券市場電腦化正確答案：ABCD -39、 證券市場自律性組織包括( )。 A證券交易所 B中國證監(jiān)會 C證券業(yè)協(xié)會 D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：ACD -40、設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的

31、目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。 A聯(lián)系 B協(xié)調(diào) C相互監(jiān)督 D合作正確答案：ABD -三、推斷題（60*0.5分）1、 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)刻內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。 正確答案：Y -2、 證券投資基金治理暫行方法正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)進(jìn)展史上的一個(gè)重要里程碑。 正確答案：N -3、金融工具價(jià)格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，成為金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因。()正確答案：Y -4、 資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)Y，資本利得為正，現(xiàn)在可稱為資本收益；

32、當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)。（ ）正確答案：Y -5、 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行公開治理原理。 （ ）正確答案：N -6、在證券法順布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。正確答案：Y -7、 非流通國債的發(fā)行對象，有的是個(gè)人，有的是一些專門的機(jī)構(gòu)。 正確答案：Y -8、證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。( )正確答案：Y -9、我國公司法規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議 ( ) 正確答案：N -10、 公司上市都必須通過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)時(shí)期定價(jià)。 （ ）正確答案：N -11、 一般來講，當(dāng)以后市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)

33、行期限較長的債券。 ( )正確答案：N -12、封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金治理公司申購和贖回來實(shí)現(xiàn)流通。（）正確答案：Y -13、 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方能夠與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。 （ ）正確答案：N -14、基金對投資的最低限額要求不高，投資者能夠依照自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。正確答案：Y -15、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低（ ）正確答案：Y -16、 在主板市場上市的公司必須通過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)時(shí)期定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要通過兩個(gè)詢價(jià)時(shí)期（ ）正確答

34、案：Y -17、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元。正確答案：Y -18、 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度，能夠限制證券投資者的證券買賣行為。 正確答案：N -19、 從理論上講，價(jià)格發(fā)覺意味著期貨價(jià)格等于以后的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ）正確答案：N -20、 在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)（ ）正確答案：Y -21、 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （ ）正確答案：N -22、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。正確答案：N -23、證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實(shí)性和完

35、整性。() 正確答案：Y -24、行政手段是證券市場監(jiān)管的要緊手段，約束力強(qiáng)。( )正確答案：N -25、貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行到期時(shí)按面額償還本金的債券。( )正確答案：N -26、 目前我國發(fā)行的一般國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）（ ）正確答案：Y -27、 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加差不多養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。( )正確答案：Y -28、所謂儲備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使事實(shí)上際價(jià)值減少的可能性。正確答案：Y -29、 歐洲債券的預(yù)扣稅一般能夠豁免，投資

36、者的利息收入也免繳所得稅。 ( )正確答案：Y -30、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。 ( )正確答案：Y -31、證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。()正確答案：Y -32、投資者能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 ( )正確答案：N -33、 債券的發(fā)行價(jià)格能夠分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（ ）正確答案：Y -34、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。正確答案：Y -35、匯率的變化對那些在原材料和銷售兩方面嚴(yán)峻依靠國際市場的國家和企業(yè)的股票價(jià)格阻礙較大。 ( )正確答案：Y -36、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制（ ）正確答案：Y -37、直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)差不多融資方式，二者各有長短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（）正確答案：Y -38、 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員能夠